工程建设廉政风险点和防控措施

1、XXXXXXXX工程建设部廉政风险点及防控措施一览表工程建设部1、质量控制工作1）流程图1.1质量检查工作编制部门:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX施工过程检查或计划性检查开始根据工程进展情况和质量检查计划,定检查内容及检查工程现场检查、检测通报检查结果发现问题未发现问题整改、反馈不合格1.2分项工程验收评定继续施工.合格施工单位提由申请交工意向监理单位初步审查验收评定是否具备交工条件监理单位成立验收小组完成工程评定验收工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体是否存在需要整改的问题是施工单位按要求整改f 验收小组复验不合格 1合格监理单位签发中间交工证书质量控制工作2）廉政

2、风险点及防控措施一览表所涉对象防控措施 1实行随机、突 击检测制度。检测 单位事先不通告检 查地点，检查点责任主体1.1、质现场检查、量检查检测建设单位工程管理部门人员、质量管理部门人员建设单位质量管理1.有倾向性地选择检查内容。 2.对不合格工程降低 检验标准，评 为合格。 3,委托与其有利益（利害）由检查小组到 达现场后临时确定，检查结果当场 公布，并将结果报建建设单位设 单位和监理单工程管理位。2,检测单位和人 员与被检测单位 （利害）关系的，须回避。 1.保存检查部门、质量管理部 存在利益门时的影像和文 字等原始资料。2.多人参与现场检查、检侧。3.加强抽检、检测。通过招投标或竞争性谈

3、判等方式选择有资质的社会检测单建设单位工程管理 部门、质量管理部门建设单 位质量管 理部门和位对工程项日进行检测。标部门流程所处划、小所涉对象及加破风险点E所涉对象廉政风险点1.1、质量检查通报检查结果受建设单位委托的社会检测 机构工作人员 1.改动检测数据，故意隐瞒质量问题，或未检测，编造检测数据。 1.建立检测单位信用档案，对有违规行为的检测单位视情 节 降低信用等级。技2.随机检查社会检测单位工作质量，社会检测单位工作质量与台 同Itr _p / . _L-U 41 2,降低处罚标准或不予处罚。费用支/付挂钩。 1.与检测单位签 订廉政合同，对检测单位的检测质量和廉政情况进行定期考核，并

4、 将考核结果与其信用档案桂钩。2.对由现明显争议的，建立复议1.2分项工程验收评定施工单位提由中清施工单位工程经理、监理单位专业监理工程师施工单位不 具备初验条件， 提供虚假工程 资料或贿赂验 收人员准予初 验。制度。建立元善 的施工单位履约 考 核制度，与信用评 价和经济奖惩 桂钩。流程所处环小所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点 1.监理1.2、分项工程验收评定监理单位评定验收监理单位总监、专业监理工程师工程师接受施工 单位的贿赂， 虚报工程质量 合格率。 2。降低评判标准。3 .提高评定 分数。4 .对发现的问 题不及时要求 整改或帮施工 单位隐瞒过关。1对弄虚作假 的监理单位通报，记

5、人信用档案。 2.建立监 理单位和专业监理 工程师以上监理人 员的信用档案，对 具不诚缶行为记录 在案，对其进行信 用评级，并一与投 标资格桂钩。与相 关部门协调，逐步 建立所有监理从业 人员的信用档案， 与巾场准人桂钩。技3监督监理单位1验收小组复验复验流于形式，无视施工单位整 改不合格，帮其 隐瞒过关。. . 1 1 1 L | . 1 1 1 L - . 1. |制定严格的预 验 收制度和措施，并确 保执行，形成多人 决策机制。4.对弄虚作假的一般监理实行合同违约金制度。2、安全检查工作1）流程图制定安全管理制度确定检查内容及检查工程现场检查通报检查结果般和较大安全隐患开具整改通知单重、

6、特大安全隐患下达工程暂停令整改、反馈复检1|不合格所涉对象及U着政风险点防控措施 不合格流程所处划、下所涉对象廉政风险点合格安全检查工作2）廉政风险点及防控措施一览表现场检查建设单位2、安全检查工作安全管理部门人员通报检查情况复检对所建工程存在明显隐患的情况不予监督检 查，或检查时降 低标准。故意隐瞒检查 中发现的安全隐 患，不要求施工 单位整改。复检流于形式，对施工单位整改 不到位的，帮其 隐瞒过关。 1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分 项 进行，最后汇总。 2建立工程安全风险基金，在招标文件中约定，建设单位每季 度 进行考核，按考核 结果兑付。公布检查结果，并对整改结果进 行 复查

7、。对相关责任人进行经济处罚。3、计量工作1）流程图施工单位提由分项工程计量申请监理单位现场复核施工单位编制计量支付月报与支付申请监理单位审核确认建设单位工程管理部门审核,相关部门会签建设单位财务部门支付工程款流程所处环节所涉对象及廉政风险点 建设单位领导审批防控措施2）廉政风险点及防控措施一览表计量工作 l对施工单位量化、强化履约考核，与优质优价、 1.计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制3、计量管理施工单位提由计量申请施工单位计量人员难度大等问 题虚报、冒 领工程量。 2.工程重复计量。劳动竞赛考核 奖 励、信用评价相桂 钩。 2隐蔽工程和关键的分项工程 由 监理实行现场 旁 站监督。 3隐蔽

8、工程在施工前要求施工 单 位和监理单位 平 行测量，如有 必 要，建设单位组织 抽检。 4.隐蔽工 程施工时，留存影 像资料，备查。使用计量软件 编 制计量报表或 其 他加强计一量 上 报的方法，避免重 复计量和计算 错监理单位对施工单 1.现场监理、计量监理、实验监流程监理单位 现 所处坏小所涉对象及E 险报点、多专业监理后位政的风虚理、建设单位防和控方彳工单位代表对合口昔施所涉对象廉政风险点工程师 减。向防控变措更施较大白项工程实行现 场1分核实确认计量监理单位审核确认监理单位专业监理工程师 2.对施工单位的虚报、 多报计量不予核减。3.不认真审核 不合理的合同 外工程单价。 1对监理单位

9、 的履约情况进行考 核，考核结果与费 用支付和信用评价 桂钩。 2.建立总监（监理组长）个 人信用档案，定期 对总监（监理组长） 工作质量进行考核。3、计量管理建设单位审核、审批建设单位 单价、数 量审核部 门人员 1.对施工单位虚报多 报的计量审核 不严。1实行多 部 门、多人联合计量 核实。2.计量支付由清 单控制总量，不超 清单支付。 3.对易虚报的 隐蔽工程进行重 点抽查。 4.委托社会 审计机构进行跟踪 审计。5.实行建设单位 工作人员廉政保证 金奖罚制度。 2,故意拖延审批时间，实现不正当利益。使用电 子 化计量支付管 理 系统，按规定的时 限审批，逾期自动预警。技重点制度建设一览

10、表序号制度名称主要内容1建设单位工作人员责任追究制度对工程建设过程中建设单位所承担的勘察 设计文件审查、资金拨付、招投标、质量检 查、安全管理、计量审核、设计变更立项和 费用审核、索赔等各环节的责任进行明确， 由现问题的，追究其责任。2重要岗位定期轮岗制度对财务、招投标、工程现场管理、数量审核、 单价审核等高风险岗位定期进行轮岗。3全过程跟踪审计制度从工程前期的征地拆迁，建设实施阶段的计 量、设计变更、工程资金拨付、交竣工验收 等必须组织审计机构（包括国家审计、内部 审计或委托社会审计机构）进行全过程跟踪 审计。4工程建设所有从业单位 的履约考核制度和信用 档案制度，建立招标投 标市场诚信机制

11、对工程建设的所有从业单位，包括施工单位、监理单位、设计单位、社会审计机构、 社会检测单位、材料供应商、招标代理机构、 工程咨询单位等建立信用档案，定期对其履约情况进行考核，考核结果与其信用等级评 定、合同费用支付情况桂钩。建立工程经理、 总监（监理组长）的信用档案，定期进行履约 考核，建立黑名单制度。5廉政教育会议制度定期开会，交流信息，有针对性的加强建设 单位工作人员的廉政教育。6建设单位工作人员的绩效考核制度对其计量、设计变更、资金拨付等审核、审 批质量、时限情况等工作效率、效能，以及 廉政执行情况定期进行考核，考核结果与经 济和职务晋升桂钩。序号制度名称主要内容廉政合同及履约考建设单位与

12、施工、监理、设计等从业单位签核制度订廉政合同，施工、监理单位之间签汀廉政合同，设计单位与施工、监理单位之间签订 廉政合同等，定期对廉政合同执行情况进行履约考核，考核结果与信用档案桂钩。社会监督平台公布举报电话。设立举报箱。畅通网络投诉监督渠道。在项月建设现场，树立廉政建设 责任公示牌，将监督、设计、施工、监理、 建设等单位和责任人进行公示，同时公布举报电话、电子信箱。评标专家考核、管对专家的由席情况、打分异常情况、廉政情理制度况等进行考核，定期更新专家库。从地域、行业上扩大专家库。权力运行公开制度研发电子工程管理系统，设置招投标、计量、 设计变更、资金拨付等工程建设关键环节的10办理时限，预期白动报警。对工程建设