银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法最新

1、银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法第一章总则第一条为加强银行业金融机构案防长效机制建设，强化 银行业从业人员管理，增强从业人员职业道德和业务素质，规 范从业人员受处罚（处分）信息（简称处罚信息）管理，根据中 华人民共和国银行业监督管理法和中华人民共和国商业银 行法，制定本办法。第二条 本办法适用于中华人民共和国境内依法设立的银 行业金融机构及其分支机构从业人员受处罚信息的收集、管理 和使用。中华人民共和国境内依法设立的金融资产管理公司、信托 公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货 币经纪公司、消费金融公司、外资银行业金融机构以及经国务 院银行业监督管理机构批准设立的其他金融

2、机构参照适用本办 法。第三条 本办法所称从业人员是指按照 中华人民共和国劳 动合同法规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人 员，银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理 人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直 接从事金融业务的其他人员（包括邮政代理人员）。第四条本办法所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到刑事处罚、行政处罚、党纪处分、内部处 分及其他处罚等惩戒措施的信息。第五条银行业金融机构应建立从业人员处罚信息管理制 度，明确专门部门、专职人员负责处罚信息报送、申请查询和 日常管理等工作。第六条银监会根据工作需要，组织开发银行业金融机构 从业人

3、员处罚信息管理系统，收集、管理处罚信息并提供信息 查询服务。第二章信息报送第七条处罚信息以银行业金融机构报送为主，并对所报 送信息的真实性和准确性负责。（一）银行业金融机构应事先以聘用合同、员工守则等形式 明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报 送监管部门，并用于行业内共享。（二）处罚由银行业金融机构内部做由的，处罚信息由做由 处罚决定的机构报送；处罚由机构外部做由的，由受处罚人员 被处罚行为发生时所在机构报送。人事关系隶属总（分）行，但在下一级分支机构工作以及人 事关系在分（支）行，但在总行或上一级机构工作的人员信息， 均由该人员人事关系所在机构向银监会或其派由机构报送。（三

4、）银监会直接监管的银行业金融机构法人总部人员处罚 信息向银监会报送；其余机构及分支机构人员处罚信息，均向 所在地银监会派由机构报送。（四）对于所在地无银监会派生机构的，应通过上级机构转 报相应银行业监管机构。（五）已离职从业人员的责任认定结果，由该人员离职前的 任职机构向银监会或所在地派由机构报送。第八条 处罚信息主要包括：被处罚人姓名、证件号码、 处罚机构名称、被处罚行为发生时所在机构名称、被处罚行为 发生时岗位、职务、违法违规违纪基本事实、处罚依据、种 类、期限以及有关更改信息等。第九条 银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原 则，于处罚决定生效后10个工作日内向银监会或其派由机构报 送

5、。从外部获取的处罚信息或处罚信息发生变化的，应在获知 或信息变更后10个工作日内报送。第三章信息使用第十条银监会及其派由机构在审查银行业金融机构董 事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照 “谁受理谁查询”的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询 结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事 项。第十一条 处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中 使用，银行业金融机构在招录人员时应向银监会或派由机构中 请查询有关处罚信息。第十二条银监会或其派由机构应于收到银行业金融机构 查询申请后10个工作日内向申请查询机构书面反馈查询结果。第四章信息管理第十三条 银监会及其派由机构、银行业金融机构应严格 遵守保密规定，不得违反规定泄露处罚信息。第十四条银行业金融机构在查询拟招录人员处罚信息 前，应与其签订“个人处罚信息授权查询使用承诺书”。第十五条银行业金融机构应与银监会或其派由机构签订 “从业人员处罚信息申请使用查询承诺书”后方可查询有关处 罚信息。第十六条 银监会案件稽查局负责处罚信息的管理协调工 作，牵头组织对银行业金融机构处罚信息报送管理工作实施监 督检查。第十七条处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作曲的取 消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工 作的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期 限终止日起5年，过期不再提供查询服务。第十