管理文件运行与控制管理办法

1、. 管理制度运行与控制管理办法HYWU.8150001.001.0-2012华业钨钼管理制度制度要素1.制订目的为规范山东华业钨钼股份有限公司管理制度的编制、会签、审批、修订与使用流程，并对其内容及格式提出要求， 强化山东华业钨钼股份有限公司内管理制度的严肃性、规范性和有效性，为山东华业钨钼股份有限公司的经营工作秩序提供制度保障，特制定本办法。2.适用范围该管理制度适用于山东华业钨钼股份有限公司所有公司级管理制度的编制、下发、运行、评审与控制管理(部门管理制度可参照执行)。3术语无制度主要内容4.职能职责4.1 行政部是山东华业钨钼股份有限公司管理制度的归口管理单位，设专职制度管理员一名 4.

2、1.1负责建立健全管理制度体系，组织管理制度评审与控制发放；4.1.2负责对各单位的管理制度进行审核、规范；4.1.3负责管理制度、流程的编号、存档；4.1.4负责监督与控制公司管理制度运行效果。4.2 各部门设兼职制度管理员一名4.2.1负责部门内管理制度的编制、会签、修订、下发及执行过程的监督与控制；4.2.2 负责组织对新下发或修订管理制度的培训、宣贯；4.2.3接受制度归口管理单位的管理与监督考核；4.2.4负责本部门制度、流程月度运行情况评价与考核。5.内容及要求5.管理制度各要素说明5.1管理制度结构（具体结构详见附件一）。5.2目的：说明制定该文件的目的。5.3适用范围：说明文件

3、规定所适合的范围，对某些不适用场合也要做出说明。5.4术语：该文件涉及到的术语或名词的说明解释。5.5引用文件：该文件内容中需引用的其它文件。制度主要内容5.内容及要求5.6职责：该文件执行过程中有关单位的职能职责规定。5.7管理内容或规定：阐明该文件管理内容及其规定的事项在工作中如何实施，为文件的主体部分。可以包括规定、工作流程、管理与考核等内容。5.8附则：说明本文件与前期相关文件的关系及存在疑问时由哪个单位负责解释等附加说明的事宜。5.9附件：该文件附表和流程图等。5.10管理制度的编号管理制度的编号由文件标识、编制单位代号、文件顺序号、版本号和发布（修订）年号组成。编号格式如下：HYW

4、U. 8150001. 001. 0- 2012发布（修订）年号：文件发布或修订的年号，如2006版本号：按版次从0开始编号文件顺序号:从001开始依次用阿拉伯数字编号 编制单位代号：按照公司组织机构红头文件单位编码进行编号。（各单位具体编码见附件三）文件标识：HYWU：表示山东华业钨钼股份有限公司运行文件5.11流程图编号流程图的编号由事业部编号、部门编号、流程图编号、版本号和发布（修订）年号组成。编号格式如下： HYXZ 001 1.0-2012发布（修订）年号版本号流程图编号（同支持文件编号一致，如无支持文件，编号则为1*） 行政部编号，“华业行政”四个字的汉语拼音第一个字母组合制度主要

5、内容6.内容及要求6.1 管理制度的编制或修订流程（见附件四）6.2 管理制度的制定或修订申请制度管理部门根据工作需要或制度修订建议向行政部提出制定或修订申请，行政部对与申请相关事宜进行全面了解后判断是否制定或修订；6.3 编制草案编制草案时，各部门需对相关的制度、流程等内容充分了解，避免与相关部门的制度内容冲突或重复；6.4会签（会签单格式见附件二，此表格引用公司制度管理制度运行与控制管理办法）会签人本着高度负责的态度对制度内容所涉及的业务流程进行审核、提出问题、提出建议，不允许出现应付了事现象；6.5管理制度的批准权限6.5.1 以山东华业钨钼股份有限公司名义编制下发的管理制度行政副总或总

6、经理批准。6.5.2 各单位编制的在本单位范围内使用的管理制度由本单位负责人批准。6.6管理制度的管理与下发6.6.1管理制度经批准后须经行政部进行审核、规范，文件底稿及电子稿交行政部存档。6.6.2各部门管理制度由行政部负责挂到公司内OA、编制制度汇编下发至各部门，不再以其他形式下发。6.6.3管理制度下发后一周内，由制度编制单位组织一次培训。（培训对象主要为相关主体与人员）。6.6.4行政部对下发执行的管理制度随时进行更新，以保证制度的时效性。6.7制度及流程运行情况管理（见附件五、六、七）6.8管理制度的更改6.8.1行政部对使用文件的充分性和适宜性组织调查，根据调查结果，对不适应企业发

7、展的文件进行修订。6.8.2当发生以下情况时应对管理制度实施修订：6.8.2.1单位职能、职责调整时，对管理制度体系进行相关的调整与修订；6.8.2.2组织机构发生变化时；制度主要内容6.内容及要求6.8.2.3业务流程发生调整时；6.8.2.4经调查制度的适宜性和充分性不能满足企业发展时；6.8.2.5文件所依据的标准发生改变时；6.9除修改错别字等不影响原文件内容以外的每一次更改都要修改文件版本编号。6.10当发生以下情况时对管理制度予以废止：6.10.1组织机构调整或产品业务调整后，制度或流程所涉及的业务内容已经不存在了；6.10.2经过制度运行情况调查结果显示：该制度或流程不适应企业当

8、前的业务发展，已经没有再修订实施的需要；6.10.3下发后因操作性差无法执行的制度。6.11考核6.11.1 管理制度下发后，未在规定时间内对管理制度进行培训的，对制度编制单位负激励50-100元；6.11.2 未经过会签、未通过行政部统一编号、未按本文件规定格式编制的文件视为无效文件，并对责任单位负激励20-50元；6.11.3 对无效文件未进行销毁或隔离存放，每发现一份对责任单位负激励30元。6.11.4未按要求在规定时间编制、下发推进计划，负激励制度编制单位30元。6.11.5行政部将不定期对各管理制度相关规定的执行情况实施评审和检查，对未按制度要求执行的单位和个人，将视情节轻重负激励5

9、0-200元。附则与附件7.附则 本办法自下发之日起实施，由行政部编制并负责解释。8附件附件一：管理制度格式附件二：管理制度会签单附件三：单位编码一览表附件四：管理制度流程图附件五：制度或流程运行管理流程附件六：制度或流程运行情况调查计划附件七：制度或流程运行情况调查表附加说明本制度提出部门行政部本制度归口管理部门行政部本制度起草人本制度审核人本制度审定人本制度批准人批准时间： 下发时间： : 附件六： *月份*部门制度及流程运行情况调查计划 JL1501-003A序号制度或流程名称完成时间调查部门1234567注：1、如果制度相关部门较多，则选择几个具有代表性的部门进行调查； 2、调查部门负责人为第一责任人，部门制度管理员为第二责任人。附件七：制度或流程运行情况调查表JL15