内蒙古2017年基金从业资格：货币场工具的特点试题

1、1内蒙古2017年基金从业资格：货币市场工具的特点试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票基金持股集中度是指。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重2.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为元/股。A. 32B. 40C. 50D. 803.下列关于基金分

2、类的说法，正确的有 _。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF片上市开放式基金（10F）等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金4.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品5.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于。A.股票B.债券C.开放式基金D.封闭式基金6.在银行间债

3、券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易7.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场2B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场8.在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销9.基金产品的风险等级一般不包括_。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级10.合规情况，并自基金募集行为结束之日起日内编制专项报告，予以存档备查。A. 5B. 10C. 15D. 2011.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规

4、的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场12.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费13.根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日14.下列基金市场参与主体中，在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构15.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部

5、通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是3基金销售监管中的()。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查16.下列各项中，基金信息披露不包括_。A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露17.基金年度报告披露的主要内容有 _。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告18.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表

6、债券投资者的权利，这种权利是一种债权19.首次公开发行的股票以方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价20.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A. 1800B. 2000C. 3000D. 400021.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限22.基金销售监管中的公平原则要求。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体

7、具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇23.配股与转增股本的表述正确的有 。4A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本24.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构25.通过报备制度， 由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监 管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行， 这是基

8、金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查26.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建 议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投 资建议27.货币市场基金的份额净值。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平

9、均剩余期限的增加而增加28.根据运作方式的不同，基金可以分为。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金D.主动型基金和被动型基金29.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导30.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统531.基金销售机构从事基金销售活动，不得。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压

10、低基金的收费水平C.券集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准32.基金信息披露的内容不包括 _。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露33.缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原吓咻增高34.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用35.客户流失的指客户为了购

11、买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因36.目前，我国基金管理的主管机关是_。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所37.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金 资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高38.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是。A.

12、现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法39.关于开放式基金，以下说法错误的有。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购6B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换40.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险41.根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的 以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集

13、期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%42.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高43.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存年。A. 3B. 5C. 10D. 1544.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A.采用部分延期赎回， 并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支

14、付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告45.下列不属于基金市场服务机构的是 _。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会46.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A.认股权证和备兑权证7B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证47.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震， 原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是。A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意