第四章 工程项目设计阶段的监理

1、 第4章 工程项目设计阶段的监理学习要求学习要求: :了解了解 设计阶段监理的流程和工作内容，设计监理的依据；熟悉熟悉 设计阶段投资控制的方法，设计阶段进度控制的方法，设计阶段质量控制的方法；掌握掌握 合同管理，组织协调。应用应用 中铁集团的介绍。本讲目标概论工程建设项目设计阶段的特点设计监理的意义设计监理的依据工程建设设计阶段监理单位经营内容设计准备阶段的监理设计准备阶段监理的工作流程设计准备阶段监理的工作内容和方法设计阶段的监理设计阶段监理的流程和工作内容设计阶段投资控制的方法设计阶段进度控制的方法设计阶段质量控制的方法合同管理合同管理组织协调组织协调4.1 概论 设计监理概念 设计阶段的

2、特点工程建设项目甲方：建设部门乙方：设计部门监理单位工程设计市场的三大主体第三方4.1.1 工程建设项目设计阶段的特点 认识工程建设项目设计阶段的特点对于确定设计阶段目标控制的任务和工作是有益的。 特点： 1.设计阶段是确定工程价值主要阶段 设计阶段实际上是确定工程成本的阶段和确定工程价格的基本阶段。一项工程的预计资金投放量的多少要取决于设计的结果。可以说项目投资规划基本上可以在设计阶段完成，剩余工作可以在其后阶段加以补充和完善 2.设计阶段是影响投资程度的关键阶段 工程项目实施各个阶段对投资程度的影响是不同的。方案设计阶段影响最大，初步设计阶段次之，施工图设计阶段影响已明显降低，到了施工阶段

3、至多也不过10%左右。 3.设计阶段为制定项目控制性进度计划提供了基础条件 实施有效进度控制，不仅需要确定项目进度的总目标，还需要明确各级分目标。在设计阶段完全可以制订出完整的项目进度目标规划和控制性进度计划，为施工阶段的进度控制做好准备。 4.设计工作的特殊性和设计阶段工作的多样性要求加强进度控制 应当紧紧把握住设计工作的特点，认真做好计划、控制和协调，在保障项目安全可靠性、适用性和经济性的前提下，力求实现设计计划工期的要求。 5.设计质量对项目总体质量具有决定性影响 工程项目实体质量的安全可靠性在很大程度上取决于设计的质量。在那些严重的工程质量事故中，由于设计错误引起的倒塌事故占有不小的比

4、例。要使设计最大限度地满足设计质量要求，必然要在如何有效地利用这些限制条件上下工夫。 4.1.2 设计监理的意义 设计监理的核心任务是进行项目目标的控制，包括投资、进度、质量目标的控制。 1、从控制工程投资的角度分析 2、从控制工程质量的角度分析 3、从控制工程进度的角度分析 设计监理宜尽早进入工程建设，开展设计监理是十分必要的。 目前的实际情况，人们对设计监理有较大的误解，许多人认为设计监理就是对设计单位的监督管理，是监督工程的工作。实际上，设计监理是工程设计阶段业主方的项目管理，亦即监理单位接收业主委托，代表业主的利益，在工程设计阶段进行的项目管理，其核心任务是对港城项目三大目标的控制。4

5、.1.3 设计监理的依据 设计监理的依据主要是设计监理的依据主要是（重点考试内容） 1.设计监理合同文件 2.国家或地区的监理法规或规定 3.各种设计规范 4.项目已经批准的各种文件 5.国家或地方有关的建筑经济指标或配额1、设计监理合同文件 包括构成合同文件的监理合同、设计监理大纲或规划以及各种谈判备忘录。2、国家或地方的监理法规或规定 目前，随着建设监理工作的深入推进，各种监理法规正在不断完善，这些监理法规是监理工作开展的主要依据之一 。3、各种设计规范 包括各种有关的国家或地方建筑、结构、工艺等各方面的设计规范，它们是设计监理单位审查方案或设计的主要依据之一。4、项目已经批准的各种文件

6、包括可行性研究报告、设计任务书、地质勘探报告等。5、国家或地方有关的建筑经济指标或定额 设计监理审查设计概算时就要使用到概算定额或有关建筑经济指标。4.1.4 工程建设设计阶段监理单位经营内容 工程设计通常包括扩大初步设计和施工图设计两个阶段。工程建设设计阶段监理内容如下：1.编制工程设计招标文件2.协助业主审查和评选工程设计方案3.协助业主选择设计单位4.协助业主签订工程设计合同书5.监督管理设计合同的实施6.检查工程设计概算和施工图预算，验收工程设计文件审查内容：1.设计文件的规范性、工艺的先进性和科学性、结构的安全性、施工的可行性以及设计标准的适宜性2.概算或施工图预算的合理性以及业主投

7、资的许可性，若超过投资额度，除非业主许可，否则要修改设计3.在审查上诉两项的基础上，全面审查设计合同的执行情况，最后核定设计费用第二节 设计准备阶段的监理 设计准备阶段与正式设计阶段 从项目可行性研究报告完成，并报上级机关审批，作出投资决策决定进行建设之后，到确定设计单位后正式设计（初步设计或扩大初步设计）开始之前的时间段为设计准备阶段。 初步设计或扩大初步设计开始至施工图设计结束的时间段为正式设计阶段。4.2.1 4.2.1 设计准备阶段监理的工作流设计准备阶段监理的工作流程程 设计准备阶段监理的工作很多，但主要的是进行项目总目标的困正、对方案设计进行比较分析并协助业主选定设计方案。对于方案

8、设计，可以举行设计方案竞赛，也尅一以采用设计招标方式。4.2.2 设计准备阶段监理的工作内容和方法 1.熟悉项目原始资料，领会业主意2.项目总目标论证（1）在明确的总投资额限定下，可否完成业主提出的。项目规模、设备标准、装饰标准，进度目标能否达到。（2）实现业主提出的项目规模、设备标准、装饰标准，估算总投资额是多少。 3.深入分析业主意图，进行投资规划、进度规划4.协助业主组织设计方案竞赛具体工作有：（1）协助编制设计方案竞赛文件（2）协助审查方案竞赛参加者的资质（3）发送设计方案竞赛文件（4）组织竞赛者现场考察，并举办答疑会（5）接受竞赛方案（6）协助组织方案评定（7）协助确定方案5.其他监

9、理工作（1）编制审计准备阶段资金使用计划（2）控制资金使用计划的执行（3）编制设计准备阶段进度计划并跟踪执行（4）协助业主选择设计单位（5）协助业主编制设计任务书（6）协助起草设计合同、参与设计合同谈判、协助签 订设计合同4.3.1 4.3.1 设计阶段监理的流程和工作内容设计阶段监理的流程和工作内容 主要工作有：1.尽可能将业主的建设意图和要求反映到设计中2.及时按图估计，了解业主匡算投资执行情况3.对结构方案等进行经济分析，协助改进设计经济性4.参与安排并检查设计进度，确保设计按期完成5.审查设计文件的质量6.协调各设计单位之间的关系7.协调设计单位与外部单位之间的工作4.3 设计阶段的监

10、理 4.3.2 设计阶段投资控制的方法 设计阶段项目投资控制的中心思想是采取预控手段，促使设计在满足质量及功能要求的前提下，不超过计划投资并尽可能地实现节约。 在设计过程中，一方面要及时对设计图纸工程内容进行估价和设计跟踪、审查概算、修正概算和预算，如发现超出投资，要向业主提出建议，在业主的指示下通知设计单位修改设计；另一方面监理工程师要对设计进行技术经济比较，通过比较寻求设计挖潜的可能性。4.3.2 4.3.2 设计阶段投资控制的方法设计阶段投资控制的方法1.限额设计2.应用价值工程法设计进行技术经济比较3.控制设计变更4.参与主要材料、设备的选用5.控制阶段支出1.限额设计 限额设计就是在

11、计划投资范围内进行设计。设计监理作为业主聘请的专业技术咨询，一方面要给设计人员灌输限额设计的思想，警醒设计人员，如果超投资则修改设计既增加设计人员的工作，也影响设计进度。另一方面监理工程师要采取主动的方法，在设计进展过程中及阶段设计完成时，对已经完成的图纸内容进行估价。2.应用价值工程法对设计进行技术经济比较 在设计进展过程中，设计监理要应用VE法进行项目全寿命费用分析，不仅考虑一次投资，还要考虑到项目动用后的经常费用。监理工程师有必要在这方面下工夫，对结构形式、重要配筋材料选用等进行核对分析，并考察经济性，尽量减少过分设计，降低投资。3.控制设计变更 一方面，设计监理在审查设计时，若发现超投

12、资，要通过代换结构形式或设备或请求业主降低装修等标准来修改设计，从而降低设计所需投资；另一方面，在设计进展过程中，经常会因业主的项目构思变化或其他方面的因素而要求变更设计。4.参与主要材料、设备的选用 设计监理要充分研究主要材料、设备的用途和功能，了解业主的需求，以使主要材料设备的选用及采购经济实惠，既能满足业主的功能要求，又降低成本。5.控制阶段支出 主要是编制计划资金表。 4.3.3 4.3.3 设计阶段监进度控制的方法设计阶段监进度控制的方法4.3.3.1 进度计划的制订4.3.3.2 设计进度的预算方法1.消耗实数衡量法2.完成蓝图数衡量法3.采购单衡量法4.权数法权数法是以绘制蓝图为

13、中心来计算设计完成百分数，具体步骤如下：A、定出各工种专业蓝图标准完成程度B、测定各专业设计实际完成程度C、估计出各专业设计计划耗时数D、计算实际设计进度4.3.3 4.3.3 设计进度控制设计进度控制对于设计监理而言，不是代替设计单位去制订各专业具体的设计进度，而是要根据项目总体进度的安排，参与审查设计单位主要设计进度节点的计划开始时间、计划结束时间，核查各专业设计进度安排的合理性、可行性，满足设计总进度情况。4.3.3 4.3.3 采购进度控制采购进度控制 设计单位在完成施工图后，要编制一份主要材料、设备清单，设计监理要进行审核并分析主要材料设备大致何时到货，和业主商量，以确定哪些由业主自

14、行采购，哪些应委托施工承包商或进行采购招标。4.3.4 4.3.4 设计阶段质量控制的方法设计阶段质量控制的方法4.3.4.1 设计质量目标 设计质量总的目标通常是，在经济性好的前提下，建筑造型、使用功能及设计标准满足业主的要求，结构安全可靠，符合城规、公用设施等部门的规定。4.3.4.2 设计质量的控制方法 为了有效地控制设计质量，就必须对设计进行质量跟踪。设计质量控制就是在设计过程中定期地审查设计文件并将其与设计质量目标进行对照比较，发现不符合要求的就要请设计人员予以修改。1.工作依据a.设计招标文件b.设计合同c.城市规划、建筑管理等部门的有关批文d.各项设计规范和技术规定e.地区气象、

15、地震等自然条件f.设计监理合同g.其他有关资料文件 2.控制方法 控制设计质量的主要手段是进行设计质量跟踪，也就是在设计过程中和阶段设计完成时要对设计文件进行深入细致的审查，审查的内容主要是以下几方面 a.图纸的规范性 b.建筑造型与立面设计 c.平面设计 d.空间设计 e.装修设计 f.结构设计 g.工艺流程设计 h.设备设计 i.水、电、自控等设计 j.城规、环境、消防、卫生等部门的要求满足情况 k.各专业设计的协调一致情况 l.施工可行性 4.3.5 4.3.5 合同管理合同管理 合同又称契约，是当事人关于建立、变更或消灭民事法律关系的协议。经济合同是合同的一种，他是法人直接为实现一定的

16、经济目的，明确相互权利义务关系的协议。 业主委托设计监理单位进行设计监理，把投资、进度、质量控制任务交给监理的同时，也要请设计监理进行合同管理。因为，后者是完成前者任务的重要手段之一。 4.3.5 4.3.5 合同管理合同管理 4.3.5.1 合同类型的选择 通常，一种付款方式决定一种相应的合同类型。国际上一般依据付款方式的不同可把工程合同划分为如下几种类型： a.固定总价合同：合同的价格计算是以图纸及规定规范为基础，承发包双方就承包项目协商一个固定的总价，由承包方一笔包死，不能变化。 b.固定单价合同：承包方在投标时只需对给定范围的分部分项工程作出报价，工程量按实际完成的数量结算。 c.保证

17、最高价格合同：该合同形式由双方商定一个最高价格，通常由乙方保证不超过最高价格，若超过此价，其超过部分完全由乙方负担，若低于此价节约部分由合同双方共同分享。 d.目标价格式或差额共享式合同：双方协商确定一个目标价格，实际费用超过或低于部分由双方共同承担。 e.实际成本加固定数额酬金式合同：这是实报实销外加固定数额报酬的合同。 f.实际成本加固定百分比酬金式合同：成本实报实销，酬金按固定百分比。 g.部分固定价格，部分实际成本式合同 h.阶段转换式合同：不同的阶段选，用不同的合同类型 以上八种合同形式，各有各的特点，实践中要视具体情况选用。在项目设计前的准备及正式设计阶段，通常业主要签订有关的勘察

18、合同设计合同材料设备采购供应合同咨询服务合同等。一般情况下，对于勘察合同、设计合同来说较多选用合同形式1，5 和6，其他付款方式比较少用，而材料设备采购供应合同通常采用固定总价或固定单价合同。2.合同类型选择的依据 合同类型的选择，取决于项目性质，合同双方的兴趣与合作基础，项目复杂程度，项目客观条件以及项目风险程度诸多因素。a.考虑项目工期要求的紧迫程度 不同类型合同的准备时间和准备费各不相同，因此工期要求过紧的项目一般不宜采用固定价格式合同。b.考虑项目竞争激烈程度和市场供求关系 如果建筑市场呈现设计、施工单位吃不饱任务，某种设备材料供大于求时，业主对合同类型的选择拥有较大的主动权，反之亦然

19、。c.考虑业主的项目管理人数及管理能力 不同的合同类型对合同双方的责任有不同的要求。设计监理在协助业主选择合同类型时，要依据业主方拥有的管理能力，慎重选择。d.遵循风险尽量转移原则 设计监理在协助业主选择合同类型时要遵循尽可能将风险转移至对方的原则。4.3.5.2 合同分析 合同分析是合同管理的重要内容之一， 它是合同监理与管理的基础。4.3.5.3 合同跟踪1.合同监督 合同监督就是要对合同条款经常进行解释。所谓解释，包含两层含义：一是检查对照业主方前一时期合同执行情况和下一阶段合同要求业主方要做的工作，以指导业主方下一阶段，如订货，付款，验收提供某方面资料或条件等工作；二是检查对照合同的另

20、一方（如设计、勘察、设备供应商）前一阶段合同执行情况和下一阶段要求它做的工作，在索赔管理中前一个对照是检查勘察，设计等合同职责的完成情况不放过向其索赔的机会，掌握主动。2.控制合同变更 合同变更是在实施过程中，由于实施方案变更，设计变更，意外风险出现等原因引起的合同双方责任、义务、权利的变化在合同条款上的反映。a.尽量减少不必要的合同变更 任何变更都会影响项目实施的正常秩序，合同的变更对项目影响更大。b.必须变更时尽量提前 对非发生不可的变更，应尽量提前预见并尽早实现。因为变更越早，造成的损失就越小，变更越晚，造成的损失就越大。 4.3.6 4.3.6 组织协调组织协调 1.组织协调的含义 监

21、理受业主委托管理项目，就面临一个如何使所有参建单位和人员齐心协力如何促使工程朝着预定的目标进展问题。2.组织协调的基础 为了使组织协调工作的开展有序有效，一方面设计监理要努力为参建各方创造一个合作的氛围，切忌各干各的；另一方面要理解以下三项工作，它们是组织协调工作的基础：a.项目组织模式 明确各参建单位之间的关系，明确各参建单位在整个项目组织系统中的地位。b.项目分解结构 明确项目的工作任务，明确各参建单位的任务分工、责任分工。c.项目开展程序 明确项目的开展顺序，明确参建单位的工作搭接关系。3.组织协调的方法 协调工作的宗旨是：消除彼此的差异冲突，形成一个齐心协力的工作团体。a.努力促使各参

22、建单位积极相互配合b.竭力使各参加单位内部的协调工作正常运转4.发挥协调会议的作用 为了协调参建单位之间的工作，设计监理要定期举行协调会议，请有关单位参加，在会上各方要介绍或通报前一阶段工作情况，提出需要解决的问题。 4.4 设计阶段经济技术分析4.4.1 4.4.1 建设项目设计概算书的编制建设项目设计概算书的编制4.4.1.1 设计概算概述 设计概算是指在初步设计阶段，在投资估算的控制下，由设计单位根据初步设计或扩大初步设计图纸及说明概算定额或概算指标，综合预算定额取费标准设备材料预算价格等资料，编制确定建设项目从筹建至竣工交付生产或使用所需全部费用的经济文件。1.概算书编制的依据a.经批

23、准的建设项目计划任务书b.初步设计或扩大初步设计图纸和说明书c.概算指标、概算定额或综合预算定额d.设备价格资料e.地区工资标准和材料预算价格f.有关取费标准和费用定额2.概算书编制的准备工作a.深入现场调查研究，掌握第一手资料。b.根据设计要求、总体布置图和全部工程项目一览表等资料，需对工程项目的内容、性质、建设单位的要求、建设地区的施工条件等作一概括行的了解。c.在掌握和了解上述资料和情况的基础上，拟出编制设计概算的提纲，明确编制工作的主要内容、重点、步骤和审查方法。d.根据已拟定的编制设计概算提纲，合理选用编制的依据，明确取费标准。3.概算书编制的条件a.建设项目进行至初步设计阶段和技术

24、设计阶段是，编制设计概算b.施工图设计阶段，对结构简单、造价不大的辅助及附属生产用工程、服务性工程等，可编制设计概算c.工具器具及生产家具购置、其他工程和费用，课编制概算4.设计概算书的内容 设计概算分为三级概算：即单位工程概算，单项工程综合概算，建设项目总概算a.单位工程概算 单位工程概算是确定各单位工程建设费用的文件，是编制单项工程综合概算的依据，是单项工程综合概算的组成部分。单位工程概算按其工程性质分为建筑工程概算和设备及安装工程概算两大类。 b.单项工程综合概算 单项工程综合概算是确定一个单项工程所需建设费用的文件。它是由单项工程中的各单位工程概算汇总编制而成的，是建设项目总概算的组成

25、部分。c.建设项目总概算 建设项目总概算是确定整个建设项目从筹建到竣工验收所需全部费用的文件，它是由各个单项工程综合概算以及工程建设其他费用和预备费用概算汇总编制而成的。5.设计概算的作用a.编制建设项目投资计划、确定和控制建设项目投资的依据b.编制投资计划的依据c.进行拨款和贷款的依据d.实行投资包干的依据e.考核设计方案的经济合理性和控制施工图预算的依据4.4.1.2 单位建筑工程概算书的编制方法 设计概算的编制，是从单位工程概算这一级编制开始经过逐级汇总而成。建筑工程概算的编制方法包括扩大单价法、概算指标法、类似工程预算法。1.扩大单价法 当初步设计达到一定深度，建筑结构比较明确时，可采

26、用这种方法编制建筑工程概算。 采用扩大单价法编制建筑工程概算比较准确，但计算比较烦琐。2.概算指标法 当初步设计深度不够，不能准确地计算工程量，但工程采用的技术比较成熟而又有类似概算指标可以利用时，可采用概算指标法来编制概算。 常用的方法有两种：直接套用概算指标变质概算，换算概算指标编制概算 如果设计工程项目，在结构上与概算指标中某类型结构的建筑物相符，则可直接套用指标进行编制。 如果有差别，根据差别的具体情况，对其中某一项或某几项不符合设计要求的内容，分部加以修正或换算， 经换算后的概算指标，方可使用。3.类似工程预算法 当工程设计对象与已建成或在建工程相类似，结构特征基本相同，或者概算定额

27、和概算指标不全，就可以采用这种方法编制单位工程概算。 类似工程预算法就是以原有的相似工程的预算为基础，按编制概算指标方法，求出单位工程的概算指标，再按概算指标法编制建筑工程概算。 案例4.24.4.1.3 监理工程师岁单位工程设计概算的审查1.设计概算审查的内容a.审查设计概算的编制依据b.审查概算编制深度c.审查建设规模、标准d.审查设备规格、数量和配置e.审查工程费f.审查计价指标g.审查其他费用2.设计概算审查的方法a.对定额单价和取费标准进行逐项审查b.对定额单价、工程量和取费标准进行全面审查c.对某些概算价值较大、工程数值大而计算复杂，或单价需换算的分部分项工程项目，应进行全面审查，

28、其他一般的分项工程项目就不必审查d.参考有关经济指标的简略审查e.利用国家规定的造价指标审查3.审查设计概算的步骤a.掌握数据和收集资料b.调查研究c.分析技术经济指标d.进行审查e.整理资料4.4.2 4.4.2 设计阶段投资控制中的限额设计设计阶段投资控制中的限额设计 限额设计是根据已批准的设计任务书及投资估算来控制初步设计，根据已批准的初步设计概算来控制施工图设计。 1.限额设计的目标 各阶段已批准的设计文件即下一阶段进行限额设计控制的目标，限额设计的投资控制目标是对设计规模、设计标准、工程数量与概算指标等多方面的控制。2.限额设计要贯穿到各个阶段3.明确责任4.4.3 价值分析在建设项

29、目实施中运用1.价值分析在建设项目实施中运用的概念 设计部门可以组织价值分析小组从分析功能入手，设计多种方案选出最优方案，将工程承包给建筑公司时， 在契约中规定由于改进原设计方案的利润分成办法，这能激励施工安装企业开展价值分析。2.价值分析在建设项目实施中的特点a.设计阶段开展价值分析最有效b.设计与施工过程的一次性比重大c.影响建筑物总费用的部门和工种多3.价值分析在建设项目实施中应用4.价值分析在建设项目实施中应用实例4.4.4 设计阶段的技术经济指标分析4.4.4.1.设计方案技术经济评价内容4.4.4.2.设计方案的经济因素分析 通过设计方案经济因素的分析，用以研究设计参数变化对方案经济性的影响。一方面有助于正确评价设计方案，另一方面指出进一步提高设计方案经济性的方向和途经。1.建筑密度与投资关系的分析2.建筑系数对造价影响的分析3.建筑层高对造