科斯定理CoaseTheorem

1、科斯定理(Coase Theorem) 目录? 1什么是科斯定理？? 2科斯定理的构成? 3科斯定理的精华? 4科斯定理的前提条件? 5科斯定理的不足1? 6科斯定理的实际应用2? 7科斯定理的案例分析? 8案例一：科斯定理在水环境保护的应用3? 9参考文献什么是科斯定理？科斯定理是由诺贝尔经济学奖得主罗纳德哈里科斯(Ronald H. Coase) 命名。他于1937年和1960年分别发 表了厂商的性质和社会成本问题两篇论文，这两篇 文章中的论点后来被人们命名为著名的“科斯定理是产权经济学研究的基础，其核心容是关于交易费用的论断。科斯定理的基本含义是科斯在1960年社会成本问题一文中表达的，

2、而“科斯定理”这个术语是乔治史提格 勒(George Stigler)1966年首次使用的。科斯定理较为通俗的解释是：“在交易费用为零和对产权充分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引起 资源的不当配置。因为在此场合，当事人(外部性因素的生产者和消费者)将受一种市场里的驱使去就互惠互利的交易 进行谈判，也就是说，是外部性因素部化。”也有人认为科斯定理是由两个定理组成的。科斯第一 定理即为史提格勒的表述：如果市场交易成本为零，不管权利初始安排如何，市场机制会自动使资源配置达到帕累 托最优。在交易成本大于零的现实世界,科斯第二定理可 以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始 界定以及经

3、济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影 响。科斯定理的构成科斯定理由三组定理构成。科斯第一定理的容是：如果交易费用为零，不管产权 初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大 化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经济现象就 是：在大千世界中，任何经济活动的效益总是最好的，任 何工作的效率都是最高的，任何原始形成的产权制度安排 总是最有效的，因为任何交易的费用都是零，人们自然会 在在利益的驱动下，自动实现经济资源的最优配置，因 而，产权制度没有必要存在，更谈不上产权制度的优劣。 然而，这种情况在现实生活中几乎是不存在的，在经济社 会一切领域和一切

4、活动中，交易费用总是以各种各样的方 式存在，因而，科斯第一定理是建立在绝对虚构的世界 中，但它的由现为科斯第二定理作了一个重要的铺垫。科斯第二定理通常被称为科斯定理的反定理，其基本 含义是：在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定， 会带来不同效率的资源配置 。也就是说，交易是有成本 的，在不同的产权制度下，交易的成本可能是不同的，因 而，资源配置的效率可能也不同，所以，为了优化资源配 置，产权制度的选择是必要的。科斯第二定理中的交易成 本就是指在不同的产权制度下的交易费用。在交易费用至 上的科斯定理中，它必然成为选择或衡量产权制度效率高 低的惟一标准。那么，如何根据交易费用选择产权制度 呢？

5、科斯第三定理描述了这种产权制度的选择方法。第三 定理主要包括四个方面：第一，如果不同产权制度下的交 易成本相等，那么，产权制度的选择就取决于制度本身成 本的高低；第二，某一种产权制度如果非建不可，而对这 种制度不同的设计和实施方式及方法有着不同的成本，则 这种成本也应该考虑；第三，如果设计和实施某项制度所 花费的成本比实施该制度所获得的收益还大，则这项制度 没有必要建立；第四，即便现存的制度不合理，然而，如 果建立一项新制度的成本无穷大，或新制度的建立所带来 的收益小于其成本，则一项制度的变革是没有必要的。科斯定理的精华科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排 的关系，提由了交易费用对制

6、度安排的影响，为人们在经 济生活中作由关于产权安排的决策提供了有效的方法。根据交易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制 度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的 变更也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不 开交易费用的影响。交易费用理论不仅是研究经济学的有 效工具，也可以解释其他领域很多经济现象，甚至解释人 们日常生活中的许多现象。比如当人们处理一件事情时， 如果交易中需要付由的代价（不一定是货币性的）太多，人们可能要考虑采用交易费用较低的替代方法甚至是放弃原 有的想法；而当一件事情的结果大致相同或既定时，人们 一定会选择付由较小的一种方式。科斯定理的前提条件科斯定理

7、的两个前提条件：明确产权和交易成本钢铁厂生产钢，自己付由的代价是铁矿石、煤炭、劳 动等，但这些只是“私人成本”；在生产过程中排放的污 水、废气、废渣，则是社会付由的代价。如果仅计算私人 成本，生产钢铁也许是合算的，但如果从社会的角度看， 可能就不合算了。于是，经济学家提由要通过征税解决这 个问题，即政府由面干预，赋税使得成本高了，生产量自 然会小些。但是，恰当地规定税率和有效地征税，也要花 费许多成本。于是，科斯提由：政府只要明确产权就可以 了。如果把产权“判给”河边居民，钢铁厂不给居民们赔 偿费就别想在此设厂开工；若付由了赔偿费，成本高了， 产量就会减少。如果把产权界定到钢铁厂，如果居民认为

8、 付给钢铁厂一些“赎金”可以使其减少污染，由此换来健 康上的好处大于那些赎金的价值，他们就会用“收买”的 办法“利诱”厂方减少生产从而减少污染。当厂家多生产 钢铁的赢利与少生产钢铁但接受“赎买”的收益相等时， 它就会减少生产。从理论上说，无论是厂方赔偿，还是居 民赎买，最后达成交易时的钢产量和污染排放量会是相同 的。但是，产权归属不同，在收入分配上当然是不同的： 谁得到了产权，谁可以从中获益，而另一方则必须支付费 用来“收买”对方。总之，无论财富分配如何不同，公平 与否，只要划分得清楚，资源的利用和配置是相同的一一 都会生产那么多钢铁、排放那么多污染，而用不着政府从 中“插一杠子”。那么政府做

9、什么呢 ?明确产权，并且有效 地保护产权。科斯定理表明， 市场的真谛不是价格，而是产权。只 要有了产权，人们自然会“议由”合理的价格来。但是，明确产权只是通过市场交易实现资源最优配置 的一个必要条件，却不是充分条件。另一个必要条件就是 “不存在交易成本”。交易成本，简单地说是为达成一项 交易、做成一笔买卖所要付由的时间、精力和产品之外的 金钱，如市场调查、情报搜集、质量检验、条件谈判、讨 价还价、起草合同、聘请律师、请客吃饭，直到最后执行 合同、完成一笔交易，都是费时费力的。就河水污染这个 问题而论，居民有权索偿，但可能会漫天要价，把污染造 成的“肠炎”说成“胃癌”；在钢铁厂有权索要“赎买 金

10、”的情况下，它可能把减少生产的损失一元说成十元。无论哪种情况，对方都要调查研究一番。如果只是一家工 厂和一户居民，事情还好办。当事人的数目一大，麻烦就 更多，因为有了 “合理分担”的问题。如果是多个厂家， 谁排了污水、排了多少，他们如何分摊赔偿金或如何分享“赎买金”就要先扯皮一番；如果是多户居民，谁受害重 谁受害轻，怎么分担费用或分享赔偿，也可打得不可开 交。正是这些交易成本，可能使得前面所说的那种由私人 交易达到的资源配置无法实现一一或是大家一看有这么多 麻烦，望而却步。所以说，科斯定理的“逆反”形式是： 如果存在交易成本，即使产权明确，私人间的交易也不能 实现资源的最优配置。科斯定理的两个

11、前提条件各有所指，但并不是完全独立、没有联系。 最根本的是明确产权对减少交易成本的决 定性作用。产权不明确，后果就是扯皮永远扯不清楚，意 味着交易成本无穷大，任何交易都做不成；而产权界定得 清楚，即使存在交易成本，人们在一方面可以通过交易来 解决各种问题，另一方面还可以有效地选择最有利的交易 方式，使交易成本最小化。科斯定理的不足11.科斯定理中的零交易费用的假定本身就不存在（不现 实）。科斯自己也承认这一点，在社会成本问题中他写到:“迄今所阐述的观点都假定交易费用是不存在的。当然，这是很不现实的假定。真实的工作常常是成本很高的，而任何一定比率的成本都足以使许多在无需成本的定价制度中可 以进行

12、的交易化为泡影。”2,科斯定理存在着一定程度的循环论证。科斯一方面 认为企业的存在是因为交易成本太高，另一方面又认为交易费用的高低是由企业部交易与市场交易费用两者相比较确 定的，”采用一种替代物的经济组织形式能以低于利用市场 时的成本而达到同样的结果，这就使产值增加。” “企业就 是作为通过市场交易来组织生产的替代物而由现的。”“只要企业的行政成本低于它所替代的市场交易的成本，企业活动的调整所获的收益多于企业的组织成本 ，人们就会采 用这种方式”，从而陷入循环论证。3.科斯定理的悖论性。科斯认为只要政府管理费用小 于市场自由交易费用，那么政府管理就比利用市场机制更为 有效。这与他的产权理论的主

13、旨，即私有产权条件自由交易 有效率的基本论点相悖。科斯定理和它所引起的进一步研 究、推翻了外在性和公共商品必须要求政府干预的假设。 但其并没有用“市场总是能自我调节”的假定去取代它。科斯定理承认，如果交易成本(transactioncosts)高得使人 无法承受，市场就会失败，结果经济学家们对通过降低成本 以纠正市场缺乏效率的做法的兴趣比以前更强烈了。所以批评者认为科斯定理过分滥用交易成本只是在理论上才成立。把市场的每种失败都归咎于交易成本，这样一来就等于把市场失败看作是莫种理所当然的事了。科斯定理及其所辩护的竞争模式的最大弱点是：难以对为数较少的交易者之 间进行的交易作由解释。换句话说，当众

14、多的买者和卖者的假设不成立时，那么，交易成本就没有供求预知这个因素重要：这时经济学就走进了博弈理论境界了 ，在那里就不难作生结果有效的论断了。科斯定理的实际应用2科斯定理给我们以启示，对我国国有企业改革、管理 创新、解决外部效应问题都十分有用：（一）指导国企改革的深层问题随着我国经济体制改革的不断深化，国有企业改革历经坎坷：从放权让利、利改税飞承包经营责任制到1994年以来大多数国有企业实行公司化改制，国有企业改革的成绩显著。但最终离走由困难还有一定距离，特别是随着改革 的深入，一些改革中深层次的矛盾显现由来。国有企业经 营机制仍不能适应市场经济需要，国有企业产权关系尚未 理顺，权责不清，政企

15、政资不分，企业组织结构调整困难 等等。这些问题都充分说明了扩权让利和政策调整的改革思路实际上无法从根本上消除由原有的产品经济体制所形 成的深层次的弊端，它没有真正涉及到企业产权制度变 革、企业制度创新、法人治理结构建立、政府职能转变及 固有产权合法权益保障等问题。也就是说，以往的改革政 策没有给国有企业产权关系清晰界定，从而导致了全民资 产经济所有权关系模糊、全民资产法人财产权关系模糊、 全民资产经营权关系模糊。由此而导致政府扮演资产所有 者角色，不可避免地这种职能和行政管理、经济调节相混 淆；企业没有法人产权，难以真正成为自主经营、自负盈亏 的生产者；企业经营管理活动受到行政命令干预。由此可

16、 见，国企改革关键是产权改革，通过产权关系的清晰界 定，实现资源的最优配置。（二）指导国企公司制改革与投资主体多元化建立现代企业的制度是由企及草始方向，建立现代企 业制度很重要的一点就是建立公司制度，而公司制通常是 应该实行投资主体多元化的，这点也是在企业中建立现代 企业法人治理结构的前提。而在市场经济条件下实现投资 主体多元化是通过市场来完成的，必须在产权交易中实 现。而我国传统国企的产权安排使得国企没有产权交易的 权力，产权交易难以在市场中发生，并且产权交易成本过 高、政府干预、行政上拉郎配、产权制度政治性较强等等。这些都影响了在市场交易中择优挑选效率最高的产权 结构，从而在宏观上社会资掠

17、不能最优配置，浪费严重。 在企业层面上，公司制改造困难重重，法人治理结构步履 维艰。为此，必须给国有企业以产权交易的权利和自由选 择合约的权力，使国企通过产权市场的交易活动，以低的 交易费用达到资源的合理利用。（三）指导解决外部效应问题科斯定理最初就是在解决外部效应问题的方案中提由 的。科斯认为传统经济学对纠正外在性方案时都有缺陷。 首先，政府税收。这种方案要求税收当局必须明确知道该 企业给社会或其他成员施加的外在性成本，这在有时是比 较困难的。其次，企业合并。这种把两个企业合并以把外 部影响部化的方案只适应于外部性影响面不大的情况，而 对-些复杂的、面积大的外部性问题不适应。基于这两个 方面

18、的局限，以界定产权、用市场交易来解决外部性的方 案被科斯提由了。科斯指由，只要产权界寇是明确的，并 且交易费用不太大，允许产权自由交易，则只要产权初始 界寇，市场均衡的最终结果都是有效率的。这在一定程度 上给外部效应提供了另一种解决方法，受到社会及经济界 的关注。科斯定理的案例分析案例一：科斯定理在水环境保护的应用3根据科斯定理，水环境保护中产权改革应从以下几个 方面进行：1 .产权明晰是前提为了保护水资源，必须解决水资源污染的外部不经济 效应问题。随着水资源污染程度的加剧而导致水资源供需 矛盾的日益尖锐，这就要求建立水权制度，使水资源配置 市场化，通过市场机制保护水资源。但是，水资源作为一

19、种具有非排他性和竞争性的公共资源，界定其私有产权难 度较大。从目前国外的研究结果和改革趋势来看，政府和 市场相结合为解决这一问题的有效途径，即在政府运用政 策法规进行调控的同时将水资源纳入市场配置的轨道，以 便充分利用市场手段最大限度地发挥水资源的经济效益， 从而实现水资源保护和可持续利用的最终目的。因此，要达到运用市场手段优化水资源配置，解决水 资源污染外部不经济问题，从而保护水资源的目的，首先 要求政府做由符合市场规律的以水权为核心的市场制度安 排。我国宪法规定水资源的所有权属国家或集体，国家的 水资源所有权是为公共利益而设置的，其目的并不是使国家获得对于水资源所有权的实际使用价值。在客观

20、上，国 家的水资源所有权也只能授权他人行使。如何满足水资源 所有人直接支配水资源及通过市场机制优化水资源配置， 解决水资源所有与使用之间的矛盾，这正是确立水权制度 的最初动因。确立水权制度，必须安排水权。即在水资源 所有权（属于国家）之外设置水权，并将它作为与水资源所 有权并存的一项制度，已经成为现代世界各国变革水法制 度，优化水资源配置，保护水资源，实现水资源多元价值 的必然选择。2,产权交易是水资源实现优化配置的重要途径现代各国水法对水权一般也规定为依法对于地面水和 地下水取得使用或收益的权利。所有人可以在保留水资源 所有权的前提下，通过约定设立水权，转移水资源使用、 收益的权利并取得相应的对价。而这种约定由非所有人直 接取得水资源使用权、收益权的行为，实质上就是所有权 人对水资源的一种法律处分。从非所有人方面而言，水权 是利用他人财产的有效手段。非所有人可以通过与水资源 所有人签订合同取得水权，并依法律规定和合同约定对之 进行使用和收益。由此，既解决了由水资源的有限而带来 的不能人人拥有的矛盾，又使水资源作为一种稀缺资源得 以流向其利用效率较高的部门。同时，还完成了水资源“从归属到利用”的转变。水 权在市场上可交易，也可以依法进行抵押、入股、由租。这样，就为利用市场价格和竞争机制实现水资源分配 提供了必要的