中国建筑股份有限公司全面风险管理工作施行办法试行

1、中国建筑股份全面风险管理工作 施行方法试行7中国建筑股份全面风险管理工作施行方法试行第一章总那么第一条根据国资委?中央企业全面风险管理指引?国资发改革2006108号要求，为加强中国建筑股份以下 简称中建股份风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体 系，防范和化解各类风险，促进公司持续、稳定、健康开展，结 合中建股份关于内部控制与风险管理体系建设的总体要求，特制定本方法。第二条本方法适用于中建股份及其分、子公司。第三条中建股份各级企业全面风险管理工作的开展，应遵循以下原那么：一全面性原那么：全面风险管理工作应涵盖中建股份各级 单位及各部门，弁针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理 工作。二

2、统一管理原那么：全面风险管理工作由中建股份统一管 理，中建股份下属各级单位应按照本方法要求，开展风险管理工作。三责任落实原那么：中建股份及所属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人， 中建股份总部各部门负 责人为本专业风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人 应对本单位或本专业风险管理工作负责， 确保本单位或本专业不 存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞。四循序渐进原那么：全面风险管理工作是一项管理创新工 作，鉴于目前实施该工作的各项根底尚需完善，中建股份应在已建立的内部控制体系根底上，推进风险管理工作与企业日常经营 管理相结合，建立内部控制工作的长效机制， 形成符合监管要求

3、 与管理需求的全面风险管理体系。第二章全面风险管理体系及职责 第四条全面风险管理工作 应按照风险管理方法中明确的体系与职责要求开展，实现风险管理工作的分工负责、归口管理。中建股份董事会是风险管理的决 策机构，战略与决策委员会是风险管理的专门工作机构，风险管理事务由中建股份法律事务部具体负责。第五条中建股份法律事务部是中建股份全面风险管理工作 的归口管理部门，其主要职责是：一根据公司总体开展战略，负责制定全面风险管理体系 建设规划弁组织实施；二负责制定公司的全面风险管理策略, 全面风险管理制度、工作标准和工作程序等；三对公司重大经营事项进行风险评估,组织建立与完善出具风险评估报告;四负责公司全面

4、风险管理工作实施情况和有效性的监督 与检查，弁组织公司全面风险管理体系的综合评估；五负责为中建股份总部各专业部门及中建股份下属各级 单位全面风险管理工作提供指导；六负责外部风险管理监管机构的协调工作；七负责全面风险管理其他相关工作。第六条中建股份总部各专业部门作为贯彻实施全面风险管 理工作的执行部门，是各专业线全面风险管理工作的第一责任主 体，应接受中建股份法律事务部对全面风险管理工作的组织、指导和监督，其主要职责是：一负责管理和协调本专业线内所有相关部门，按照中建股份全面风险管理工作整体要求完本钱专业线全面风险管理工 作；二负责本专业线全面风险管理的具体工作，制订本专业线的风险管理制度，对本

5、专业线所能预测和遇到的风险进行识 别、分析、评估及应对；三负责本专业线全面风险管理工作实施情况和有效性的 监督与检查，弁指导、监督和保证控制缺陷整改工作的落实。四负责本专业线全面风险管理其他相关工作。第七条中建股份所属各级公司法律事务部是本单位全面风 险管理工作的归口管理部门，其主要职责是：一负责落实中建股份全面风险管理工作要求， 制定符合 本单位实际情况的风险管理制度及实施方法， 保证本单位全面风 险管理体系有效运作；二负责本单位及下属单位全面风险管理工作实施情况和 有效性的监督检查和综合评估；三负责对本单位重大经营事项进行风险评估，出具风险评估报告；四负责为本单位及下属单位全面风险管理工作

6、提供指 导；五跟踪与本公司相关的法律、法规，分析相关法律、法 规变化对本公司的风险，建立法规库。六负责本单位全面风险管理其他相关工作。第三章全面风险管理工作程序第八条 加强内部控制作为全面风险管理工作的根底，是公 司控制风险的重要手段，中建股份总部各部门及下属各级单位应 按照中建股份公司的整体要求，以加强和完善内部控制为根底， 逐步推进全面风险管理工作的开展。第九条全面风险管理工作以推进全面风险管理体系建设为 核心，主要包含风险管理策略建立、风险信息收集、风险识别、 评估及报告、风险应对、风险管理信息系统建立、风险管理文化 建设等工作。第十条风险管理策略建立中建股份法律事务部根据公司内、外部环

7、境，围绕中建股份整体开展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标 准等风险管理总体策略，弁定期总结和分析已制定的风险管理策 略的有效性和合理性，结合实际不断修订和完善。第十一条风险信息收集中建股份下属各级单位专业部门负责实时收集本部门工作 可能涉及的风险相关信息， 进行必要的筛选、提炼、比照、分类、 组合，每月报送本级风险管理职能部门和上级专业部门。中建股份总部各专业部门负责收集本专业线相关各级部门 上报的风险相关信息，每月将整理、分析后的相关风险信息报送 中建股份法律事务部。第十二条风险识别、评估及报告中建股份法律事务部负责制定风险分级标准、风险评估方 法、风险评估工作要求等，下发中

8、建股份总部各部门及下属单位 风险管理职能部门，指导风险识别和评估工作的开展。中建股份总部各专业部门及所属各级公司专业部门是风险识别和评估执行部门，应每半年对业务单元、各项重要经营活动 及其重要业务流程等内容进行风险识别和评估， 对收集到的风险 信息、历史数据和未来预测进行分析，将定性与定量的方法相结 合，确定何种风险可能会产生影响， 弁以明确的文档描述记录这些风险及其特征，填写风险管理例行报告。当发生临时性、突发 性的、影响公司全局的风险因素时相关专业部门应及时向上级专 业部门及本级风险管理职能部门提交风险管理异常报告。中建股份所属各级公司法律事务部汇总本单位风险管理报 告，中建股份总部各专业部门汇总本专业线风险管理报告。中建股份所属各级公司法律事务部及中建股份总部各专业部门将汇