专利战略实务与工作者职业前景--黄迎燕

1、国家知识产权局专利局文献部Http:/ 黄迎燕黄迎燕Http:/ 第二部分、企业的知识产权策略第二部分、企业的知识产权策略第三部分、专利工作者职业前景第三部分、专利工作者职业前景Http:/ 以高科技为主导的科技革命方兴未艾以高科技为主导的科技革命方兴未艾 . . 信息技术信息技术 . . 生物技术生物技术 . . 纳米技术纳米技术Http:/ 下游下游高高低低专利专利/ /标准标准研发研发零件零件生产生产组装组装销售销售售后售后服务服务品牌品牌/ /服务服务 2 02 0 世 纪世 纪60607070年年代代现在现在2. 知识产权的重要性日益显现知识产权的重要性日益显现知识经济知识经济: :

2、劳心者治人劳心者治人, ,劳力者治于劳力者治于人人Http:/ l出现以经营知识产权作为主业的企业出现以经营知识产权作为主业的企业 2.Http:/ 5美美元到元到1010美元之间。靠的是日本和韩国的美元之间。靠的是日本和韩国的品牌，接受日本和韩国的打火机厂商定品牌，接受日本和韩国的打火机厂商定牌加工。温州的打火机卖给日本和韩国牌加工。温州的打火机卖给日本和韩国商人平均不到商人平均不到2 2美元，加工的利润是美元，加工的利润是1010左右，左右，0.20.2美元左右。美元左右。l加工一套女装的加工费是加工一套女装的加工费是3-4欧元，市欧元，市场价为场价为100欧元。欧元。2.Http:/ G

3、CSFCSF）的两项基）的两项基本专利，可以垄断这两个畅销生物药品的市场本专利，可以垄断这两个畅销生物药品的市场所致。所致。l19971997年，年，AmgenAmgen公司将公司将FKBPFKBP神经免疫因子配体专神经免疫因子配体专利转让利转让给给GuifordGuiford公司，交易额高达公司，交易额高达3.923.92亿美元。亿美元。2.Http:/ 2000年，年，IBM公司的专利利润是公司的专利利润是81亿亿美元，它注册的专利为美元，它注册的专利为2881件，专利转让件，专利转让的许可费就达的许可费就达17亿美元。而同年亿美元。而同年IBM公司公司的的R&D投资为投资为55亿

4、美元。许可收入相当亿美元。许可收入相当每年为每年为IBM新增加了几十亿美元的销售额。新增加了几十亿美元的销售额。Http:/ 一个值得考虑的重要问题是：在制造业转移之后，发达一个值得考虑的重要问题是：在制造业转移之后，发达国家的人力资源在作什么？国家的人力资源在作什么？ 发达国家希望形成一种由他们从事发达国家希望形成一种由他们从事 “专职创新专职创新”，由发，由发展中国家从事展中国家从事“专职生产专职生产”的局面。的局面。美国美国高通公司：高通公司：其其80%以上的收入来自专利许可，以上的收入来自专利许可，2006年第年第二季度财报显示，其专利授权费用收入为二季度财报显示，其专利授权费用收入为

5、6.8亿美元，净利亿美元，净利润达到了润达到了6.3亿美元，纯利润占到了收入的亿美元，纯利润占到了收入的92%以上。以上。 由此可以知道，为什么发达国家对知识产权保护越来越由此可以知道，为什么发达国家对知识产权保护越来越重视。重视。专利运营专利运营Http:/ ，3件授权件授权谁让你没谁让你没有自己的有自己的知识产权？知识产权？第二部分、企业的知识产权第二部分、企业的知识产权战略制定与实施战略制定与实施Http:/ 9月，有月，有2 2项获权；涉及项获权；涉及“电子货币系统电子货币系统和数据管理的计算机系统及操作方法和数据管理的计算机系统及操作方法”。这两项专。这两项专利分别覆盖网上银行利分别

6、覆盖网上银行90%90%以上的业务和证券公司应用以上的业务和证券公司应用最普遍的网上交易业务。最普遍的网上交易业务。l缺口一旦打破，金融业的大部分电子商务方法的专缺口一旦打破，金融业的大部分电子商务方法的专利使用费就会落入花旗银行之手。利使用费就会落入花旗银行之手。案例：跨国公司以大量的发明专利作为抢案例：跨国公司以大量的发明专利作为抢占中国市场的先导。占中国市场的先导。第二部分、企业的知识产权战略制定与实施第二部分、企业的知识产权战略制定与实施国家知识产权局专利局文献部Http:/ 所谓前期放任，是指对于市场推广费用较高、难度所谓前期放任，是指对于市场推广费用较高、难度较大的领域，跨国公司往

7、往会在一段时间里，放任仿制较大的领域，跨国公司往往会在一段时间里，放任仿制复制行为，这样就等于将目标国家对该技术的研制活动复制行为，这样就等于将目标国家对该技术的研制活动从效益的角度讲变得毫无意义，换句话说，就是靠侵权从效益的角度讲变得毫无意义，换句话说，就是靠侵权商品占领市场份额、靠侵权商品制约技术研发、靠侵权商品占领市场份额、靠侵权商品制约技术研发、靠侵权商品强化垄断地位，一旦市场形成、壮大了，再提出索商品强化垄断地位，一旦市场形成、壮大了，再提出索要专利费的要求，不费分毫而渔利。要专利费的要求，不费分毫而渔利。（放水养鱼的策略）（放水养鱼的策略）第二部分、企业的知识产权战略制定与实施第二

8、部分、企业的知识产权战略制定与实施国家知识产权局专利局文献部Http:/ 在自在自2001年年12月我国成为世界贸易组织成月我国成为世界贸易组织成员之后不到两年的时间里，我国员之后不到两年的时间里，我国DVD整机生产整机生产厂家大规模遭遇日立、松下、三菱电机、时代厂家大规模遭遇日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、华纳、东芝、JVC“6C联盟联盟”以及以及3C、1C等跨等跨国公司指控侵犯其核心专利纠纷案国公司指控侵犯其核心专利纠纷案。DVD：94、95年开始申请，年开始申请，2001年发难年发难第二部分、企业的知识产权战略制定与实施第二部分、企业的知识产权战略制定与实施Http:/ 包含的专利

9、权人包含的专利权人 专利费率专利费率3C 飞利浦、索尼、先锋，后来增加飞利浦、索尼、先锋，后来增加LG 售价的售价的3.5%,最低最低5美元美元/台台; 2002年年7月月1日履约者最低日履约者最低 3.5美元美元/台台6C 东芝、日立、松下、三菱、东芝、日立、松下、三菱、 售价售价4%，最低，最低4美元美元/台台 时代华纳、时代华纳、JVC、后来增加、后来增加IBM1C 法国汤姆逊法国汤姆逊 售价的售价的2%，最低，最低2美元美元/台台 杜比杜比 杜比公司杜比公司 约约1美元美元/台（累进费率）台（累进费率） MPEG-LA 现在为现在为23家家 4美元美元/台，台， 2002年年1月月1日

10、日 起调整为起调整为2.5美元美元/台台战略二：前期放任、后期制止战略二：前期放任、后期制止第二部分、企业的知识产权战略制定与实施第二部分、企业的知识产权战略制定与实施国家知识产权局专利局文献部Http:/ 在某些领域特别是信息技术领域，跨国公在某些领域特别是信息技术领域，跨国公司采用司采用“技术专利化、专利标准化、标准许可技术专利化、专利标准化、标准许可化化”的策略，通过实施技术标准的知识产权许的策略，通过实施技术标准的知识产权许可政策，谋求更强的市场垄断力量和更大市场可政策，谋求更强的市场垄断力量和更大市场份额与高额利润。（如：手机份额与高额利润。（如：手机3G3G标准标准 ）第二部分、企

11、业的知识产权战略制定与实施第二部分、企业的知识产权战略制定与实施Http:/ l以市场为导向，充分运用专利的公开制度，以市场为导向，充分运用专利的公开制度，以率先者的创新思路和行为为榜样，以其开以率先者的创新思路和行为为榜样，以其开创的产品为示范；创的产品为示范；l吸取其成功的经验和失败的教训，通过消化吸取其成功的经验和失败的教训，通过消化吸收掌握率先者的核心技术，并在此基础上吸收掌握率先者的核心技术，并在此基础上进行完善，开发出富有竞争力的新产品；进行完善，开发出富有竞争力的新产品；l进一步取得自主知识产权，形成后发优势的进一步取得自主知识产权，形成后发优势的一种技术创新模式。一种技术创新模

12、式。专利开发战略之技术消化与创新战略专利开发战略之技术消化与创新战略Http:/ 在平时对专利技术跟踪过程中，通过定题检在平时对专利技术跟踪过程中，通过定题检索，发现风冷式冰箱技术的申请量、申请厂家索，发现风冷式冰箱技术的申请量、申请厂家呈上升趋势。分析预测：风冷式冰箱将成为冰呈上升趋势。分析预测：风冷式冰箱将成为冰箱市场的主流产品。决策：开发风冷式冰箱。箱市场的主流产品。决策：开发风冷式冰箱。Http:/ 2）、核心技术检索）、核心技术检索 利用各种专利数据库，检索有关冰箱风道利用各种专利数据库，检索有关冰箱风道的各国专利。查出各种专利技术解决方案：的各国专利。查出各种专利技术解决方案：（1

13、 1）风扇：一个或多个；）风扇：一个或多个；（2 2）送风面：一面或多面；）送风面：一面或多面；（3 3）风道内的设置：有或无。）风道内的设置：有或无。例：海尔风冷式冰箱的研发例：海尔风冷式冰箱的研发Http:/ 在借鉴他人的基础上进行了重新设计，在借鉴他人的基础上进行了重新设计，用一个风扇三面送风，风道内设置自动用一个风扇三面送风，风道内设置自动风量调节阀门；风量调节阀门；l 这一方案吸收了现有专利技术的优点，这一方案吸收了现有专利技术的优点，而整体方案又与他人专利不同；而整体方案又与他人专利不同；l 申请专利保护。申请专利保护。例：海尔风冷式冰箱的研发例：海尔风冷式冰箱的研发Http:/

14、虽然现在世界上的专利数量已达虽然现在世界上的专利数量已达7-7-80008000多万件多万件, ,但其中有效专利只有但其中有效专利只有30%30%左右左右, ,即大部分专利都已失效即大部分专利都已失效, ,因此因此, ,企业可以利企业可以利用这个巨大的资源用这个巨大的资源, ,从中筛选出适合企业从中筛选出适合企业自身的专利技术。自身的专利技术。Http:/ 日本电子手表工业日本电子手表工业日本人注意了其他国家的企业在手表、电子表日本人注意了其他国家的企业在手表、电子表等方面的专利信息，及时调整了企业的经营战等方面的专利信息，及时调整了企业的经营战略，从而迅速占领了市场。略，从而迅速占领了市场。

15、专利开发战略之专利开发战略之Http:/ 条，条，分析、评价了康明斯发动机公司的技术水平、分析、评价了康明斯发动机公司的技术水平、技术发展趋势以及康明斯发动机公司的专利法技术发展趋势以及康明斯发动机公司的专利法律状况。律状况。在与法国在与法国PSA 集团下的雪铁龙公司建立合资轿集团下的雪铁龙公司建立合资轿车企业之前，专利科也系统地对发动雪铁龙公车企业之前，专利科也系统地对发动雪铁龙公司拥有的专利情况进行了检索并复印了大批专司拥有的专利情况进行了检索并复印了大批专利说明书，为轿车的选型立项提供决策依据。利说明书，为轿车的选型立项提供决策依据。Http:/ 在现有产品中挖掘在现有产品中挖掘新生产工

16、艺、方法新生产工艺、方法 与技术人员沟通，进行专利挖掘。与技术人员沟通，进行专利挖掘。主要是对项目相关技术了解之后，主要是对项目相关技术了解之后，通过全面检索找出可以申请专利的通过全面检索找出可以申请专利的发明点，合理地横向或纵向扩大发发明点，合理地横向或纵向扩大发明点。明点。 第二部分、企业的知识产权战略制定与实施第二部分、企业的知识产权战略制定与实施Http:/ 策略布局，质量核心策略布局，质量核心坚持坚持“质量核心、数质量核心、数量适度增长量适度增长”、“策略性、综合性策略性、综合性”原则，强原则，强调专利布局，避免走入单纯追求专利申请数量调专利布局，避免走入单纯追求专利申请数量的误区的

17、误区资源优化，着眼未来资源优化，着眼未来80%的专利工作资源的专利工作资源投放在具有发展前景的项目和产品上，投放在具有发展前景的项目和产品上，20%专专利工作的资源用于产品的改进升级方面利工作的资源用于产品的改进升级方面核心资产，价值专利核心资产，价值专利专人专项负责专人专项负责Http:/ /专利申请、商标、软件、技术秘密专利申请、商标、软件、技术秘密专利许可及转让、商标许可及转让、专有技术许专利许可及转让、商标许可及转让、专有技术许可及转让可及转让制度、流程；机会；合作优先，必要抗衡制度、流程；机会；合作优先，必要抗衡知识产权有效利用标识、声明、公关管理标识、声明、公关管理 对自己不可能对

18、自己不可能实施或全部实实施或全部实施的专利权，施的专利权，积极地出售、积极地出售、转让出去。转让出去。Http:/ 在国际技术贸易中，它是指两个或两个以上在国际技术贸易中，它是指两个或两个以上的专利权人在一定条件下相互授予各自的专利实的专利权人在一定条件下相互授予各自的专利实施权的许可合同。施权的许可合同。Http:/ 升的柴油直喷发动机提供给丰田自动升的柴油直喷发动机提供给丰田自动车，让丰田装配在欧洲推出的高级轿车车，让丰田装配在欧洲推出的高级轿车Http:/ 寻找该专利在法律上的缺陷，一旦找到，寻找该专利在法律上的缺陷，一旦找到，就可考虑采取专利无效请求的应对策略，这样可就可考虑采取专利无

19、效请求的应对策略，这样可以将竞争对手申请的专利权权项限制在很窄的范以将竞争对手申请的专利权权项限制在很窄的范围内或从根本上撤销其专利权。围内或从根本上撤销其专利权。诉讼诉讼Http:/ 改型小口充气瓶盖文摘: 小口充气瓶盖， 用于饮料、 洒类密封。 目前小口充气瓶盖、 是用厚度为 毫米马口铁冲压制成，内滴塑料或内衬橡胶密封垫。本实用新型将现有制盖技术加以改进，在盖上部增加一个凹形槽，提高其机械强度，以便厚度用毫米马口铁，达到节约用铁（）的目的。由于盖内呈凸形，可节约滴塑垫材料或橡胶垫材料。主权利要求:用马口铁冲压制成的小口充气瓶盖、内衬密封垫，其特征在于小口充 气 瓶 盖 上 面 有 一 个

20、凹 形 槽 ， 凹 形 槽 的 横 截 面 可 以 是 圆 形 。Http:/ 关键词：关键词：瓶盖、凹槽瓶盖、凹槽 检索范围：检索范围： 19861986年年6 6月月1414日之前公开的文日之前公开的文献献 查到法国专利查到法国专利FR2467787，公开日：，公开日：1981年年5月月15日。日。 以法国专利以法国专利FR2467787为依据，对中国为依据，对中国专利专利CN86204107提出无效诉讼。提出无效诉讼。 Http:/ 3、专利信息分析、专利信息分析v分析的价值分析的价值 风险辨识与预警 知识产权布局（非专利布局） 知识产权谈判/诉讼的必要组成部分预研/标准知识产权分析竞争

21、对手知识产权分析产品知识产权分析知识产权地图立项/市场知识产权分析各国知识产权环境分析产品知识产权竞争能力综合分析Http:/ 3、专利信息分析、专利信息分析专利信息分析是专利战略制定的基础和依据，专利信息分析是专利战略制定的基础和依据，利用专利信息的主要方法是：利用专利信息的主要方法是： 1）专利信息检索与数据采集 根据专利战略的研究方向，划定专利信息检索的技术根据专利战略的研究方向，划定专利信息检索的技术领域，选择相关数据库进行初步检索。领域，选择相关数据库进行初步检索。 将检索出的相关专利文献的公开国家、优先权国家、将检索出的相关专利文献的公开国家、优先权国家、申请国、申请人、申请日、授

22、权日、申请量、专利分类申请国、申请人、申请日、授权日、申请量、专利分类号等重要数据制定相关图表。号等重要数据制定相关图表。Http:/ 3、专利信息分析、专利信息分析 2）分析专利申请量与年代、技术等方面的关系，分析出技术发展过程、最新发展动态及未来趋势预测；从专利文献公开国家及同族专利分布上了解该技术的市场占领范围；从申请人所属公司及优先权的分布掌握国家之间、公司之间的技术优势分布；通过专利申请人、专利权人的申请量排序，发现主要竞争对手。Http:/ 3、专利信息分析、专利信息分析3）发现重点、核心专利技术）发现重点、核心专利技术对经筛选、分析发现有重要价值的专利对经筛选、分析发现有重要价值

23、的专利文献进行深入研究。文献进行深入研究。 对专利说明书中描述的技术特征、对专利说明书中描述的技术特征、权利要求范围、法律状态、受保护国家权利要求范围、法律状态、受保护国家等数据进行详细论证、评议，得出制定等数据进行详细论证、评议，得出制定技术创新和专利战略具体方案的准确依技术创新和专利战略具体方案的准确依据。据。Http:/ 初检：技术主题分析，选择主题词；初检：技术主题分析，选择主题词；根据初检获得文献，确定同义词、近义词根据初检获得文献，确定同义词、近义词；确定相关的国际专利分类号确定相关的国际专利分类号IPCIPC； 确定完整的检索提问式并检索；确定完整的检索提问式并检索； 根据检索结

24、果，浏览其文摘，进行筛选；根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选；1)1)深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。课题：炼油厂自动化控制系统课题：炼油厂自动化控制系统/方法方法1）初步检索：）初步检索：分析技术主题，选择主题词分析技术主题，选择主题词-确定的关键确定的关键词（主题词）为：炼油、词（主题词）为：炼油、 自动、控制自动、控制利用主题词编制检索式利用主题词编制检索式-炼油炼油 and 自动自动 and 控控制，进行初步检索。制，进行初步检索。结果-31篇Http:/ 阅读阅读初检结果初检结果（文献）（文献）Http:/ G01N测定材料的化

25、学或物理性质B01D各种分离G05B一般控制、调节系统C02F废水、污水等处理H03K脉冲技术C10G烃油裂化；液态烃混合物的制备Http:/ 检索式检索式: (炼油炼油 or 石油石油 or 烃烃 or C10G) and (自动自动 or 过程过程 or 工业工业) and (控制控制 or 监控监控) or DCS or PCS or PLC or G05B or G06F ） 输入方式？ Http:/ 数据浏览发现问题 删除垃圾 修改或补充数据 分析案例分析案例专利信息分析方法Http:/ 00 00 08 82 20 00 00 00 0福建顺昌虹润精密仪器有限公司6 60 00 0

26、0 00 00 00 00 04 40 0西门子公司6 60 00 00 01 11 10 00 00 00 0中国科学院沈阳自动化研究所4 40 02 20 06 613130 00 00 00 0中国石油化工股份有限公司2 20 02 20 05 50 01 10 00 00 0长沙三德实业有限公司0 00 08 80 00 00 00 00 00 00 0中国铝业股份有限公司0 00 01 11 10 00 00 00 00 00 0浙江天煌科技实业有限公司0 00 00 00 00 00 00 00 00 00 0无锡智能自控工程有限公司0 04 40 00 00 00 00 00 0

27、0 00 0江苏海狮机械集团有限公司0 00 00 00 00 00 00 00 00 00 0鞍山自控仪表(集团)股份有限公司0 05 50 00 00 00 03 30 00 00 0Http:/ 8B25JB25J7 7Http:/ 建立文献信息数据库，提供文献信息检索分析服建立文献信息数据库，提供文献信息检索分析服务。主要是对在研项目或需要立项的项目相关的国内务。主要是对在研项目或需要立项的项目相关的国内外技术文献下载入库，并定期更新，供技术人员参考外技术文献下载入库，并定期更新，供技术人员参考应用应用5）跟踪竞争对手的专利，分析跟踪数据，寻找突破点）跟踪竞争对手的专利，分析跟踪数据，寻找突破点申请外围专利或选择发明，或提公众意见，从专利授申请外围专利或选择发明，或提公众意见，从专利授权角度给竞争对手设置障碍。这也应该是主要日常工权角度给竞争对手设置障碍。这也应该是主要日常工作，目的在于以后和竞争对手谈判，获得上游专利的作，目的在于以后和竞争对手谈判，获得上游专利的许可或其他技术合作。许可或其他技术合作。6）专利侵权与市场分析，为项目立项提供依据。主要）专利侵权与市场分析，为项目立项提供依据。主要通过全面检索国