中级烟草专卖管理师-案件查办【2015版】.

1、第三章案件查办学习要点: 1.涉烟情报的内容及搜集。 2.证据的学理分类。 3.调查取证的方法与技巧。 4.行政处罚案件的移送和接受。5.烟草专卖行政违法行为的构成要件。6.行政处理的适用。7.行政违法案件的法制审查。8.烟草专卖行政处罚的执行。第一节案件调查 案件调查能否顺利进行，在很大程度上取决于办案人员对案件情报信息搜集，以及办案人员具备的案件调查能力和调查取证的方法技巧。本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的搜集和调查取证的方法、技巧。一、情报和涉烟情报(一)情报概述1.情报的概念 情报就是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息、

2、情况和知识.通过情报的概念，我们可以清楚看到以下几点: (1)情报的目的是通过情报人员的工作，利用搜集、储存、传递、检索等手段得到的用以解决某一特定问题。 (2)情报的内容一般表现为其体的人、事、物等情况，包括信息、情况、消息和知识等。(3)情报的任务是对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递.2.情报的基本属性从情报的产生和运动规律来看，其基本肠性是知识性、传递性和效用性。(1)情报具有知识性。任何情报，不论以什么形式出现，也不论它从属于哪一个领域.它们都具有一定的内容，都包含一定的知识。没有内容的情报，没有知识的情报，实际上是不存在的。人们搜集情报、传递情报和利用情报的

3、目的，在于了解情况，并据此解决问题。情报的目的性决定了情报内容的知识性，否则情报目的的实现就失去了客观基础。任何情报都必须反映客观事实和客观情况.这些事实和情况经过整理、研究、加工，就形成了知识体系，知识体系中被传递和使用的那一部分就是情报.应该说，没有一定的知识内容，就不能成为情报。因此，知识性是情报的最主要属性. (2)情报具有传递性.知识性是情报的基本属性，但知识并不等于情报。只有人们在实践中加以利用的那部分知识才能转化为情报。可见知识成为情报必须经过传递过程，只有当知识的发送转化为知识的接收时，这种知识才是情报。因此，传递性是情报的另一个基本属性。这里传递包含两层意思:一层意思是指知识

4、必须经过传递才能称之为情报，从情报的发生到情报的吸收、情报的研究和利用都必须通过传递而实现。另一层意思是指情报可以通过一定的物质载体和能量加以传递，如文字形式、语言形式、实物形式、声像形式、电子形式等.而且情报的传递形式从早期的口头传递和烽火信号传递、信件传递等到现代社会的光电传递，经历了一个不断发展、进步的过程。因此，情报实际是知识运动的一种过程，而不是知识运动的全过程。只有经过传递的那部分知识运动过程，才是情报交流的过程.(3)情报具有效用性.情报除了必须包含一定的知识内容.并要通过一定的传递方式才能获得外，还必须是人们需求的那一部分有利用价值的知识.一份原始的情报，经过搜集、分析、整理、

5、储存、检索、传递、研究、利用等诸多过程，其根本目的就是把原始的情报变成有使用价值、有一定效用的情报。如果没有具备效用性，那么这部分知识也没有搜集、推理、储存、检索和利用的必要。虽然不同的情报效用性的大小各有差异，发挥效用的时间各有先后，但只要是情报，就具有效用性。 任何情报，只有同时具备知识性、传递性和效用性，才能称为情报。其中，知识性是情报的实体部分，传递性是情报的形式部分，而效用性则反映情报最根木的社会功能.对情报的本质的认识，上述三个基本属性缺一不可. (二)涉烟情报 1.涉烟情报的概念及其主要来源涉烟情报是指以公开或秘密的调查措施、手段及其他方法获得的有关涉烟违法活动的一切线索和情况，

6、以及对其分析研究的成果。其主要来源包括: (1)执法人员主动发现.比如在公务活动中发现情报信息.包括在对市场交易活动的日常监管中，在处理案件中发现和牵连出其他案件情报信息;从计算机网络上发现情报信息等。实践证明，执法人员主动发现情报信息，是各级办案单位掌握案源的重要途径。 (2)从举报、投诉中发现.群众的来电、来信、来访反映和检举违法行为，历来是烟草专卖行政主管部门获得情报信息的重要来源。过去、现在和将来均会如此. (3)有关部门转来.烟草专卖行政主管部门的办案机构长期以来同公、检、法及其他执法机关配合密切，根据各自不同的职能分工，情报信息互转的渠道是畅通的.烟草专卖行政主管部门有可能从司法机

7、关及其他行政机关横向移送的案件或情报信息中获取案源. (4)上级交办。上级机关对下级机关交办案件线索.是实施协调、指导、监督职能的具体体现.上级交办案件的线索来源很广，如群众来信来访、其他机关转来等.烟草专卖行政主管部门常常使用协调、指异职能.组织有效的“战役”性执法办案活动，均取得显著成效。 (5)当事人投案自述。这类情况多见于-共同违法中的成员.往往因分利不均或后果出乎预料，迫于艰难的处境而投案。这类案件数量虽不多，但大部分是大案. 2.涉烟情报工作的作用(1)有利于及早发现预谋违法活动，提供对预谋案件的调查线索.烟草专卖行政主管部门的任务，一是打击现行涉烟违法活动，二是预防各类涉烟违法案

8、件的发生。在这里，预防任务比之打击任务更为迫切，更为重要.只有预防违法.才能避免造成更大损失和危害。而预防涉烟违法，首先必须及早掌握涉烟违法活动动态，掌握那些违法嫌疑人员动态.情报工作恰恰其有来源渠道多，内容广泛，搜集、储存、传递及时，能使办案部门做到“耳聪目明”，及时发现问题，及时采取措施，减少案件的发生，避免损失，降低危害。可以说，涉烟违法活动的预防和打击相当大的程度取决于情报工作，取决于情报是古及时、准确和有效。如查处无证运输可以避免大量违法卷烟流入市场造成更大危害。 (2)有利于提高破案效率.保证破案质量。情报工作在现行案件查办中使用.可以为案件调查提供线索.比如，搜集、储存的情报线索

9、资料中有来自群众举报的，有秘密调查力量提供的线索，有未破案件中的零星材料，还有许多与案件有关的人、事、物的情况.这些线索情报的作用如下:可以为办案部门破案提供线索:可以为并案调查提供线索和依据;可以迅速查明违法嫌疑人的历史情况和档案，避免重复劳动;可以比对痕迹物证，获取违法证据等. (3)有利于为科学决策提供依据，争取同违法活动斗争的主动权.情报资料系统所储存的情报资料，从纵的方面石，它记录了不同时期的违法活动情况，反映了违法变化的趋势;从横的方面看，它记录了各类违法情报信息.反映了各类案件的起伏情况和变化情况.这些内容为研究违法活动规律和特点，以及预测违法活动情况提供了可靠的依据。因此，对涉

10、烟情报进行系统的分析、归纳、比较、总结，可以找出涉烟违法活动的规律和特点，以便决策部门采取相应对策。(三)涉烟情报的搜集 1.涉烟情报搜集的概念和原则 涉烟情报的搜集.是指烟草专卖行政主管部门运用公开或秘密的方法，通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程. 情报搜集工作是一项涉及面广，技术性、时间性、政策性均很强的工作。因此，搜集情报必须遵循以下基本原则: (1)及时、迅速.这一原则是对搜集情报工作从时间和行动上提出的要求，是由情报本身的特性所决定的.情报本身的特性之一，就是它的时效性，即指随着时间的推移，情报的使用价值是会贬值的.情报的价值与提供情报的时差，有着密切的关

11、系。时差，在这里是指产生情报的时间与获取情报的时间间隔的长短.获取情报的时间，距所产生情报的时间越近，其价值就越大;反之，随着时间的推移，其价值就小，乃至完全失去其现实使用价值.情报的时效性决定了搜集情报不允许在时间上的延误和行动上的拖延。 (2)客观、准确。这一原则是要求搜集情报时，要如实反映事实真相.首先，要把事实中所包括的时间、地点、人、事、物这五个要素查清楚，使每个要素都有根有据，并与客观事实相符合;其次，要如实反映情况，就是要求按照事物的本来面貌去反映事实真相，不添枝加叶，不掐头去尾，要保持事物的本来面貌。否则，主观臆断，随意取舍会造成情报失实。失实的情报，同样会给调查工作造成危害。

12、(3)全面、系统。搜集情报时，既要注意种类的齐全，又要注意每一份情报资料内容上的齐全，只有把这两个方面都做到了才能保证所搜集的情报的全面性和系统性. (4)依法、长效。搜集情报资料必须遵守法律和法规，特别是对于人员情报资料的搜集，有的要直接与被搜集对象见面，有的还要向有关群众调查核实，所有这些，都要注意执行政策，讲究工作方法。同时，应将搜集情报资料工作长期坚持，做到制度化、长效化，不间断地搜集，才能使情报资料工作始终保持其旺盛的生命力. 2.涉烟情报搜集的对象及内容 总的来说，凡是与涉烟违法犯罪活动有关的人、事、物、线索都应列入搜集的范围。作为涉烟情报搜集的对象。按照情报内容的不同，可分为违法

13、人员情报、涉烟案件情报、违法线索情报。 (1)违法人员情报搜集的对象及内容。违法人员情报是以有涉烟违法记录的人和各种涉烟违法嫌疑人为对象建立的人员情报资料.人员情报搜集的内容如下: 1)本人的基本情况部分，包括姓名、别名、绰号、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、职业、专长、单位、住址、居民身份证号码、生产经营场所、生产经营证件号码等，主要反映本人所具有的基本情况。 2)涉烟违法行为及嫌疑根据部分，包括案件性质、违法事实(时间、地点、物品、工具、车辆等)或违法嫌疑根据、处罚情况、违法形式(个人违法或团伙违法)、其他涉案人员等，主要反映与涉烟违法活动有关的基本情况. 将搜集到的每个违法人员的情报，

14、按一定的规则和方法整理成人员情报资料，一旦发生违法案件，将获得的有关违法人员情况与储存的人员情报资料进行比对，从中找出符合条件的人，从而起到提供调查线索的作用. (2)涉烟案件情报搜集的对象及内容。涉烟案件情报，是以己结案和未结案的各类涉烟违法案件为对象建立的涉烟案件情报资料。涉烟案件情报搜集的内容如下: 1)发案情况，包括发案时间、地点、发现案件的基本情况。 2)案件的基本情况，包括案件性质、违法事实和情节、涉案物品(违法财物、工具、车辆及车牌等)、调查和处罚情况、违法形式(个人违法或团伙违法)等基本情况。 3)涉案违法人或嫌疑人情况，包括姓名、别名、绰号、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、

15、职业、专长、单位、住址、居民身份证号码、生产经营场所、生产经营证件号码等涉案人的基本情况。 以上基本内容综合构成了每一起案件各具特征的信息体系.通过对它们的储存，可为烟草专卖行政主管部门从客观上研究涉烟违法活动的特点，制定打击、预防涉烟违法活动的对策，为调查具体案件、并案处理等提供信息支持.(3)违法线索情报搜集的对象及内容.违法线索情报。是指己经发生或可能发生的与违法活动有关的人、事、物等情况和线索。 违法线索情报搜集的对象包括:与已立案调查的案件有关的人、物、事线索。与隐案有关的人、物、事线索。所谓隐案，是指己经发生、尚未发现，后来被发现查获的案件。这些线索尚无法确定与哪一起具体隐案有关联

16、，只有通过线索的查证之后，才能确定，是破获隐案的前提条件.与预谋违法有关的人、事、物线索。 违法线索情报搜集的内容如下: 1)关于人的线索内容，包括:已知的姓名、化名、绰号、性别、年龄、单位、职业、住址以及与违法人员的关系、来源、其主要问题和疑点等。 2)关于物的线索内容，包括:发现物品的时间、地点、发现经过和发现人基木情况;物品的名称、特征等;与物品相关的可疑人的情况。 3)关于事的线索内容，包括:事件发生的时间、地点、发现经过和发现人基本情况:与违法活动相关的事实部分:与事件相关的已知人的情况和未知人有关情况的分析意见. 通过对上述各种线索的基木信息内容的获取，并形成系统的情报资料加以传递

17、，将使大量分散游离的违法活动信息得到充分地开发和利用。可以最大限度地、及时、有效地为调查破案服务.特别是对于那些由于缺乏调查线索陷于僵局的案件，其作用和功效尤为突出. 3.涉烟情报搜集的方式、方法 涉烟情报搜集的方式分公开和秘密两种。公开方式是指根据法律法规规定，采取公开的措施和公开的途径获取情报的过程，主要方法有通过公开的传播媒体、举报投诉、日常检查、走访调查等渠道搜集情报.秘密方式是指搜集情报者在不暴露身份和意图的情况下，通过各种非公开的措施和途径获取情报的过程，一般适用于搜集重大复杂案件的情报，主要方法有跟踪盯梢、守候监视、化装调查、技术侦查等. (1)跟踪盯梢 1)跟踪盯梢的方式:徒步

18、跟踪.要根据不同对象、地形环境等决定跟踪距离，以能看到对象的活动、不会失去对象的行踪，又不被对象发觉为合适距离:所取位置与视线成斜线，以不脱离视线范围为原则，要特别防范其脱梢或反盯梢。汽车跟踪。跟踪前，调查人员必须熟识并记准调查对象所驾车辆的特征，熟悉跟踪区域交通线路及沿途情况，跟踪用车内要安装先进的通信设备:跟踪时，跟踪车驾驶员要时刻注意行车安全。 2)跟踪盯梢的方法如下:尾随跟踪。一人负责监视、观察。一人负责指挥联络和机动安全.交换跟踪.多名调查人员或车辆互相轮换位置并相应变换职责，进行监视控制。接力跟踪.安排若干调查人员预先埋伏在调查对象必经的道路、场所附近，分段接力进行跟踪监视.迂回跟

19、踪。是尾随跟踪、接力跟踪、交换跟踪等跟踪方式的综合运用。在调查人员对跟踪对象、跟踪路线及周围环境较为熟悉，有比较好的通信设备，且跟踪人员足够多的特定环境下，可以采取这种跟踪方式。 (2)守候监视1)守候监视的准备:组织精干力最，明确分工。熟悉案情，掌握调查对象的情况.实地观察场所，选择好监视点。拟定全体守候人员工作时间表。准备好必要的物资。 2)守候监视的方法:要根据调查对象的具体情况和任务等因素，因案、因人、因地、因时而定。守候监视主要分为定点守候、伏击守候两个类别. 定点守候.在调查对象的住处或落脚点，建立固定的守候点，调查人员利用某种身份作掩护，专门监视调查对象的活动情况、外出活动规律、

20、带进带出的物品以及与其接触联系的有关人员，发现和扩大调查线索，有时还要进行密拍密录。 伏击守候。一是在违法犯罪分子可能交接涉案物品的场所进行守候，以发现赃物。二是在违法犯罪分子可能藏匿涉案物品、罪证的处所进行守候。以当场捕捉、人赃俱获。三是在违法犯罪分子可能会面联络和转交物品、证据的地点，调查人员进行守候，现场控制违法犯罪分子. (3)化装调查 1)身份化装.是指调查人员以其他行业的人员身份为掩护、防蔽自己真实身份，不仅要有适合这种身份相适应的行业知识、技能、实践经验、行话，直至细微动作、手势、神态都比较相像才好.而且，身体条件要适应化装的身材，高矮、胖瘦、壮弱也要因胜任各种职业而有所不同。这

21、样才能做到表里一致，不致引起怀疑。 2)外表化装.化装时要根据化装的身份、行为目的、当时当地的环境条件，选择与之相匹配的衣饰和随身携带的物品。可以通过佩戴眼镜、改变发型、造假痣、佩戴假发和假胡须、大致改变脸型等达到化装目的。衣饰化装时，衣着、鞋帽要适应身份、环境.要做到大众化，以免引人注意而暴露身份.随身携带物品、交通工具的配备也必须与化装的外表相符合. 3)言语化装。由于语言的地区性很强，言语化装也极容易露出破绽，所以在化装调查时，最好选择与调查对象同语言区域的调查人员进行言语化装。针对所选择的不同身份，调查人员应掌握并熟练使用与化装身份相适应的行话、流行口语、地方方言等. 4)车辆伪装。调

22、查中，可能会使用各种车辆进行跟踪监视，因此，对调查人员使用的车辆也要进行伪装。要尽可能选用普通颜色、普通外形的车辆，不同职业及不同身份的化装，同时尽量更换当地的车牌，以免引起注意。跟踪过程中的车辆伪装，则需要准备必要的备用车辆。 (4)技术侦查技术侦查行为是运用技术侦查措施的侦查行为，主要由公安机关和因家安全机关实施，通常包括电子侦听、电话监听、电子监控、秘密拍照、录像、进行邮件检查等秘密的专门技术手段.2013年1月1日施行的中华人民共和囚刑事诉讼法对刑事案件侦查过程中采取技术侦查措施的主体、适用范围、程序与期限均作了明确的规定。出于其专业性和特殊性的考虑，本书仅略作介绍: 1)技术侦查措施

23、需要经过严格的批准程序，其有效期限为三个月，对于复杂、疑难案件，可以根据案情需要并经过批准延长，但每次不得超过三个月. 2)为了查明案情，在必要的时候，经公安机关负责人决定，可以由有关人员隐匿其身份实施侦查，也即秘密侦查，但不得诱使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者发生重大人身危险的方法.3)技术侦查措施所获得的证据可以作为合法的证据使用，但如使用该证据可能危及有关人员的人身安全，或者可能产生其他严重后果的.应当采取不暴露有关人员身份、技术方法等保护措施，必要的时候，可以由审判人员在庭外对证据进行核实。 二、证据的学理分类 我国对证据的分类，从传统出发存在法律上的分类与学理上的分类两种形式

24、。所谓法律上的分类.是依照现行的各类诉讼法等相关规定对证据进行的分类.这种分类形式是从证据的表现形式进行划分的，故而习惯上被称为证据的种类，这在烟草专卖管理师五级专业知识中已经有比较详细的介绍.而学理上的分类，通常简称为证据分类，是指法学理论界从证据的来源、效力提出的主体等角度，按照不同的标准对证据进行的划分。随着我国对证据法学研究的深入，证据法学理论界的成果逐渐被司法界所吸纳而规定为法律或成为司法解释的内容. 对各种证据进行分类的目的在于对证据进行科学的分组研究，揭示各类不同证据的特点，提出正确运用各种证据的一般规则，以求得收集.审查和运用证据的共同规律性的认识. (一)言词证据和实物证据

25、1.分类标准与概念 根据证据的不同表现形式，证据分为言词证据和实物证据两类。言词证据，又称人证，是指通过人的语言、文字表现出来的证据，如证人证言、询问笔录、鉴定意见等。实物证据是指以实物形态表现出来的证据，包括物证、书证等. 2.烟草专卖行政处罚证据的划分 在烟草专卖行政处罚的八类证据中，证人证言和询问笔录是毋庸置疑的言词证据，物证、书证则属于实物证据。根据证据形式的不同，接下来重点介绍鉴定意见，勘验、检查笔录，视听资料的类别划分。 (1)鉴定意见.鉴定意见是权威机构对案件中专门性问题的意见和判断。无论从内容还是形式上看，鉴定意见都具有语言陈述的性质，鉴定意见就是鉴定人以口头或书面陈述的形式对

26、案件中的专门性问题发表的意见或看法.在法庭审判中，鉴定人一般都要出庭陈述其鉴定意见，并接受诉辩双方律师的询问。所以，从表现形式上看，鉴定意见应归入言词证据。 (2)勘验、检查笔录。勘验、检查笔录并不能简单地归为实物证据，而应具体分析其内容的性质。勘验等笔录中的文字部分虽然也具有文书的实物形式，但是从内容性质上看，仍然属于言词证据，是勘验人员等用书面形式记录的关于其在勘验等活动中所闻所见之事实的陈述.正因为如此，勘验人员等在必要时应该出庭，像证人那样用语言证明自己所做笔录的真实性，或者对笔录内容作出必要的解释和说明.至于勘验、检查笔录中以照相、录像等方式制作的有关物品或痕迹的记录，则应该归入实物

27、证据的范畴.所以，单纯从形式上来看，无法将勘验、检查笔录归入言词证据或实物证据。 (3)视听资料。视听资料本身的表现形式是实物，但作为证据时它可以是实物证据也可以是言词证据。如果录音带或录像带记录的内容本身就是案件事实.或者说，这些实物就是直接证明案件事实的证据，那么这些录音带和录像带就是实物证据.但，如果其记录内容本身不是案件事实，而是证明案件事实的其他证据，则要看那个证据是言词还是实物，如果是记录证人证言或者当事人供述的是言词证据，如果记录的违法行为现场的物体和痕迹就是实物证据。所以，单纯从形式上来看，也无法将视听资料归入言词证据或实物证据. (4)电子数据.初级教材中，我们分析了电子数据

28、的特征，其一便是表现形式的多样性，正是由于其多样性的存在，同样也不能简单地将电子数据归入言词证据或实物证据。 3.言词证据和实物证据的特点 (1)言词证据具有以下三个特点:能够主动、全面，并从动态上证明案件事实.言词证据的证据源不易灭失.容易受到各种主客观因素的影响而出现失实的情况. (2)实物证据具有以下三个特点:客观性、稳定性强、不易失真。被动性和依赖性较为明显。证明范围比较狭窄，只能从静态上证明案件事实，证据的关联性不明显. 4.言词证据和实物证据的运用 对言词证据的审查，侧重于审查内容是否属实。对实物证据的审杏，则侧重于查明与案件的关联性。在烟草专卖行政执法实践中，运用言词证据与实物证

29、据的最佳途径和方法是把言词证据与实物证据相互结合、相互印证、相互补充，发挥各自优势，避免各自的弱点。 (二)原始证据和传来证据 1.分类标准与概念根据证据的不同来源，即证据是否直接生成与案件中有关的行为或活动，是否与案件事实之间存在原始性联系，证据的收集是否经历了中间环节，证据可分为原始证据和传来证据两大类别。 原始证据，是指直接来源于案件事实或原始出处的证据.例如，亲自看到或者听到案件事实的证人所提供的证言，当事人对自己是否实施违法行为所作的供述或辩解，以及物证、书证，视听资料，勘验、检查笔录的原件都是原始证据或者叫做原生证据. 传来证据，是指间接来源于案件事实的证据，即不是从第一来源直接获

30、得，而是从原始出处之外的其他来源获得的证据。它是原始证据派生出来的证据，因而又称派生证据。例如，物证的照片、现场痕迹的模型、书证的复印件或影印件，转述他人感知事实的证言等，都属于传来证据。 2.烟草专卖行政处罚程序证据的划分 在烟草专卖行政处罚的七类证据中，能够归入到原始证据的主要有物证，书证，勘验、检查笔录.视听资料.询问笔录(当事人陈述)，直接了解案情的证人证言，鉴定意见.能够归入到传来证据的主要有物证的照片，书证的复印件，从知情人处听到的案情陈述等.如果对勘验、检查笔录.询问笔录(当事人陈述)，证人证言，鉴定意见进行了复印和抄录，就复印件和抄录件本身来说，应当归属于传来证据的范畴. 在划

31、分原始证据和传来证据时，需要注意以下三种特殊情形: (1)证据本身是否表现为复制的形式，对于区别原始证据和传来证据虽有一定的意义，但不是绝对的标准.如在涂改、伪造、变造许可证的违法行为中，采用彩色复印机复印多份零售许可证，这些复印的零售许可证虽然是复制品.但均属于原始证据. (2)区分原始证据和传来证据还要看具体证据的内容所要证明的案件事实是什么.证明的对象或目的不同，证据的原生或派生属性也会有所不同.如:邻居张某作证，当事人李某在2014年5月3日晚间曾对其说从外省烟贩手中购买了50条中华卷烟.如果证言的目的是证明李某违法经营的事实，则该证言属于传来证据;但如是为了证明李某5月3日当晚有无对

32、张三说这句话则又属于原始证据. (3)电子数据的特殊性.电子数据是一种新型证据，在其形式上，都很难说属于原件，但当前很多学者认为，某一电子数据本身，以及任何直接源于该电子数据的打印输出或其他可感知的输出物，只要其能够准确地反映该记录内容，则均可视为原始证据. 3.原始证据和传来证据的特点 (1)原始证据具有以下三个特点:与案件事实有直接的关系，能够比较客观地反映案件事实的本来面貌.其证明价值一般大于传来证据。其证明价值不是固定不变的.(2)传来证据具有以下三个特点:与案件事实没有直接联系。其证明价值一般小于原始证据。转述、转抄或复制的次数越多，就越容易出现差错，证明价值也就越小.必须有确切的出

33、处或经过查证属实。 4.原始证据和传来证据的运用规则 在运用原始证据和传来证据时要注意以下几点:在证据的收集中，要努力寻找、发现并尽可能地获得原始证据.在运用传来证据时，要充分发挥传来证据的作用.无法查明来源的传来证据，不能作为证据使用.应尽可能采取转述、转抄、复制次数最少的证据材料。 在仅有传来证据的情况下，应慎重对案件事实作出结论。 (三)直接证据和间接证据 1.分类标准与概念 根据证据与案件主要事实的不同关系，证据可分为直接证据和间接证据两类.直接证据是指能够单独、直接证明案件主要事实的证据。间接证据则是指不能单独、直接证明案件主要事实，而需要与其他证据相结合，形成证据链才能证明案件主要

34、事实的证据，也称为旁证。 2.烟草专卖行政处罚程序证据的划分 在烟草专卖行政处罚中。案件的主要事实是当事人是否实施了相应违法行为。因此凡是能够单独、直接证明当事人实施了违法行为或者没有实施违法行为的证据，就是直接证据. 根据这一标准，从内容上看，可以成为直接证据的有以卜几种:能指明是何人实施了违法行为的询问笔录.能指明是何人实施了违法行为的证人证言。能直接证明是何人实施了违法行为的书证.而那些不能直接证明案件的主要事实，仅可以证明案件的一些相关情节或事实要素的，如时间、地点、工具、手段等的证据都是间接证据. 需要注意的是，按照证据法学的通说，能够单独反映案件主要事实的视听资料或电子数据属于直接

35、证据，且应是完整、可辨认、无异议的，如某人实施盗窃行为的过程被监控录像拍摄下来，则这一监控录像属于直接证据。但在烟草专卖行政执法实践中，卷烟交易过程的录像、检查过程的录像以及暗中监控交接货时的录像，均无法证明具体的行为对象和内容，故不宜认定为直接证据。 在烟草专卖行政处罚案件中，勘验(检查)笔录、先行登记保存的卷烟、鉴定意见只能证明某一环节的案件事实，无法单独、直接证明案件的主要事实，需要和其他证据相结合才能形成完整的证据链，因此上述证据均属间接证据。 3.直接证据和间接证据的特点 (1)直接证据的特点:直接证据的内容与案件的主要事实的内容具有重合性，往往是案件主要事实的直接反映.直接证据多表

36、现为言词证据.直接证据的数量少，不容易获得。(2)间接证据的特点:间接证据的依赖性。任何一个间接证据本身均不能单独证明案件主要事实，必须与案件其他证据相结合才能证明案件主要事实。间接证据的关联性。间接证据必须与案件事实存在客观联系，对证明案件事实才有实际意义。间接证据的排他性。按照间接证据所构成的证明体系进行综合分析和逻辑推理后得出的关于案件事实的结论必须是惟一的、互相一致的，不能互相矛盾，必须排除其他可能性。 4.直接证据和间接证据的运用规则 (1)直接证据的运用规则:孤证不能定案.只有一个直接证据，没有其他间接证据印证，不能据以认定案件事实.依法获得案件直接证据，严禁采用暴力、威胁、引诱、

37、欺骗以及其他非法手段获得直接证据.所有直接证据必须有其他证据加以印证，经查证属实后才能作为定案的根据。 (2)间接证据的运用规则:必须审查每个间接证据是否真实可靠，以保证间接证据的客观真实性。必须审查间接证据与案件事实有无客观的内在联系，防止把那些与案件毫无关系的材料，当作间接证据加以收集和使用。必须审查各间接证据之间是否互相衔接，相互协调一致，互相印证，形成完核的证据链。在这个证据链中，证据必须有足够的数最，而且各个证据必须互相一致，不能互相矛盾，互相脱节。如果间接证据之间不相符合，互相脱节，就应当通过进一步调查研究，查证清楚之后，才能确定其证明效力。所有的间接证据结合起来，对案件只能作出一

38、个正确的结论. 三、调查取证 调查是指烟草专卖行政主管部门对涉嫌违法的事实、行为和当事人进行询问，核实情况的活动.取证是在调查的基础上，依法取得证明案件事实的客观证据的行政执法活动.调查取证，也称证据收集，是证明主体依法直接提取、采集并掌握与案件有关的各种证据材料的程序性活动。调查取证是查明案件事实、正确处理案件的前提和基础，对于查清案件事实、作出正确处理具有重要意义。 (一)询问 询问是调查取证的重要方法之一，对于查清案件事实具有重要意义.作为一名烟草专卖执法人员，应当不断丰富知识，积累经验，提高询问技能。 1.询问的原则(1)合法原则.询问是执法人员依法执行公务时享有的一项权利，是一项重要

39、公务行为，必须依法进行。中华人民共和国烟草专卖法实施条例赋予了烟草专卖行政主管部门查处违法案件时可以行使的权利，其中重要权利之一就是“询问违法案件的当事人、嫌疑人和证人气这是烟草专卖人员行使询问权的法律依据。同时，在询问时必须遵循法定程序，如表明身份、执法人员二人以上在场、笔录交被询问人阅读确认并签名等，不按照法定的程序取得的证据不能作为定案的依据。 (2)实事求是的原则.执法人员应当做到全面调查，客观取证，耐心听取被询问人的陈述，不允许先入为主带着“框框”去询问.询问时所制作的询问笔录必须实事求是，不能歪曲事实，随心所欲，按照自己的意愿和想要得到的结果记录。 (3)重证据、重调查研究，不轻信

40、陈述的原则。询问取得的成果固然重要，但是人的陈述其有不确定性，并且被询问人有趋利避害的本能反映，所做的陈述带有主观色彩，往往其有不确定性，需要调查属实，经过严格审查判断，才能作为证据使用.被询问人所作的陈述往往是执法人员调查取证的突破口，从询问中发现线索，进一步深入调查非常重要.(4)严禁诱供、指供的原则。诱供、指供只会将办案工作引入歧途，不仅取得的询问结果无效，还会造成损害当事人权益、损害执法机关形象的后果，严重的会构成犯罪，得不偿失。因此在询问时必须实事求是，本着忠实于法律、忠实于事实的原则开展询问工作，不得诱供、指供。 2.询问的基本步骤 根据法律法规的规定和实践经验，询问的基本步骤为:

41、出示证件.表明身份。按照中华人民共和国行政处罚法及烟草专卖行政处罚程序规定等相关法律法规的规定，在调查询问前，烟草专卖行政主管部门执法人员应当出示省级以上(含省级)烟草专卖行政主管部门核发的检查证件.了解被询问人的基本情况.包括被询问人的姓名、性别、出生年月、居住地、与案件当事人关系、是否曾受到过处罚等。告知被询问人的权利和义务.包括被询问人有陈述申辩权，对询问笔录有提出修改、补充权。必须如实做证义务等。向被询问人提出问题。根据询问前确定的重点，有针对性地提出问题，以便获取与案件有关的基本事实证据。 3.询问前的准备 做好询问前的充分准备.才能有的放矢地开展询问工作，达到预期的目的.准备不充分

42、的询问可能难以顺利进行，更不用说达到预期的目的。 (1)确定合适的询问人.要根据案件性质、案件难易程度、被询问人的经历特点等情况.有针对性地选择询问人。如询问文化素质较高的当事人，就要选派相应文化程度、沉着冷静、具有丰富知识的询问人;询问女性当事人，最好由女性专卖执法人员进行，有助于打消被询问人顾虑，便于沟通.确保询问效果.(2)了解案件情况.在正式询问前，询问人员应全面了解、熟悉案情，这是做好询问下作的核心，是询问能否获得成功的玉要环节.只有了解熟悉案情，才能制订询问计划，确定询问的重点，所询问的问题针对性强，获得预期的询问效果。 (3)制订询问计划.对于重大、疑难案件，在正式询问前必须制订

43、切实可行、针对性强的询问计划，用以指导询问工作有计划、有步骤、有重点地进行。一些轻微案件，在询问时即使不形成书面询问计划，办案人员也要考虑好询问方法、步骤、重点等内容.做到心中有数。一般来讲询问计划应当包括:询问的目的和要求，询问的步骤、重点，突破口的选择，询问的策略方法，怎么样回答被询问人的辩解，询问时出现僵持局面如何办，询问与其他措施的配合，等等。 4.询问技巧 询问技巧是在询问过程中，询问人员根据事先拟定的询问策略，运用语言学的规则和逻辑学的原理，向被询问对象口头提出问题，了解情况的具体方法。询问技巧是从实践中来、到实践中去的，因案而宜，在询问中适当运用能够推动询问的顺利开展，实现询问的

44、预期目的。归纳起来，常用的询问技巧一般有以下几种: (1)试探性发问。一般用于初次询问。在被询问人处于戒备状态下，不能一开始就问关键重大问题。因为在这种情况下，询问人对询问是否成功没有把握，所以应先进行试探性发问，如:“你叫什么名字?”“年龄?”“家庭住址?”两三句话是常规性的，具有查明身份的意图，被询问人也不会有什么反感，可以起到缓和被询问人紧张心理的作用。通过试探性发问，看对方能否交待违法事实，了解被询问人配合调查的态度.同时可以观察了解他的个性、特点、智力水平、道德品质和他采取什么方法对付询问.经过试探性发问，询问人对被询问人就有了基本的了解.如态度是坦自或比较坦自的，心理是狡辩或者抗拒

45、的，个性是通情达理或粗暴恶劣的，为继续发问或下一次询问创造条件。 (2)直接发问与迂回发问。直接发问有启发式、质问式、驳斥式三种。启发式是引导、启迪被询问人，玉在询问言语的真挚、热情、体贴、关心，给被询问人一种积极的思想影响，使其萌发良知，承认违法与犯罪行为。质问式是当被询问人在陈述和辩解中出现矛盾时，运用的询问方法.被询问人所说的道理经不起逻辑推理论证或经不起实践检验时，提出质问，使其不能自圆其说，抓住明显的与事实不符的狡辩，以事实分清是非，使被询问人在事实面前，在真理面前无可辩解.驳斥式是被询问人说了假话、谎话和毫无事实依据的话以后.询问人用事实直接予以驳斥.揭穿被询问人的伪装和谎言。迂回

46、发问则是相对于直接发问而言的，通常用于违法案情较为复杂，被询问人比较狡猾，已经有了应付询问的准备.在这种情况卜，直接发问不会有好的效梁，采取迂回的方法，使被询问人不知不觉地进入询问正题，可防止被询问人在正而回答提问时有狡辩的余地，使他内心形成进退两难、不打自招的局而.这种方法一般用于对从侧面，从看起来同违法案件无实质联系的问题发问，使被询问人思想麻痹，产生错觉，摸不着询问人意图，同时也可避免直接发问使被询问人一下子适应不了，而形成僵局的情况。迂回发问.从与案件无关紧要的问题问起，被询问人就不会过于戒备而能随意交谈。询问时，被询问人可能在狡辩中露出破绽，询问人要抓住时机根据其露出的破绽再提出与案

47、件有关的问题，被询问人就难以回避.这样就可由浅入深、由少到多、由外围到核心，逐步把被询问人违法问题问清挤净。 (3)循序渐进发问与跳跃式发问.循序渐进发问是步步为营，逐步揭露被询问人违法行为的方法.适用这种方法询问，要视违法案件作案成员多少、时间长短、涉及地域范围，作案次数以及案情复杂程度而定。可以按时间顺序、行为顺序、成员顺序、地域顺序，有计划、有步骤、有目的地进行询问.这种询问方法可避免胡子眉毛一把抓，给被询问人造成有意无意地东扯西拉、歪曲事实、颠倒是非、以假乱真、混淆黑白的机会，避免遗漏重要的事实情节.这种方法适用于违法时间长、次数多、数额巨大、涉及面广的案件.使用这种方法，询问人必须认

48、真阅卷，熟悉了解案件情况，将问题按时间顺序或按不同性质列出详细的询问提纲和计划。 跳跃式发问则是在询问人己经掌握了一定证据、材料，被询问人不仅不如实陈述违法与犯罪行为.还早有防备，并对一般询问方法比较了解时采用的方法。这是为了打乱被询问人事先准备的防御办法和编好的陈述及辩解腹稿的询问方法，适用于案情比较复杂的案件。有些被询问人反稽查能力较强，熟知询问方法，这时询问人适当挑出一件或几件事实情节发问，使被询问人措手不及，往往被迫在陈述和辩解中出现矛后、破绽，而无法自圆其说。有时根据询问进展也可以采取命题发问，使被询问人防不胜防。 以上询问技巧的应用，要因人因案而选择适用，有时在一案或一次询问时会同

49、时交替使用几种技巧。 5.询问笔录 由于询问工作的过程及成果是以询问笔录的方式表现出来的，因此，烟草专卖行政执法人员在采用询问取证时，要注意询问笔录的制作。询问笔录的内容主要由首部、正文、尾部三部分组成。首部包括询问的时间、地点，被询问人的基本情况和询问人、记录人的姓名;正文部分包括询问人、记录人表明身份，告知权利义务，再采用一问一答式记录;尾部主要是被询问人的签名或盖章.烟草专卖行政执法人员在制作询问笔录时要遵循以下基本要求: (1)如实记录。要尽最记录对方陈述的原话，对上语可采用括号作出说明，或追问之后，让对方作出解释，以保持其真实意思表示。如实记录，并非是记录对方的废话;正确综合是概括被

50、询问人的陈述，并准确反映被询问人的陈述原意。否则.则会产生误导，影响整个案件的调查工作.特别需要注意的是，在询问中被询问人大哭、大笑、点头、摇头、不回答等，都应作如实记录.被询问人不作回答时，可以用“答:(不回答)”作记录表述.此时，询问人应当再问:“你不回答，将视为放弃陈述申辩，并承担相应的法律责任，明白吗?”如被询问人仍不作答，则再将其再次不作答作为记录表述。对被询问人在询问中不配合调查的情况，也应作记录表述。 (2)用语准确.询问必须用语规范、准确，不能出现含糊语言，模棱两可的语言，比如“大概”、“可能”、“也许”、“左右”等，如被询问人陈述违法数额时“大概5000元”，这样的语言就不能

51、确定具体违法金额，致使案件处理时无法认定。这种情况下询问人要不厌其烦，反复询问，直到能够用确定的语言记录其违法金额为止。 (3)详略得当。即对提问部分作必要的简记，而对被询问人的陈述，则作详细的记录.只有这样，才不致主次颠倒，或误入指供、诱供的泥潭。同时，笔录中记录的提问和回答，应当相互衔接，避免答非所问。(4)字迹清晰。笔录应该使用钢笔或其他不褪色笔书写，避免错别字，字迹不得过分潦草，标点符号须正确使用，尽量避免删、增、涂改，整个记录应文字清晰，书面整洁，简明扼要.发生删增、涂改的地方，应由被询问人确认并盖章，未携带私章的，可要求按指纹确认，以确保记录的有效性。 (5)结构完整.按照法律规定

52、.被询问人有阅读、确认、修改笔录的权利。询问完毕.应当将笔录交给被询问人阅读，阅读有困难的，应由执法人员读给被询问人听，允许被询问人作补充修改并签名。但对被询问人马上翻供者，应根据情况指出错误，做好工作再让其签名。拒不签名的，由询问人、记录人、在场人签名作证，并注明其不签名的事实和理由。尾部签名完整的笔录，才合法有效。笔录的最后一页若剩余空白部分.应当划掉.以免节外生枝. 需要补充的是，询问是由两名以上的执法人员在场，所以必须强调默契配合的要求。一般来说，一人主问，一人记录.当一个人询问兼记录时，也应有至少两人在场.询问时，主问人与记录人应配合默契。记录人要跟上询问人的思路，询问人要照顾记录人

53、的速度.对于必须记录的重要陈述，主问人要提示记录人.询问中，记录人不得随意插话。当询问出现僵局时，记录人可以协助做工作。记录完毕，要先让主问人过目，发现漏记，马上补上。询问结束后，要给被询问人一次补充陈述的机会，并做好记录。 (二)委托鉴定人鉴定 委托鉴定人鉴定是指执法部门为查明案件中的某些专门性问题.委托或聘请专业部门、专业人员，运用其专业知识对有关问题进行鉴别和判断.烟草专卖行政主管部门选取鉴定人时，应注意其两个条件:一是具有鉴定这项工作的专业知识;二是能够客观公正地担任鉴定工作，实事求是地作出鉴别和判断. 鉴定意见对案件的查办有着重要的作用，它既是解决案件专门问题的有效证据，也是审查和鉴

54、别其他证据的重要手段.烟草专卖行政主管部门需要鉴定的内容有物证鉴定、书证鉴定等. 1.物证鉴定 主要指各类烟草制品真伪、烟叶的鉴定. (1)鉴定主体。中华人民共和国烟草专卖法实施条例规定:“假冒商标烟草制品的鉴别检测工作，由国务院产品质量管理部门和省、自治区、直辖市人民政府产品质量监督管理部门指定的烟草质量检测站进行。”因此，案件查处过程中申请鉴定时必须委托省级烟草质量检测站或其授权委托机构检测。 (2)受理范围.各级司法机关、行政机关、仲裁机构及法定消费者维权组织委托的，经授权的其他鉴别检验机构委托或申请仲裁性鉴别检验的，合法经营单位委托的，烟草产品烟草质量检测指定机构应当受理。 烟草产品烟

55、草质量检测指定机构不应受理的情形主要有:未提供相关资料的:样品不能满足鉴别检验需要的;无法获得有效实物对照样品或相关技术资料的;因技术条件限制无法鉴别检验的;已经作出仲裁性鉴别检验结论的:司法机关、行政机关已经作出终审判决和决定的。 (3)抽样和检验方法。委托鉴定时，在当事人在场的情况下对物品抽样取证，封存后提交检验机构，向鉴别检验机构提供鉴别检验样品来源说明等资料，提供的鉴别检验样品应满足鉴别检验的需要.鉴别检验机构接受委托的，应与委托方滚订鉴别检验委托书，明确委托事项.关于检验方法，该部分内容已在烟草专卖管理师基础知识做了详细介绍，此处不再赘述. (4)鉴定结论及救济途径。卷烟鉴别检验结论

56、分为假冒注册商标卷烟、伪劣卷烟、假冒注册商标且伪劣卷烟、真品卷烟. 委托方对鉴别检验结论有异议的.应在收到鉴别检验报告之日起15日内向原鉴别检验机构申请复检，逾期不予受理.委托方对复检结论仍有异议的.可向鉴别检验机构的主管部门申请仲裁性鉴别检验，并由主管部门组织仲裁。主管部门组织的仲裁性鉴别检验结论为最终结论。复检和仲裁性鉴别检验的样品应从留样中抽取。 另外，物证鉴定还包括注册商标及商品装潢的鉴别，主要是对涉嫌假冒和仿冒的商标及商品装潢的鉴别。烟草专卖行政主管部门对于涉嫌假冒的注册商标及商品装潢，可以委托被假冒的经营者予以识别并作出书面结论，再结合其他证据进行真伪判断;对于仿冒问题，则应先对需

57、要判别的对象进行一般通体观察，辨明其是否大体相仿;还可以通过市场观察是否使消费者产生混淆和误认来确认，如果购买的消费者产生了误认，则可判定其构成仿冒。 2.书证鉴定 主要是指对书证真伪的鉴定和书法笔迹同一性的鉴定。对烟草专卖行政主管部门来讲，所涉及的书证主要是书面文字资料，具体来说，有以下几种: (1)一般书证鉴定，包括一般的文书、信函、电文、合同、证件等.对书证的真伪及书法笔迹做鉴定，一般应该采用与原始证件做同一性比较来鉴别。烟草专卖行政执法人员对T.难以识别真伪或当事人、利害关系人有异议的书证，应当进行鉴定.在鉴定时，可以委托原始书证的制作人进行辨认鉴别后由其作出书面结论;如果委托有困难或案件