备品备件管理制度及外委修理管理制度

1、备品备件管理制度及外委修理管理制度备品备件管理制度 为进一步规范公司备品配件管理，实现备品配件管理的精细化， 帮助备品配件业务人员和新进人员熟悉备品配件工作内容和工作流 程，尽快适应工作岗位，提高业务技能和管理水平，满足公司备品配 件管理的需要。 在系统总结近几年备品配件管理经验的基础上， 优化 分级采购方案和管理流程，增强信息管理，完善监督考核机制，提高 备品配件管理的规范性，重新修订编写了备品配件管理业务指导 书，用于指导公司备品配件的管理工作。 第一章 备品配件的范围第二章 备品配件的定额管理1、定额的含义 2、 定额的编制 3、 定额的审核4、定额的分解、考核与优化 第三章 备品配件计

2、划管理 1、 计 划的重要性 2、 计划的编制 3、 计划的评审 4、 计划的实施5、计划的申报质量考核和追究 第四章 备品配件采购权限管理1、采购权限的划分2、分级采购方案3、一厂一策式分级采购管理 4、浙江区域分级采购管理 第五 章 事故和交叉备件管理1 、 事故备件的范围2、事故备件的采购、储备和领用3、交叉储备备件的范围、采购、储备和领用 第六章 进口备品配件管理1、 计划的申报 2、 计划的审核 3、 入、出库及付款流程 第 七章 备品配件采购管理1、 备品配件采购的方式 2、 招（议）标采购程序 3、比质比 价采购程序 4、采购合同的签订 5、合同的履行及管理6、采购渠道和供应商管

3、理第八章 备品配件验收及仓储 1、 备品配件的验收2、 备品配件入库及付款流程 3、 备品配件仓储管理 4、 备品 配件的账务管理 第九章 备品配件领用及消耗 1、 备品配件领用管 理 2、 备品配件领用流程 3 、 备品配件消耗管理 第十章 备品配件 调剂管理1、 废旧备件管理 2、 调剂管理 3、 调剂流程第十一章 备品配件基础管理1、 备品配件目录编制 2、 技术资料管理第十二章 备品配件监督管理第十三章 备品配件管理报表及信息披露管理1、备品配件管理报表 2、备品配件信息披露内容 第十四章 备 品配件信息化管理1、 信息化管理要求 2、 备品配件的编码 一 备品配件的范围 生产性维修用

4、备品配件和辅助材料属股份公司机电保全部、 供应 部两个部门管理，为便于归口管理和统计，机电保全部、供应部分别 按以下范围进行归口管理： 1.1 由机电保全部归口管理的范畴1.1.1 粉磨设备备件：主要是指球磨机隔仓板、衬板、护板；选 粉机叶片及粉磨设备用其它备件；1.1.2 破碎设备备件：主要是指破碎机锤头、锤轴、衬板、篦子 板及破碎设备用其它备件；1.1.3 输送设备备件：主要是皮带机托辊、滚筒；提升机、板喂 机、螺旋输送机链条、斗子、槽板、吊瓦及输送设备用其它备件；1.1.4 计量设备备件：主要是指各种皮带称、喂料称、配料称、 地中衡用备件； 装卸设备备件：主要是指各种包装机、门机用 各种

5、备件等；1.1.6 环保、工艺阀门、各类风机、水泵设备备件：主要是指各 种袋收尘、工艺阀门、膨胀节、各类风机、空压机、水泵、冷却塔等 设备用各种备件；1.1.7 机电设备用各种液压、润滑元件及气动元件；1.1.8 机电设备用滑动轴承、滑动轴承座、非标轴承及轴承座；1.1.9 非国家标准的密封件、机械传动用专用链条、链轮；1.1.10 特殊的紧固件，如耐热不锈钢紧固件、高强度及特殊用途 的紧固件；1.1.11 传动装臵中减速机及部件、 制动器、联轴器、液力偶合器、电动滚筒备件； 化验室各类专用设备备件；XXXX电机、变压器、变频器、软启动器、供配电设备、 年，单位价值在 XXXX 年的，也应作为

6、固定资产。二 备品配件的定额管理 公司对备品配件的管理实行定额制管理，定额分吨产品消耗定 额、储备定额。储备定额根据生产线的规模、数量、现有库存金额确 定；公司要从定额指标管理入手，抓营运质量；认真落实 “二项定额 编制、分解和考核工作，实行月度控制、季度分析。定额实际执行情 况要与相关负责人和管理责任人员的薪酬考核挂钩。 2.1 年度定额 计划备品配件年度定额计划由吨产品消耗定额计划、 储备定额计划组 成。 编制依据2.1.1.1 年度生产经营综合计划； 各项单耗定额；公司设备运行现状及设备管理年度计划；2.1.1.4 公司历年来吨产品消耗的历史统计数据或股份公司内同 类生产线吨产品消耗的历

7、史统计数据。 2.2 编制方法2.2.1 定额编制重点编制吨产品消耗和储备计划；2.2.2 吨产品消耗定额编制：根据上述各项计划及有关统计数据 按备件分类标准及生产线或生产区域确定生产线或生产区域年度备 件消耗量， 汇总确定公司年度备件消耗总量； 按公司生产经营综合计 划确定的总产量计算出吨产品消耗额度；2.2.3 储备定额的编制：公司依据年度备品配件消耗总额、上年 度备件储备总额及新增产能规模确定储备总额；每年 12 月份公司机、电专业根据本专业的实际情况编制本 专业年度定额计划编制公司备品配件管理定额计划， 报公司办公会审 核后报股份公司机电保全部。备件消耗定额编制格式如下：公司年备品备件

8、分区域消耗定额计划月度小计生产区域 备件类别 月消耗（元） 衬板 水泥 粉磨（ * ） 其它小计发运 合 计链条月产量（吨）月消耗（元 /吨）年消耗 （元）年度小计 年产量（吨）年消耗（元 /吨）2.3 定额的审核各子公司按上述要求编制备品配件管理二个定额计划报机电保全部，机电保全部组织初审并召集专业委员会进行评审， 报股份公司 审定后报集团公司审批。 2.4 定额的分解、考核与优化 消耗 定额的分解：备品配件消耗定额经集团公司审批下发后， 在实际生产和备品配 件供应中必须认真贯彻执行， 公司应建立健全日常管理制度， 加强定 额基础管理，并按本公司实际管理情况按管理区域对定额进行分解， 落实到

9、各二级单位和管理责任人； 公司也可根据实际情况按月度对定 额进行分解，但分解后整个公司的年度消耗必须控制在股份公司审批 下发的定额之内。定额一般按发运、 水泥粉磨系统二个区域进行分解， 同时要细化 分解到每条生产线， 以便实际考核工作的可操作性。 工程机械由供应 部门管理， 指标由供应部门确定。 码头到熟料库顶及放散系统属发运 区域。年度定额指标可以按月度均指标分解， 也可根据实际生产计划检 修情况，按月指标不均分解。2.4.2 定额的考核2.4.2.1 公司对定额分解后与本公司二级单位及管理责任人的月 度考核挂钩， 年终与二级单位领导及管理责任人考评挂钩， 同时须建 立健全一整套适合本公司管

10、理特点的定额管理制度， 如备品配件领用 的分级审批制度、超定额使用审批制度、交旧领新制度、修旧利废和 废旧备品配件处理制度等。2.4.2.2 股份公司依据生产经营计划确定的定额指标， 按公司实际 执行情况对公司领导班子年薪挂钩考核。备品配件超出定额标准的， 由公司申报计划， 报集团公司 特批后，方可使用超定额指标。3 备品配件采购计划管理 备品配件采购计划是企业生产经营计划的重要组成部分， 是装备 管理工作的中心环节 ,有了准确严密的计划，才能据以有效进行组织、 实施把握装备运行状态。 准确编制备品配件月度采购计划， 是公司落 实“二项定额 ”管理的前提，也是在低储备状态下满足生产运行的关 键

11、。3.1 月度采购计划的编制与申报3.1.1 公司机、电专业管理部门根据下月生产、设备维修实际情 况，结合库存储备，合理考虑采购周期及储备量，经研讨后每月 25 日前向生技处申报下月备品配件采购计划。3.1.2 月度备品配件计划应列出明确的备件名称、规格型号、数 量、库存数量、到货时间、供货单位建议等，对有特殊要求的备品配 件必要时需提供样品、图纸、生产厂家、材质等资料。3.1.3 生技处根据申报的备品配件计划，编制下月备品配件采购 计划。 公司要重视并加强计划的编制工作，努力提高配件计划 的编制质量，应指定熟悉现场、有经验且工作责任心强的专人负责。3.2 月度采购计划的评审3.2.1 生技处

12、组织各生产单位召开月度备品配件评审会，公司分 管领导参与， 对上月备品配件执行情况进行通报， 对下一月备件计划 进行评审。3.2.2 审核依据：3.2.2.1 下月实际需用量3.2.2.2 各类备品配件的合理储备量（生产消耗情况、采购周期） 当前实际库存情况3.2.2.4 公司可供调剂的库存资源 市场因素（市场价格变 动、资源情况） 供应商的批量价格优惠情况 公司资 金状况 全年备品配件定额3.2.3 经公司评审后的统购备件计划于每月 4 日前报报区域装备 小组，由区域装备小组报机电保全部对公司上报的统购采购计划进行汇总、评审并编制公司月度统购备件采购计划报公司分管领导审核 后，于每月 10

13、日前反馈给公司设备管理部门。3.2.4 机电保全部评审时主要是结合公司生产线的维修、现有储 备情况，兼顾事故备件、交叉备件区域储备和工程项目可调剂情况， 对消耗量大、制造周期长的耐磨件及价值较高的6.2.1.1 公司半年度内实际需用量6.2.1.2 进口备品配件的合理储备量（生产消耗情况、采购周期）6.2.1.3 当前实际库存情况6.2.1.4 公司可供调剂的进口库存资源6.2.1.5 市场因素（市场价格变动、资源情况）6.2.1.6 公司资金状况 全年备品配件定额6.2.2 机电保全部计划主管根据上述内容进行审核，编制机电保 全部进口配件采购计划， 报分管领导和部长双签后， 上报公司领导及

14、董事长批准， 将批准后的采购计划送交进出口业务部门执行采购， 并 将计划的审批结果反馈给公司。6.2.3 临时急需的进口备品配件采购 ,由公司主要负责人签字确 认报机电保全部审核 ,经股份公司总经理批准后由进出口部办理。 6.3 进口备件相关业务流程6.3.1 进口备品配件采购计划审核流程如下：（公司领导审核） （审核、部门领导、股份公司分管副总和总经 理 审 批 ） 机 电 保 全 部 公 司 采 购 计 划 询价 反馈 国际业务部 白马厂中心库进口备品配件入库 流程国际业务部安排送货到白马厂中心库并向机电保全部提供装箱 清单及备件合同 国际业务部组织供 货商、机电保全部、 白马厂中心 库

15、开箱验收 际业务部向财务部提供备件合国同 实际发生的付 款清单 白马厂财务处和财务部审核并向机电保全部提供备件合同实 际发生的净值总额 （人民币） 机电保全部办理备件入库验收单并 提交财务部和白马厂机动处 白马厂中心库建立入库账 直接为 公司订购的进口备品配件入库流程（入公司仓库）际业务部向财务部提供备件合国同 实际发生的付款清单 公司 财务处和财务部审核并向生技处提供备件合同实际发生的净值总额 （人民币） 生技处办理备件入库验收单并提交财务处和仓库保管 员 仓库保管员建立入库账 白马厂中心库进口备件出库流程公司申报领用计划 机电保全部审白马厂中心库存发货 理出库 单提交白机电保全部办马厂财务

16、处和 机动处 仓库保管员建出库账直接为公司订购的进口备件出库流程 同公司备品配件的 出库流程一致6.3.6 白马厂中心库进口备件付款流程机电保全部办理财务部 付款结算通知 审核 公司财务处向生 技处提供需办理入、出库 的进口备件清单及价格 仓库保管员 建立出、入库账 财务处 付款 白马财务开发票并提交相应子公司财 务处 生技处办理入、出库手续提交财务处和仓库保管员并办理付款 手续 白马财务处定期将付款情况反馈给机电保全部 7 备品配件采 购管理备品配件采购管理应本着 “公开、公正、公平、透明 ”的原则，按 照“行为制度化，工作透明化，效益最大化 ”的工作思路，依据备品配 件采购计划，以不断优化

17、、 稳定供应渠道入手来开展备品配件采购工 作。 7.1 备品配件采购方式7.1.1 招标采购。凡本公司设备运行所用备件其需求量较大的备 件采购行为都应进行招标， 招标须有三家或三家以上的备选渠道， 特 殊情况下也可以为两家（如只有两个合格的备选渠道） 。7.1.2 议标采购。对一些备件规格、型号与前期采购时一样，且 前期所采购备件使用质量比较正常， 价格合理， 经批准后可以进行议 标采购，议标采购重点是对供应商所供产品进行分项报价， 对成本进 行细化，以进一步降低采购费用。7.1.3 比质比价采购。对于批量少的零星采购，采购时可通过传 真等方式进行比质比价采购。7.1.4 下列情况不需招 （议

18、） 标及比质比价， 采购时与供应商 （供 应商需提供资质材料）直接商谈：7.1.4.1 集团部室推荐供应商。采购的设备备件只能从唯一渠道获得。 采购的备 件由公司改制7.1.4.4 国家政策规定定点采购的备件7.2 招（议）标采购程7.2.1 编写招（议）标请示，起草招（议）标文件，成立招（议） 标领导组和工作组。 招（议）标请示经招（议）标领导组组长 审核后执行。招（议）标请示应包含以下内容：a、招（议）标采购备件名称、规格、计划采购数量和用途；b、明确招（议）标目的和招（议）标方案；c、 明确所选择的招（议）标渠道；d、明确招（议）标地点和 时间；7.2.3 招（议）标：按招（议）标请示批

19、准情况发出投标邀请， 商务投标前应与投标单位进行技术交流和确认，并形成书面确认材 料。投标文件应在规定的投标截止时间之前， 按统一格式密封送达或 邮寄到投标地点，过期不予受理。对招（议）标文件没有做出实质性 回答的投标文件无效。7.2.4 开标与评标：招（议）标工作组人员根据需要决定是否参 与开标、评标，招标领导组应综合比较投标单位备件的性能、质量、 价格、交货期和投标方的资信情况等因素，本着公正、科学、严谨的 原则和招（议）标文件的要求进行评标，综合评价出中标侯选单位， 不保证最低报价的投标最终中标。7.2.5 定标：评标结束后，编写招（议）标结果汇报，招（议） 标结果汇报公司领导审批后方可

20、生效，招（议）标结果经过审批后， 发出中标通知书。与中标方签订合同。合同内容应与投标文件内 容一致。7.2.6 招（议）标采购工作必须公开、公平、公正、透明，遵循 竞争、择优的原则。同时必须在法律事务室、纪检等部门的指导与监 督下进行。工作人员不得向投标人透露已获取招（议）标文件的潜在 投标人的名称、数量和投标方案以及可能影响公平竞争的有关招 （议） 标投标的其他情况。7.2.7 招 （ 议 ） 标 采 购 主 要 工 作 流 程 如 下 ： 招 标 请 示 组织招标 工作组，编制招统计招标材料：年需求量 ,原成立领导和采 购渠道、原采购价格，确（议）标文件 定新渠道 技术谈判、 交流，生成技

21、术文本 技术谈判通过后，进行商务谈判、交流，生成 商务文本 投标 通过谈判的投标资格单位进行密封招标领导组集 体评标，初步议定招标汇报 会签 招标结果报股份公司分管副总经理 和总经理批准后执行 签订供货合同 7.3 比质比价采购程序 比 质比价采购时， 需对各供应商的资质进行论证， 并尽可能做到货比三 家，对于确实无法做到两家以上相比的， 也应与同期采购的同类备品 配件进行比质比价。7.3.2 对供应商所报价格等信息应保密，不得向其他供应商透露， 供应商确定时部门负责人和公司分管领导应参与谈判共同决定。7.3.3 比质比价内容要形成书面评审意见、报批后方可签订合同。 7.4 采购合同的签订：7

22、.4.1 合同的签订7.4.1.1 备品配件合同的签订严格按合同法及经济合同评审 管理办法执行 .合同条款上要明确地规定产品的规格型号、 数量、技术要求，交货期、 合同金额，付款方式，发货地点，违约责任等。对于整机备件、主机 设备的重要配件，以及单件价值超过 1 万元的备品配件原则上须拟订 供货技术文本，对供货范围和技术参数， 使用条件等进行必要的描述， 保持合同的完整性。7.4.1.2 经相关部门及公司领导审批后， 与中标单位签订合同。 合 同起草原则上由我方签订合同部门的谈判人员或谈判组负责， 力争合 同起草权，以掌握主动。备品配件合同签订要有合同会签单， 经相关部门会签， 报 公司总经理

23、审批，经公司委托代理人签字后，方可盖章。备品配件合同应单独编号并应保持编号连续性。 禁止无合同采购。7.4.2 统一采购备品配件比质比价采购合同签订流程 附合同文本 审核 机电保全部分管人员填机电保全部分管领导 写合同评 审表 合同管理部门 股份公司分管领导 股份公司总经理 会签审定 其 它 相 关 部 门 审 批 合 同 评 审 表 合 同 盖 章 合同文本存档 附合同文本 审核 机电保全部经办人员 合同管理部 门 执行 3 、委托采购备品配件比质比价采购合同签订流程： 公司备件管理人员填写合同评审表 设备管理部门分管领导 合同管 理 及 财 务 部 公 司 分 管 领 导 其 它 相 关

24、部 门 公 司 总 经 理 会 签 审定 门 审批 合同评审表 盖合同章 合 同 管 理 及 财 务 设 备 管 理 部 门 业 务 员 部 门 合 同 文 本 存档 执行 7.5 合同的履行及管理 合同的履行：7.5.1.1 根据买卖双方签订的合同条款监督卖方对合同的履行。 通 知卖方按要求供货，通知使用单位参于验收、办理入库。依据验收情 况和合同相关条款等进行付款结算。 负责处理合同执行过程中发生的 其它相关事宜， 合同经办人员为合同的第一责任人， 对合同的执行情 况负主要责任；7.5.1.2 由机电保全部签订的统购合同由机电保全部负责下备件 送货计划、催货、 办理委托付款函；公司按合同要

25、求负责备件到货的 验收及使用跟踪，出现异常情况及时与机电保全部联系，并安机电保全部书面委托函要求办理合同付款；7.5.1.3 由机电保全部签订的渠道合同， 公司按渠道合同采购备件 的，送货计划、催货、付款等合同执行均由公司负责；7.5.1.4 由公司自行签订的备件合同由公司负责合同执行；合同的管理 合同应有专人管理且需对合同进行登记，以便及 时掌握合同执行情况，合同执行情况登记表格式如下：年度公司备品备件合同登记表 截止月日 单位：万元 合同号 合同主要内容 签订厂家 总 价 交货 期 到货情况 付款情况 备注 公司每季度应将合同执 行情况登记表反馈给机电保全部， 以便机电保全部及时、 准确了

26、解掌 握合同执行情况。 7.6 备品配件采购渠道管理7.6.1 潜在供应商的管理：采购管理人员根据各子公司备品配件 需求计划，对需求的各类备品配件的市场分布、生产厂家、价格及其 变化趋势等进行综合性的调查、分析、论证，充分做好采购前的准备 工作。7.6.2 潜在供应商的资信检查：对经市场调查后选定的各供应厂 商进行资信审查（如民事资格、经营范围、注册资本、生产和技术水 平、履约能力和企业信誉、产品质量等） ，以确定是否具有合同履约 能力和独立承担民事责任的能力。供应商评审工作流程：备件采购部门评审意见汇总备件管理人员填制供应商评审表 合同审计部门 使用部门会签上报审阅签字 评审结果 形成纪要

27、公司领导 存档备案 评价选择供应商的依据 指导 供应业务7.6.4 供应商评审表如下：供应商评审表 序号 1 2 3 供应商名称 情况 兑现 供货的产品质量 程度 服务 供货及时 售后 其他 备说明：根据各供应商的供货情况，结合实际，给他们打分并填入对应的表格， 如满分为 100 分，兑现情况可占 10 分左右； 供货的产品质量可占 50 分左右；供货及时程度可占 XXXX 年需对备 件供应商进行一次评审， 对其实行末位淘汰制， 原则上末位三个供应 商应淘汰。7.7.3 如供应商在日常供应中出现下列问题之一， 应即时淘汰。 产 品不能满足我公司水泥生产线的使用要求，没有供能力；不能按合同条款执

28、行，且对我方生产、经营、管理产生了不利影 响； 采取贿赂等不正当方式推销产品的供应商。7.7.4 被淘汰的供应商在未获得供应资格期间，在集团内任何公 司都不可选用其产品或进行业务合作。8 备品配件验收及仓储 8.1 备品配件的验收8.1.1 到货的备品配件以备品配件采购合同、货物运单及明细单 等为依据， 由公司仓库保管员、 生技处配件管理人员组织各使用单位 对实到的备品配件数量、 外观等当面逐项核对点清， 并做好验收记录； 供货单位或承运单位将货物直接送到仓库时， 由保管员与送货人办理 接货手续，当面验清数量。8.1.2 备品配件的入库验收。质量检验可根据备品配件的不同类 别和要求采取直观检验

29、、工具检验、化验或试验、试用以及送公司外 相关专业部门进行检验等办法。凡是质量、型号、规格不符合要求、 数量短缺或验收实物与采购合同不符的， 不得办理验收入库手续； 凡 是需过磅计量的备品配件， 在验收时应有司磅员签字的过磅码单， 才 可办理入库验收手续。 对于不能办理入库的备件， 由供应处提交备品 配件管理技术、采购人员及有关领导限期处理。8.1.3 对验收不合格的备品配件或名称、规格、数量不符的备品 配件，在处理前另行堆放，代为保管；对实物已到库，必要的验收凭 证未到的备品配件，应卸车点数，验收登记，妥善保管，待凭证到后 补办手续。8.1.4 验收时限要求。少量备品配件当场验收登记入库；小

30、批量 备品配件两天内验收完毕；大批量备品配件验收不得超过五天。8.1.5 备品配件经验收合格后，一周内办理登帐、立卡、建档等 正式入库手续。 8.2 备品配件验收入库及付款流程： 公司入 库存流程接货 车站，码头，民航，邮局 供方送货 从供方提货初步验收验收准备 内部交接手续 核对相关资料凭证数量验收 质量验收 验 收 对短缺，破损临时处理 向领导 汇报不合格情况 备件验收登记核对入库凭证暂估入库，建卡，建档入库 正式登帐（原暂估入库销帐） 对于因发票未到或其它原因 暂时不能办理正式入库手续、在生产检修中又急需领用的备品配件， 应及时办理备品配件的暂估入帐手续， 以此作为入库金额、 出库金额

31、的统计依据，待正式发票或其它手续完备后正式建帐并据此调整有关 暂估入帐的金额。 存放中心库备品配件入库、付款程序8.2.2.1 需存放集团中心库的备品配件种类如下： 事故 配件8.2.2.1.2 进口设备配件及其随机配件 寄售配件8.2.2.2 存放白马山中心库备品配件（指国产件）验收入库流程 机电保全部提供到货备件的规格型号重量等工作联系函 白马厂 确认 白马厂接货，机电保全部协助组织卸货 随机备件 寄售备件 采购备件 随机备件、寄售备件机电保全部、供应部填写收货入库 有关凭证 采购备件机电保全部、供应部协助 公司办理验收手续8.2.2.3 存放白马山中心库备品配件（指国产件）付款流程： 分

32、管 部长审批 机电保全部经办人办白马厂机动处按白马厂内部付款流 程办理付款 理委托付款函8.3 子公司备件付款流程8.3.1 自行采购备件付款流程付款申请单 合 同 入 库 验 收 备 品 配 件 主 公 司 分 管 领 导 公 备 品 配 件 签字确认 单及发 票 管 司总经理 主管 机电保全部及公司内公 司 财 务 执行情况部有关部门反馈 部门 统购备件付款流程 分管领导 审批 公司生技处按自行采购备件付 机电保全部经办人办款流程办 理付款 理委托付款函 注：统购备品配件付款时需由机电保全部书 面委托付款单8.4 备品配件仓储管理8.4.1 备品配件仓储日常管理工作统一由公司供应处负责，实

33、行 统一管理。杜绝二级库存在8.4.2 备品配件应单独存放； 备件的库房管理要做到 “三清 ”（品名 规格清，数量清，质量清） ，“三相符 ”（帐、物、卡相符）；8.4.3 对换下来能修复的备品配件要单放并保管好；已修旧利废 入库的备品配件要单放，单列帐；8.4.4 生技处备品配件管理技术人员最少每月一次对备品配件进 行在库检查：检查数量（帐物卡） 、检查质量、检查库房整洁情况、 检查计量仪器、检查防变形、防老化、防锈蚀、防潮等日常维护保养 情况及消防安全设施等；8.4.5 生技处备品配件管理技术人员每季度一次核对库存备品配 件用途进行确认，对已损坏、淘汰的备品配件要求保管员及时清理， 并单独

34、存放，做上标识，对报废备品配件列出详细明细清单，以便调 剂和处理。 8.5 备品配件盘点管理8.5.1 保管员要坚持经常性盘点。核对帐卡物是否相符；查对备 品配件的收发、价拨和记帐有无差错；检查各类备品配件有无超储、 积压、变质损坏；清理备品配件帐务往来有无拖欠未办手续等。8.5.2 每半年对仓储备品配件进行全面盘点并做出盘点清单。保 管员先自查，供应处组织生技处、财务处相关人员进行全面检查。8.5.3 机电保全部每年不少于 2 次对公司储备管理情况进行检查。8.6 备品配件帐务管理8.6.1 备品配件收、发料单要及时登记入帐。建立信息系统的要 求将审批、 审核无误的收发料单按要求输入微机，

35、当天的料单当天输 入。8.6.2 为确保备品配件出、入库的真实性，对暂无合同已到货的 备品配件，实行暂估入帐， 对已消耗的暂估入帐的备品配件按暂估价 统计消耗。8.6.3 对日常的库存信息，包括月报表、定额执行情况等按规定 日期（每月 28 日前）上报到机电保全部。9 备品配件领用及消耗管理9.1 备品配件领用管理：9.1.1 备品配件在领用中应建立分级审批制度，按价值、重要性 实行分级审批， 对重要备品配件的使用效果建立分析报告制度， 找出 管理上的问题并及时加以改进，提高公司经济运行质量。9.1.2 备品配件领用时具体分级标准如下：9.1.2.1 下列备品配件的领用应由子公司分管领导签字审

36、批单件备件价值在 2000元以上， 2万元以下 ;以上（包括30kW）的电机、减速机等总成备件9.1.2.1.3 耐热件、耐磨件、输送链等未达到使用周期的更换领用 进口备件。单价备件价值在 2万元以上的领用，必须由子公司总经理审批，并报机电保全部备案9.1.2.3 备品备件保管及审核部门自身领用备件时， 不管备件价值 多少，均要求公司分管领导签字审核， 价值在 2 万元以上的领用必须 由公司总经理审批。9.1.3 备品配件领用流程：9.1.3.1 公司仓库备品备件领用流程图如下 领用部门 超填领 料单 /内部审批 超过审批权限退回补办手续 归口管理部门 审核 生 技处 审核发货过 审权限内审批

37、 批 权限 上报 公司分管领导 超过审批权限 的上报 中心库备件领用流程： 随机备件 公司总经理 供 应部审批发货 公司申报计划 机电保全部审批 寄售备件 采购备件 作好凭证和实物帐 凭领料单请供应商开发票 定期反馈库存报表于 机电保全部 凭领料单开出库单进入消耗 如所领备件入库时不属 于同一公司另办理调剂手续9.2 备品配件消耗管理：9.2.1 建立备件使用分析报告制度：对进口备件、事故备件、耐 热件、耐磨件、 输送链等未达到使用周期而需更换的备件、单价价值 在 2 万元以上备件使用， 应建立使用评价制度， 重点对备件使用周期、 质量等进行评价和分析， 领用时对损坏的原因要书面分析和提出处理

38、 意见，如对因事故造成的损失应对事故进行严肃处理， 对由于供应商 质量达不到合同要求的要进行索赔， 对更换下的备件是修复还是要求集中处理等要作具体说明9.2.2 备品备件消耗分析和考核：公司在充分做好备件使用分析 报告制度的同时， 应加强对备品备件消耗分析和考核工作； 加强备品 配件消耗的统计分析。 通过备品配件消耗的指标核算， 考核指标执行 情况，分析备品配件的节约或浪费的主要原因，提出改进措施，促进 备品配件消耗不断降低。 实行备品配件消耗定额执行情况的定期报告 制度，备品配件管理人员须深入生产第一线调查研究， 细致分析备品 配件消耗定额数据， 找出备品配件消耗节约或浪费的真正原因， 为修

39、 订定额提供可靠的依据。9.2.3 对于一次消耗备品配件金额大于 2 万元的备品配件，从财 务成本角度，需分摊消耗，一般粉磨站在 2-10 万元在三个月内平均 摊销；粉磨站在 10 万元以上的，在六个月内平均摊销（具体按财务 相关制度执行），但生技处或供应部门在具体统计月度备品配件出、 入库时，需按当月实际发生的出、入库金额进行统计。9.2.4 备品配件消耗统计的准确性至关重要，有便于对备品配件 消耗的分析，公司应杜绝先领用消耗不及时办理出库手续或为降低当 月实际消耗故意拖后办理出库手续； 或提前办理出库实际并不消耗的 现象，导致备件月收、发、存报表不能真实反映公司当期备件实际消 耗情况，给公

40、司统计数据的准确性造成影响。9.2.5 备品备件修旧利废：备品配件的回收和修复利用，能减少 备品配件的采购， 提高经济效益， 公司应针对此项工作建立完善的管 理制度，在制度中应规定对哪些备件应修复后再用， 哪些备件不能修 复，只能领新。 需修复的备件集中统一处理，应有明确的规定对修复 的备件、回收的备件应分别建立相应的台帐。下列备件原则上可以修复后再用： 电机、电动滚筒、减 速机； 皮带机托辊、滚筒； 大型风机叶轮； 斗提机斗子等； 其他总成类部件； 修复后的备品配件应及时 做好入库登记工作， 由公司自行修复或在修复中已领用其他一些辅材 及备件，其备件修复后应按实物帐入库；因需请外单位修复，发

41、生了 修复人工费、材料费等，需签订合同，根据合同按备品配件采购程序 办理入库手续。9.3 杜绝设立二级库：公司除制造、码头等连续生产或交通不便 的单位可留有少量、 小额常用备件外， 其他二级部门不得保留任何备 件，避免出现实际上的二级库。10 备品配件调剂管理10.1 废旧备品配件的处理10.1.1 对设备维修换下来的，经鉴定无使用价值和修理价值的备 件，可作报废处理。 公司上述备件经专业部门鉴定并需报公司总经理 审批后，按供应部要求集中存放和处理。10.1.2 对库存报废的备件，在年终盘点时要逐项查明原因，提出 处理措施，会同盘点情况一起报公司总经理审批后报机电保全部审 核，由机电保全部组织

42、审核后报公司审批。10.1.3 对上述废旧备品配件中回收价高于废旧钢材价的备品配 件，不能以废旧物资来处理， 由供应部和机电保全部通过竟售回收给 专业厂家，如：衬板、破碎机锤头等，具体详见股份公司下发的废 旧物资及修旧利废管理办法 。 10.2 备品配件调剂管理公司应及时将本公司库存需调剂的备品配件及时上报机电 保全部，机电保全部定期编制备品配件调剂和借用手册， 供公司相互 了解。备品配件的调剂由机电保全部统一管理，需调剂或借用方 应先提出书面申请， 经机电保全部初审并报股份公司分管领导审核批 准后方执行。10.2.3 备品配件调剂时其具体程序按 “安徽海螺集团公司文件固 定资产及物资调剂管理

43、办法 ”相关条款执行。 10.3 备件调剂流程： 子公司申报需求计划 区域装备小组报机电保全部实是否需调 剂，如何调剂；进口备件与国际业务部会签 股份公司分管领导审批 后 书面通知被调出 单位并说明归还 方案；对一些重要 备件，被调 入单位分管领导会签 通知需求单位提货 归还实物 等价归还其他 备件 办理调剂手续 机电保全部 定期整理（一 季度一次） 调 剂清 单及归还 方 11 备品配件基础管理11.1 备品配件目录的编制为做好备品配件管理，需从编制备件目录着手，备品配件 目录需根据现场设备实际情况结合相关说明书、 图纸、设备合同进行 祥实编制， 具体由生技处组织， 各技术人员参与编写和完善

44、各生产线 的备品配件目录， 且要根据生产实际情况， 不断收集备品配件有关资 料信息，对备品配件目录及时进行修订。11.1.2 机电保全部要针对公司主机装备配臵基本统一、部件有差 异这一现状编制各类装备的备品配件目录供公司参考， 提高各级技术 人员对装备的了解程度。11.1.3 备品配件目录表的格式：公司备品配件目录表工艺 代号： 设备名称： 生产厂家： 序号 1 配备件名称 图规单数量 单 同 机 类 储备定 额 上限 下限 金额 参考价 材质 单重 备注 号 格 位备品配件目录与备品配件 计划的关系备品配件目录如根据现场设备实际情况进行编制， 申报备品配件 计划时就比较快且省时， 计划的准确

45、性就较高， 从而给备品配件计划 的审核及备件管理人员从简单、 重复、繁重的事务性处理中解脱出来， 使备件管理人员有更多的时间和精力去提高和解决现场问题的业务 管理水平。11.2 备品配件技术资料管理11.2.1 备件的技术资料管理工作是公司一项长期的重要工作，生 技处要有专人负责。 同时各部门必须通力配合技术资料收集和管理工 作的开展。11.2.2 备品配件资料和图纸的备件名称、图号、规格等应与备品 配件目录一致，图纸应严格按国家标准制图，做到图面合理，尺寸准 确，技术要求规范，且有专业技术人员审核，归档图纸必须经审定或 审核后方可归档。11.2.3 图纸凡修改必须在图面做出修改标志， 同时原

46、图要盖上 “作 废”字样或注明已修改并签名（或销毁） 。 12 备品配件监督管理12.1 公司生技处、财务处负责对备品配件供应全过程实施监督、 检查。各公司的供应管理应接受集团公司相关部门定期或不定期检 查，在检查中需提供真实的材料 ,不得弄虚作假 ;12.2 备品配件采购管理部门研究招 （议）标方案、制定招标条件、 办法及确定中标单位，要通知生技处、财务处派员参加。生技处、财 务处有权查阅文件、合同及相关资料，调查核实备品配件采购情况。12.3 生技处、财务处可定期或不定期的对采购备品配件的价格、 质量、数量、采购成本进行监督检查，对采购部门及其采购人员履行 工作职责及经营行为进行监督， 有

47、责任如实向公司领导或部门负责人 报告备品配件采购中的有关情况， 受理查处备品配件采购活动中的违 纪行为。12.4 生技处、财务处应积极配合备品配件采购部门按照科学有 效、公开公正、比质比价、监督制约的原则，建立健全和完善备品配 件采购管理制度， 公司要加强对采购人员的教育管理， 防止采购过程 中的不正当行为发生。12.5 备品配件采购计划编制工作与采购工作应本着分离原则， 采 购必需按计划执行，杜绝计划外采购。12.6 职员有权向公司领导或有关部门举报违反规定， 损害公司利 益的备品配件采购行为，对举报人应当保护，任何人不得打击报复。12.7 在备品配件采购活动中， 有下列情形之一的属于违规违

48、纪行 为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行责任追究。12.7.1 不了解对方资信情况，盲目与之签订合同，或者擅自改变 合同，或者未签订合同即预付货款而被骗，造成经济损失的。12.7.2 工作不负责任，不履行合同，以致被对方索赔，造成经济 损失的。在备品配件采购招标过程中，泄露应当保密的招标投标有 关情况和资料，或者泄露标底，损害企业利益的。12.7.4 在备品配件采购活动中，利用职务上的便利，弄虚作假， 舍贱求贵，以次充好，受回扣和贿赂，中饱私囊的。12.7.5 在备品配件采购活动中，玩忽职守，未进行严格的比质比 价，购进质次价高商品，造成经济损失的。12.7.6 工作严重不负责任，

49、购进假冒伪劣商品的。12.7.7 发现购进的商品质量不合格或者不符合合同规定的标准， 不采取措施，以致延误索赔期，造成经济损失的。12.7.8 在备品配件采购活动中，由于工作不负责任，管理不严， 造成备品配件被盗、 丢失、损坏，影响生产和施工， 造成重大损失的。利用职权和职务上的影响为配偶、子女及其他亲属向备品配件采购部门推销或暗示采购其商品，提供便利和优惠条件的备品配件供应实际操作过程中，违返本规定条款及备品 配件采购活动中有其他违规违纪行为的。13 备品配件管理报表及信息披露管理 13.1 备品配件管理报表 备品配件管理报表分收、发、存月报表和备件消耗月报表两种。对备件收、 发、存月报表，

50、按物资供应信息管理系统 物资收、 发、存月报表的一致要求，做到按备件特性分类进行统计收、发、存 情况，具体格式见附件一备品配件收发存月报表 （信息化管理系 统实施后申报，实施前按原要求申报） 。对备件消耗月报表，按照公司统一要求，分生产线、区域进行统 计，具体格式见附件二备品备件分生产线及区域消耗统计表13.1.1 报表填写相关说明13.1.1.1 报表中备件分类是指根据物资供应信息系统要求并结合 备件管理特点确定的， 各公司在填报时应力示分类准确， 如报表中耐 磨件备件： 主要是破碎机锤头、 锤轴、衬板、篦子板；球磨机隔仓板、 衬板、护板；其它指所有在表中未列出的其它特性的备品配件。公司根据

51、自身管理水平， 也可对分类进一步细化， 如对报表中 “其 它”类进一步细化。 每台磨的产量是指对应的水泥产量，粉 磨站汇总产量是指水泥总产量。 月消耗：指本月的该类备品 配件实际消耗；年消耗：指年度累计到本月止该类备品配件实际消耗；月单耗：指本月的该类备品配件实际吨产品消耗；13.1.1.6 年单耗：指年度累计到本月止该类备品配件实际吨产品消耗； 小计：指该类备品配件各生产线消耗的合计； 填报要求：13.1.2.1 报表所报数据必须准确，与相关凭证、台帐相一致，作 为备品配件定额分析和考核的数据来源， 纳入机电保全部给公司专业 检查和考核的重要内容。13.1.2.2 报表所报数据必须真实，各公

52、司应杜绝先领用消耗不办 或为降低当月实际消耗故意拖后办理出库手续； 或提前办理出库手续 实际并不消耗的现象。13.1.2.3 公司在月度设备运行分析中，对备件管理的分析应按上 述表格要求填报分析。 13.2 备品配件的信息披露股份公司机电保全部和公司利用海螺信息、 传真、电子邮件等手 段主要披露备品配件如下内容：13.2.1 机电保全部向各子公司披露的内容13.2.1.1 机电保全部每季度向公司披露事故备件领用、消耗和目 前事故备件、进口备件储备情况；13.2.1.2 机电保全部每月向公司披露公司月度备品配件出、入库 报表； 机电保全部每月 10 日前向公司反馈本月备件计划评 审情况； 机电保

53、全部每年二次向公司披露公司当前备品配件 储备清单；机电保全部建立国内供应商档案，每年二次向公司披露 当前备品配件供应渠道和备品配件价格信息。13.2.2 公司向机电保全部上报的主要内容公司每月 4 日前向区域装备小组及机电保全部上报本公 司本月备品配件采购计划；公司每月 28 日前向区域装备小组及机电保全部上报本公 司上月备品配件收、发、存和分生产线消耗报表及月度消耗分析；公司每月 4 日前向机电保全部上报上月备品配件自行采 购和机电保全部临时委托采购的备品配件采购情况和当月备品配件 合同执行情况，对当月签订的备品配件合同和协议提交原件一份交机 电保全部存档；13.2.2.4 公司每月向区域装

54、备小组上报本公司当前备品配件储备 清单。 14 备品配件信息化管理为做好备品配件信息化管理， 最大限度的发挥集团公司优势， 实 现资源共享，减少储备资金，提高工作效率，对设备备品配件实行信 息化管理。 14.1 备品配件的信息化管理的要求运用计算机和网落高科技技术手段对整个备品配件流程进行适时的管理和监控。 为便于信息化管理对备品配件分类如 下： 备品配件分机械备件、电器备件二大类；机械备件分粉磨设备、破碎设备、输送设备、计量设备、装卸设 备、化验设备、环保设备、供气设备、供水设备、起重设备、液压设 备、传动设备备件共 12 大类；电器备件分电气和自动化设备备件两大类；14.1.3 备品配件信

55、息系统的数据录入、查询、复制、修改，报表 的接收、发送和传递，应按照供应信息系统操作规程及管理办法 与备品配件编码编制说明规定使用统一的备品配件编码，做到在 全系统内对各类备品配件进行统一描述。 严禁越权操作， 以防信息的 丢失与泄密。14.1.4 对录入数据要适时、真实，不得虚报、迟报、瞒报，以保 证数据库内容的详实、可靠。14.1.5 在信息系统中，通过对客户档案的建立与管理，可准确了 解供应商的资信、供货情况、联系方式等。14.1.6 备品配件信息系统中各项数据、信息均系企业商业机密， 应做到定期存盘备份，不得丢失或随意删除。 14.2 备品配件编码说 明 初始化前的准备规范备品配件名称

56、、规格型号、计量单位。14.2.1.2 认真整理仓库台帐，规范备品配件名称，确定每一种备 品配件的唯一性，不允许同一备品配件以不同备品配件名称出现。14.2.2 职责分工14.2.2.1 设备管理部门备件管理技术人员负责设备备件编码的管 理工作，物资供应部门仓库保管员协助， 对每一具体备件的编码要有 专人登记与负责存档。备件计算机录入中的具体名称、规格型号、图号、用途、 单价（不含税）、计量单位、供应商由设备管理部门备件管理技术人员提供。14.2.2.3 物资供应部门仓库保管员按照 物资供应信息管理系统 的要求负责备件信息化管理的计算机录入工作。14.2.2.4 每月备件的收、发、存报表由物资

57、供应部门提供给设备 管理部门。 14.3 备件编码要求14.3.1 公司内备品配件编码要具有唯一性；备品配件编码为 12 位，每位由 0-9 任一个数字组成； 备品配件的分类要满足财务和专业管理的需要；14.3.4 备品配件在编码时要预留足够的空间， 满足可扩充的要求。14.3.5 编码由机电保全部集中进行编制。 15 附则15.1 本制度由生产技术处负责起草并归口管理。15.2 本制度从 XXXX 年 12月 12日发布并实施，原制度同时作 废。附件一：备件材料收发存月报表填报单位:台州海螺水泥有限公司 填报日期： 年 月 日 物资类别 累计入库量 （元） 累计出 库量 （元） 上月结存 （元） 本月入库 （元） 本月领用 （元） 月底库 存 （ 元 ） 备品备件（机械备件） 备品备件（电气备件）累计公司领导：部门负责人：制表人：附件二：公司月份备品备件分生产线及区域消耗统计表 月度小计 生产区域 备件类别 衬板 链条 其它 衬板 链条 其它 衬 板 年度累计 年单耗 月消耗 月产量 月单耗 年消耗 年产 量1#磨 水泥 粉磨 2#磨3#磨链条 其它发运系统 合 计 备注：表格中 “/项