投资公司清算结算岗位职责2021.doc

1、投资公司清算结算岗位职责20211.负责审核网点上交的故障报告单,及时上报省局处理，并核实其现金收付情况。2.负责登记网点异地及跨行交易长短款核销登记簿，及时了解网点长短款挂账及清理情况，及时清理由异地差错引起的悬记账款。3.负责故障报告单的档案整理工作，并装订归档。4.负责指导网点营业人员对异地交易差错知识的学习，掌握各项异地操作规程。5.负责对存在资金风险或资金损失的异常情况及时上报，对存在风险的异地差错应及时通知网点或上报省局办理止付处理。一、内部主管岗1、严格执行各项金融法规及各项会计基本制度，实行办事承诺制、首问负责制，及时答复基层上报的各类请示、汇报的。2、做好清算中心的低值易耗品

2、和固定资产的管理工作。3、做好清算中心各项物品的领用、工作。4、做好各项业务授权工作。5、做好各项内部账的凭证制单工作。6、做好档案管理工作。二、会计助理岗1、严格执行各项金融法规及各项会计基本制度，实行办事承诺制、首问负责制，及时答复基层上报的各类请示、汇报的。2、按要求打印各项报表。3、做好各项业务授权工作。4、配合负责人做好会计辅导工作。三、查询岗1、严格执行各项金融法规及各项会计基本制度，实行办事承诺制、首问负责制，及时答复基层上报的各类请示、汇报的。2、做好各项业务授权工作。3、每天按规定做好业务监控工作。4、按规定做好各项对账工作。6、做好外币账户的对账的复核工作。四、授权岗1、严

3、格执行各项金融法规及各项会计基本制度，实行办事承诺制、首问负责制，及时答复基层上报的各类请示、汇报的。2、做好各项业务授权工作。3、做好财务专用章的保管及使用登记工作。4、做好各类参数维护的授权工作。5、做好同业往来账户的对账复核工作。五、参数岗1、严格执行各项金融法规及各项会计基本制度，实行办事承诺制、首问负责制，及时答复基层上报的各类请示、汇报的。2、做好新增（修改）机构参数、中间业务代发的参数维护、柜员信息和柜员额度等业务的审核和维护工作。3、做好网银系统、验印系统、电子档案影像管理系统、远程授权系统、支票影像系统、综合前端、理财系统、黄金系统等系统的相关信息维护工作4、做好各项内部账的

4、开户、修改、销户工作。5、做好外币同业往来账户的对账工作。六、联行岗1、严格执行各项金融法规及各项会计基本制度，实行办事承诺制、首问负责制，及时答复基层上报的各类请示、汇报的。2、及时做好大小额支付系统来账分发及本中心来账处理工作。3、做好所有往来账当日全部入账工作。4、做好清算中心联行业务的监控工作。5、负责 “丰收电话宝”信息复核、国际业务部外币平盘记账等工作。6、负责做好“税控系统-营改增”的专用发票开具、作废等工作。7、负责“银企直联”“电力资金归集系统的参数设置【500186】”和财政非税电子缴款-收款银行模块参数设置等中间业务的维护工作。8、做好日终中间业务批扣工作。八、交换及账户

5、管理岗1、严格执行各项金融法规及各项会计基本制度，实行办事承诺制、首问负责制，及时答复基层上报的各类请示、汇报的。2、做好到各行转账支票和现金支票的领用等工作。3、做好锁扣的领用、销号登记和保管、做好“丰收电话宝”商户资料的维护等工作。4、做好本中心传票与安邦的交接工作。5、按规定与各网点办理好账户资料的移交手续，并对账户资料的完整性和真实性进行检查，办理好交接手续。并与人行账户管理岗做好开户资料的交接工作。6、做好同业往来回单的打印工作。八、综合岗1、严格执行各项金融法规及各项会计基本制度，实行办事承诺制、首问负责制，及时答复基层上报的各类请示、汇报的。2、负责本中心内部账的记账工作和财务会

6、计平台日记账和跨系统转账的记账工作。3、负责资金业务系统的记账复核和签退工作。4、负责本行代签承兑汇票解付、小额定期借记业务的合同、电汇凭证、现金支票和转账支票填制等工作。5、做好日终中间业务批扣工作。九、资金清算岗1、严格执行各项金融法规及各项会计基本制度，实行办事承诺制、首问负责制，及时答复基层上报的各类请示、汇报的。2、负责本中心内部账的复核工作。3、负责小额定期借记业务的合同复核维护工作。4、认真做好同业账户预留印鉴卡的保管工作。5、负责“税控系统-营改增”开票的复核工作，负责发票专用章的保管工作。6、做好日终中间业务批扣工作。十、股金、司法岗1、严格执行各项金融法规及各项会计基本制度

7、，实行办事承诺制、首问负责制，及时答复基层上报的各类请示、汇报的。2、按规定办理有关部门对股金业务的查询、冻结与登记工作。3、做好股权系统的股金转让、信息修改和股金分红等各项工作。4、按规定做好各项查询、冻结和扣划工作。5、按规定做好查询查复工作。6、做好中间业务、第三方存管错账业务和差错处理平台系统的差7、做好日终中间业务的批扣工作。1.收集联系单位供应商的资料，整理好资料库，为经理及主办随时提供资料参考。2.对样板的收集及管理，同时做好样板的编号。3.落实办公用品的供货单位、采购任务，联系印刷厂，进行对印刷品的取样及报价。4.对零星或少量的日常用品或办公用品、设备等的采购。5.完成领导交办

8、的其他工作。宜宾玖捌投资有限公司总经理岗位职责1、领导执行、实施董事长的各项决议:对各项决议的实施过程进行监控，发现问题及时纠正，确保决议的贯彻执行。2、实施公司的总体战略:组织实施公司的发展战略，发掘市场机会，领导创新与变革。3、根据董事长下达的年度经营目标组织制定、修改、实施公司年度经营计划。4、建立良好的沟通渠道:负责与董事长保持良好沟通，与客户、供应商、合作伙伴、上级主管部门、政府机构、金融机构、媒体等顺畅的沟通渠道5、主持、推动关键管理流程和规章制度，及时进行组织和流程的优化调整。6、主持公司日常经营工作:负责公司员工队伍建设，管理人才选拔；负责签署日常行政、业务文件、负责处理公司重

9、大突发事件。7、领导各部门开展工作，对公司年度经营计划、经营风险、项目风险、经营状况、投资风险等结果负全面责任。岗位职责为提高工作效率，明确各岗位责任，特制订以下岗位职责。 客户经理岗位职责一、开展市场调查，维护客户关系，推进市场拓展；选择优质客户，确定明确的营销目标；二、受理客户提出的贷款担保申请，收集有关信息资料，对申请人所申请担保贷款的合法性、合规性、安全性和盈利性进行调查，并对调查内容的真实性负责。调查主要内容有：1、调查和验证担保申请人提供的身份证明、被担保主体资格等基本情况、产品市场、财务状况以及产供销库存等情况，掌握担保贷款的真实用途，调查验证担保申请人的经营状况和偿债能力等；2

10、、调查核实抵押物、质物的权属、价值及实现抵押权、质权的可行性、合法性等；3、调查核实保证反担保人的担保资格、代偿能力和资信情况；4、需要调查的其他资料。三、对担保业务调查情况进行综合分析p ，撰写担保业务调查报告，对担保额度、期限、费率标准和使用方式，以及反担保情况等提出明确意见，经部门主管同意后报审查岗审查；四、办理抵(质)押登记，签订委托担保合同，收取相关费用及通知合作银行发放贷款的具体手续；五、按照保后监控制度要求，对已实施担保客户进行定期和不定期监控；六、做好保后客户信息、业务信息的收集整理，做好客户信息系统的维护工作；七、对存在潜在风险的客户实施管理，负责制定行动计划，并组织实施。

11、审查岗位职责审查人员对客户经理上报的担保业务申请进行尽职审查，并提出明确的独立审查意见向审批人报批，全面揭示所审查担保业务的风险，对出具的审查意见负责。其主要职责为：一、可行性审查。依据担保业务风险管理办法相关规定，审查所担保业务主要风险点及风险防范措施、偿债能力、费率标准、担保期限、反担保能力等；二、合规性审查。审查所担保业务是否符合国家政策投向规定、客户经营范围是否合规合法；三、完整性审查。审查客户经理所提供资料是否完整有效，包括客户贷款卡等信息资料复查、项目批准文件以及需要提供的其他证明资料等；四、审查担保业务综合风险；五、担保业务经有权审批人审批同意或被否决后，通知客户经理办理相关手续

12、；六、主动关注当地经济、行业发展趋势和所审查客户的风险状况变化，及时向部门负责人沟通、汇报。 风险监控岗位职责风险监控岗负责监控本公司在保客户的风险变化，并提出相应处理意见，主要职责是：一、根据采集的风险信息或排查出的特殊情况，进行风险预警；二、对列入风险监察的客户风险状况和逐步退出计划的落实情况进行持续监控、检查和汇总分析p ；三、收集整理并上报在担保业务风险监控过程中或通过其他途径采集的风险信息；四、向客户经理提示所担保客户所处行业和市场变化、法律法规变化、国家政策调整和客户经营管理等变化形成的风险信息。 内勤岗位职责一、负责担保客户的档案管理，确保完整齐全、有效；二、负责集中管理存在潜在

13、风险的客户相关资料(包括监控报告、风险分析p 等)，三、抵(质)押品权利凭证保管登记；四、负责制作上报公司要求的各类统计报表等资料；五、负责担保业务数据统计、资料积累和本部门文件保管。六、负责本公司的相关文件通报。 一、综合管理部（一）行政经理岗位职责1、拟定公司中长期发展战略规划，组织制定公司企业文化建设的总体规划；2、按照公司章程的规定组织建立健全公司管理体系；3、建立和完善公司管理制度并组织实施，制定公司高级管理人员职责和部门职能；4、负责综合管理部的行政管理工作，贯彻公司工作方针和目标，落实本部门的工作目标；5、负责协助公司领导协调各部门的关系,监督检查规章制度的执行情况，了解工作目标

14、和工作任务完成情况和工作进度，催办、督办公司办公会、公司领导交办、批办事项，并及时反馈，当好领导的参谋助手；6、负责组织起草本公司年度工作计划、总结和公司领导讲话等重要材料；7、负责组织筹备工作会议、总裁办公会等会务工作；8、负责工作计划和会议决议执行情况的检查落实；9、拟定完善薪酬管理制度并组织实施、监督、考核；10、组织建立健全公司考核激励体系，并组织实施；11、负责对公司所有正式发文的审核，以提高公文质量；12、完成公司领导交办的其他工作。（二）行政秘书岗位职责1、印鉴及函件管理：公司印鉴和公司法人代表、总裁名章管理；各部门及分支机构印鉴制作审核；2、公司介绍信等公司对外证明的开具工作；

15、3、文件及会议管理（1）上级机关来文及所有公司函件收发、报批转等管理工作； （2）公司对内对外发放文稿审核、打印、邮寄等工作；（3）公司性会议的会务管理、服务及会议纪要的整理、会签、发放。4、代表公司与政府劳动人事部门联系;5、办理员工养老保险、工伤保险、失业保险、医疗保险及其它保险；6、劳动合同管理、劳动纪律、人事奖惩、人事信息等劳动人事管理工作；7、完成领导交办的其他工作。（三）行政助理兼司机岗位职责1、负责办公设备、设施管理，以及办公用品的采购、发放管理；2、负责对水电、办公用品、零星修缮、部分固定资产、卫生、环境的管理。 3、负责对人员进出、公务访客、车辆物品出入、消防安全、防盗防灾、

16、职业安全防护等的管理。4、负责对外宣传、企业形象推广、广告管理、涉外事务的联络沟通、交涉、传达等工作；5、服从领导，听从指挥，按时完成领导交给的出车任务，未经允许不准出车。6、遵守交通规则，服从交通管理，安全行车，严防交通事故，按时办理各种行车手续。7、勤保养，多检查，消除事故隐患，不带病出车，有故障及时排除，不影响用车。8、做好行车记录，节约开支。9、坚持常规坐班，有事向主管领导请假。10、完成领导交办的其他工作。（四）前台文员岗位职责1、宾客来访的接待管理工作、公共关系协调；2、文稿复印审核和复印工作；3、报刊杂志收订和发放管理、信件电报处理、传真和话务记录与回复等工作；4、档案管理工作：

17、公司文书档案、技术档案、财务档案、声像档案、实物档案、设备档案及其他档案管理；5、健全档案管理制度和保密制度；6、负责公司电信费用管理工作；7、完成领导交办的其他工作。二、财务审计部（一）会计岗位职责1、按财经法规和公司的规定，负责报账审核工作。审查原始单据的真实性、合法性、完整性、有效性和合理性，有权拒绝违规和不合理的开支。2、负责公司所下达的费用指标的执行控制工作，严格按规定对费用指标进行审核与报销，登记各部门或个人费用指标的使用情况，并按季通报到各部门或个人。3、负责公司的日常会计核算和账务处理工作，保证会计处理的正确、完整和4、负责公司会计报表(含合并报表)和财务报告的编制与上报工作，

18、保证财务报告的真实、准确、完整和及时。5、负责对分支机构会计报表的审核和财务资料的稽核。6、负责员工工资的审核与核算。7、负责公司固定资产的管理工作，建立和完善固定资产的启用、调拨、报废和盘点等相关管理制度或规定。8、负责税金的核算与缴纳，以及公司发票的管理工作。9、负责会计资料和财务档案的装订、整理和归档等管理工作。10、完成公司领导或部门领导交办的其他工作。（二）出纳岗位职责1、根据助理会计所制现付、现收凭证和报销单据进行复核，并准确收、付款；按规定序时登记日记账，按日结出余额，并核对实际库存余额，确保帐实相符；月末跟总账核对，做到账账相符。2、按规定登记银行日记账，每日结出余额；每月出具

19、银行存款余额调节表，并与银行核对，确保账单相符。3、严格遵守现金管理制度，对超限额现金应及时交存银行。严守保险柜密码，随身保管好钥匙，并不得随意转交他人。4、负责员工借款和各种应扣款项的管理工作，对到期未还的借款及时追收，超出规定期限的未还的，编制应扣款项表交由综合管理部从借款人工资中扣还。5、负责保管出纳应保管的各类印章、凭证、银行票据和有价证券，负责财务资料和会计档案的管理。6、负责与现金业务相关凭证的整理、装订和归档工作，协助理会计对其他凭证的汇总、整理、装订和归档。7、负责办理各项银行业务。8、负责编制资金收支情况日表和月表，以及整理其他与资金有关的资料。9、完成公司领导或部门领导交办

20、的其他工作。 门领导交办的其他工作。三、风险管理部（一）风险主管岗位职责1、参与担保事业部的的项目贷前调查。2、负责对担保事业部提交的调查报告进行审查，并拿出意见，提交项目评审委员会审议。3、对已通过审核的项目，协助业务部办理反担保手续。4、对已受理银行发放的贷款项目进行贷后管理，监督、检查资金的使用情况，抵（质）押物的变现能力，反担保落实情况，并对检查结果及时报告主管领导。5、对形成的风险资产拿出处理意见，并根据情况具体实施。6、对担保业务进行风险规律性分析p ，发现风险点，并提出风险预警提示。7、完成领导交办的其他任务。（二）风险专员岗位职责1、负责每周定期召集评审会成员召开项目评审会议，

21、并作记录。2、负责对评审会议的结果进行汇总，形成会议纪要，报送董事长、监事长及各部门总裁。3、对已受理的担保业务的档案进行管理。4、负责对公司要求的各类文件的发送。5、协助主管建立和完善公司风险管理制度，并组织实施。6、监督、检查风险管理制度的执行情况，对检查的情况及时向主管领导汇报。7、完成领导交办的其他工作。四、担保事业部（一）项目主管岗位职责1、指导担保申请人填写信用担保项目申请书；2、接受担保申请人的业务咨询；3、收集、整理担保申请资料；4、审核资料的原件和复印件的一致性；5、审理受理条件、提出受理意见，填写项目受理表；6、对申请资料进行编号、登记、装订；7、根据担保业务管理办法，及时

22、将项目资料送交业务部，并办理相关交接手续；对驳回受理申请的申请人的资料，根据公司档案管理办法办理存档。（二）项目助理岗位职责1、认真阅读担保申请人的资料，编制担保调查提纲2、对担保申请人申请资料的进行审查；3、对担保申请人的资信进行调查、核实；4、对担保申请人的经营管理水平、财务状况、项目的可行性、项目的基本风险度、安全保证措施等进行分析p 、评估。（三）项目审查岗位职责1、对担保申请人的报审资料的合法、完整、真实进行全面核查；2、对担保申请人的财务状况进行审核，并进行财务预测。3、对项目资料的真实性、齐全性、完整性、正确性进行审核；4、对项目承担企业及项目的还款记录进行审核；5、按照担保申请

23、人的“企业风险度评估办法”对担保申请人的风险度测评结果加以审核；6、对反担保抵押措施提出意见；7、所有事项和协议的合法性审核。 1.收集与整理销售政策、财务结算操作办法等有关资料。2.票证各联和相关销售、运输报表的返还监控、票证录入及发放管理。3.BSP销售收入汇总表的编制。4.核收、录入与审核疑难问题协调与处理。5.代理费、促销费核算，编制相关报表。6.编制、审核各类销售、运输及票证报表。7.公司货运收人结算、报表编制。8.编写、修改与收入核算相关的文件规定。结算部岗位职责为了降低企业风险，确保企业收入真实，保证资金周转流畅，更好掌控应收及其他应收款项真实，特制定此：一、1、坚持为各部店做好

24、服务工作，深入实际及时解决问题，切实做好结算服务工作；2、加强业务学习和培训，加强思想教育，提高业务水平及职业道德水平，认真完成工作目标和各项工作任务；3、对工作进行备案，所有工作资料要进行整理和归档，需有电子文档记录，做好记录，并定期向上级汇总报告；4、协助上级做好资产管理、设备管理、档案管理、资料管理等工作；二、1、负责全公司各部店每月营业收入真实情况并报送公司决策者；2，负责全公司挂账业务单位的档案管理工作，并根据有关消费协议及时做好笔记工作；3，负责签订各部店转交的挂账签字账单的真实性，负责及时催收有公司管理的挂账款项，并负责监督各部店催收应收账款。4、及时登记往来款明细账，并在每月6

25、日前与总账核实无误；5、每月6日前核准应收余额、往来余额并报送上级；6、每月与客户核实账单避免遗留问题；7、每月6日前制定出应收明细表，及时准确的反映公司外欠款情况，给公司决策者提供依据；8、对公司出现的应收账款坏账、呆账要及时查明原因，上报公司，待公司做出处理意见及时进行财务调整。三、1、结算工作者应具备良好的职业道德和工作责任心，坚持原则、秉公办事、不徇私情。2、结算工作者应严格遵守财务保密制度，不得擅自将所属单据、资料带出工作场所。3、要提高警惕，做好保卫、保密工作，严防事故发生，如发现问题及时向上级汇报。4、经签定需要销毁的资料，经上级领导批准，派人监销，不得私自当废纸出卖。5、对违反

26、工作纪律而造成的损失，视情节严重追究当事人责任。2021.6.18 结算部结算会计岗位职责1、百货结算会计工作职责1、 核对每日销售。  2、 填制销售收入记账凭证，并且进行账务处理。  3、 审核招商部签署的联营合同及租赁合同，并加盖合同专用章。  4、 登记手工版合同目录。 5、 保管联营及租赁合同副本。  6、 核算百货联营租赁及经销商品扣点税率。  7、 统计进项税发票，并进行远程认证。  8、 依据合同和结算单开具手写费用收据。  9、

27、 每月月初向供应商发放结算单，并在20日之前收回结算单及其发票和收据进行借款。  10、每月对自营商品进行盘点。  11、核对自营商品入库单。 2、会计结算岗位工作职责1、填制记账凭证，进行账务处理。 2、登记手工账本。 3、核算产品成本。 4、管理固定资产明细账。 5、登记总账。 6、统计进项发票，进行远程认证。 7、依据合同和提货单开具增值税发票。 8、依据税法规定，进行税收筹划，合理纳税。 9、及时准确填报各类月纳税申报表及年度报表。 10、及时准确填报财务报表。 11、完成领导交办的其他工作。 3、结算中心会计岗位职责一、遵守财经纪律，执行财政、财务有关规

28、章和制度，认真学习相关业务知识，努力提高政治水平和业务水平。 二、严格执行会计法，按会计制度的统一规定设置会计科目和会计账簿，实行会计电算化进行会计核算，记账内容真实，数据准确，按时结账并及时与单位报账员对账。 三、参加编制单位年度收支预算和财务收支计划。审核、监督单位预算收支执行情况，严格执行年度经费预算，控制经费支出，禁止超标准支出。 四、审核原始凭证、凭证封面、汇总封面，编制审核记账凭证、编制审核会计报表，协助单位编制审核决算报表、汇总单位会计报表、编写财务报告，对单位预算执行情况进行分析p ，提出存在问题和今后加强管理的意见和建议。 五、配合单位做好各项应缴款的收缴工作，配合单位及时做

29、好债权、债务及其他往来款项的清理、结算工作。 六、加强单位固定资产、财产物资的财务管理工作，保证账实相符。 七、负责会计凭证、账簿、报表以及其他会计资料的建档、保管工作。 八、严守单位的业务秘密，未经上级许可，不得向外透露其财务收支情况。 九、完成领导交办的其他工作。 4、财务结算会计岗位职责1、在财务经理领导下，按照公司会计制度和核算管理有关规定，负责公司各种核算和其他业务的记账工作。 2、根据会计制度规定，设置科目明细帐和使用对应的帐簿，认真、准确地登录各类明细帐，要求做到帐目清楚、数字正确、登记及时、帐证相符，发现问题及时更正。 3、及时了解、审核公司原材料、设备、产品的进出情况，并建立

30、明细账和明细核算，了解经济合同履约情况，催促经办人员及时办理结算和出入库手续，进行应收应付款项的清算。 4、负责依税法规定做好印花税贴花工作及相应的缴纳记录。 5、负责固定资产的会计明细核算工作，建立固定资产辅助明细账，及时办理记账登记手续。 6、负责公司的各项债权、债务的清理结算工作。 7、正确进行会计核算电脑化处理，提高会计核算工作的速度和准确性。 8、协助主办会计等做好会计原始凭证、账册、报表等会计档案的整理、归档工作，就职责范围问题提出工作建议。 9、完成财务财务经理临时交办的其他任务。1.负责对公司网络系统的维护、维修等方面的具体工作。2.负责对公司网站及网页的更新和管理工作。3.负责对公司办公用电脑的简单维修等方面的