风险识别和应对控制程序

1、XXXX有限公司XXXX CO.LTD*程序文件文 件名：风险识别和应对控制程序文件编号：QP-002版 本：A/0页 数：共6页生效日期：编制/日期：审核/日期：批准/日期：修改记录厅P更改日期更改内容版号1目的为满足ISO9001 -2015标准4.1的要求，确定与本公司目标和 战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部 因素，对其进行有效控制。2范围适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。3职责3.1 行政部为本程序的归口管理部门，负责组织本公司的内外 部环境分析与评价。3.2 技术质量部负责技术风险分析、质量风险分析。3.3 业务部负责市场风险分析。3.4 生产部负

2、责经营风险分析。3.5 财务部负责财务风险分析。4作业流程过程 顺序风险识别与应对流程图过程描述执行者审批者依据表单1企业在质量管理体系策 戈|J、企业宗旨变化、战略 变化、内外部环境变化、 组织及其背景、相关方的 需求和期望变化时需要对 风险进行识别。各相关 部门部门 经理组织环境分 析报告风险识别时机1F2参与风险管理的人员应经 过行政部组织风险管理知 识的培训，合格后方可进 行行政部部门 经理教育培识 记小表风险识别管理3质量风险分为直接质量风 险包含产品质量问题、导 致退货、换货、修理等风 险；间接质量风险包含产 品使用过程，损坏了顾客 的其它的财产权或人身 权，应负民事赔偿责任。品质

3、部部门 经理品质风险 分析报告-h质量风险一4产品销售淡旺季、人文环 境、政策划、境、经济划、境 等风险因素各相关 部门部门 经理相关风险分 析报告环境风险-5涉及经营过程中的原材料 供应风险、员工疏忽，离 职风险、设备故障损坏损 风险、供销链供应商及顾 客违约供销不畅通等风 险、法律方面消费者投诉 等潜在的法律纠纷等风 险。各相关 部门部门 经理相关风险分 析报告f经营风险6市场容量调查不准确而增 加公司的投资风险、市场 竞争力高估或低估引发的 期望值风险、受产品的成 本，质量和声誉及消费等 影响的价格风险、促销风 险、包括促销活动的成 本的控制、效果预测失 误以及对品质的怀疑 的促销风险。

4、营业部部门 经理营业市场风 险分析报告T市场风险T71融资/筹资过程中的风 险、资金偿还过程中的 风险、资金使用过程中 的风险、资金回收过程 中的风险、收益分配过 程中的风险等。财务部部门 经理财务风险报 告财务风险T81F采用SWOT分析法确定企 业自身的竞争优势、竞争 劣势、机会和威胁，从而 将公司的战略与公司内部 资源，外部环境后机地结 合起。各相关 部门部门 经理组织环境分 析报告环境因素分析评价9将调查得出的各种因 素根据轻重缓急或影 响程度等排序方式，构 造SWOT阳空。在此 过程中，将那些对公司 发展有直接的、重要 的、大量的、迫切的、 久远的影响因素优先 排列出来，而将那些问

5、接的、次要的、少许的、 不急的、短暂的影响因 素排列在后面。各相关 部门部门 经理组织环境分 析报告构造SWOT矩阵构造SWOT夕。车F10制定计划的基本思路 是：发挥优势因素，克 服弱点因素，利用机会 因素，化解威胁因素； 考虑过去，立足当前， 着眼未来。运用系统分 析的综合分析方法，将 排列与考虑的各种环各相关 部门部门 经理相美方需求 报告制定行动计划境因素相互匹配起来 加以组合，得出一系列 公司未来发展的可选 择对策。4.1 相关方的管理4.1.1 相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、 所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对 手或社会团体在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别 并评估其适用性。4.1.2 具体部门及识项目4.1.2.1 总经办：所有者、合伙人、供应商、竞争对手或社会团体。4.1.2.2 标准办：政府、协会、竞争对手或其他社会团体。4.1.2.3 营业部：顾客、竞争对手或社会团体。4.1.2.4 人力资源：组织中的成员、供应商、银行、工会、社会团 队。