云南电力场主体交易行为信用评价机制

1、（试行）（征求意见稿）按照云南省进一步深化电力体制改革试点方案要求, 为了规范市场秩序，妥善应对电力市场运营过程中可能存在 的市场风险，根据政府有关部门对建立健全市场主体评价工 作的安排和部署，拟建立云南电力市场主体交易行为信用评 价机制。一、评价意义随着电力体制改革的逐步深入，云南电力市场主体交易 行为信用评价机制是云南省电力行业信用体系的核心组成 部分，有利于构建电力行业的良好信用环境，有利于推动电 力行业信用评价工作规范有序开展，对于电力市场建设意义 重大。二、评价范围所有在昆明电力交易中心注册的市场主体。售电公司参照2017年云南电力市场售电公司信用评价 机制（试行）及相关规定执行，根

2、据政府部门有关要求适 时调整。三、评价指标按照云南电力市场主体交易行为信用评价指标标准 对市场主体交易行为开展评级（详见附件）。四、评价等级参照国际通行“四等十级制”，简化评级等级，执行“四 等制六级制”,具体等级分为:AAA,AA,A,B,C,Do AAA表示电 力市场交易行为信用很好；AA表示电力市场交易行为信用好; A表示电力市场交易行为信用较好；B表示电力市场交易行 为信用一般；C表示电力市场交易行为信用差；D表示电力 市场交易行为信用很差。等级与评分对应关系如下所示：等级评分AAA900-1000AA800-899A600-799B500-599C400-499D400分以下AA、A

3、、B等级，可用“ +符号进行微调，表示略高于或略低于本等级。五、评价过程按月收集汇总市场主体的交易行为数据，以年度为评价 周期，信息系统根据评价指标按月自动累计生成评价数据。六、信息披睬每季度初公布年度内累计评价结果。七、评价结果应用（一）交易行为预警1. 评价结果为B等级及以下，对该市场主体发出书面警 告。2评价结果为B等级及以下，通过公告、通知等形式对 其他市场主体发出预警。3评价结果为C等级，通过公告、通知、函件、系统提 示等方式告知与其存在合同关系与经济往来的相关方，加强 市场风险防控。（二）交易风险防控评价结果为B等级及以下，按照政府部门有关要求及交 易规则、方案执行市场交易保证金管

4、理的相关制度及规定。（三）交易行为管控1. 评价结果为B等级，根据交易规则及相关要求，暂停其双边、合约转让等部分交易品种资格,以降低市场履约风险，维护市场主体利益。2. 评价结果为C等级，实施交易行为预警的同时暂停 其交易资格。（四）联合惩戒1. 评价结果为D等级，报请政府列入“黑名单”，执行 联合惩戒，启动强制退市。2. 按照政府部门对电力行业严重失信主体联合惩戒的 统一要求和部署，依法依规做好电力市场交易领域有关主体、 人员的惩戒实施和应用。（五）建立信用后评估和调整机制持续收集和关注纳入联合惩戒市场主体的相关行为。一 是评价结果为C等级，该市场主体进入观察期，三个月内拒 不整改，评价结果

5、评定为D等级。二是对于惩戒期内主动纠 正失信行为、主动自新的市场主体，惩戒期结束经交易中心 评估后可重新注册入市参与交易。八、保障措施（一）按照政府部门信用体系建设、联合惩戒和市场建 设等方面的工作要求，加强与政府部门、第三方专业机构沟 通协调，配合做好相关工作，公平、公正、公开的开展交易 行为信用评价。（二）建立问题和意见建议收集机制，加强行为评价研 究，建立健全电力交易信用体系，不断提升市场主体交易行 为信用评价工作。（三）运用技术信息系统获取其他领域、行业的信用信 息和奖惩信息，实现数据的横向交互与多方协同，夯实电力 市场主体失信联合惩戒基础。九、试行期云南电力市场主体交易行为信用评价机

6、制（试行） 试行期暂为1年。附件：云南电力市场主体交易行为信用评价指标5云南电力市场行为信用评价指标一级 指标二级指标内容标准分评分标准基础 管理准确性注册资料、交易中心备案信息等相关 资料、信息是否准确。30资料、信息发生变化未按照管理办法及时更新，每次扣15分。拒不整 改，评价等级为B及以下。完备性注册资料、交易中心备案信息等相关 资料、信息是否完备。30资料、信息是否完备，未按要求完备资料和信息，每次扣15分。拒不 整改，评价等级为B及以下。信息公示及报送足占按照及时按照要求报送和公亦 涉及的相关信息40未按要求按时报送，及时更新相关信息。每项每次扣10分。合同 管理合同规范性交易过程中

7、签订的相关介同、协议等 是否规范。30合同、协议等是否完备、规范，未按要求规范签订合同、协议，每次扣 5分。合同履约交易相关合同、协议等履约情况40未发生合同终止或纠纷，40分。发生非不可抗因素导致的合同（委托 代理、双边等涉及交易的相关合同、协议等）终止行为，市场主体提出、 确认后，每次扣20分。交易 过程交易信息报送及时 性交易中心因工作需要向市场主体收 集的信息填报是否及时30未按要求按时报送，及时更新相关信息。每项每次扣10分。交易信息报送准确 性交易中心因工作需要向市场主体收 集的信息填报是否准确30未按要求准确报送，准确更新柑关信息。每项每次扣10分。一级 指标二级指标内容标准分评

8、分标准交易能力参9云南电力市场交易的人员资质 及能力50是否刈专人从事电力市场化交易并充分理解交易规则等，是否按照要求 及时准确参与市场。出现未能按照要求巾报、错误申报、虚报、重人偏 差等体现交易能力不足行为时，每次每类扣20分。负荷预测及管理能 力E负偏差超过10%的连续次数50交易系统按评价周期内交易结來执行情况口动统计"扣除交易规则中规 定的免考核量，连续出现负偏差的，除执行前述评价标准外，负偏差超 过10%的连续次数按10*2"扣分。市场活跃度参与云南电力市场的情况50以月为单位统计活跃度。活跃度二评价周期内参与月数/参与评价总月 数。活跃度100%得满分。每低于1

9、个百分点扣1分。秩序维护主体参与电力市场过程中是否遵守 电力市场规则，枳极维护电力市场秩 序。20交易中心组织电力市场交易过程中，市场参与者是否按照规则开展交 易，11积极维护电力市场秩序。无理取闹行为，扰乱市场组织的，经交 易中心认定，扣除20分。一级 指标二级指标内容标准分评分标准市场灵活度是否通过参与爭前事后合约转让等 交易方式，合理规避偏差考核，积极 维护电力市场的平稳运行。20以最小结算周期为单位，若通过此类方式有效降低偏差量，枳极维护电 力市场平稳运行。得20分，否则得0分。交易 结果双边合约执行履约率二发、用电量/双边协商交易电 量501. 双边履约率人于等于100%,得满分。2

10、. 双边履约率每降低1个百分点扣2分。3. 双边履约率连续三月为0,评价等级为C及以下。交易电量履约（I-负偏差/成交量）*100%100交易系统按评价周期内交易结果执行情况口动统计。扣除交易规则中规 定的免考核量，用电量无负向偏差为100%,得100分。每低于1个百 分点扣5分。成交结果认可对申报成交结果负责，认可由交易规 则形成的成交结果50要求修改交易成交结果，经省级及以上政府主管部门及区域（省级）交 易中心认定，得0分。拒不整改，评价等级为C及以下。一级 指标二级指标内容标准分评分标准市场秩序市场行为是否存在不良市场行为，扰乱市场秩 序。100经各市场主体提出并举证，出现以卜不良市场行

11、为，每次每项扣50分。1. 存在不正当竞争、串谋等行为，损害其他主体利益。2. 违反公平诚信，利用非正常于段谋取白身利益或损誉其他主题利益。3. 联合其他主体操作交易价格，损害其他主体利益。4. 通过虚假交易等手段使个别市场主体受益，损害市场公平。5. 提供虚假材料或信息、伪造相关文件获取交易资格、影响交易开展、 结果执行等扰乱电力市场的行为。6. 其他扰乱电力市场的行为。经省级及以上政府主管部门及区域（省级）交易中心认定，存在卜.述不 良市场行为，该项得0分：拒不整改的，评价等级为C等级及以下。一级 指标二级指标内容标准分评分标准偿付 能力主体间费用支付市场主体参与电力市场过程中，应支 付电网公司、售电公司、发电企业、 电力用户等市场参与者相关费用的 支付情况50无不良记录，50分。发生未按时交纳应缴费用，逾期每月每类扣30分， 扣完为止。交易费用支付交易主体在电力市场中交易相关费 用缴纳情况100无不艮记录，100分。发生未按时交纳应缴费用，逾期每月每类扣50 分，