项目风险识别及防控工作方案

1、安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案国中国建筑第七工程局有限公司ChinCOCHINA CONSTRUCTION SEVENTH ENGINEERING DIVISION.CORP.LTD2012年7月目 录一、项目概况 1二、方案编制及实施机构、人员组成及职责 2三、项目风险识别及防范措施 4四、项目风险管理流程图、技术路线图 8五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表 10六、结语 19品w/e川安庆市体育中心工程项目 风险识别及防控工作方案本项目是安庆市政府为了举办安徽省运动会而建设的运动会所需场馆。根据工程局关于开展项目全面风险管理工作的指导意见 （建七法2 0 10 2

2、2 0号）文件从总承包商对于风险识别及防控角度制定了本工作方案。具体方案如下：一、工程概况本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心 圈内。安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂 铁路专用线以南、潜江路以西。道路南侧为规划中即将开工建设的政 务中心区。用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。总用地面积566202.09平方米。根据建设方提供的地形测绘图所知，场地原始地 貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。主要工程量工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校 4部分。总 用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。其中体 育场建筑面积为7

3、4504.72平方米，游泳馆建筑面积为16076.49平方 米，全民健身馆建筑面积为24163.25平方米，体育学校建筑面积为 7013.34平方米。2、工程造价本合同预计总价为：暂定价人民币（大写）拾贰亿元（¥ 1200000000元）（以最终工程量清单修编后确认量为准）。3、工期：本工程于2012年03月18日进行开工，在确保实现质量、安全目标前提下，计划于2014年1月7日交工，总工期22个月。3、质量标准：质量目标为合格。确保体育场“鲁班奖”，争取全 民健身馆、游泳馆“黄山杯”。4、项目部现有管理人员81名，其中主要管理人员：项目经理一一贺伍指项目书记-贺伍指项目副书记一一姜

4、克成项目生产经理一一熊文胜项目总工一一何清澄项目商务经理一一徐正玉项目安全总监一一董孝礼二、方案编制及实施机构、人员组成及职责为便于项目法律事务工作的开展，健全和加强项目法律风险防范 机制，从而提高项目效益，防范项目风险，公司相关部门及人员、项 目经理部全体成员有责任全面配合开展工作。根据工程特点，结合项目经理部的实际情况，项目成立法律事务工作小组，具体成员及职务如下：组长一一贺伍指副组长一一熊文胜法律顾问一一徐正玉木| 品 “V 川法务经理一一徐正玉法务联络员一一吴波组 员一一谭俊锋、张丽、王凤娟、孙成成、谭政婷、冉从蓉其中，法律事务工作小组组长统筹该工作方案的执行， 部门领导配合法务经理和

5、法务联络员做好项目法律风险的监控和处理。三、项目风险识别及防范措施1、项目合同风险识别及防范措施序号合同中风险条款拟采取的措施1总包合同(1)工期延误及压缩本工程在征地拆迁顺利完成的情况下工期基本能 够满足合同要求。如果因拆迁延误工期或业主压 缩工期，将及时向业主进行索赔。(2)设计图纸不全、变更较大对施工过程中因图纸变更引起的工程早增加，及 时形成工期索赔或费用索赔。(3)材料价格波动较大提前做好材料价格市场调查，关注材料信息价走势，对于使用量大的地材等采取淡季备料方案(4)质量：合格通过向施工队伍明确质量要求，规范现场质量管 理，加强质量监督，能够满足合同要求。(5)安全：无安全伤亡事故加

6、强现场安全管理，及时排查安全隐患，杜绝安全事故发生。-春品 (6)造价：结算充分准备财政评审基础资料，争取在财政评审中 占住主导地位。在变更索赔中，保证变更程序的 完整性，坚持形成书面签证，加强索赔工作，及 时完善变更索赔手续。2分包合同(1)分包单位从公司合格分包商中选择信誉较好的施工单位， 禁止多层转包，对质量、安全、工期等严格控制， 确保分包工程顺利施工，避免违约事件发生。(2)分包结算在合同中明确工程质量、安全、工期、工程款结 算、支付方式及时间等制约条款，加强控制过程 代及签证工作，确保分包结算的准确及时，规 避与分包商扯皮及诉讼事件发生。对民工工资发 放问题保持关注。2.技术风险及

7、防范措施(1)风险：桩基工程、塔吊基础、基础承台及基础梁等部分工 程数量已进入图纸，由于图纸经过多次修改，数量也多次调整，在工 程量签证方面有可能遇到困难，而且工程量的审核是财政评审， 所需 时间较长，工程款的支付有可能滞后。措施：收集现场影像资料，提 前与监理沟通，确立以设计图纸量为最终结算工程量的总体结算思 路，要求甲方严格按照合同约定的时间付款。(2)风险：甲方合同中要求建筑工程执行2000年全国统一建筑工程基础定额安徽省估价表、装饰工程执行1999年全国统一建 筑工程基础定额安徽省装饰工程综合估价表、安装工程执行2000 年全国统一安装工程预算定额安徽省估价表、2003年安徽省建设 工

8、程补充定额估价表及配套的相关费用定额、工程施工过程中的政 策性调整文件及承包人所报的总造价下浮比例， 而本工程为体育场工 程，属于公共建筑，在预算工程中发现部分定额不适用本工程使用， 所选定额仅使用住宅楼工程，和公共建筑的造价相差甚大，造成预算 降低，不符合实际。措施：要求甲方对不适用本工程的定额重新测定， 通过定额站进行确认。(3)风险：本项目属于公共建筑特别是对于体育场和游泳馆的施工不同于一般住宅楼的施工，对施工工艺要求较高，能否在保证工 程质量的前提条件下优化施工方案为项目创造利润意义重大。措施：要求技术部门对技术要求较高的施工部位进行优化方案的编制。(4)风险：本项目地质情况比较复杂，

9、前期甲方交付的施工场地并不能完全进行施工，特别是桩基工程和基础工程的施工， 此项中 的风险较大，土方的问题尤为突出。措施：向甲方发函告知现场实际 情况，确定现场标高的测定方法和土方开挖的施工方案，对前期桩基施工铺设砖渣的工程量尽快确认，以保证可以顺利签证。3、项目资金流量、资金使用防范措施：严格执行“以收定支，收支两条线”的管理。现金的收入、支出和保管只限于出纳人员负责办理，除备用金以外非出纳人员不得经管 现金。坚持“钱账分管”的内部牵制原则，不得由一人办理货币资金 业务的全过程。收付款必须经稽核人员签字后方可办理收付款项，同时认真审核原始单据，凡不符合制度规定或手续不完善的一律不予办理。对大

10、宗材料采购实行公开招投标， 并实地现场考察，确定合理低价中标。对材料采购合同及分包合同进行了合同评审， 并经合同评审 人员审核通过。定期与供应商核对账务，支付材料款与劳务费严格按 合同约定付款，严格按已批流程上所列单位及金额付款。规范了库存材料的核算管理，严格控制材料库存的合理储备，减 少资金占用。每月编制资金使用计划，按月分析实际支出数与计划数的差异，确保资金安全、合理、有效使用，全面提高资金使用效益。四、法律事务防范措施项目部配备法务联络员，主要围绕法律服务，宣传培训和诉讼等方面开展工作，针对项目中发生的各种突发案件及法律诉讼等， 及时 进行分析策划，针对重要案件，应立即报告至公司法务部门

11、，由公司 给予指导解决。四、项目风险管理流程图、技术路线图1、项目法律风险预控实施方案流程图- 品-2、项目法律风险管理过程图项目风险辨识项目风险应对项目风险评价错品五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表H中国建筑项目管理手册文件编号CSCEC-PM-BG文件页 数文件修订表格编号项目风险评估表CSCBC-PM-0203工程名称及编码安庆体育场工程本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内。安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西。道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区。用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。总用地面积56620

12、2.09平方米。根据建设方提供的项目基本情况地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分。总用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。其中体育场建筑面积为74504.72平方米，游泳11建筑面积为16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为 24163.25平方米，体育学校建筑面积为 7013.34平方米。项目风险评估评估内容风险程度极低低中较高高可采取的措施错品12345一、商务及合同风险评估1业主背景（如国有背景应极低）政府国有企业口外商口民企口私人口2产权背景（如国有背景应极低）国有国有控股

13、口国有参股口外资口集体口私有口3财经能力（如财政资金应极低）财政企业自筹口银行借款口民间融资口个人自有资产口4业主人员态度、文化、手段及 合作有过优良合作记录口合作一般口未合作过社会信誉度一 般口社会信誉度极差 5如工程不能完成对企业的社会 影响接受业主批评口接受业主经济处罚口影响业务开拓媒体曝光口政府处罚口6合同无定量或要承包商算量的 风险承包方算量口以双方协商为准口委托第三方算量承包方算量、发 包方审量口发包方算量口7合同蓝本采用风险企业自有文本口国豕通用小范文本双方共同协商形成的文 本口关键条款采用 业主文本口完全使用业主文 本口8合同条文苛刻程度有奖励条款无处罚条 款口奖多罚少口奖罚条

14、款对等罚多奖少口仅有处罚条款， 无上限，且处罚 金额累计口错品9履约保证金、保修金、延期罚 款等1、无履约保证金口2、无保修金口3、无延期罚款口1、保函（合同额 5% 2、保修金（合同额的3%D3、延期罚款累计占合 同额的1%O1、履约保函、支付保函对等口2、保险金占合同额的 3%O3、延期罚款、但有上限累计占合同额的 2%D1、保函合同 额5晒现金 合同额2% 2、保修金占合 同额的3%-5% 3、延期罚款、 但有上限累计 占合同额的3% 1、保函合同额10%现金合同额5%O2、保修金10%合同额口3、延期罚款累计>3%合同额因承包人导 致的工期每延迟一天按 相应单项工 程价款的 0.

15、2 %。扣除 违约金，工 期每提前一 天按相应单 项工程价款 的0.2 %。给 予奖励，所 有单项工程 工期奖励之 和以200万 兀为最高限 额，延误工 期处罚不封 顶。10设计责任风险（如有设计应为 高）无设计责任口部分工序设计协助发包方委托设计口部分工艺设计 有设计责任口11指定分包商/材料商管理风险收取总包管理费 3% 总包配合费2%;工程 款由业主支付总包、 总包支付分包口收取总包管理费1% 总包配合费1%以下； 工程款由业主支付总 包、总包支付分包口收取总包管理费 2%总 包配合费1%;工程款由 业主支付总包、总包支付 分包口无总包管理费、 总包配合费1% 以下；工程款由 业主直接支

16、付 无总包管理费、 总包配合费；工 程款由业主直接 支付口无此项错品12工程变更后处理风险变更手续齐全且费用 得到确认后施工口变更手续齐全、先施 工后确认费用费用确认但变更手续不 全口变更手续不全， 先干后确认费 用口变更手续不全， 且业主不确认费用口13可索赔风险、包括工期等工期、费用均索赔成 功口部分工期、费用索赔 成功索赔费用成功、工期索赔 不成功口只给工期顺延、 不计算费用口工期、费用索赔 均不成功口14被指定分包商/材料商索赔风 险反索赔成功口索赔不成功口反索赔与索赔抵消口部分索赔成功 索赔成功口无此项15结算风险约定了结算方式、时 限在3个月以内的， 符合有关规定口约定了方式、时限

17、在3 个月以上-6个月以下 的，符合有关规定约定时限但没有约定方 式口约定方式但没后预定时限口未约定或不明确 二、工程管理、进度、技术风险1对管理人员资质要求无资质要求口对管理人员资质部分 要求且没有特殊要求 对全部管理人员资质有 要求，且对主要管理人员 有特殊要求对全部管理人 员资质有要求； 对主要管理人 员有特殊要求 且要求苛刻口对全部管理人员 资质有特殊要求 2对质量、安全、环保要求1、质量合格口2、安全、环保无要求 1、质量主体结构优质 2、安全、环保达标 工地口1、质量市级优质口2、安全、环保市级文明 工地口1、质量省级优 质口2、安全、环保 省级文明工地 1、质量国家级优 质2、安

18、全、环保国 家级文明工地3工期是否合理定额工期口定额工期80%O定额工期70%H定额工期60% （定额工期60% 错品4分期交工时，分段完工工期风 险无约定口有分期交工、分段完工工 期约定，但不超总工期， 业主不做处罚有分期交工、分 段完工工期约定 和但总工期均有 约定即处罚口5需要特别技术的风险无特别技术需要口有特别技术要求且有 成熟施工工艺特别技术本企业曾经采 用过口特别技术同行 业曾经采用过 特别技术本企 业、同行业均未 采用过口6施工现场及临时设施分风险生产、生活、办公都 能满足生产能满足、生活、 办公部门满足口生产能满足，生活、办公 不能满足口生产、办公满 足，生活不能满 足口生产、

19、生活、办 公都不能满足口7施工周边环境及布局存在的风 险施工周边环境及布局 满足施工要求及临设 搭建口施工周边环境及布局部 分满足施工要求及临设 搭建施工周边环境及 布局小能满足施 工要求及临设搭 建口8项目验收时环境因素影响程度 （如地下连续墙、地库等）无环境因素影响项目 验收恶劣环境影响项 目验收且影响工 期口9现有地下设施的风险无地下管线及文物口无文物仅有少量地下 管线无文物有地下管线口无文物地下管 线复杂口有文物地下管线 复杂口多与当地 政府、有关 部门沟通， 实际施工过 程中，多看、 多问，充分 了解周边的 实际情况错品10斜坡、土壤、堤坝等风险无斜坡、土壤、堤坝 有斜坡但影响不大口

20、软基础软基础、有斜坡 斜坡、土壤、堤 坝均有口11特殊建筑材料定货及规格风险项目所在地市场能够 满足特殊建筑材料定 货口本地及异地能满足特 殊建筑材料定货口异地市场能满足特殊建 筑材料定货国内、国外市场 能制作特殊建 筑材料口国内、国外市场 都无法满足特殊 建筑材料定货口12运输及场外制作的风险施工现场毗邻区域远离施工现场 公里 远离施工现场公里口远离施工现场公里口远离施工现场公里口13施工图纸不齐引起的风险施工图纸不齐，但业 主能够陆续提供图纸 不影响施工进度口施工图纸不齐、影响 工期，但业主给予顺 延工期和费用补偿口施工图纸不齐、影响工 期，业主不做处罚但顺延 了工期施工图纸不齐、 影响工

21、期，业主 不顺延工期和 费用补偿口施工图纸不齐、 影响工期，业主 不顺延工期并且 给予处罚口做好图纸收 发记录，提 高索赔意识14工程完工交工前的成品保护风 险15业主对修补工作要求的风险保修期内施工方维修 保内维修，业主委托 维修、费用合理口保内维修，业主委托维 修、费用较高保修期外维修，但给费用口保修期外维修， 但不给费用口工程是否有条件建设为精品工程可以一般口可能性小口器品综合性说明：风险评估分数为 66分，属于一般风险项目，总体情况良好；针对个别风险较高的项目，项目部在以后的工作中，进一步加强与业主的沟通与联系，在工 程能满足合同约定的情况下，尽量将风险降低，在保证工程的质量的前提下，

22、保证企业利润的最大化。编写审 核批准时间时 间批准风险评估原则：1、风险程度在90分以下可以接受（也可称廿-般风险项目）；2、风险程度在90-120时，为高风险项目应确定针对性的管理措施；3、当风险程度高于120分时，为极高风险项目，企业要有充分的应对措施和预防方案，必要时应通报上级部门，进行风险防范论证。器品形3项目的风险事件分析和评估统计表风 险 事 件风险分析风险等级相关对策质量风险质量目标由于主观、客观等因素导致不能实现IV级1、严格按照ISO9001: 2000标准质量管理体系，建立高效的质量组织机构和完善的质量保证体系，把项目施工质量管理体系纳入公司质量管理体系内，确保各项工程质量

23、均在受控状态，且可追溯。2、建立以项目经理、总工程师、质安部、项目经理部质检员及班组质量员组成的分级管理网络，加强对质量工作的组织领导和检查落实，以工作质量保证工序质量，以工序质量保证工程质量。3、贯彻落实质量终身制，对各工区、各分项工程负责人，按顺序登记造册、建档立卡，并在阶段性工程交工验收时，向监理工程师提交副本，做到无论哪道工序出了质量事故，均能找到各级负责人。施工工作人员在工作现场配带有明显的标志，以证实其在施工或管理现场。4、加强工程控制、关键节点的重点控制，上道工序必须经验收后方可进入下道工序，责任到人。加强工序自检和过程验收。5、组建“ QC小组，应用 PDCAt理方法提高工程的

24、质量水平。6、项目经理部设专职质检工程师，负责对原材料、半成品及工序检验，以及对特殊工序、关键工序和隐蔽，程全面检查验收；专业队长对本队所施工工程质量负责； 同时各专业队配置专职质检工程师，负责所有工序的质量检查和验收；经理部的所有施工技术部门、物资采购部门、工程试验部门等均在相应的职责范围内对工程质量负责。技 术 风 险1、施工方案、技术存在缺陷；2、施工技术、方某无针对性，流于形式；3、施工计划、组织安排不合理；4、目标不明确，技术IV级1、认真阅读、审核施工图纸，学习施工规范，精心组织编写审核报告；编写实施性施工组织设计及质量计划；制定有针对性的采取有效的质量保证专项方案，并加强专项方案

25、的论证；2、结合工程施工特点，编写技术管理办法和实施细则、保证措施及关 键工序作业指导书，对施工人员进行上场前的技术培训与技术交底工 作。3、搞好工程的统筹、网络计划工作，制定阶段目标，科学合理安排施雅品人员不熟悉图纸、技 术规程。工工序。通过分析各施工工序的时间，米取特殊措施尽可能的减少影响进度的薄弱环节，科学合理地缩短各施工工序的循环时间来提高施工进度。4、根据施工总进度的要求，分别编制月、旬、周施工生产计划，建立生产分析会议制度， 对照检查，找差距、找原因、完善管理，促进生产。5、提前做好图纸会审工作，对图纸有疑问的地方，及时与设计单位联系解决，避免耽误施工。组织技术质量人员学习招标文件

26、、技术规范与施工监理程序，准确掌握本工程要求的标准和程序。6、提前做好图纸会审工作，对图纸有疑问的地方，及时与设计单位联系解决，避免耽误施工。组织技术质量人员学习招标文件、技术规范与施工监理程序，准确掌握本工程要求的标准和程序工 程 成 本 风 险1、土源无法确定，随 时都有因土源发生变 化而导致施工成本增 加；2、因材料价格波动， 超出材料采购合同约 定的调整范围而调价 导致施工成本增加；3、因燃油费、人工费 用上涨，引起的施工 成本的增加。4、设计图纸工程量有 误，与工程量清单有 较大出入；5、施工现场实际地 物、地貌、地质情况 等与设计图纸不一 致，发生艾更6、业主一再提前通车 日期，会

27、导致增加施出级1、项目部安排专人多与政府联系、沟通，多找几个能备用取土场，一旦原取土场有影响施工成本或工期，立刻转用备用取土场；2 .设立项目信息员，加强对材料的价格信息的收集，做好材料价格走向的预测，合理使用项目资金。加强对公司信息源的利用。3 .提前与材料、设备供物商取得联系，签订借贷合同，进行风险分解4 .加强对合格供应商的选择，优化采购批量。5、进场后，组织强干的合约人员对图纸的工程量进行复核，查找图纸中的差、错、漏的工程量。6、当工程发生变更时，及时与监理、业主联系，现场签证及时跟进，专人进行跟踪。7、选择有实力、信誉好的供应商，加强供货合同的管理，明确责任，多渠道组织货源；8、项目

28、部安排专人与设计院沟通、联系，催促设计院尽快下发正式的 施工设计图。雅品工成本7、设计图纸未正式确 定，图纸部分的结构 物的尺寸一直在艾 化，导致施工成本增 加。工 期 延 期 进 度 风 险1、因设计变更造成的 工程量增加或施工工 艺、施工顺序等发生 变化的工程拖延；2、因物资供应、劳动 力配置影响造成的工 程拖延；3、因分包商的施工能 力、配合程度影响造 成的工程拖延；4、因气候条件恶劣（如连续降雨、降雪 或台风）造成的工程 拖延；5、本工程工期紧、任 务重，工期的履约将 会影响到企业的声誉 和经济上的收益。6、土源/、确定，随时 都会因土源的供应影 响工期V级1 .及时与设计、监理或业主

29、沟通，及时了解艾更意图，做好准备。2 .项目经理组建管理能力强、经验丰富的项目管理班子。3、加强分包商的履约管理，采取相应的严厉措施令其按照合同约定的 进度、质量进行，若有违约现象发生，即刻对其采取相应的处罚措施。4 .注意天气信息的收集工作，建立应急响应方案，合理安排施工内容5 .合理组织施工，各工种、各班组相同配合，提高项目施工各方的协同 性6、多找几个备用土源，开展“大什百天”活动，争取路基施工提前 完成。安全风 险由于各种原因导致安全目标的偏差。IV级1 .建立高效的安全管理组织机构和完善的安全保证体系，把项目安全施工管理纳入公司安全体系管理体系内，严格管理。2 .有针对性的专项安全施工方案，从技术角度保证施工安全。3 .加强安全教育，实行“两会”制定，将安全生产的要求彻底落实到每雅品一个班组、每一个操作工人。4.落实每天安全巡检制定，及时发现隐患，及时排除。1.项目落实专门人员进行工程人力资源管理工作，保证资源的到位、人员配合的及时性。资2.项目物资、设