国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知(doc11)(20201231184832)

1、国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知 （doc11）二六年六月八日国家进展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通 知发改办财金 ）号各省级创业投资企业备案治理部门： 为做好创业投资企业备案申请受理工作，按照创业投资企业治理暂 行方法（以下简称方法），现将有关事项通知如下：一、关于创业投资企业备案程序 依据方法第十条、第十一条规定，凡在中华人民共和国境 内注册设置的创业投资企业（含外商投资创业投资企业） ，均可按以下程序 到相应的备案治理部门申请备案。（一）创业投资企业向备案治理部门提交创业投资企业备案申请书 （格式见附件一） ，并填写有关登记表格（格式见

2、附表一至五） ：、创业投资企业差不多情形表 ； 、创业投资企业或其治理顾咨询机构高管人员情形表 ； 、创业投资企业资本资产分布情形表 ； 、创业投资企业从事创业投资情形表 （尚未从事实际投资的可不 填）。、创业投资企业投资退出情形表 （尚未实现投资退出的可不填） 。（二）备案治理部门在收到创业投资企业的备案申请文件后，应当在 个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并签发备案申请受理通知 （格式见附件二）或备案申请不予受理通知 （格式见附件三）。（三）备案治理部门在签发备案申请受理通知后，应当在个 工作日内，审查申请人是否符合备案条件， 并向其签发 已予备案通知（格 式见附件四）或不予备案通知

3、（格式见附件五 ）o 为方便创业投资企业申请备案，各省级备案治理部门应当在机关 网站开创“创业投资企业备案治理专栏”并加载本通知及有关文本、 登记表格以及备案治理部门联系方式（含两位经办人姓名、电话与电子邮 件），以便申请备案企业查询和下载。各省级备案治理部门应在月日 往常，将联系方式报告国家进展改革委，以便及时加载到国家进展改革委 网站。二、关于受理创业投资企业备案申请的职责划分 依据方法第八条规定，在国家工商行政治理部门注册的创业投资 企业，由国家进展和改革委受理备案申请。在省级及以下工商行政治理部 门注册的创业投资企业，由所在地省级备案治理部门受理备案申请。其中， 在副省级都市所辖工商行

4、政治理部门注册的创业投资企业，由副省级都市 备案治理部门受理备案申请。依据方法第二十八条中的“省级（含副省级都市）治理部门应当 及时向国务院治理部门报告所辖地区创业投资企业的备案情形”规定，省 级备案治理部门在对经审查符合备案条件的创业投资企业签发已予备案 通知的同时，应将已予备案通知连同创业投资企业备案申请文件及 有关表格的电子文本抄报国家进展和改革委。三、关于省级备案治理部门授予地市级机关对创业投资企业备案申请 进行初审咨询题在地市级及以下工商行政治理部门注册的创业投资企业，能够由省级 （含副省级都市）备案治理部门授权的地市级治理机关接收创业投资企业 的备案申请文件并进行初审后，再将备案申

5、请文件转报省级（含副省级都 市）备案治理部门，由省级（含副省级都市）备案治理部门按程序审查有 关备案申请文件，并决定是否受理和予以备案。对省级备案治理部门经审 查符合备案条件的创业投资企业，应在向其发出已予备案通知的同时， 将已予备案通知告知地市级治理机关。被授权的地市级治理机关接收创业投资企业备案申请文件并进行初 审，到省级（含副省级都市）备案治理部门决定是否受理备案申请的时限， 应当遵守方法第十一条关于在个工作日内决定是否受理的规定。省级（含副省级都市）备案治理部门是否授权地市级治理机关协助初 审创业投资企业备案申请文件，由省级备案治理部门按照实际情形自行确 定。四、关于方法实施前已设置创

6、业投资企业的备案咨询题 对今年月日方法实施往常设置的创业投资企业，若其有 申请备案意愿但经营范畴、资本金规模和合格的高管人员数量尚不完全符 合方法第九条规定的各项条件，备案治理部门应指导其按照（方法 第九条规定的各项条件进行规范，待符合条件后才能受理其备案申请。主题词：创业投资 治理 通知附件一：创业投资企业备案申请书xxxxx 委（厅、局）：按照创业投资企业治理暂行方法第八条、第九条、第十条规定， 现报上我公司申请备案的有关文件，请予审查。我公司对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：、公司章程（托付治理的，还应提供受托机构的公司章程及托付治 理协议；以非法人制形式设置的创业投资企业，提供非

7、法人制创业投资企 业合同）；、工商登记文件与营业执照复印件（托付治理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件） ；、投资者名单、己缴出资证明和承诺出资协议； 、高管人员（指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职 务的治理人员）名单及其从业体会证明（托付治理的，提供受托机构的高 管人员名单及其从业证明） 。创业投资公司年月日 附表一：创业投资企业差不多情形表创投企业名称：年月日设置日期申请备案日期工商注册号税务代码证号经营场所邮编法定代表人职务电话企业性质中资 合资 外商独资 请在内划“”治理类型自聘经理班子 托付其他创投企业治理 托付创投治理顾咨询企业治理 受托机构名称： 受托

8、杨构名称：企 业 职 员 基学 历 构 成本科以下： 人 本科：人硕士：人博士：人本从情业况背景结构1.以创业投资为要紧从业背景：人2 . 以企业治理体会为要紧从业背景：人3. 以投资咨询为要紧从业背景：人4. 技术研究与产品开发为要紧从业背景：人5. 以市场营销为要紧从业背景：人6. 以企业上市辅导及行业分析为要紧从业背景：人7. 以在政府机构从事经济治理为要紧从业背景：人注：1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当 职务的治理人员。2、同一职员有两种以上背景的可重复填写。附表二：创业投资企业或其治理顾咨询机构高管人员情形表创投企业或其治理顾咨询机构名称： 年 月日姓名性别

9、国籍职务任职时刻学历专业出生年月家庭住址办公电话手机Email通讯地址邮编受 教 育 经 历工 作 简 历从 业创投及有关体会类别供职机构与职务年限1.创业投资经 验2.企业治理3.投资咨询4.技术研究与产品开发5.市场营销6.企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济治理业绩附表：创业投资企业资本资产分布情形表 创投企业名称： 单位：万元含承诺出资的总资本总计政府财政出资国有独资或 控股非金融 企业其他非 金融企业保险公司证券公司银行个人外资已到位资本总计政府财政出资国有独资或 控股非金融 企业其他非 金融企业保险公司证券公司银行个人外资因分配或 亏损减少 资本实有资本总额负债总计银行贷款

10、债券融资资金运用总计创业投资购买国债其他固定收益类证券注：、若创投企业受托其他创投企业治理业务，本表以托付方名义 填写。、所有外资资本，不论其出资来源为何，均列入“外资”项下附表四：创业投资企业从事创业投资情形表（尚未从事实际投资的可不填）创投企业名称：年月日所投资创业企业名称投资日期（年月日）投资金额（万元）系对同一企业的第几轮投资投资方式 （一般股、优先股）持股比例是否为中 小企业是否为高 新技术 企业行业性质 （填编 号）创业时期（填编号）注： 1、“中小企业”标准，按 2003年 2月 19 日原国家经贸委、国家 计委、财政部、国家统计局联合公布的中小企业标准暂行规定执行。2、创业投资

11、行业类别： 1新材料工业， 2IT 服务业，3农业，4 医药保健， 5通讯， 6传统制造业， 7媒体和如娱乐业， 8金融服务， 9 其他行业， 10光电子与光机电一体化， 11半导体， 12 生物科技， 13 新能源、高效节能技术， 14其他 IT 行业， 15消费产品和服务， 16资源 开发工业， 17零售和批发， 18科技服务， 19网络产业， 20 环保工程， 21运算机硬件产业， 22软件产业， 23核应用技术；3、创业时期类别：（1）种子期：企业尚处在构想中。（2）起步期： 企业已注册，业务开始起步。 （ 3）扩张期：企业已有销售收入，资产持续 增长。（ 4）成熟前的过渡期，企业已相

12、对成熟但还没有完全成熟，现在经 营风险差不多较低， 但由于缺乏抵押担保资产， 寻求银行借款仍较困难。（5） 重建期：企业因产品、市场营销模式、企业组织体系或财务等缘故，不能 习惯市场创新需要，需要通过并购重组和企业肉组织制度创新等方式实行 重建。附表 5创业投资企业投资退出情形表（尚未实现投资退出的可不填）创投企业名称：年月日所投资创业企业名称原投资 日期 （年月日）原投资 金额（万元）系对同一企业的第几轮投资退出日期年收益率退出方式上市后 公布 转让私下转让所投资企 业被整体收 购创业企业 回购清算注：1、私下转让，系指在非公布股票交易所进行的各种协议转让以及 通过产权交易所等场所进行和竞价转让。2、创业企业回购，包括通过创业企业减少资本、股东或治理层受 让股权等方式，来实现对创业投资企业所持股权的回购。附件二：备案申请受理通知xx 创业投资公司：经审查， 所报创业投资企业备案申请 及有关文件材料符合 创 业投资企业治理暂行方法的规定。从即日起，我委（厅、局）将对所报 文件材料进行核实，并在个工作日内，审定你公司是否符合备案条件。经办人（签字）：年月日附件三：备案申请不予受理通知XX 创业投资公司：经审查， 所报创业投资企业备案申请 及有关文件材料尚不符合 创 业投资企业治理暂行方法规定。请补充提交以下文件