居间协议(期货公司与期货居间人)

1、居间协议（期货公司与期货居间人）要点甲方（委托人、实操中主要是期货公司）委托乙方（期货居间人）开展期货居间业务。乙方是独立于期货公司和期货投资者的自然人或机构，接受期货公司或期货投资者的委托，为期货经营机构或投资者提供订立期货合同的机会或者订立期货合同中介服务。居间协议编号：甲方（委托人）：地址：乙方（居间人）：法定代表人：身份证号：/营业执照号码：电话：传真：电子邮箱：甲、乙双方经过友好协商，在诚实信任、平等互利的基础上，就乙方为甲方开发期货、期权投资者（以下简称：投资者）有关事宜达成协议如下：第一章总则第一条甲方是按照中华人民共和国法律成立的、并依法享有期货、期权经营资格的独立的企业法人。

2、第二条乙方是指独立于甲方和期货投资者，接受甲方或者投资者的委托，由甲方或者投资者支付相应报酬，为甲方或投资者提供订立期货、期权合同的机会或者订立期货、期权合同中介服务，能够独立承担完全民事责任的中华人民共和国 自然人或按照中华人民共和国法律成立的、依法存续的企业法人或其他经济组织。期货、期权合同是指期货经纪合同、证券经纪合同和股票期权经纪合同等。第三条乙方须遵守国家法律法规和甲方有关居间业务的规章制度，无犯罪记录和不良从业记录。第四条双方建立居间经纪关系，乙方以居间人的身份，受甲方或投资者委托为双方提供订约机会或其他推广业务。第五条乙方承诺在推广甲方期货、期权业务的过程中，遵守甲方有关期货、期

3、 权业务 的管理制度和规定，不得有任何损害甲方形象或侵害甲方利益的行为， 否则应赔偿甲 方相应损失。第二章居间事项第六条乙方在与甲方签订本协议后，甲方委托乙方推广甲方所经营的期货、期权业务， 向甲方推荐投资者，并促成投资者与甲方签订期货经纪合同或证 券经纪合同 和股票经纪合同。第七条乙方应协助甲方通过适当方法了解投资者的风险偏好， 并按照期货、期 权经营 机构投资者教育工作要求，做好权限内的投资者服务工作。乙方须协助甲 方收集及向 甲方反馈投资者在期货、期权交易中所出现的问题，并接受甲方关于对投资者资信等 情况了解的要求，并予以协助。第八条乙方不是甲方的员工，也不是甲方的代理人，乙方必须向期货

4、投资者明 示其居 间人身份，乙方无权以甲方的名义与期货投资者签订期货合同，无权以任何方式直接或间接接受、代转投资者期货保证金，无权向投资者及其他第三者做出任何承诺和保证。第九条甲方就期货居间业务制定了完善的内部章程制度，乙方一经签署本协 议，即被视为认可甲方所有有关居间人管理和居间业务管理的规章制度。第十条 乙方须按甲方要求，把介绍的投资者资料预先向甲方报备。第三章酬金与支付方式第十一条乙方向甲方介绍的投资者在与甲方正式签订期货或期权合同并开始交易后，甲方开始按本协议的约定向乙方支付酬金。本协议中止、终止或者解除后，甲方不再向乙方支付酬金。第十二条酬金的计算：12.1 甲方按如下方法计算乙方报

5、酬：居间协议有效期内，居间人介绍的投资者产生的交易手续费扣除公司上缴交易所的手续费、代收交易软件使用费、营业税金及附加、风险准备金、期货投资者保障基金等费用后的净额与双方约定的居间报酬计提比例的乘积。12.2 居间报酬计提比例12.3 乙方税费期货业自律性组织、税务部门的规定向甲方提供合法有效的发票。当乙方为自然人时，甲方代扣代缴其个人所得税等乙方应付税费。当乙方为法人时，乙方应当根据甲方所在地监督管理部门、期货业自律性组织、税务部门的规定向甲方提供合法有效的增值税专用发票。乙方应在每月收到酬金之日起5 日内将发票联和抵扣联寄送甲方财务部门。12.4 报酬支付方式甲方于下月25 日前遇，将乙方

6、的上月居间报酬付至以下乙方指定的本人银行账户。（遇节 假日顺延至节假日后的第一个工作日）指定收款账号： 开户行：户名：上述收款账户发生变更时，须在当月酬金支付前5 个工作日书面正式通知甲方，否则甲方仍有权视原账户为有效账户。第十三条无论居间活动是否成功，甲方不支付给乙方除佣金报酬以外的任何费用。第十四条双方约定不管乙方是否促成投资者与期货公司签署相关业务合同，除按上述第九条规定执行外甲方不再承担其它任何费用。第四章双方的权利和义务第十五条甲方权利15.1 有权根据国家的相关法律法规和监管部门的监管要求，对甲方有关居间业务的管理制度予以修改，并相应地修改、调整或终止本协议；15.2 有权选择是否

7、与乙方介绍的投资者签订期货或期权相关业务合同；15.3 有权公示或告知投资者乙方的身份；15.4 有权与乙方介绍的投资者商定交易手续费；15.5 有权对乙方介绍的投资者进行回访，对于拒绝确认居间关系的投资者，甲方有权终止投资者与乙方的居间关系，停止发放酬金；15.6 有权对乙方的居间行为做调查、质询，督促乙方严格履行本协议的各项规定，并拥有对发生违约违规行为的乙方做出缓发或扣发全部或部分居间报酬、暂停居间资格、终止协议、向属地监管机构（或行业协会）通报等处分的权利。15.7 有权根据国家及监管部门、行业自律组织的规定及业务发展的需要对本协议做出调整，而无须事先通知乙方；第十六条甲方义务16.1

8、 负责对乙方介绍业务规则、必要时进行期货居间业务的培训；16.2 负责乙方介绍的期货投资者的日常维护工作；16.3 负责投资者的期货及期权的交易、结算、风险控制及保证金等事项管理；16.4 按照双方约定支付乙方居间报酬；16.5 对乙方的居间活动档案进行管理，定期向管理部门备案，并接受管理部门的检查；16.6 负责乙方介绍的期货投资者基于期货合同的所有经纪事项。第十七条乙方权利17.1 按照双方约定获得居间报酬；17.2 乙方如不能接受甲方因市场和国家相关法律法规的变动对甲方有关居间人和居间业务的管理制度和本协议的内容作的修改和调整，有权书面通知甲方解除本协议。第十八条乙方义务18.1 严格按

9、照本协议规定履行义务，并接受甲方监督；18.2 遵守国家法律、法规，遵守并执行甲方制定的所有适用于乙方的规章制度以及甲方制定的手续费收费标准；18.3 乙方应按时、定期参加甲方及所在地监督管理部门、行业自律组织安排的培训课程；18.4 乙方应保守甲方的商业机密，保守投资者的商业秘密和个人隐私；18.5 乙方应主动向投资者明示居间人身份，及自己的职责。不得制作可能使投资者对居间人与甲方关系产生误解的身份证明文件，以及向所服务的投资者发出容易使其对上述关系产生误解的其它信息；18.6 乙方应依诚实信用原则开展居间业务活动，对甲方和投资者的情况要如实介绍，如实告知投资者有关居间服务事项，如实告知投资

10、者有关签订期货合同事项，事先向投资者阐述从事期货、期权交易存在的风险；不得故意隐瞒投资期货的风险或故意夸大投资期货的收益，不得做不实、误导的广告与宣传，不允许进行欺诈活动；18.7 不得利用期货居间人身份变相非法集资或融资；18.8 不得向投资者承诺盈利、保底或约定共担风险；18.9 不得代客理财，不得为其介绍的投资者下达交易指令、调拨资金，否则自动终止与甲方的居间关系；18.10 不得阻挠妨碍投资者与甲方的签约活动，不得损害投资者的合法权益；18.11 不得为投资者提供甲方营业场所之外的集中交易场所，不得以甲方名义设立经营服务网点，不得超越本协议甲方委托的权限进行对外签约、承诺或其他损害甲方

11、利益的活动，否则应赔偿给甲方造成损失；18.12 不得与投资者串通恶意套取酬金或损害甲方利益；18.13 不得损害或诋毁甲方及其业务人员、其他居间人及投资者的名誉，不得扰乱甲方及其业务人员的正常业务秩序，不得开发甲方已有投资者；18.14 乙方不应与甲方从业人员存在直系近亲属关系；18.15 不得以甲方工作人员或甲方代理人的名义开展居间业务活动或从事非居间业务活动；18.16 在本协议有效期内，乙方不得同时在其他期货经营机构从事居间业务，不得从事与甲方业务相冲突的其它居间业务。18.17 不得代表投资者与甲方签署任何协议、交易结算报告、发布任何文件或承诺承担任何责任；18.18 不得存在监督管理部门、行业自律性组织等规定的居间禁止行为；18.19 向甲方提供合法有效的地址和联系方式，甲方依照该地址和联系方式传达的通知和文件等均视为有效送达；18.20 乙方自行承担因居间事务所支出的费用。18.21 乙方如需解除本协议，需书面通知甲方，双方协商一致后解除；在解除本协议之前，乙方不得从事与甲方业务相冲突的其它居间业 务。第五章保密条