法律风险管理制度三篇.doc

1、法律风险管理制度三篇第1条法律风险管理体系第一章法律风险管理体系 1 主体内容和适用范围本体系规定了公司法律风险管理的适用范围、 管理目标、 管理职能、职责划分、管理内容和程序。本制度适用于公司法律风险的管理， 本制度也适用于子公司， 股权参与公司也可参照执行。2 . 引用文件国有企业法律顾问管理办法 ；中央企业全面风险管理指南；中国兵器工业总公司法律风险管理的规范化： 3 术语本制度所称法律风险， 是指单位违反法律规定或不适当地适用法律， 导致单位承担法律责任或处于其他不利条件， 从而对单位造成损害的可能性。本制度所称法律风险管理， 是指围绕公司总体经营目标， 在经营管理的各个环节实施规范的

2、法律风险管理标准， 培育良好的法律风险管理文化， 建立健全法律风险管理体系， 为实现全面风险管理的总体目标提供合理保证的过程。4 管理目标围绕公司的生产经营管理目标，建立法律风险管理的长效机制，确保公司依法经营、决策，依法管理，避免、减少或挽回法律风险的负面影响， 如企业利益损失或信用减少， 切实维护公司的合法权益。5 管理职能本制度规定了法律风险、各级领导和员工职责、制度 和制度建设等管理原则。6 权责划分公司的法律风险管理由总经理领导， 总法律顾问领导， 法律事务部管理。7 管理内容和程序 7.1 法律风险管理流程图（见图1）7.2原则 7.2.1公司应从以下几个方面进行法律风险管理和控制

3、 :培养和提高法律风险意识、法律风险管理体系建设、重大决策法律风险管理、规章制度法律风险管理、合同管理、 知识产权法律风险管理、纠纷法律风险管理、法律风险自查评估等。8 .2.2 公司对存在法律风险的事项和法律风险的关键环节实施法律前防范、过程中法律控制和事后法律补救措施。公司注重建立事前法律风险管理机制， 注重制度建设和制度有效实施。9 .2.3公司的法律风险管理按照统一的业务标准、统一的责任制、公司的统一领导、 法律风险部的专业管理、 各单位各负其责的制度组织实施。10 2.4 公司围绕整体业务目标、改进开展了法律风险管理意识培养的相关工作， 致力于在公司各级员工中形成良好的法律风险管理意

4、识、各岗位，不断提高法律风险管理能力和市场竞争力。7.3 公司各级领导在法律风险管理意识培养过程中的职责、提高7.3.1 公司围绕整体经营目标，在企业各级领导、的岗位上形成了良好的风险管理意识， 加强了法律风险管理意识的培养和提高， 法律风险能力和市场竞争力不断增强。7.3.2 公司主要领导的职责要求 7.3.2.1 具备全面的法律风险管理意识， 对法律风险管理有明确的战略指导， 每季度至少听取一次法律 风险管理报告。1.1.1.2 自觉遵守法律风险管理规定， 严格遵循相关程序性决策中涉及的法律风险事项；1.1.1.3 主要负责人应以身作则， 培养法律风险管理意识， 不断提高法律风险管理意识和

5、能力， 并将法律风险管理内容纳入公司每年的学习和培训中，并进行考核。1.1.3 公司领导的职责要求 7.3.3.1 熟悉决策事项的法律风险管理流程， 具有较高的法律风险管理意识和能力， 对所涉及的法律风险管理事项有具体的部署和指导；1.1.3.1 继续法律风险管理培训，中心组学习计划应包括法律风险管理学习内容；1.1.3.2 将法律风险意识的培养、提升作为塑造企业文化的重要内涵，支持并保证建立全体员工法律风险管理意识的培养体系。1.1.4 公司管理层的职责要求 7.3.4.1 准确把握职责范围内涉及的法律风险管理事项， 认真落实法律风险管理的具体措施， 及时控制和防范法律风险；1.1.4.1

6、严格执行公司法律风险规章制度， 加强自身法律风险管理能力的学习和培训， 教育和引导员工提高法律风险管理意识， 将法律风险管理意识融入日常经营管理。1.1.4.2 根据部门需要， 制定相应的法律风险管理制度和要求， 并1.1.5 公司员工的职责要求 7.3.5.1 积极加强法律风险管理意识的培养，具备适合自身岗位的法律风险管理能力。1.1.5.1 积极参加公司或其部门组织的法律风险管理学习和培训，每年不少于8 小时；1.1.5.2 按照法律风险管理规定， 严格履行职责， 并将法律风险管理中的问题及时反馈给单位领导和法律风险管理机构。7.4 法律风险管理体系建设公司建立健全法律风险管理体系。根据公

7、司的公司治理结构， 在董事会、 监事会、 管理层， 按照事前预防、过程控制优先、 事后补救的原则， 公司将明确法律风险管理的原则和目标，完善相关制度，完善组织结构，明确职责，配备必要的法律风险管理人员，有效开展工作。7.4.1 法律风险管理政策、目标7 .4 .1 .1 .1 公司应制定明确的法律风险管理政策、目标并形成文件向所有员工公布实施。7.4.1.1 公司的法律风险管理遵循 “注重源头预防， 加强过程控制，做好事后补救” 的方针。7.4.1.2 公司法律风险管理的目标是建立和完善公司的法律风险管理体系并有效运作。 法律风险管理的规范化、 标准化达到一流水平。通过法律风险管理提升企业的市

8、场竞争力， 将为企业的成立提供法律支持，成为武器行业对外展示综合实力的窗口。7.4.2 法律风险管理体系建设7.4.2.1 公司应完善以下法律风险管理相关制度法律风险管理基本制度；b 法律风险管理专项制度法律事务部门参与公司重大经营决策和经济活动管理制度、法律风险管理制度、经济合同管理制度、诉讼管理制度、仲裁管理制度等。 ；c 内部控制制度为法律风险管理社会单位、个人调查取证管理标准、法定代表人授权管理制度、法律风险管理专项资金管理制度等。7.4.2.2 法律风险管理体系的制定应符合以下要求:一、强化领导责任制，充分发挥法律总顾问和法律顾问在法律风险管理中的作用；b .将全方位、全过程控制的原

9、则应用于法律风险管理； 动态控制和标准化操作的原则；适度控制，原则与灵活性相结合的原则；c .明确规定法律风险管理涉及的每个岗位的授权对象、 条件、 范围和限额；d .定义风险报告系统，规定报告时间、内容、频率、传输路径、负责处理报告的部门和人员等。e .对于法律风险管理中涉及的重要事项，明确规定审批程序、 条件、范围和定额、 必要的文件，以及授权审批的部门和人员及其相应的职责；f .持续监控重大法律风险，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化及时调整控制措施；将每个业务部门法律风险管理的实施与绩效工资联系起来。7.4.3 法律风险管理领导责任制 7.4.3.1 公司应按照 “谁主管业

10、务、谁负责法律风险” 的原则，建立健全法律风险管理责任制，明确各级人员在法律风险管理中的职责， 建立以总经理、 总法律顾问为领导的法律风险防控领导机构， 公司法律事务部和各业务部门各负其责， 共 同参与管理风险。7.4.3.1 公司法律风险管理主要职责甲方是公司法律风险防范和管理的第一责任人。根据中华人民共和国公司法和公司章程的规定， 结合中国兵器工业集团公司的具体要求， 建立法律风险管理标准化体系和制度，引导法律风险管理标准化的实施。b .接受总法律顾问关于法律风险管理的工作报告，确保总法律顾问和法律风险管理机构人员履行职责，使其能够顺利开展工作；c .根据权限决定相关法律风险化解和管理方案

11、及措施的实施， 协调处理法律风险管理的重大事项；d 决定考核相关部门和人员、考核和奖惩等。 ；e .应由主要负责人履行的其他职责。7.4.3.2 其他公司级领导法律风险管理的主要职责A 负责各自业务范围内的法律风险管理事宜，并认真落实具体的法律风险防范措施。b .及时与公司其他法律风险管理机构就涉及公司重大权益的法律风险管理事项进行沟通；c .应由其履行的其他职责。7.4.3.3 公司总法律顾问法律风险管理主要职责A 全面负责公司法律风险管理，统一协调处理公司决策中涉及法律风险的相关事宜、经营管理；建立健全法律风险管理体系；参与重大业务决策， 确保决策的合法性， 并对相关法律风险提出防范意见；

12、审查重要规章制度或指导法律顾问进行审查；d .应由总法律顾问履行的其他职责。7.4.3.4 法律事务部法律风险管理主要职责法律事务部是公司法律风险管理的专业职能部门。 负责组织实施公司法律风险管理， 审查公司法律风险防控事项的合法性， 并对公司下属单位的法律风险管理进行日常业务管理、具体指导和检查。具体包括以下职责:一、正确执行国家法律法规，为公司重大经营决策提供法律咨询，防范法律风险；参与公司的重大经济活动和经营决策， 提供法律咨询， 使管理和经营活动中的法律风险得到及时防范和控制；c .起草或参与起草、审核规章制度，并审查规章制度的合法性；d .参与重大合同的谈判、起草，对各类合同的签订、

13、公司业绩进行法律风险管理；e .参与重组、分立、合并、破产、清算、投融资、担保、租赁、权利转让、招标重组、上市等重大经济活动，起草或审查相关法律文件，办理相关法律事务；f 负责或参与工商登记，办理登记、登记、年检等法律事务。g 负责知识产权的法律保护，如专利、商标、商业秘密、版权；h .管理诉讼、仲裁事务，接受法定代表人的委托，代理其调解、仲裁、诉讼及其他非诉讼法律活动，协助清理债权、债务，维护公司合法权益；对员工进行法律宣传教育，并提供相关法律咨询；j 负责处理领导交办的其他法律风险管理事项。7.4.3.5 公司的所有附属机构、 子公司应按照各自的管理职责和权限开展业务风险的法律防控。7.4

14、.4 法律风险管理的组织保证7.4.4.1 公司按照国务院 SASAC和中国兵器工业总公司的有关规定执行一般法律咨询制度。7.4.4.1 公司应根据国务院 SASAC 和中国兵器工业集团公司的相关要求设立法律风险管理机构， 并配备专职法律顾问专门负责法律风险管理。7.4.4.2 公司法律风险管理机构的专职人员不得少于公司总人数的 1%0。7.4.4.3 如果法律风险管理事项需要外部律师， 法律风险管理机构应负责选择、监督和协助其工作。7.4.5 法律风险管理条件 7.4.5.1 公司为法律风险管理提供必要的条件和法律风险管理专项资金。7.4.5.2法律风险管理专项资金应单独纳入公司年度财务预算

15、， 并根据工作需要全额支出。公司应制定专项资金的使用办法， 总顾问应对专项资金的支出进行审核，确保资金的规范使用。7.4.6 法律风险信息管理7.4.6.1 法律风险信息是指公司生产过程 中产生的法律问题、运营、管理及其他业务流程、合作纠纷、纠纷迹象及其他相关法律风险事项，一般包括以下信息 A 违反国家法律法规信息、部门法规、地方法规；违反合同的信息；侵权信息；延迟行使正确的信息；e 不当行为信息。7.4.6.1 公司建立了法律风险信息管理系统， 广泛地收集与公司法律风险管理相关的信息，进行必要的筛选、分类、组合，并识别可能导致法律风险的因素。7.4.6.2 公司建立了法律风险信息管理平台，

16、负责收集公司各类法律风险信息、监控和发布。7.4.6.3 公司下属单位、 子公司是法律风险信息管理的直接责任单位。负责收集部门、单位、岗位职责的业务和管理职责产生的法律风险相关信息， 并按照规定的程序和路径及时向法律事务部提交以下法律风险管理信息。法律风险管理年度工作总结；b .关键领域的法律风险管理、重大法律纠纷等。；法律风险管理的经验和做法；法律风险管理的专项检查和全面自查；e .与法律风险管理有关的其他信息。7.4.6.4 法律事务部是法律风险信息的综合管理部门。 它负责接收法律风险信息，并进行必要的筛选、分类，以识别可能导致法律风险的因素。7.4.6.5 公司将按照 7.4.6.4 的

17、内容编写公司的法律风险信息，并定期向中国兵器工业集团公司报告。7.4.6.6 公司持续监控法律风险信息，并及时发布预警信息。7.4.6.7 公司应进行年度法律风险识别、 评估， 定期发布内部法律风险评估报告，并发布相关法律风险信息。7.4.6.8 公司建立了一个法律风险信息管理数据库， 并使用计算机来管理各级决策的法律风险信息、执行、监督。7.5 法律风险防控事项和管理要求7.5.1重大业务决策和经济活动的法律风险管理7.5.1.1 重大业务决策和经济活动法律风险主要类型A 法律风险主要投资类型设立公司包括虚拟投资者； 一人公司不能证明财产独立；违反行政许可的；知识产权投资的缺陷；土地使用权投

18、资不规范；出资履行不当； 公司设立协议中的缺陷或不足；公司章程不完善；公司不能成立；股东不当行使股东权利；不及时清算的法律风险等。国有企业证券投资法律风险的主要类型包括证券投资违法行为；委托理财不当；内部控制机制不健全等法律风险。c .招标投标工作中的主要法律风险类型、包括工程设计和工程方案的不当变更；招标组织形式和招标方式选择不当； 投标文件编制不完整； 招聘、投标活动中的泄漏；非法开标、评标；投标文件审查不当；合同内容与招标文件不一致的法律风险、 。d 合资、合作、合资的法律风险主要包括合资、合作、非法合资 项目；合资企业、不当合作伙伴选择；方法选择不当；签约不能。非货币捐款无法全额支付；

19、知识产权投资存在缺陷；决策过程、投票方式等议事规则不明确， 导致企业陷入僵局； 投资者的权利不能充分行使；合资企业投资比例不当； 合营企业未在约定的期限内出资； 履行合资协议的法律风险；清算不可能；合营企业应承担无限连带责任；合资担保条款与 “合资、实际借款” 的法律风险。e 基础设施项目新建、 改扩建法律风险包括工期风险； 成本风险。质量风险。容量风险。市场风险。信用风险。人身伤害或死亡以及工程或设备损坏； 法律责任， 可能导致起诉或承担与法律或合同责任等相关的法律风险。公司担保法律风险的主要类型包括法律范围以外的担保； 担保方式选择不当；追索权无法实现；担保合同无效；保证人不合格；相互保证

20、协议不明确； 担保方式不一致或者约定不明确的； 担保范围不一致或者约定不明确的；债权转让不当；未经担保人同意，债权人允许债务人转移债务的； 未经担保人同意， 债权人和债务人变更主合同的；债权人主张诉讼时效以外的权利； 不登记抵押权； 禁止抵押抵押财产；抵押担保的范围不约定或者约定不明确的； 债权人未及时行使抵押权的法律风险。g 重组、资产处置的主要法律风险类型包括重组模式选择不当；改制方案的制定违反相关法律法规； 改制方案不履行决策或审批程序的；改制方案未实行民主程序的；改制企业拒绝或拖延申报审计材料的； 改制企业妨碍审计机关行使材料审查权的；转让或隐瞒改制企业的资产； 重组企业阻碍资产评估；

21、 改制企业未对无形资产进行评估或评估不当的； 改制企业土地使用权评估不规范；劳动关系应该改变，但不能改变；强制持股。非法买断资历；身份替换策略不存在；债权人未及时行使撤销权或者撤销权不正确的；管理层收购中非法收购目标企业；采集方法不规范； 非法处置企业国有资产的； 企业国有产权转让模式选择不当；转让程序不当等法律风险。7.5.1.2 经济活动中防范重大经营决策和法律风险的主体是重大经营决策的决策者、重大经济活动的组织者、法律事务部。7.5.1.3 预防经济活动中的重大经营决策和法律风险的依据是公司法、建筑法、招标法、合同法、担保法、物权法、企业国有产权转让管理、评估法、其他国家的相关法律、法规

22、和政策。7.5.1.4 公司应制定有效的决策体系规范， 明确决策范围和决策程序，审查决策的合法性，防范决策中的法律风险。7.5.1.5 公司应对重大问题制定完善的决策程序和议事规则。 该制度应包括重大事项决策的法律风险防范， 并确保法律顾问参与涉及法律风险管理的重大事项决策的全过程。7.5.1.6 公司应制定法律事务部参与公司重大经营决策和经济活动管理的规章制度。 重大经营决策的决策者和重大经济活动的承办部门必须遵守本制度。 对违反本制度的， 要严格按照本制度的处罚办法进行处罚。7.5.1.7 重大经营决策和经济活动的法律风险管理和防范要求在规划投资前，熟悉和掌握企业投资的政策法规、投标、合资

23、、合作、合资、项目建设事项。b、投资前，认真分析和预测投资、投标、合资、合作、合资、项目建设中可能出现的各种可预见的风险和情况， 并采取相应的防范措施。c 在投资、投标、合资、合作、合资、合资、合资、项目建设中，存在不可预测的风险。 我们应该及时讨论和研究解决方案， 防止损失的发生和扩大。d .各担保合同签订部门应掌握担保、 的法律知识， 并严格按照规定的程序工作。e 各业务部门应严格按照法律事务部的要求和所提供的合同模板、签订担保合同。涉及担保合同的谈判应涉及法律事务部。 因担保合同引起的争议应及时向法律事务部报告。g 企业重组、资产处置承担部门应掌握重组、资产处置法律、法规及相关政策。h

24、企业改制、资产处置应严格按照规定程序进行，法律事务部门应审核和控制改制、资产处置方案。一、 企业重组产生的法律问题、 资产处置应及时向公司主管领导和法律事务部报告。7.5.2规章制度法律风险管理7.5.2.1 公司规章制度法律风险的主要类型包括非法内容；内容相互冲突；内容脱离实际；规定不规范；程序不规范；修订不及时；非法实施等。7.5.2.2 防范公司规章制度法律风险的主体是制度制定部门、 法律事务部。7.5.2.3 公司规章制度中法律风险的防范是以国家相关法律法规、相关政策和公司现行规章制度为基础的。7.5.2.4 严格按照程序制定公司的规章制度， 由法律事务部进行合法性审查。7.5.2.5

25、 编写规章制度的人员应具有一定的工作经验和相关管理知识、法律等。在撰写本文时， 有必要深入研究国家法律、 法规和相关政策的规定，以确保公司的规章制度符合法律、法规和相关政策的精神。语言表达应该简洁、准确、易于理解。必要时，法律顾问应当参与起草工作。7.5.2.6 公司在制定与员工个人利益直接相关的规章制度时， 如劳动报酬、 工作时间、 休息休假、 劳动安全卫生、 保险福利、 员工培训、劳动纪律和劳动定额管理等， 应与职工代表大会或全体员工讨论， 提出方案和意见，并与工会或职工代表协商确定。7.5.2.7 公司的规章制度应符合公司的实际情况， 各部门制定的规 章制度应协调一致， 不得违反公司章程

26、和规范性文件， 不得与公司其他有效的规章制度相冲突。7.5.2.8经批准的规章制度应由公司以适当的形式颁布实施。与员工切身利益直接相关的规章制度应当向员工公示或通报。还必须进行宣传， 使员工不仅了解规章制度， 而且能够充分了解制度的实质，确保员工自觉遵守和执行规章制度。7.5.2.9 规章制度颁布后， 公司应采取培训、 宣传等适当的方法对员工进行认真、及时、有效的宣传，使员工不仅了解规章制度，而且能够充分理解、 掌握制度的真正含义， 从而保证员工遵守和执行规章制度。7.5.2.10 公司应建立规章制度执行监督机制。监督机构应当按照职责规定， 定期或者不定期对本单位规章制度的执行情况进行监督检查

27、。对违反规章制度的行为要有明确的处罚措施， 尤其是违反规章制度可能带来法律风险的行为，并限期整改。7.5.2.11 公司应集中统一现行有效的规章制度， 并每年汇编成册。7.5.2.12 规章制度应随着公司的发展和法律环境的变化而相应调整、补充和更新，其内容应始终保持合法性。1.1.1.2 合同法律风险管理7.5.3.1 公司应做好经济合同法律风险管理工作， 通过明确的合同管理原则和合同制度建设， 确保合同签订过程中法律风险的有效管理。1.1.1.3 公司应坚持经济合同统一管理的原则， 避免多头管理导致责任不清或失控管理。1.1.1.4 公司应不断完善经济合同管理手段， 鼓励和推广合同法律风险防

28、控系统软件的应用，加快合同管理信息化建设。1.1.1.5 公司应制定经济合同管理标准， 经济合同承办部门必须遵守该标准。 违反本标准规定的， 要严格按照本标准规定的处罚进行处罚。7.5.4 知识产权法律风险管理7.5.4.1 与知识产权相关的主要法律风险类型包括不符合首次申请原则的专利申请；未按照规定撰写专利申请文件的； 发明专利申请人在申请和审查过程中技术权益保护意识不足的； 在审查过程中违反专利申请、 程序性规定的；专利实施许可不当；专利许可忽略了保密条款； 专利转让中权利、 义务的约定不明确；专利工作不能得到有效管理；侵犯他人注册商标专用权的法律风险；未注册商标的内容违反禁令； 注册商标已经很久没有