合同法上的履行不能问题韩世远

1、合同法上的履行不能问题韩世远清华大学法学院副教授上传时间:2004-2-20编者按：中华人民共和国合同法自1 999年颁行以来，无论是我国的学术研究还 是实务经验，都 较以前有了更多的积累。 适时地梳理相关的问题是很有必要的：一方面可展 示学术研究的新进展，另一方面可提出实务中的新问题，进而增进理论研究与审判实务的互 动。为此，本版特开办“合同法理论与实务专题” 本专题是开放式的，理论界及实务界来 稿均在欢迎之列。来稿就合同法的具体问题，可梳理学说构成，可描述实务现状，可比较中 外差异，亦可揭示理论与实务的距离。但求言之有物，言之有理。1、 传统民法中的履行不能问题履行不能是民法上的基本问题。

2、 将履行不能加以分类， 并赋予不同的法律效果， 系德国19世纪注释法 学的产物，并为德国民法所接受。 我国台湾地区民法亦深受其影响。这种理论将履行不能区别为自始不能与嗣后不能、客观不能与主观不能，并交叉结合成四种类型，分别探讨相应的法律效果。例如，甲在 1月2日卖某名画给乙，约定在1月5日交付。如果该画在1月1日灭失，便构成自始客观不能； 如果该画在1月1日被盗，则构成自始主观不 能；如果在1 月3日灭失，则为嗣后客观不能；如果在 1月3日被盗，则为嗣后主观不能。自始不能是关于合同效力的问题，原则上合同无效。这是大陆法系学说上的通说见解， 其依据在于罗马法上的 Impossibiliummul

3、la obligatio est （对于不可能的物不产生任何债）教条。该教条为法国、德国、瑞士、奥地利等近代大陆法系国家所继承。无效合同当事人之间的利益关系依缔约上过失责任相关规则处理。自始主观不能是否亦作为合同无效的事由，存在争论，有力说倾向于承认合同有效。嗣后不能并不影响合同的效 力，而是根据是否可归责于当事人分别处理。如果不可归责于当事人， 则作为一种风险，依风险负担的规则处理；如果可归责于一方当事人，则作为债务不履行 （违约），由责任人承担债务不履行责任。2、 合同法是否采纳了 “自始不能合同无效”教条 在中国大陆的民事立法上， 并没有像德国民法原第306条或者我国台湾地区民法第二 百

4、四十六条第一 项前段那样，明确规定以不能给付为标的的合同无效。学说关于民事行为的 生效要件，通常对民法通则第五十五条采当然解释， 解为有第四项生效要件： 民事行为的内 容必须确定和可能。这体现出学说对于“自始不 能合同无效”教条的继受。既然我国法对于上述教条没有明文认同，时至今日是否仍采上述当然解释，则值得反思。从新近的合同立法趋势来看，联合国国际货物销售合同公约（简称CISG ）已放弃履行不能的类型化，而赋予同一的法律效果，即无论其为何种履行不能，均不影响合同的效力，债务人应负违 约责任。CISG关于自始不能并未作出直接的规定（亦无关于嗣后不能的规定），不过，在关于“风险移转”的第 6 8条

5、，显然是以自始不能场合（合同缔结时标的物既已灭失或者毁损时）合同有效为前提的。国际商事合同通则（简称 PICC ）第3.3条与欧洲合同法原则（简称 PECL）第4: 10 2条更明确规定，自始不能履行并不 影响合同的效力。德国 债务法现代化法（第3 11a条第1项后段）亦循此路径。中国政府批准加入CISG,这一事实便已表明中国法在一定程度上已接纳了放弃履行不能类型化而赋予同一法律效果的做法。而合同法以“广泛参考借鉴市场经济发达国家和地区的成功经验和判例学说，尽量采用反映现代市场经济客观规律的共同规则，并与国际公约和国际惯例协调一致”为立法指导思想（参见梁慧星：民法学说判例与立法研究第二册，国家

6、行政学院出版社1 9 9 9年版，第12 1页），在买卖合同一章的第一百四十四条规定，出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除当事人另有约定的以外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由买受人承担。显而易见，合同法第一百四十四条的规定仿自CISG第68条，在解释上也应当与CISG 一样，应当认为是以自始不能合同有效为前提的，因为风险负担的适用要以有效合同的缔结为前提（参见H半II买实更的门用危除.负川之研空h信山社1 9 9 9年版，第9页）。这一规定，更将“自始不能合同有效”的做法明确地带入了国内法领域。基于这些事实，笔者认为，在对合同法作解释论构成时，应当与上述新趋势保持一致，放弃学说继受的“自

7、始不能合同无效”教条，而以“自始不能合同有效”，构造中醐罐折障碍法体系。在中国的司法实践中， 作为自始客观不能的事例， 比如X公司与Y电视台于1994年12月2 9日签订广告合同书和项目实施细则，约定 X向Y提供一年广告经费13 1万余元，Y在1 9 9 5年 度的社会传真栏目中每晚为 X提供9 0秒的上星广告时间。事实上 我国东方红三号卫星于1 9 9 4年11 月30日发射升空，卫星升空后无法定点投入使用，故X与Y签订的通过卫星播放节目合同不能实现。Y承认签约前就知道此情况。一审法院认定合同有效，考虑到X和Y均有违约行为，Y可按实际为原告播放广告时间收费。Y不服一审判决，提起上诉，主张卫星

8、出现故障而无法投入使用，是在签订合同后的第10天才从新华社播发的消息中确切得知，主张该事件属于合同约定的不可抗力，不承担违约责任。二审法院认为，本案合同和细则是双方在自愿、协商一致的前提下签订的，符合法律规定，应认定合法有效。卫星故障未能排除，以致卫星无法定点使用，是Y无法抗拒的事故，双方在合同和细则中已约定不可抗力条款，故 Y不承担违约责任。因社会传真栏目无法上星， X未按合同约定期限 付款，也不承担违约责任。因合同和细则签订时条件已发生实质性变化，双方后又未对履行方式重新约定，原合同和细则应终止履行。对造成本案纠纷，双方均有责任，应各自承担经济损失（参见最高人民法院中国应用法学研究所编：人

9、民法院案例选总第19辑，人民法院出版社1 9 9 7年7月版，第16 4页以下）。在自始主观不能场合，中国的司法实践通常也是以合同有效为前提，依违约责任处理。比如X公司与Y电影学院签订合同约定：X公司根据拍摄需要， 借用电影学院学生Z担任某电视剧演员，借用期为3个月。合同签订后X支付Y合同手续费1.5万元。此后，Z没有 履行该合同为其设 定的义务，致生诉讼，X请求Y赔礼道歉、返还1.5万元并赔偿损失。法院经审理认为，上述合同合法有效， Y电影学院在Z本人无申请，又与Z无约定的情况下，与X订立由Z履行义务的合同，造成了该合同从订立时就存在不能实际履行的可能。据此，Y应当对Z拒不出演所造成的法律后

10、果承担违约责任。最终判决Y返还X1.5万元，驳回X其他诉讼请求（参见最高人民法院中国应用法学研究所编：人民法院案例选总第37辑，人民法院出版社2 0 0 2年版，第16 2页以下）。三、在现行法的框架下对“履行不能”的定位由上述可以看出，传统民法理论中的履行不能理论并不适合原封不动地照搬过来解释我国现行法的相关规定及法现象，需要进行反思。除了前文论述到的自始不能场合外，嗣后不 能场合，在合同法采严格责任原则的背景下，如何对风险负担及违约责任作解释论的构成，也需要进一步探讨。在考虑到这些问题的前提下，笔者对我国现行法框架下的履行不能问题 作如下定位分析：1 .具备民法通则第五十五条规定的条件（行

11、为人具有相应的民事行为能力、意思表示真实以及不违反法律或者社会公共利益），民事行为即应有效，而不以标的可能为要件。换 言之，合同的效力并不因自始不能履行（无论是客观不能抑或主观不能）而受影响。2 ?如果一方当事人在缔约时明知合同不能履行，仍签订合同，则以欺诈论。在损害国家利益场合，合同无效（参照合同法第五十二条第一项）；其他情形，相对人有权请求人民 法院或者仲裁机构变更或者撤销合同（参照合同法第五十四条第二款）。无论哪种情形，如果相对人遭受损失，均有权要求赔偿（参照合同法第四十二条）。3 ?如果双方当事人在缔约时均不知合同不能履行，如属于对“标的物的品种、质量、规格和数量等的错误认识” 使行为

12、的后果与自己的意思相悖，并造成较大损失的，可以认定为重大误解（参 照最高人民法院关于贯彻执行 中华人民共和国民法通则若干问题的 意见（试行）第7 1条），一方 当事人有权请求人民法院或者仲裁机构予以变更或者撤销（参照民法通则第五十九条第一款第一项；合同法第五十四条第一款第一项）。4 .合同有效场合（包括撤销权消灭后可撤销合同转化为有效合同的情形，参照合同法第五十五条），合同对当事人有约束力，一方当事人不能履行，如果有免责事由，则不承担违约责任，依风险负担规则处理。如果当事人不能履行没有免责事由，相应地发生违约责任（参照合同法第一百零七条等）。5 .当事人一方法律上或者事实上不能履行，属于“对方可以要求履行”的除外情形（参照合同法第一百一十条第一项），是为本来履行请求的除外，有的称之为“免除继续履行的责任”，但只要不能履行方没有免责事由，仍应承担其他的违约责任。具体言之，在约定有违约金场合，非违约方可以请求支付违约金（参照合同法第一百一十四条）；在约定有（违约）定金场合，可以请求支付定金（参照合同法第一百一十五条