八套试卷全部题目

1、一、 单项选题（本题共30小题，每题1分，共30分）1.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。A：一级市场对 B：二级市场 C：二板市场 D：三板市场 2.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。A：发行市场与流通市场对 B：场外市场与交易所市场 C：主板市场与二板市场 D：二板市场与三板市场 3.广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。 A：商品证券对B：凭证证券 C：权益证券 D：债务证券 4.商业汇票和商业本票属于()。 A：货币证券对B：权益证券 C：资本证券 D：凭证证券 5.按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 A：政府证

2、券、金融证券、公司证券 B：上市证券、非上市证券 C：公募证券和私募证券 D：股票、债券和其他证券对6.证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 A：募集方式 B：收益是否固定C：经济性质对D：发行主体 7.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 A：国际证券B：特定证券 C：私募证券对D：固定收益证券 8.证券按其性质不同，可分为()和有价证券。A：商品证券 B：凭证证券对C：货币证券 D：资本证券 9. 证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 A：一定责任 B：一定权利对C：一定义务 D：一定收益 10.交易所应加强对( )行为的监控，要能

3、及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。A：信息披露 B：市场操纵对C：内幕交易 D：市场欺诈 11. 证券公司媒介资金供需的活动属( )。A：直接融资方式对B：间接融资方式 C：债务融资方式 D：股权融资方式 12.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿。 A：信用风险对B：利率风险 C：政策风险 D：通货膨胀风险 13. 下列证券中，不作为评级对象的证券是( )。 A：政府债券对B：国际债券 C：金融债券 D：公司债券 14.交易所工作人员在履行职责时要按照( )原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。A：合法

4、 B：三公对C：诚信 D：公开、公正 15. 信用评级机构是金融市场上一个重要的( )机构。A：信用管理 B：服务性中介对C：行政 D：等级管理 16. 证券信用评级一般对( )不作评级。A：金融债券 B：公司债券 C：优先股股票 D：普通股票对17.专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的( )责任。A：经济 B：法律对C：连带 D：刑事 18.在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是( )。 A：契约型基金 B：公司型基金 C：开放式基金对D：封闭式基金 19.可以上市交易的基金通常是( )。 A：封

5、闭式基金和开放式基金 B：封闭式基金对C：开放式基金 D：两者都不 20.存在投资者大额赎回风险的基金是( )。A：封闭式基金 B：契约型基金 C：开放式基金对D：公司型基金 21.经常出现溢价或折价现象的基金是()。 A：开放式基金 B：封闭式基金对C：公司型基金会 D：契约型基金 22.股票基金的投资目标侧重于追求( )。 A：公司控制权 B：股息收入 C：优先认股权 D：资本利得对23.各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。 A：保持基金的流动性 B：提高基金的变现性 C：防止操纵股市对D：防止内部人控制 24.相对风险最大的基金是( )。 A：指数基金 B：国债基金 C：货币市

6、场基金 D：股票基金对25. 正常情况下预期收益越高的证券()。 A：风险越小 B：风险越大对C：流动性越高 D：无规律 26. 下列证券中，那种证券是没有期限的()。 A：股票对B：债券 C：基金证券 D：可转换债券 27以下哪一种风险不属于非系统风险( )。 A：利率风险对B：信用风险 C：经营风险 D：财务风险 28.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对( )的补偿。 A：信用风险 B：通胀风险 C：利率风险对D：政策风险 29.以下哪种风险不属于系统风险( )。 A：政策风险 B：周期波动风险 C：利率风险 D：信用风险对30.当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收

7、益。 A：小于通货膨胀率 B：大于通货膨胀率对C：等于通货膨胀率 D：不等于通货膨胀率 31.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对( )的补偿。 A：信用风险 B：购买力风险对C：经营风险 D：财务风险 32.在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是( )。 A：浮动利率债券 B：优先股对C：普通股票 D：保值贴补债券 33. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。 A：上市证券与非上市证券 B：国内证券和国际证券 C:公募证券和私募证券对D：固定收益证券和变动收益证券 34. 有价证券按发行主体不同，可以分为( )、金融证券和政府证券。 A：股票证券 B：凭证证券 C：商业证

8、券 D：公司证券对35.股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司( )。 A：资产总额增加 B：资产总额不变对C：资产总额减少 D：净资产减少 36. 有价证券本身( )。 A：没有价值，但有交易价格对B：有价值，而且有价格 C：没有价值，也没有价格 D：有价值，但没有价格 37. 有价证券是( )的一种形式。 A：商品证券 B：权益资本 C：虚拟资本对 D;债务资本 38.当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现( )。 A：资本利得 B：资本收益 C：资本损失对D：资本消耗 39.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )。 A：风险高，收益高对B：风险低，收益高 C：风险低，收益低 D：风

9、险高，收益低 40.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )的补偿。 A：信用风险 B：利率风险对C：政策风险 D：购买力风险 41.利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响( )。 A：要大对B：要小 C：要稍小 D：相同 42.利率风险是固定收益证券的()。 A：次要风险 B：主要风险对C：无影响因素 D：以上答案均不对 43.信用风险最小的债券是( )。 A：中央政府债券对B：地方政府债券 C：金融债券 D：公司债券 44. 收入型基金是以获取( )为目的。 A：当期最大收入对B：当期固定收入 C：长期资产增值 D：长期稳定收入 45.期限相同的企业债券利率比政府债券的利

10、率高，这是对( )的补偿。 A：信用风险对B：通胀风险 C：利率风险 D：经营风险 46.由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。 A：利率风险 B：经济周期波动风险 C：购买力风险对D：违约风险 47.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。 A：财务风险对B：经营风险 C：违约风险 D：利率风险 48.当市场利率提高时，已发债券价格将( )。 A：提高 B：降低对C：不变 D：不确定 49.通常情况下，证券的收益率( )。 A：与偿还期成正比，与风险性成反比 B：与偿还期成反比，与风险性成反比 C：与偿还期成正比，与风险性成正比对 D：与偿还期成反比，与

11、风险性成正比 50.以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。 A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票对C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券 51.在国外，被视作为无风险利率的证券品种是( )。 A：短期公司债券 B：短期金融债券 C：国库券对 D：以上均不是 52.一般而言，证券投资风险是指对投资者( )的背离。 A：投资收益 B：预期收益对C：投资金额 D：投资数量 53.通过证券发行来筹集资金属于( )。 A：直接融资对B：间接融资 C：一级融资 D：二级融资 54.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是( )不同。

12、A：市场组织形式 B：市场的功能对C：市场参与主体 D：市场范围 55.我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度( )。 A：注册制 B：核准制 C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度 D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度对56.证券交易所具有监督职能同，它属于( )。 B：立法机构委派的监管部门 C：政府监管部门 D：地方所属的监管机构 A：自律性监督机构对57. 证券交易所是高度组织化的( )。 A：分散市场 B：网络市场 C：集中市场对D：无形市场 58. 以基金资产的长期增值为目的的基金是( )。 A：固定收入型基金 B：股票收入型基金 C：成长型基金对D：平衡型基金 59. 投资工

13、具期限在一年内的基金是( )。 A：股票基金 B：债券基金 C：黄金基金 D：货币市场基金对60. 下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是( )。 A：银行短期存款 B：中长期国债对C;银行承兑票据 D：商业票据 61. 下列基金中，风险最大的基金是( )。 A：股票基金 B：债券基金 C：指数基金 D：衍生证券投资基金对62. 指数基金的收益与当期股票价格指数的变动( )。 A：同方向对B：反方向 C：无关 D：无确定关系 63. 指数基金比较适合于( )投资。 A:对冲基金 B：衍生工具基金 C：货币市场基金 D：社保基金对64. 无面额股票的价值与公司净资产价值( )。 A：同方向

14、变化对B：反方向变化 C：相等 D：无关 65. 根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行( )管理。 A：综合 B：混合 C：分业 D：分类对66. 改革开放后，我国从1981年起开始发行( )。 A：定向募集的公司股票 B：公司债券 C：国库券对D：国家建设公债 67. 我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是( )。 A：青岛啤酒 B：上海飞乐音响对C：上海真空电子 D：深发展 68. 上海证券交易和深圳证券交易所先后于( )正式运营。 A：1991年7月和1992年10月 B：1990年12月和1991年7月对C：1991年7月和1990年12月 D：1992年1

15、0月和1991年7月 69. 我国对从事证券投资咨询的机构实行( )。 A：行政管理 B：资质管理 C：资格管理对D：注册管理 70. 基金管理费是支付给()的费用。 A：基金托管人 B：基金持有人 C：基金管理人对D：基金发起人 71. 管理费率最低的基金是( )。 A：认股权证基金 B：债券基金 C：货币市场基金对D：股票基金 72. 下列债券中信用风险最小的是()。 A：金融债券 B：可转换公司债券 C：中央政府债券对D：地方政府债券 73.从所持股票买卖价差中所获收入属( )。 A：利息收入 B：股息红利收入 C：资本利得对D：资本增值收入 74. 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险

16、()。 A：计算机故障等技术风险 B：市场风险 C：巨额赎回风险对D：基金管理风险 75. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于( )。 A：市场风险 B：技术风险 C：管理风险对D：道德风险 76. 我国证券投资基金投资组合()公告一次。 A：每月 B：每半年 C：每季度对D：每周 77. 我国基金法规定，基金财产应主要用于()投资。 A：上市交易的股票、债券对B：期货市场 C：货币市场工具 D：国有股与法人股 78. 按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于( )。 A：实业 B：未上市企业股权 C：公开发行上市的证券对D：商品期货 79. 证券投资基金集中投资

17、者的资金，由()加以管理和运用。 A：基金托管人 B：基金投资者 C：基金主管部门 D：基金管理人对80. 普通股票和优先股票是按()分类的。 A：股东享有的权利对B：股票的格式 C：股票的价值 D：股东的风险和收益 81不记名股票的特点在于()。 A：有利于弄清股东权利归属 B：转让相对简单对C：有利于存放 D：安全性好 82向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券【答案】C83证券市场按证券品种划分，可以分为（）。A场内市场和场外市场 B发行市场和流通市场C国内市场和国际市场 D股票市场、债券市场、基金市场、金

18、融衍生品市场【答案】D84有价证券本身（）。A没有价格，有价值 B有使用价值，但没有价值C没有使用价值，但有价值 D没有价值，但有价格【答案】D85证券市场按层次结构关系，可以分为（）。2010年3月真题A发行市场和流通市场 B集中市场和场外市场C股票市场和债券市场 D国内市场和国际市场【答案】A86狭义的有价证券是指（）。A商品证券B货币证券C资本证券D银行证券【答案】C87有价证券的主要形式是（）。A商品证券B货币证券C资本证券D实物证券【答案】C88按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。A上市证券和非上市证券 B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券【答

19、案】C89证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有（）。A期限性B风险性C流动性D收益性【答案】B100证券价格的高低是由该证券所能提供的（）的高低来决定的。A红利收入B溢价收入C利息收入D预期报酬率【答案】D101有价证券是（）的一种形式。A商品证券 B权益资本 C虚拟资本 D债务资本【答案】C102证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D中介机构【答案】C103证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（）2010年5月真题A贴现B记账C交易D承兑【答案】B 104有价证券之所以能够买卖是因

20、为它（）。A具有价值 B具有使用价值 C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值【答案】C105 商业汇票属于（）。A商品证券B有价证券C资本证券D货币证券【答案】D106按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A上市证券和非上市证券B上市证券和挂牌证券C挂牌证券和公开证券 D场内证券和场外证券【答案】A107证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。A所代表的权利性质B发行主体C收益是否固定D违约风险【答案】A108证券市场是指（）。A证券发行与交易市场B证券的发行市场C证券的交易市场D证券的流通市场【答案】A109、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（）

21、。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 标准答案： d 110、 股票实质上代表了股东对股份公司的（）。 A.产权 B.债券 C.物权 D.所有权 标准答案： d 111、 公司以货币形式支付的股息，称为（）。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息标准答案： a 112、 金融期货一般不包括（）。 A.利率期货 B.货币

22、期货 C.期权期货 D.股票指数期货 标准答案： c 113、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。 A.债权 B.资金使用权 C.财产支配权D.资产所有权 标准答案： a 114、证券投资基金管理人与托管人之间是（）关系。 A.所有者和经营者B.相互制衡 C.委托与受托 D.债权与债务 标准答案： b 115、 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币

23、，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 标准答案： a 116、 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。 A.利率风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.违约风险 标准答案： c 117、无面额股票的价值与公司资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等

24、60;D.无关 标准答案： a 118、 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。 A.是法人 B.以营利为目的 C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 标准答案： b 119、某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为（）。 A. 0 B.5% C.10% D.15% 标准答案： 

25、b 120、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。A：虚拟资本 B：注册资本 C：货币资金 D：负债标准答案：b121、自律性组织包括证券交易所和( )。A：证券业协会 B：证券公司 C：会计师事务所 D：证券信用评级机构标准答案：a122、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集( )公司股本。A：短期B：中期C：中短期D：长期稳定标准答案：d123、以下哪种风险不属于系统风险( )。A：信用风险B：利率风险C：经济周期波动风险D：政策风险标准答案：a124、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（）。 A.股票清仓时，股票所

26、能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 标准答案： c 125、 公司以货币形式支付的股息，称为（）。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息标准答案： a 126、 下列关于债券的说法，错误的是（）。 A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象 B.债券和股票都

27、属于有价证券 C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通 标准答案： a 127、 兼有债权和股权双重性质的公司债券是（）。A.优先股 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 标准答案： b 128、 基金持有人与托管人之间的关系是（）。 A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管

28、的关系 C.持有与监管的关系  D.委托与受托的关系 标准答案： d 129、 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（）。 A.交易结构 B.层次结构 C.品种结构 D.主体结构 标准答案： b 130、 若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。 A. 5.7 B.10.7 C. 16.7 D. 20.0 标准答案：

29、 c 131、证券市场中介机构是指（）。 A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B.从事证券的发行与交易的机构 C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门 D.通过证券市场筹集资金的公司 标准答案： a 134、可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（）。 A.远期合约 B.期货合约 C.看跌期权 D.看涨期权 标准答案： d 135、 （）是证券法律制度的核心任务。 A.保证证券发行人能够筹集到所需资金 

30、B.保证证券交易价格的稳定 C.促进证券经营机构的不断壮大  D.保护投资者的合法权益 标准答案： d 136、 债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。 A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券 标准答案： b 137、股票投资风险的内涵是指预期收益的( )。A： 确定性 B： 永久性 C： 不确定性 D： 可接受性标准答案：c138、债券的价格波动风险随着期限的临近而( )。A： 增加B： 不变

31、C： 减少D： 没有影响标准答案：c139、证券交易的原则是遵循( )。A：客户优先原则和时间优先原则 B：价格优先原则和数量优先原则C：价格优先原则和时间优先原则 D：时间优先原则和价格优先原则标准答案：c140、根据( ) 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券A.发行主体B 付息方式C 债券的形态D 债券的性质标准答案：a二、基金141.基金持有人获取收益和承担风险的原则是_。  A. “收益保底，超额分成” B. “利益共享、风险共担”  C. 按“先进先出法”实现收益和风险  D. 获取无风险收益

32、0; 答案：B 142.开放式基金价格的主要决定因素是_。  A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值  答案：C 143.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是_。  A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；  B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。  C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关

33、基金运作信息。 D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入  答案：B 144.目前，我国的证券投资基金主要是_。  A.公司型基金 B.契约型基金 C.单位信托基金 D.对冲基金  答案：B 145.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益风险搭配的证券投资基金是_。  A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金  答案：D 146.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是_。&#

34、160; A. 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系  B. 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系  C. 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责  D. 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人  答案：C 147.封闭式基金交易的价格变化单位为_。  A.0.001元 B.0.01元 C.010元 D.1.00元  答案：A 148.在我国，根据开放式证券

35、投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过_。  A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月  答案： C 149.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是_。  A.获得更多的投资收益 B.保护投资者的利益 C.控制投资风险 D.防止内部人控制  答案：B150.基金管理公司的核心业务是_。  A.基金设立 B.基金投资 C.基金发行 D.风险管理

36、  答案：B 151.基金管理公司投资管理的基本目标是_。  A. 高回报  B. 分散风险  C. 高管理费和手续费  D. 为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全  答案：D 152.建立基金品牌的最重要的因素是_。  A.基金营销 B.基金个性 C.基金业绩 D.基金产品和服务的能见度  答案：C 153.后端收费属于_，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。  A.销售费用 B.管理费

37、用 C.惩罚性收费 D.托管费  答案：A 154.资产组合理论的提出者是_。  A.哈里马科维兹 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.罗斯 D.尤金. 法玛  答案： A 155.股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利_。  A.现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型  答案：B 156.基本分析的优点是_。  A. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简

38、单 B. 预测的精度较高  C. 同市场接近，考虑问题比较直接  D. 获得利益的周期短  答案：A 157.夏普指数以_作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。  A.方差 B.贝塔值 C.标准差 D.波动率  答案： C 158.基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为_，反映了积极管理的风险。  A.误差项系数 B.跟踪误差 C.绝对误差 D.相对误差  答案：B 159.开放式

39、基金份额的申购采用_。  A.已知价法 B.未知价法 C.以上两种方法中的任何一种 D.以上两种方法均不正确  答案： B 160.基金持有人获取收益和承担风险的原则是_。  A. “收益保底，超额分成” B. “利益共享、风险共担”  C. 按“先进先出法”实现收益和风险  D. 获取无风险收益  答案：B 161.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益风险搭配的证券投资基金是_。  A

40、.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金  答案：D 162.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_。  A.7天 B.1个月 C.三个月 D.1年  答案： D 163.下列哪个文件属基金定期报告_。  A.基金资产净值公告 B.开放式基金公开说明书 C.基金持有人大会决议 D.澄清公告  答案：A 三、分析164证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（）的问题。CA买卖何种证券B投

41、资何种行业C何时买卖证券D投资何种上市公司165用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？（）。CA历史资料B媒体信息C实地访查D网上信息166证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（）。CA无效市场B弱式有效市场C半强式有效市场D强式有效市场167“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？（）。BA基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派168我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为：（）。AA技术分析B基本分析C定性分析D定量分析169基本分析的优点有：（）。AA能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B同市场接近，考虑

42、问题比较直接C预测的精度较高D获得利益的周期短170一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就：（）。AA越大B越小C不变D不确定转自学易网 171下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素？（）。CA基础利率B市场利率C票面利率D市场汇率172贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：（）。BA到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D无法比较173流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作：（）。AA狭义货币供应量M1B货币供应量M0C广义货币供应量M2D准货币M2-M1174恶性通货膨胀是指年通胀率达（）的通货膨胀。CA10%以下B两

43、位数C三位数以上D四位数以上175在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于：（）。BA繁荣B衰退C萧条D复苏转自学易网 176当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定：（）。DA经济周期处于衰退期B经济周期处于下降阶段C证券市场将继续下跌D证券市场已经处于底部，应当可以买入177下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是：（）。BA严重的通货膨胀是很危险的B通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C通货膨胀有时能够刺激股价上升D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性178股票市场资金量的供给是指：（）。AA能够进入

44、股市购买股票的资金总量B能够进入股市的资金总量C二级市场的资金总量D一级市场的资金总量转自学易网 179一般地，在投资决策过程中，投资者应选择（）行业投资。AA增长型B周期型C防御型D初创型180按经济结构划分，行业基本上可分为：（）。DA完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争C完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断D完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断181石油行业的市场结构属于：（）。CA完全竞争B不完全竞争C寡头垄断D完全垄断182某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入

45、。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？（）。CA幼稚期B成长期C成熟期D衰退期183市场占有率是指：（）。AA一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例184用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是：（）。AA利息支付倍数B流动比率C速动比率D应收账款周转率185用以反映短期偿债能力的指标是：（）。BA利息支付倍数B流动比率C速动比率D应收账款周转率186股票在会计上被分类为流动资产，是基于它的（）。BA波动性B流动

46、性C风险性D收益性187股份回购属于：（）。DA扩张型公司重组B收缩型公司重组C调整型公司重组D控制权变更型公司重组转自学易网 188某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收帐款数额可能会：（）。BA大幅上升B大幅下降C基本不变D无法判断189反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是：（）。BA每股净收益B每股净资产C股东权益收益率D本利比190一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是：（）。AA股价变化领先于赢利变化B股价变化滞后于赢利变化C股价变化同步于赢利变化D股价变化与赢利变化无直接关系191MACD指标出现顶背离时应（）。BA买入B卖出C观望D无参考价值19

47、2早晨之星通常出现在（）。BA上升趋势中B下降趋势中C横盘整理中D顶部193外盘大于内盘，通常股价会（）。AA上涨B下跌C盘整D无法判断194波浪理论的最核心的内容是以（）为基础的。DAK线理论B指标C切线D周期195下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是（）。BA低位价涨量增B高位价平量增C高位价涨量减D高位价涨量平转自学易网 196构建证券组合的原因是：（）。BA降低系统性风险B降低非系统性风险C增加系统性收益D增加非系统性收益197证券间的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于-1和1之间的值为正，表明：（）。CA两种证券间存在完全的同向的联动关系B两种证券的收益有反向变

48、动倾向C两种证券的收益有同向变动倾向D两种证券间存在完全反向的联动关系198通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：（）。A市场指数型证券组合B收入型证券组合C平衡型证券组合D增长型证券组合A四、交易199、 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。CA、 特殊机构证券账户 B、 交易所证券账户 C、 一般机构证券账户 D、 国有企业证券账户200、 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。CA、 发行之后B、 发行之中C、 发行之前D、 议价过程201、 关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。CA、

49、证券公司可接受客户的委托 B、 证券公司不赚差价C、 证券公司可向登记结算公司融券 D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入202、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。DA、 发行日交收B、 会计日交收C、 随时交收D、 滚动交收203、 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的( )，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。CA、 T+1日B、 T+2日C、 T+3日D、 T+4日204、 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在( )闭市后，将向证券公司传

50、送指定交易投资者送股明细数据库。BA、 送股登记日前一日 B、 送股登记日C、 送股登记日后一日 D、 送股登记日后两日205、 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。AA、 用以自己名义开设的账户进行交易 B、 委托其他证券公司代为买卖证券C、 假借他人名义进行自营业务 D、 将自营业务与代理业务混合操作206、 按上海证券交易所交易规则的规定，卖出基金时，余额不足( )的部分，应当一次性申报卖出。CA、 1份B、 10份C、 100份D、 1000份207、 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。AA、 全价交易B、 净价交易C、 差价交易D、 市场价交易

51、208、 我国现行规定的委托期为( )。AA、 当日有效B、 约定日有效C、 第二日有效D、 一周有效209、 深圳证券交易所则规定，每个交易日( )，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。CA、 9:15至9:30B、 9:30至11:30C、 9:25至9:30D、 9:20至9:25210、 某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为( )。BA、 16、94元和13、86元 B、 16、17元和14、63元C、 16、17元和13、86元 D、 16、94元和14、63元211、 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向

52、下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。CA、 1B、 2C、 3D、 5212、 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是( )。AA、 集合竞价方式B、 做市商撮合方式C、 连续竞价方式D、 交易所决定213、 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。AA、 5个B、 6个C、 7个D、 8个214、 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。CA、 口头报价B、 书面报价C、 电脑报价D、 间接报价215按募集方式分类，有价证券可分为（ ）AA、公募证券和私募证券 B、政府证券、政府

53、机构证券和公司证券C、上市证券与非上市证券 D、股票、债券和其他证券216证券业协会和证券交易所属于（ ）BA、政府机构 B、自律性组织 C、证券服务机构 D、证券监管机构217中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一管理。BA、全国人大 B、国务院 C、全国人大常委会 D、中国人民银行218我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。AA.票面金额 B.账面价格 C.清算价值 D.内在价值219.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。BA.所有权、使用权 B.债权

54、债务 C.转让权 D.设权220.按投资目标划分,基金可分为成长型基金、收入型基金和（ ）AA.平衡型基金B.特殊型基金C.债券基金D.股票基金221（ ）是基金中最常见的一种，他追求基金资产的长期增长AA.成长型基金B.特殊型基金C.债券基金D.股票基金222.（ ）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。 D；A.中介公司 B.中国监管协会 C.中介银行 D.证券经纪商 223.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过（ ）。B A.5% B.10% C.15% D.20%224.从投资策略的角度讲，与保守稳健型和稳健成长型投资策略相比，积极成长策略（ ）BA.更注重投资的安全性 B.能够承受投资的短期波动C.不愿意为获得高收益而承担高风险 D.愿意投资低等级企业债券225.头肩顶的形成过程（ ）BA.头部左肩右肩颈线 B.左肩头部右肩颈线C.右肩左肩头部颈线 D.头部右肩颈线左肩226.套利的特点（ ）AA.风险较小 B.交易成本较高 C.利润不稳定 D.从单一的期货合约中赚取利润227.当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（ ）。 AA.降低  B.提高