1中国石油西南油气田公司生产安全风险防控管理实施细则

1、中国石油西南油气田公司生产平安风险防控管理实施细那么第一章 总 那么第一条 为加强西南油气田公司以下简称公司生产平安 风险防控管理，增强风险防控能力，预防和减少生产平安事故， 依据?中华人民共和国平安生产法?等法律法规、 标准标准和 ?中 国石油天然气集团公司平安生产风险防控管理方法?，制定本实施 细那么。第二条本方法适用于公司所属各二级单位，公司所属各控股公司通过法定程序实施本细那么。第三条实施细那么所称生产平安风险防控是指在危害因素辨识和风险评估的根底上，预先采取措施消除或者控制生产平安风 险的过程。1第四条按照公司机关业务处室、二级单位、基层单位、井站班组四个层级，根据危害因素识别和风险

2、评估，对应各层级生 产平安风险防控重点，逐级落实生产平安风险防控责任，建立健 全生产平安风险防控机制。第五条 公司生产平安风险防控工作应按照能岗匹配、因地 制宜、有效管控的工作思路，遵循以下原那么：一分层管理、分级防控。将生产平安风险防控的责任划分到各个管理层级，每一层级对照专业领域、业务流程，评估并 确定生产平安风险防控重点，落实防控责任。二直线责任、属地管理。将生产平安风险防控的职责落实到规划方案、人事培训、生产组织、工艺技术、设备设施、安 全环保、物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位，实现 管工作必须管风险。三过程控制、逐级落实。从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进

3、行生产平安风险防控，逐级落实生 产平安风险防控措施。第二章 机构与职责第六条 公司质量平安环保处是生产平安风险防控工作的综 合管理部门，主要履行以下职责：一组织制修订公司生产平安风险防控管理规章制度。二指导、监督公司生产平安风险防控工作。三对公司生产平安风险防控工作进行考核。四负责生产平安风险防控信息管理子系统的运行维护管理。第七条 公司业务处部室按照“业务主导原那么，依据职责 分工，组织、指导、监督业务范围内的生产平安风险防控工作，审 核 各 单位危害因素辨识清单，明确各级防控业务范围内重点生产平安风险，对业务范围内生产平安风险防控工作进行考核。协调解决业务范围内生产平安风险防控工作中的重大

4、问题。其中：一生产运行处负责公司天然气调度、土地管理、钻机运行、生产供水供电、 自然灾害防治业务的生产平安风险防控工作。二工程技术处负责公司钻井、 试油工程技术和井控业务的 生产平安风险防控工作。三基建工程处负责公司新建产能配套，新建、改扩建油气田集、输、配、油气处理，新建、改扩建终端销售，以及钻前 工程、矿建、老油气田改造等基建投资工程建设阶段的风险防控 工作。四设备管理处负责公司设备管理业务的风险防控工作。五开发部负责公司油气田开发地质与油气藏工程、采油气工程、 地面工程 内部集输局部 、天然气净化工程、 轻烃 回收、化工生产、老井修井作业等业务的风险防控工作。（六） 管道管理部负责公司输

5、气管道、 储气库、CNG的QHSE管理及监督检查，负责控股终端燃气业务的风险防控工作。（七） 信息管理部负责公司信息根底设施业务的风险防控工 作。公司其他业务处室依据管理职责，按照“直线责任要求，做 好业务范围内的风险分级防控工作。2第八条 各二级单位是生产平安风险防控的责任主体，主要领导是生产平安风险防控工作第一责任人，全面负责本单位的生产平安风险防控工作，组织梳理各管理层级、业务部门、管理环节之间的职能界面，明确生产平安风险防控任务，提供资源保障；分管领导负责分管业务领域内的生产平安风险防控工作。 各单位质量平安环保部门是风险防控的综合管理部门。主要 履行以下职责：一负责执行集团公司、公司

6、生产平安风险防控管理规章制度。二负责本单位生产平安风险防控工作的指导、协调、监督和考核。三组织各业务部门开展业务范围内的危害因素辨识和风级工作。四依据本单位危害因素辨识和风险评估结果，明确对应层级生产平安风险防控工作，确定本单位各层级重点防控的生产 平安风险， 制定实施风险防控措施和应急预案。五组织运行维护本单位生产平安风险防控信息库。六组织研究、引进和推广生产平安风险防控技术。险评估分二级单位其他业务部门负责组织、指导、落实、监督业务范围内的生产平安风险防控工作。第九条 平安环保与技术监督研究院是公司生产平安风险分 级防控的技术支撑机构，应当承当生产平安风险防控相关的技术 研究工作， 为公司

7、生产平安风险防控工作提供技术效劳。第三章 危害因素辨识第十条 各二级单位应中选择适当的方法，对生产经营过程 中的危害辨识和平安环保事故隐患排查。在生产作业开始前应当进行动态 危害因素辨识。3第十一条 各二级单位应当结合实际，选用现场观察、工作 前平安分析JSA、平安检查表SCL、危险与可操作性分析HAZOP、故障树分析FTA、事件树分析ETA等方法，从“人、物、环、管四个方面入手，进行危害因素辨识，辨识结 果应当形成记录。4第十二条 危害因素辨识的范围应当涵盖工程设计、施工作 业、生产运行、检维修、废弃处置等全过程，包括作业人员与活 动、设备设施、物料、工艺技术、作业环境等。涉及环境影响时，应

8、当按照国家环境保护法律法规要求开展环境因素辨识和风险评估。5第十三条 各二级单位应当组织生产、技术、设备、工程、 物 资采购等直线责任部门，按照职责分工开展危害因素辨识。第十四条 基层单位应当根据工作任务，对岗位设置、设备 设施、工艺流程和工作区域等进行梳理，确定危害因素辨识根本 单元。 按照根本单元，运用适当方法开展危害因素辨识。6第十五条 井站班组各基层岗位应当根据作业活动细分操作步骤，针对操作行为和设备设施、作业环境等辨识危害因素第十六条各级岗位员工应当参与危害因素辨识活动。第十七条 当作业环境、 作业内容、 作业人员发生改变， 或者 工艺技术、设备设施等发生变更时， 应当重新进行危害因

9、素辨识。8第十八条 各二级单位应当对辨识出的危害因素进行分级分 类 登 记并报公司备案。9第四章 风险评估第十九条 各单位应当结合生产实际和作业条件，参照本实 施 细 那么附件所示风险等级划分方法，制定本单位风险等级划分标 准，进行风险分级，明确本单位生产作业活动中可接受和不可接 受的风险。第二十条 各单位应当依照国家和集团公司有关规定对重大 危 险 源进行风险评估。10第二十一条 各单位、各部门应当结合实际，参照风险评估 矩阵RAM进行风险评估，也可结合专业风险特点和管理要求使用对应的风险评估工具进行评估， 如作业条件危险分析 LEC 等。风险分析与评估结果应当形成记录或报告。11第二十二条

10、 公司业务处部室及各二级单位应当依据风 险 评 估结果形成的清单，按照以下要求确定重点防控的生产平安 风险：一公司业务处部室应当对各单位风险评估结果进行分析，结合业务范围内生产作业活动所涉及的业务、重点单位，确定业务范围内重点防控的生产平安风险二二级单位应当根据基层单位和岗位风险评估结果，结合重点领域、关键装置、要害部位，以及承包商、变更管理、作 业许可等方面， 确定本单位重点防控的生产平安风险。三基层单位应当根据辨识出的危害因素进行风险评估、分级，结合每项生产作业活动的生产组织、设备设施和关键作业 等方面， 确定车间站队防控的生产平安风险。四井站基层岗位应当根据操作活动所涉及的危害因素，确定

11、本岗位防控的生产平安风险。12第二十三条 在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前， 公司处部室应当组织开展专项风险评估。第五章 风险控制第二十四条 公司根据风险评估结果，针对不同级别的风险 采取相应的防控措施。对于确定为重点防控的生产平安风险，应 当明确风险防控责任，确定分层防控责任部门和负责人，制定和 落实风险控制措施， 并对风险实施有效的动态监控。第二十五条 公司业务处部室应当依据业务范围内的风 险评估结果，进一步健全完善规章制度、操作规程和应急处置程 序， 制定岗位培训矩阵，将生产平安风险防控工作融入到各级管 理流程和操作活动中。第二十六条 公司业务处部室应当按照直线责任，负责 业务范围

12、内作业许可、上锁挂牌、平安目视化、工艺和设备变更 管理、应急处置卡等风险管理工具的推广应用，并培训员工掌握 工具的使用方法。第二十七条 各单位应当对生产作业现场存在的风险进行提 示和告知，并设置平安警示标志。第二十八条 各单位在设备设施采购、安装、操作、检查、 维护及保养等环节中，应当落实生产平安风险防控措施。应当按 照国家和集团公司有关规定对关键设备设施进行监测和检验，及 时发现并消除隐患。第二十九条 涉及重大危险源的所属单位，应当按照国家和 集团公司有关规定，落实重大危险源分级监控措施，登记建档， 并报地方政府平安生产监督管理部门和上级主管部门备案。第三十条 各单位按照公司管理制度要求开展

13、平安环保隐患 的排查治理工作，及时消除各类隐患。第三十一条 各单位应当根据基层岗位培训矩阵对员工进行 培训， 使其具备风险防控能力和应急处置救援能力。第三十二条在风险失控且发生生产平安突发事件时，各单位应当按规定及时报告，启动应急预案，进行现场应急处置，实 施应急救援。第三十三条各单位应当指定人员定期将生产平安风险防控信息录入集团公司HSE信息系统中危害因素辨识模块。第六章 监督与责任第三十四条公司将生产平安风险防控工作作为年度平安生产考核的重点内容，将对各单位工作开展情况严格进行考核。第三十五条公司业务处部室应当定期对业务范围内生产平安风险防控工作进行检查考核，考核结果纳入年度各项先进 评比

14、。第三十六条 公司各级HSE监督机构要将各单位平安生产防控工作开展情况进行监督检查，对在生产平安风险防控工作中表现突出或者发现重大风险，防止事故发生和损失扩大的单位和个 人，给予表彰奖励。13第三十七条 对违反本方法规定造成事故的单位和个人，按照公司生产平安事故与环境事件责任人员行政处分等有关规定追 究相关人员责任。第七章 附 那么第三十八条 本方法由质量平安环保处负责解释。第三十九条 本方法自印发之日起施行。附件：风险防控与等级划分方法附件风险防控与等级划分方法一、风险防控常用方法一常用危害因素辨识和风险评估方法1现场观察：是一种通过检视生产作业区域所处地理环境、 周边自然条件、场内功能区划

15、分、设施布局、作业环境等来辨识存在危害因素的方法。开展现场观察的人员应具有较全面的平安 技术知识和职业平安卫生法规标准知识，对现场观察出的问题要 做好记录， 标准整理后填写相应的危害因素辨识清单。2工作前平安分析JSA：是指事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，到达最大限度消除或控制风险的方法。新工作任务开始前，理论 上均应进行平安分析。假设工作任务风险低且有胜任能力的人员完 成，以前做过分析或已有操作规程的可不再进行平安分析，但应 进行有效性检查，并判断工作环境是否变化及环境变化是否导致 工作任务风险和控制措施改变。3平安检查表SCL：为检查某一系统、

16、设备以及操作管理和组织措施中的不平安因素， 事先对检查对象加以剖析和分解， 并根据理论知识、实践经验、有关标准标准和事故信息等确定检 查的工程和要点， 以提问的方式将检查工程和要点按系统编制成 表，在设计或检查时，按规定工程进行检查和评价以辨识危害因 素。平安检查表对照有关标准、 法规或依靠分析人员的观察能力， 借助其经验和判断能力， 直观的对评价对象的危害因素进行分析。 平安检查表一般由序号、检查工程、检查内容、检查依据、检查 结果和备注等组成。4危险与可操作性分析HAZOP：是指在开展工艺危险性分析时，通过使用指导语句和标准格式分析工艺过程中偏离正常工况的各种情形，从而发现危害因素和操作问

17、题的一种系统性 方法， 是对工艺过程中的危害因素实行严格审查和控制的技术。HAZOP分析的对象是工艺或操作的特殊点称为“分析节点 ，可 以是工艺单元，也可以是操作步骤 ，通过分析每个工艺单元或操 作步骤，由引导词引出并识别具有潜在危险的偏差。5故障树分析FTA：是通过对可能造成系统失效的各种因素包括硬件、软件、环境、人为因素等进行分析，画出逻辑框图 故障树，从而确定系统失效原因的各种可能组合方式及 其发生概率的一种演绎推理方法。故障树根据系统可能发生的事 故或已经发生的事故结果， 寻找与该事故发生有关的原因、条件 和规律，同时辨识系统中可能导致事故发生的危害因素。6事件树分析ETA：是根据规那

18、么用图形来表示由初因事 件可能引起的多事件链，以追踪事件破坏的过程及各事件链发生的概率的一种归纳分析法。事件树从给定的初始事件原因开始， 按时间进程追踪， 对构成系统的各要素事件状态成功或失 败逐项进行二选一的逻辑分析，分析初始条件的事故原因可能 导致的时间序列的结果，将会造成什么样的状态，从而定性与定 量地评价系统的平安性，并由此获得正确决策。7作业条件危险分析LEC：是针对在具有潜在危险性环境中的作业，用与风险有关的三种因素之积D=LEC来评价操作人员伤亡风险大小的一种风险评估方法，D值大，说明系统危 险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性L,或减小人体暴露于危险环境中的频繁程度

19、E,或减轻事故损失C，直至调整到允许范围。8.风险评估矩阵RAM:是基于对以往发生的事故事件的经验总结，通过解释事故事件发生的可能性和后果严重性来预测风险大小， 并确定风险等级的一种风险评估方法。二常用风险控制方法1作业许可：是针对危险性作业的一种风险管理手段和管 理制度。为有效控制生产过程中的非常规作业、关键作业、缺乏 程序的作业以及其他危险性较大作业的风险，其组织者或作业者 需要事前提出作业申请，经有关主管人员对作业过程、作业风险 及风险控制措施予以核查和批准，并取得作业许可证方可开展作 业， 成为作业许可制度。包括对进入受限空间、动土作业、高处 作业、移动式吊装作业、管线与设备翻开、临时

20、用电、动火作业等作业，均需要施行作业许可。作业许可本身不能保证作业的安 全，只是对作业之前和作业过程中所必须严格遵守的规那么及所满 足的条件作出规定。2上锁挂牌：是指在作业过程中为防止设备设施或系统区 域内蓄积危险能量或物料的意外释放，对所有危险能量和物料的 隔离设施进行锁闭和悬挂标牌的一种现场平安管理方法。上锁挂 牌可从本质上解决设备因误操作引发的平安问题，但关键还是需 要人的操作， 要对相关人员进行平安培训，以解决人的行为习惯 养成问题，同时还要加强人员换班时的沟通。3平安目视化：是通过使用平安色、标签、标牌等方式， 明确人员的资质和身份、工器具和设备设施的使用状态，以及生 产作业区域的危

21、险状态的一种现场平安管理方法。平安目视化以 视觉信号为根本手段， 以公开化的和透明化为根本原那么，尽可能 地将管理者的要求和意图让大家都看得见，将潜在的风险予以明 示，借以提示风险。4工艺和设备变更管理：是指涉及工艺技术、设备设施及 工艺参数等超出现有设计范围的改变如压力等级改变、压力报 警值改变等 的一种平安管理方法。5应急处置卡：是指在岗位员工职责范围内，将应急处置 规定的程序步骤写在卡片上，当作业现场或工作场所出现意外紧 急情况时， 提示岗位员工采取必要的紧急措施，把事故险情控制 在第一现场和第一时间的一种现场平安管理方法。、风险等级划分方法风险等级划分以风险评估矩阵法为例。风险矩阵是基

22、于以往发生的事故事件总结出来的经验并用以预测将来风险1.风险评估矩阵序号后果的严重性后果的可能人员资产环境声誉ABCDE全球石油化工行业从未听说过全球石油化工行业内曾经有所闻中石油企业内曾经发生过类似事件西南油气田分公司一年发生过一起类似事件西南油气田分会司一年发生过多起类似事件0没有受伤或没有损失没有影响没有影响IIII1微伤或影响轻微损失微少影响轻微影响IIIIIII2较小受伤或影响健康少量损失轻度影响轻度影响1IIIIIII3较人受伤或一般损失一般影响一般影响IIIIIV4伤残或死亡大量损失严重影响严重影响IIIVIV5死亡人数超重大损失重大影响重大影响III一.2 .风险等级划分标准“

23、险等级描述需要的行动改良建议IVIV 级风险严重风险绝对不能容忍必须通过工程和/或管理、技术上的专门 措 施，限期不超过六个月内把风险 降低 到级别 I II I或以下。需要并制定专门的管理方案予以 削减。IIIIII 级风险高度风险难以容忍应当通过工程和/或管理、技术上的控制 措 施，在一个具体的时间段1212 个月内， 把风险降低到级别 IIII 或以下。需要并制定专门的管理方案予以 削减。IIII 级风险中度风险在控制措施落实的条件卜可以具体依据本钱情况采取措施。需要确认 程 序和控制措施已经落实，强调对它们 的维 护工作。个案评估。评估现有控制措施是 否 均后效。容忍I I 级风险可以

24、接受不需要采取进一步措施降低风险。不需要。可适当考虑提高平安水 平 的时机。在工艺危害分析范 围之 外3 .后果的严重性解释严重性后果人员财产环境社会影响0 0没有人员受伤或健康影 响没有损失没有影响没有影响1 1轻微受伤或健康影响?没有医疗处理或急救事 件?疾病导致可感觉到不 适，轻微刺激或停止暴 露后能迅速复原轻微损失?损失少于 10001000 元人民币轻微影响轻微环境破坏-企业内部可 控，例如?工艺区或罐区小型泄漏容 易消散轻微影响?当地公众不知道?没有媒体报道2 2较小受伤或健康影响 ？急 救箱，医疗处理，限工 事件?可恢复性的健康疾病事 件如食物中毒和皮疹较小损失?损失介于 1 1

25、 千至 1 1 万元人民币较小影响较小环境破坏，但没有持 续影响例如：?无毒、易降解废物轻微泄 漏?无毒、 易降解废物少量进 入非饮用水源? ? 1010 人以下投诉?中、低含硫废气少量泄漏或无组织排放较小影响?当地公众关注?未出现媒体报道3 3较大受伤或健康影响?损失工作日及以上事件 ?不可逆健康疾病，如 嗅 觉、听力、慢性脊柱不 适或重复性劳损?由于压力产生的可恢复 性精神疾病中等损失?损失介于 1 1 万-100-100万元人民币之间?味严1中等影响?对环境的破坏有限必 须或 根据需要进行简单清理 例如?从管线泄漏到荒地、滩 涂、非自然保护区等低敏感区域，要求对大量的泥 沙进行去除和处理?野生环境影响和破坏，例如轻微污染农田、鱼塘、 自然保护区、饮用水源等 局敏感区域，但不造成恶 劣影响和持续性效果? ?社区、组织投诉或 1010 人 以上个体