拍卖案例分析的解题方法

1、拍卖案例分析的解题方法（一）/刘双舟 就案例分析的解题而言，还是有一些特征和规律的。在复习时,了解和掌握这些特征和规律，对考试会有一定的帮助。案例分析试题的特征可以归纳为以下八个方面，这种归纳不一定太全面，也不一定很准确，但是通过这些特征，可以对试题有一个大体上的宏观认识。我们结合这些特征来讲解一下案例分析的解题方法。先来看第一个特征。 拍卖法案例分析教程的“导论”中确定了拍卖师资格考试案例分析一科中“案例”的含义和范围。拍卖案例具有广义和狭义两种含义。广义的拍卖案例是指在拍卖活动中发生的带有一定典型性、具有一定借鉴意义的客观事件。包括拍卖公关案例、拍卖策划案例、拍卖营销案例、拍卖法案例等等。

2、这些案例可以是对成功经验的总结，也可以是对失败教训的汲取，通常都具有可供借鉴的意义。狭义上的拍卖案例仅指在拍卖实践中发生的带有一定典型性、具有一定借鉴意义的“涉法”事件。拍卖师资格考试中的拍卖案例就是指狭义上的拍卖案例。明白了“拍卖案例”的含义和范围，实际上也就明白了考试的核心。“案例分析”不是考“案例”，而是考“法律”。这样就得出了“案例分析”的第一个特征，即“因法设案”。这里“法”就是法律，“案”就是案例。名为“案例分析”，实际上是在考核相关的法律知识，案例只不过是考试运用的具体形式而已。既然是考法律，那也就意味着，考试中的案例必须有充分的法律依据才行，否者，命题者就无法制作评卷答案。命题

3、必须紧紧围绕着法律的相关规定来进行，不能脱离法律条文的内容来随便考一些与法律毫不相干的案例。 【例1】某拍卖公司接受委托拍卖一套二手房。安排公司唯一的拍卖师李某负责竞买人的报名登记工作，并主持本次拍卖。与李某同住一小区的张某报了名。李某在收受了张某礼物后，私下告诉了张某该标的的保留价。李某因害怕事后被人发现，于是在拍卖前称病请假。无奈之下，拍卖公司临时决定由具备拍卖从业人员资格，刚刚参加完拍卖师资格考试的王某主持拍卖会。张某通过拍卖以保留价竞得该套房产。问：1、拍卖师李某的行为违反了行业规范的什么规定？可能承担何种责任？应该由哪一部门来追究？2、拍卖公司安排王某主持拍卖会是否合法？为什么？ 这

4、样的事在拍卖实践中是否发生过？也许发生过，也许没有发生过。但是对于考试来讲，发生或没发生都不重要，重要的是有没有明确的法律规范予以调整或处理。如果有明确的法律规定，就可以成为考试对象。如果现实中发生过，就在真实的案例基础上加工。如果现实中没有发生过，就自己“创造”。只要有明确的法律规定作为评分依据即可用于考试。考试中的每一个问题都是有明确的法律、法规或行业自律依据的。考试的第一个特征就是“因法设案”。实际上是先有了这些法律、法规或行业规范的规定，才有了这个考试案例，而不是先有了这个案例然后才有这些规定。 【例2】刘备准备移居海外。将自己拥有的一辆奔驰牌轿车委托赤壁拍卖行进行拍卖，并要求赤壁拍卖

5、行对自己的身份予以保密。赤壁拍卖行接受委托后将该拍卖业务转委托给当地名气更大的荆州拍卖行进行。双方就如何分配拍卖后的利益达成了协议。之后，赤壁拍卖行将车辆、与车辆相的关资料以及与刘备签订的委托手续等一并移交给了荆州拍卖行。荆州拍卖行于2005年3月5日发布公告，宣布3月13日前为展示期间，3月13日上午9时举行拍卖会。3月12日晚上，荆州拍卖行的工作人员张飞私自驾驶该车参加朋友聚会，酒后驾驶返回途中将该车撞坏。张飞连夜对该车进行了紧急修理。但是未敢将此事向荆州拍卖行领导汇报。3月13日拍卖会如期举行。竞买人关羽竞得该车辆，当场签署了成交确认书并付清了全部的成交价款和拍卖佣金。关羽在启动车辆准备

6、离开时，该车突然起火，轿车失控撞在墙上，车辆报废，关羽左臂被撞骨折。事后关羽得知张飞曾在拍卖前夜对该车进行过紧急修理，于是起诉荆州拍卖行，要求确认拍卖无效，退还购车款和佣金，并赔偿其全部损失。荆州拍卖行辩称：他们的拍卖行为完全合法，对张飞私自驾车外出的情况并不知情，因此只同意退还收取的购车款和佣金，不同意赔偿，赔偿事宜关羽应当向张飞个人主张。 刘备得知情况后，也向法院起诉，要求赤壁拍卖行赔偿车辆损失。赤壁拍卖行辩称：转委托荆州拍卖行拍卖是为了能卖出个更好的价钱，这对刘备也是有利的，拍卖行并无过错。至于车辆损毁则完全是荆州拍卖行的责任，刘备应当起诉荆州拍卖行。问题： 1.赤壁拍卖行的哪些行为违法

7、或违规，请列举并说明理由。 2.荆州拍卖行的哪些行为违法或违规，请列举并说明理由。现在我们可以对“案例分析”考试中命题思路做一个简要的归纳：第一步：确定法律法规（先确定考哪一部法律）第二步：确定具体法条（再确定考哪些法律条文）第三步：确定关联法律（为了增加案例的难度，案例中可能要同时涉及到几个不同的法律，通常是相关的几个法律）第四步：创设案件情节，设置干扰因素。如果有现成的案例就可能用现成的案例，或在已有案例基础上改编。第五步：设计分析的问题。 以上五个步骤中，前三个是“因法”，后两个是“设案”。 针对这样的考题特征，我们应当采取与命题思路相反的解题思路。命题者是“因法设案”，考生要完成的任务

8、就应当是“凭案找法”。案例分析的解题过程首先是一个找法的过程，是司法工作中“以事实为根据，以法律为准绳”这一原则的集中反映。案例本身就是“事实”，需要你去找“法律准绳”并运用“法律准绳”来分析问题。 上述两个案例还反映了案例分析的一般解题思路,即如何组织和安排语言的问题。第一步：亮明观点。第二步：写出法律依据。第三步：结合案情进行分析。第四步：进一步明确和强调结论。结论：第一个特征是“因法设案”。 考试中的案例是指涉法的拍卖案例，这一点现在是非常清楚了。但是拍卖师资格考试毕竟不同于律师、法官、检察官等资格的司法考试。拍卖师资格考试中的“法律”本身也是有特征的。案例都是紧扣“拍卖”的案例，而考试

9、的重点是这些案例所涉及到的法律。这个问题归结到一点实际上是考试的“涉法范围”问题。这就是案例分析试题的另外一个显著的特征，即考试的涉法范围是以拍卖法为主的。考试的基本原则是“以拍卖法为主，强调知识的综合性”。这就需要我们正确地理解“拍卖法”。对于拍卖法的含义也有狭义上和广义上的两种理解：狭义上的拍卖法又称形式意义上的拍卖法，是指国家颁布的关于调整拍卖活动的专门性法律文件，即中华人民共和国拍卖法。这是一个非常小的法律文件，统共只有69的条文。广义上的拍卖法又称实质意义上的拍卖法，是调整拍卖活动中产生的各种社会关系的法律规范的总称。除了拍卖法外，还包括散见于其他实体法和程序法中的有关拍卖的规定，以

10、及最高人民法院发布的关于规范拍卖活动的司法解释。此外，考试还包括行业主管部门制定的规章和行业协会在法律授权或主管部门委托下制定的具有法律效力的自律性规定。拍卖案例分析考试中，拍卖案例所涉法律指的是“广义上的拍卖法”。拍卖相关法律与规则就是广义上的拍卖法，也是拍卖案例分析命题的涉法范围。 拍卖师资格考试中的案例分析考题的第二个特征，这就是“紧扣拍卖（法）”，尤其是狭义上的拍卖法占的比例相当高。因此狭义上的拍卖法是历年考试的重点中的重点。在复习时有两点值得我们注意：考试中虽然以拍卖法为主，但是与拍卖相关的其他法律法规也不应忽视。因为案例分析的命题原则是“以拍案法为主，注重考试的综合性”。拍卖行业虽

11、小，拍卖活动涉及到的领域非常广泛。仅就拍卖的对象而言，就涉及到有形的房地产、艺术品、机动车，无形的股权、知识产权以及其他财产权利。如果忽略与这些拍卖对象相关的法律法规，命题是不可想象的。在同一案例中，往往同时要考查几个不同的法律内容。从19期开始，考试有了一个新的趋势，就是考点越来越模糊。以往对拍卖法条文的考查一般是直截了当的，能够清楚地说出一个案例考查的具体是哪一法律的哪一个条文。但是从19期之后，对于法律条文，尤其是对拍卖法条文的考查开始由直接转向了间接，可以看出某个案例是在考查拍卖法，但却无法说出具体的条文。这种倾向尤其在选择型题目中较为明显。因为传统的解题思路是先找出并写出具体的法律条

12、文，然后用法律条文来分析案情。但是在选择题型中，不要求写出具体条文，只要求在几个选项中作出选择，这种情况下，正确的理解法律条文的真正含义和精神可能要比你单纯的背诵法律条文要重要的多。仅仅背下了法律原文，但是如果不能正确理解条文的含义，那照样会选错。 【例3】青竹拍卖公司为了保证拍卖活动的顺利进行和成功，采取了一系列措施。请分析该公司所采取的下列措施中，正当的措施有（ ）A.为了吸引更多的竞买人参加竞买，拍卖公司除了发布拍卖公告外，还在媒体上做了大量的商业广告，对此次拍卖进行了广泛的宣传B为了防止拍卖中可能出现的竞买人之间的恶意串通，拍卖公司在拍卖会上将竞价方式由英格兰式调整为荷兰式C为了保证拍

13、卖活动满足法定的竞价条件，拍卖公司向经常参加拍卖会的一些老客户发出邀请函，建议他们报名参加竞买D为了帮助未能到场的竞买人参加竞买，拍卖公司在拍卖会现场设置了委托竞买席有考生反映：“我把拍卖法都背下来了，甚至可以倒着背下来了，为什么我还是不会做题呢？”结论：第二个特征是“紧扣拍卖”。 从以往的考试来看，新出台或新修订的法律法规往往会成为考试的重点。这个特征是比较明显的。比如，拍卖管理办法和最高人民法院关于民事执行中查封扣押冻结财产的若干规定都是2005年1月刚刚生效的。在当年的考试中，这两个新法律都出了考题，而且所占比例还不小。在18期考中，有一个案例专门考了抵税财物拍卖变卖试行办法。这个办法是

14、2005年7月刚出台的，在2006年刚刚收录到拍卖相关法律与规则中，当时没有人注意到这个新的法律文件。这个案例后来经过改编后收录到我们的教材中了。 【例4】某县国税局准备对一批依法扣押充抵税款的香烟进行拍卖。国税局委托具备省政府指定拍卖资格的东方拍卖公司进行拍卖。由烟草专卖部门对该批香烟进行了质量鉴定，并比照市场价确定该批香烟的价格为38万元。国税局和东方拍卖公司协商后将保留价确定为37万元。第一次拍卖中的最高应价仅为21万元。流拍了。东方拍卖公司认为保留价定得太高是导致不成交的主要原因。国税局经与东方拍卖公司协商后将保留价调整为24万元，并举行了第二次拍卖。最终竞买人甲公司以25万元竞得该批

15、香烟。事后，竞买人乙公司向有关部门举报称：本次拍卖的标的物属于“公物”，在拍卖前应当由依法设立并具有相应资质的评估鉴定机构进行质量鉴定和价格评估，本次拍卖没有经过评估程序，因此本次拍卖无效。1、本次拍卖未经评估，而是比照市场价确定了拍卖标的的价格，这种做法是否合法？为什么？2、在充抵税款的烟草专卖品的拍卖中，我国法律、行政法规对拍卖人和竞买人的资格有何特别规定。3、两次保留价的确定是否合法？请说明理由。4、本次拍卖是否有效？说明理由。 在拍卖师资格考试中，不仅要兼顾新出台的法律法规，而且社会发展和行业发展中的热点问题也往往会成为命题的对象。比如，18期考了外国公民报考我国拍卖师资格的问题等等。

16、19期考了拍卖企业设立分公司的问题、外资设立拍卖企业的问题、拍卖师的刑事犯罪问题，拍卖合同审查问题等等。这些都是当年我国拍卖业发展中面临的热点问题。20期考了物权法和企业破产法的内容。21期考了联合拍卖和物权法中的善意取得制度。等等。22期行业关注的主要是拍卖人的法律地位，司法强制拍卖等问题。23期考了最高院最新的司法解释。 结论：第三个特征是“兼顾新法” 第四个特征是精心加工。什么样的案例可能成为考试中的案例？拍卖实践中的疑难案件是否会成为考试中的案例？每年考生都会这样的问题。可以肯定地讲，现实中的案例不管它容易还是疑难，都不会直接成为考试中的案例。因为考试中的案例有自己的特征，都是人为加工

17、的结果。考试是有目的性的，考题必须要符合考试的目的,因此就必须有可考性。这就要求必然要有一个加工过程,这个过程就叫“命题”。考试中的案例是命题人员经过自己的思维，按照法律的规定创造出来的。有的可能参考现实生活中的案例，但并不完全相同，因为命题人员必须通过加工使题目具有“可考性”。有的案例则纯粹是命题人员自己造出来的，现实生活中很难发生。案例分析题一般由两部分构成。不论是传统的综合性案例分析，还是后来增加的选择型案例分析，都不例外。一部分是题干，就是我们平常讲的案情；另一部分是问题,就是考试中要求考生回答或通过分析做出选择的部分。案情的设定遵循“因法设案”的规律，一般是从法条到案例。首先确定要考

18、哪一个或哪几个法律条文,然后再依据这些法律条文来设定案情,而不是相反。真正考试中的案例不但与拍卖实践中的真实案例有区别，与我们教材中的案例也是有区别的。教材中的案例很大一部分是真实的案例，是先有案例，然后再找法律依据，按照法律规定来分析案例。而考试中的案例是命题人员经过自己的思维，按照法律的规定加工出来的，一般都具有明确的“考试”目的。 对案例进行加工的过程主要包括这样一些内容。第一，语言文字的加工。即通过加工使案例变的更为简洁，以便减少考试中的“阅读量”，为考生节省宝贵的时间。从历年的考题可以看出，真正的考试案例的语言是非常简洁的，没有一个字是多余的，包括标点符号，都是有其特定“含义的”，字

19、里行间都在传递考试信息，而考生应当找的“法律依据”就藏在这些细微的信息中。因此，考试时一定要认真阅读给定的材料，不要放过任何一点蛛丝马迹。 【例】长城拍卖公司成立于2003年，注册资本5000万元。出于开展业务的需要，长城拍卖公司计划成立一家分公司。关于长城拍卖公司成立分公司必须具备的一个条件的表述，正确的是（ ）A长城拍卖公司应当最近3年连续盈利，其上年拍卖成交额超过5000万元人民币；B长城拍卖公司应当最近2年连续盈利，其上年拍卖成交额达到5000万元人民币；C长城拍卖公司应当最近2年连续盈利，其上年拍卖成交额超过5000万元人民币；D长城拍卖公司上年拍卖成交额达到两亿元人民币。 举这个例

20、子是想告诉大家，考试的案例都是经过加工的，加工的第一项任务就是要使语言简洁。 加工的第二项任务是设定案例的情节。案例的情节包括两类：一类是传递正面信息的情节，即引导你作出正确判断的情节，大部分属于这种情况；另一类是传递反面信息的情节，即命题者故意安排的干扰信息，我们俗称“圈套”和“陷阱”。拍卖师资格考试不像考驾驶执照，只有符合条件的，都让通过。拍卖师资格考试带有一定的“选拔性”，考试必须要能将考生分出个“三六九等”来。通过设定干扰信息来使考生的成绩拉开距离，便于国家选拔。所以考试中经常会出现“声东击西”的情况。 这就是加工的重要性。考试中的案例与拍卖现实中的案例是有区别的，都是经过认真加工的案

21、例。现实中的疑难案件大家要关注，有可能成为考试案例的素材,但从来没有出现过照搬现实案例的情况。经过加工的题目必然具有一个特征,即不再是疑难案件。即便以现实中的疑难案件为原形，也要进行加工，使案例本身不再具有疑难性。考生不会做的原因并不是考题疑难，而是考生的基本知识掌握的不够扎实。所以在案例分析考试中，注重基础知识是非常重要的，案例分析没有任何捷径可走，只能踏踏实实地看书、思考和总结。历年来考试本身确实不能算难，更算不上偏题和怪题，是否通过主要还是要靠自己。第五个特征是侧重能力。目前案例分析的题型已基本上趋于稳定。不但有了教材，而且有了考试大纲，明确了考试的范围。考试大纲中要明确告诉了考生每一门

22、考试科目试卷的题型结构和分值分配。所以拍卖师资格考试越来越规范了。 今年的案例分析题型与24期的题型基本一致，还是由单项选择题、多项选择题、综合案例题三种大的题型构成。在考试题型走向稳定的同时，案例分析考试也越来越注重对考生分析问题和解决问题的能力进行考查了。 按照拍卖师资格考试的要求，考生都应当是有一定拍卖从业经验的人员，因此结合拍卖实践来考查实际能力历来是案例分析考试的一种重要目标，但是由于以往考试不够规范，这一要求的体现不是太明显。从19期开始，能力考查成为了考试的一个重要特征。 第六个特征是追求通说。案例分析的考试重点是拍卖法以及与拍卖联系比较紧密的一些法律。但是拍卖是一个新兴的行业，

23、拍卖法颁布也才10年多，拍卖业还不成熟，对拍卖理论研究还非常肤浅，而且研究人员也非常稀缺。因此实践中，对于拍卖法还存在许多争论，有许多问题到今天为止仍没有定论。因此，在考试命题问题上，就必须有所选择，选择那些没有争议的或认识一致的问题来考试。我在编写案例分析教材时，将关于拍卖法的争议分为了三种类型，对不同的类型的争议采取了不同的方式对待。第一类争议是认识错误造成的争议,这些争议实际上可以用现有理论解释清楚,我就通过分析点评尽量予以澄清和解释。这类争议事实上已经不是争议了。可以纳入考试的范围。比如拍卖的竞价条件问题，即一个竞买人是否可以拍卖的问题。 第二类是拍卖界有争议，但是没有本质上的争议,对

24、于这类争议,我在写教材是就采用了拍卖界的通说为准。比如落槌的同时又有人应价，拍卖是否成交的问题。这类争议问题是可以考试的，只不过要以拍卖界大多数人的“通说”为评分标准。 第三类争议是由于立法上缺陷造成的争议。这类争议在拍卖法修订前无法解决。这样的问题就在教材中点出，或者仅作为每章节后的思考题供大家思考。如拍卖师主持权的具体内容，强制执行中人民法院的地位，强制拍卖中的佣金比例等。这一类争议不会成为考试对象，或者仅作为“干扰信息”来使用。 第七个特征是“不漏细节”。前面我们举了一个单项选择题，大家可能已经感觉到了案例分析考试是非常细致的，细到连标点符号都不放过的程度了。除了考试注重细节外，考试还是

25、非常全面的。可以说案例分析考试就法律条文的意义上讲，不存在所谓的重点法条问题。尤其是拍卖法，可以说每一个法条都可能考试，而且重复考试的几率很高。所以在考前辅导中无法划考试重点。 最后一个特征是考试“紧扣大纲”。我们现在有了教材，但大家一定要正确对待和使用教材，因为从案例的角度讲，考试是可能超出教材的。大家可能会问，既然有了教材，为什么考试还有可能超出教材呢? 对于这些疑问我在这里再说明一下。我说的考试会超出教材是指:考试的案例不一定是教材中的原案例；考试涉及到的法条范围比教材大。因为案例教材与一般的理论教材不同,内容总是有限的,它不可能穷尽所有案例。 首先，考试案例会超出教材案例。作为案例分析

26、的教材,所选择的案例只能是典型案例,数量总是有限的,不可能囊括所有的拍卖案例。考试涉及到的知识点应该是教材中的内容,但是考试的案例本身不可能采用教材中的原案例，而是命题人员选择和加工的考试案例。考试案例与教材案例是有区别的。教材选择的案例有所侧重。按照原有的编写规划，这本教材共设计了24个章节，除了现有的12个章节对反映拍卖共性的问题运用案例进行分析外，还有12个章节是按照不同拍卖标的物进行的案例分析，比如文物艺术品、机动车、房产、土地、证券、无形资产等。在编写的过程中，考虑到时间的紧迫以及教材作为考试用书的篇幅，决定选择其中总论的部分章节作为考试教材的内容。因此,教材中选择的案例侧重于拍卖共性的案例,拍卖个性的案例,即各种不同拍卖标的的案例数量较少。但是涉及不同标的的拍卖知识也是要考的。