项目组质量保证体系文件

1、常溧线航道（武进段）整治工程质量保证体系常州市交通建设监理咨询有限公司常溧线航道（武进段）整治工程监理组2011年 1月 17日目 录1总则51.1引言51.2适用范围51.3术语52质量方针及目标62.1质量方针62.2质量目标63质量监理原则及依据73.1质量监理原则73.2质量监理依据74质量监理组织体系74.1监理机构74.2监理组织机构框图84.3监理机构及监理人员岗位职责95监理阶段划分215.1监理阶段划分216质量监理工作方法及内容216.1施工准备阶段质量监理216.2施工阶段监理方法及内容246.3交工验收与缺陷责任期监理方法及内容266.4工地会议286.5文件与资料管理

2、296.6工地试验室管理317质量监理程序397.1主要质量监理流程图398质量监理工作制度518.1开（复）工报告审批制度518.2施工图核对制度518.3分包单位审查制度518.4实施性施工组织设计审核制度518.5变更设计审核制度528.6原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度528.7施工测量复核制度538.8工程质量检查制度538.9检验批、分项、分部、单位工程质量验收制度548.10工程例会制度558.11验工计价审核签认制度568.12监理日志填写制度578.13工程质量事故报告和配合调查处理制度578.14工程质量专项报告制度588.15施工监理交底制度598.16更换监理人

3、员通报制度598.17监理人员工作手册598.18廉政制度608.19紧急情况处理制度618.20项目组办公管理制度628.21项目组安全、卫生管理制度628.22项目组车辆管理制度639关键工序质量监理6410创优计划6410.1创优计划制定6410.2创优小组6411针对本项目的公司质量保证措施6511.1组织保证6511.2技术支撑6511.3制度保障6511.4员工培训6511.5 廉政教育6611.6加大财务保障力度。66项目组质量保证体系文件1总则1.1引言为做好常溧线航道（武进段）整治工程工程质量的监理工作，全面实现本合同段的质量控制目标，确保业主利益，保障合同顺利履行，常溧线航

4、道整治工程驻地办将坚持质量第一的方针，以ISO9001：2000常州市交通建设工程监理咨询有限公司质量管理保证体系为依据，结合本项目工程特点及难点，运用现代质量控制手段，通过建立质量保证体系，制定质量控制重点和要点，科学化管理，强化工序、过程控制，实现本工程质量的动态管理，确保分项工程质量达到合同标准，确保建好常溧线航道（武进段）整治工程工程，让业主放心。1.2适用范围本文件是依据GB/T19001-2008质量管理体系要求、JTGG10-2006公路工程施工监理规范、JTJ216-2000水运工程施工监理规范和ISO9001：2000常州市交通建设工程监理咨询有限公司02-2008版质量管理

5、手册及程序文件等标准编制，是本项目质量保证体系的纲领性文件，是项目组各项工作的基本准则和指南，用以统一协调项目组监理服务活动，对外则阐明项目组的质量管理体系和提供第三方审核使用。本文件规定了项目组质量保证体系的要求，证实项目组具有稳定地提供满足和适用法规要求服务的能力，其适用范围是：常溧线航道（武进段）整治工程工程。1.3术语1.3.1合同文件合同条件、技术规范、图纸、工程量清单、招标书、中标通知书、合同协议书以及构成合同组成部分的其它文件。1.3.2监理服务合同由业主与监理单位签署的明确双方在工程实施中责权利的协议。1.3.3工地会议监理工程师为有效地进行工程管理，在工程实施过程中围绕工程质

6、量、进度、费用支付、合同管理等事宜召开的会议。1.3.4中间交工证书对已完成的部分工程，根据承包人申请，监理工程师根据合同规定审查批准后签发的证明。1.3.5工程缺陷责任终止证书工程缺陷责任期满，经承包人维护的工程完全满足合同的有关规定，监理工程师签发的解除承包人工程缺陷责任的证明。1.3.6工程交工证书工程全部完成，根据承包人申请，监理工程师按照合同有关规定对工程进行验收后签发的一种证明。2质量方针及目标2.1质量方针严格监理创名牌，优质服务树信誉，开拓创新争一流。2.2质量目标围绕“严格监理 优质服务 科学公正 廉洁自律”的监理十六字方针，全面优质地履行监理合同，监理工作达到监理合同的各项

7、要求。 3质量监理原则及依据3.1质量监理原则对本工程项目质量控制过程中，将遵循以下原则：（1）坚持质量第一原则；（2）坚持以人为控制核心；（3）坚持事前控制、预防为主原则；（4）坚持质量标准原则；（5）坚持贯彻科学、公正、廉洁自律的职业规范。3.2质量监理依据（1）合同条款：所有质量保障责任、处理程序、费用支付等均应符合合同条款的规定；（2）设计图纸：所有工程应与设计图纸符合，并符合监理工程师的变更与修改要求；（3）技术规范：所有用于工程的材料、设施、设备及施工工艺，应符合技术规范的要求，并符合国际或国内公认的优良品质；（4）质量标准：所有工程质量均应符合合同文件中列明的质量标准及监理工程师

8、指定的其他标准。（5）用质量评定办法对工程进行验收。4质量监理组织体系4.1监理机构本项目按一级监理机构设置，设总监1名，副总1名，水运监理工程师2名，测量工程师1名，试验检测工程师1名。4.2监理组织机构框图总监理工程师顾金才顾金才副总监理工程师李春荣办公室主任安全环保工程师试验工程师测量工程师工程经济与合同管理工程师水运工程师徐娜唐杰潘文彬邹飞蒋豪杰范华李洁试验员测量员监理员朱国云徐京章荣荣4.3监理机构及监理人员岗位职责4.3.1驻地监理组主要职责1）熟悉监理合同文件。2）编制项目监理实施办法、监理细则。3）审批承包人提交的分项、分部、单位工程划分，并报业主备案。4）主持召开监理交底会、

9、参加第一次工地会议；主持的工地例会。5）坚持经常性的工地巡视；组织检查、监督、指导和统一辖段内各级监理人员的工作；对监理人员的工作进行定期或不定期考核。6）按照本项目管理的需要，及时地将工程质量、安全、环保、费用、进度及合同其他事项管理的动态信息录入项目管理系统。（2）质量监理职责1）审批承包人的质量保证体系、质量保证措施。2）审批承包人编制的总体施工组织设计和关键工程的技术方案，对技术复杂工程的施工组织方案报项目办总工办，并可提请专项评审。3）组织本辖段内的交桩和技术交底工作。4）建立监理的试验、检测工作体系，按合同要求建立试验室；按照规定的频率独立开展监理的试验、检测工作；建立工程质量试验

10、、检测台帐和质量月报体系；配合交通质量监督部门审批工地试验室临时资质。5）审批承包人拟用于本项目重要工程的材料及混合料配合比。6）建立施工质量事故监理台账，组织在权限范围内的质量事故调查、处理，并提交调查报告。7）组织单位工程中间交工验收工作；受理合同工程交工验收申请，组织合同工程的验收工作，评定工程质量；签发合同工程交工证书、缺陷责任终止证书。（3）施工安全监理职责1）审批施工组织设计中安全技术措施、专项施工方案的安全措施。2）审批施工单位安全保证体系、应急预案。3）建立施工安全监理台账，参与安全事故调查，处理，并编制调查报告。4）负责所辖段内的其他安全生产监理工作。（4）施工环境保护监理职

11、责1）组织的工程环境监理交底会，提出环境保护要求及环境监理的工作程序。2）审批施工单位环境保护实施体系，并监督落实。3）负责所辖段内的其它环保监理工作。（5）费用监理职责1）审批工程编号划分。2）参与清单核查工作。3）审核、签认的计量资料，签发支付证书及最终支付证书；建立本项目的工程计量、支付台帐；签发动员预付款支付证书。 （6）进度控制职责1）审批承包人的总体进度计划、年度计划、阶段性计划； 2）审批单位工程、合同工程的开工报告；签发合同工程、单位工程开工令；签发单位工程、合同工程的暂停令和复工令。3）编制监理月报，上报业主。（7）合同其他事项管理1）组织相关部门研究、处理工程变更、索赔问题

12、，并按照变更、索赔程序，报经业主批准后，下发工程变更令。2）按照档案管理要求组织编制监理竣工文件、编写监理工作报告和督促各施工单位编制施工竣工文件。3）负责工程实施中有关方面之间的协调工作。4）抓好监理人员的廉政建设工作，加强职业道德教育，防止违法、违规行为的发生。5）积极配合、接受政府监督部门的监督与检查。6）督促落实农民工工资发放问题。7）执行业主根据国家政策和合同规定发出的指令并组织落实；履行监理合同、监理规范规定的其他监理工作职责。4.3.2试验检测职责1）熟悉并掌握合同文件及有关测量、试验规程，检查驻地办和承包人的试验室、试验仪器、设备及试验人员资质情况；组织申请试验室临时资质。 2

13、）按照规定的频率独立开展监理的测量、试验、检测工作，对所做的各种测量、试验、检测结果负责。3）组织用于本工程的成品、半成品材料的检测。4）监督、指导承包人做好以分项工程为基本单元试验检测资料，编制试验统计报表及建立分类台帐；对中心试验室的各种质检、测量、试验资料进行归档、汇总，并保存相关的工程原始资料；参与编制监理竣工文件。6）参与设计交底及交桩工作；审查承包人对控制点复测及放样测量的结果；对承包人的控制点进行独立复测，加大原始地面线等重要控制点的抽检频率；组织控制点联测。7）对试验设备、仪器做好维护、保养工作，使其处于良好的技术状态；随时检查承包人工地试验室的试验设备，保证其在规定精度下工作

14、。8）审查工程计量的质量检测资料，并签署意见；现场抽查计量工程数量的准确性；9）参加分部分项工程中间交工验收工作。10）组织工程变更、索赔引起工程数量变化的现场勘测，并提出审核意见。4.3.3监理工程师代表（副代表）职责1）熟悉有关法律、法规、合同文件及其相关文件和资料。2）在合同规定的范围内，负责和主持监理工程师代表处的各项工作，对工程项目的监理业务具有决定权。3）组织、检查、监督、指导和统一辖段内各级监理人员的工作，坚持经常性的工地巡视，掌握工程进度、工程质量动态以及安全生产、环境保护等工作情况，及时主持处理工程中发生的一般、重大质量事故和重要合同事件。4）主持编写监理计划，审批监理细则。

15、5）主持第一次工地会议，参加、主持的重要工地会议，并安排相关人员参加常规工地会议。6）审批承包人的施工组织设计及总体施工计划、年度施工计划和阶段施工计划。7）签发合同工程、单位工程开工令及暂停令和复工令。8）组织相关部门研究、处理、核实工程变更、索赔和技术问题的专题讨论，并按照基本建设程序，经上级部门或项目办批准后，下发工程变更令。9）组织缺陷责任期的缺陷调查。10）审批工程编号划分。11）签发动员预付款、中期计量及支付证书、最终支付及缺陷责任期终止证书。12）组织编制监理竣工文件和施工竣工文件。13）对监理人员的能力、表现、职业道德进行考核评价。14）抓好监理人员的廉政建设工作，加强职业道德

16、教育，防止违法、违规、违纪行为的发生。15）执行项目办根据国家政策和合同规定发出的指令并组织落实。16）监理工程师副代表协助监理工程师代表的工作，并对监理工程师代表负责。17）完成合同规定的其他事项。4.3.4水运工程师职责1）熟悉有关法律、法规、合同文件及其相关文件和资料。2）负责检查指导航道整治工程施工监理工作。3）参与审核施工组织设计及总体进度计划、年度计划和阶段计划，提出审查意见，并对进度计划执行情况进行检查和监督。4）坚持经常性巡视工地，掌握现场质量、进度动态，发现问题及时提出处理意见，通报监理组并做好记录。5）参与工程变更事宜，参与审查与处理承包人的航道工程变更事项。6）协助合同工

17、程师对路基工程进行准确计量。7）完成监理工程师代表交办的其他工作。4.3.5合同工程师职责1）熟悉有关法律、法规、合同文件及其相关文件和资料。2）指导、协调辖段内的合同管理工作，组织合同管理相关人员的业务学习和交流。3）解释合同条款，协助解决合同争端。4）掌握合同履约情况，发现问题及时向监理工程师代表汇报并做好记录。5）参与工程变更、索赔有关事宜。6）参与工程编号划分。7）参加工程量清单核查，对已完成的合格工程进行准确计量。8）审核、修正、签认计量支付证书，建立计量支付台帐。9）完成监理工程师代表交代办的其他工作。4.3.6安全工程师职责1）熟悉有关法律、法规、合同文件及其相关文件和资料。2）

18、审查承包人安全保证体系和安全保证措施。3）经常性巡视工地，检查承包人的安全保证体系及其运转情况，检查指导承包人开展的安全工作。4）开展辖段内安全培训教育、宣传活动，组织安全月度考核、评比。5）督促、检查承包人安全设施、设备和措施。6）督促施工单位制定完善的重要工程安全事故紧急预案并进行审核。7）参加安全事故调查工作，提出处理意见供监理工程师代表决策。8）完成监理工程师代表交办的其他工作。4.3.7环保工程师职责1）熟悉有关法律、法规、合同文件及其相关文件和资料。2）审核承包人施工组织设计中有关环保部分的内容，督促定期召开环保工程协调会议。3）指导、协调、监督辖段内环保管理工作，制定有关的管理制

19、度、规定、办法，组织有关人员对环保知识的学习和交流。4）负责组织环保工程质量监理工作，经常性巡视工地，检查承包人开展的环保工程工作。5）参与审查与处理环保工程变更事宜。6）参加环保事故调查工作，提出处理意见供监理工程师代表决策。7）协助业主完成环保工程验收工作。8）完成监理工程师代表交办的其他工作。4.3.8试验工程师职责1）熟悉有关法律、法规、合同文件、试验规程及其相关文件和资料。2）指导、检查试验员的各项工作，做好工程材料和成品的质量控制。3）检查承包人的试验检测频率是否满足规定要求。4）督促承包人定期检查工地试验设备，检查各类设备的校验和运转情况。5）检查承包人用于本项目的各类材料的质量

20、和规格是否满足技术规范与设计要求。6）负责完成规定的试验检测频率，按时签署试验报告和试验汇总表，建立试验台帐。7）完成监理工程师代表交办的其他工作。4.3.9测量工程师的职责1）熟悉有关法律、法规、合同文件及其相关文件和资料。2）对航道开挖的平面位置、几何尺寸及高程按规定进行复核和抽查，核实测量资料，经常对关键工程、重要部位进行抽查性检测。3）督促、指导承包人进行施工准备阶段的控制点、原地面测量和复测。 4）督促检查承包人对施工控制点的保护工作。5）督促承包人对施工控制网定期监测。6）检查承包人的测量资料是否满足规范要求。7）检查测量仪器是否经国家计量部门标定，以保证所有的测量仪器在足够精度下

21、进行工作。8）审查承包人计量资料中的测量资料。9）完成监理工程师代表交办的其他工作。4.3.10监理员的职责1）在业务上服从专业监理工程师领导,协助水运、测量、合同等工程师工作；2）受专业监理工程师的委派深入施工现场，了解和掌握施工动态，检查施工现场，并将检查情况及时汇报给专业监理工程师；3）协助专业监理工程师处理有关工程变更，根据工地的具体情况提出意见给专业监理工程师做决策；4）协助专业监理工程师按期核实和审查承包人提交的工程量计算表；5）绘制责任施工地段或部位的质量控制和进度控制的各种图表，并根据所掌握的一手资料及时填报各种形象图表；6）完成专业监理工程师或其它监理工程师交办的其他工作。4

22、.3.11试验检测员的职责1）在业务上服从试验工程师的领导，协助试验工程师开展各项试验检测工作，根据试验监理工程师的要求独立完成承包人各项试验频率的抽检工作。取样后送交中协助试验工程师检查承包人的试验设备，监督检查承包人进行各项试验；2）做好试验记录并整理归档，按期上报规定的报表和试验结果，协助试验工程师建立试验台帐和编制试验检测月报；3）协助试验工程师妥善保管试验仪器设备，按要求定期进行标定、保养和维护，保持正常完好状态；4）完成监理工程师代表或试验工程师交办的其他工作。5监理阶段划分5.1监理阶段划分常溧线航道（武进段）整治工程施工监理阶段划分为施工准备、施工、交工验收与缺陷责任期三个阶段

23、。监理合同签订之日至合同工程开工令确定的开工之日为施工准备阶段；合同工程开工之日至合同工程交工验收申请受理之日为施工阶段；合同工程交工验收申请受理之日至缺陷责任终止证书签发之日为交工验收与缺陷责任期阶段。6质量监理工作方法及内容6.1施工准备阶段质量监理6.1.1施工准备阶段质量监理方法6.1.1.1配备试验室设备按监理合同要求配备常规的试验检测设备或进行送检试验。6.1.1.2熟悉合同文件监理机构应组织监理人员熟悉规范规定的有关法律、法规、文件，当发现有关文件不一致或有错误时，应及时书面报告建设单位。6.1.1.3调查施工环境条件监理工程师应对施工合同约定的施工条件进行调查，掌握有关情况。6

24、.1.1.4编制监理计划总监理工程师应在合同规定的期限内主持编制监理计划，按合同规定报批后执行。监理计划应明确监理目标、依据、范围和内容，监理机构各部门及岗位职责，监理人员和设备的配备及进退场计划，监理方案，监理制度，监理程序及表格，监理设施等。6.1.1.5编制监理细则专业监理工程师应根据监理计划在相应工程开工前主持编制监理细则，明确监理的重点、难点、具体措施及方法步骤，经总监理工程师批准后实施。6.1.2施工准备阶段监理工作内容6.1.2.1参加设计交底监理工程师应参加设计交底，掌握本工程的设计意图、设计标准和要点；熟悉对材料与工艺的要求，施工中应特别注意的事项，以及对施工安全、环保工作的

25、要求等；澄清有关问题，收集资料并记录。6.1.2.2审批施工组织设计总监理工程师应在合同规定的期限内及时审批施工单位提交的施工组织设计，重点包括：（1）施工组织设计的审批手续是否齐全有效。（2）施工质量、安全、环保、进度、费用目标是否与合同一致。（3）质量、安全和环保等保证体系是否健全有效。（4）安全技术措施、施工现场临时用电方案及工程项目应急救援抢险方案是否符合要求。（5）施工总体部署与施工方案和安全、环保等应急预案是否合理可行。技术复杂或采用新技术、新工艺或在特殊季节施工的分项、分部工程和危险性较大的分部工程，应要求施工单位编制专项施工方案，并由专业监理工程师审核，总监理工程师批准后实施。

26、6.1.2.3检查保证体系监理工程师应检查施工单位质量、安全和环保等保证体系是否落实，重点检查项目经理、技术负责人、工地试验室负责人的资格及质量、安全、环保人员的履约情况。6.1.2.4审核工地试验室监理工程师应审核施工单位工地试验室的人员、设备和试验检测能力是否满足合同要求，管理制度是否健全。6.1.2.5审批复测结果监理工程师应对施工单位提交的原始基准点、基准线和基准高程的复测结果进行审核和平行复测。当双方复测结果一致并满足规范要求时，监理工程师应在合同规定的期限内批复。6.1.2.6验收地面线监理工程师应监督施工单位在原始地面线未被扰动前测定地面线、航道断面，并对测定结果进行抽测。抽测频

27、率应能判定施工单位测定结果是否真实可靠，且不低于施工单位测点的30%。监理工程师应对施工单位提交的土方工程量计算资料进行审核。6.1.2.7审批工程划分总监理工程师应于总体工程开工前对施工单位提交的分项、分部、单位工程划分予以批复并报建设单位备案。6.1.2.8确认场地占用计划监理工程师应对施工单位提交的场地占用计划及临时增减的用地计划予以确认，并及时提交建设单位。6.1.2.9核算工程量清单监理工程师应对工程量清单复核结果进行核算。6.1.2.10签发开工预付款支付证书总监理工程师应在施工单位提交了开工预付款担保后，按合同规定的金额签发开工预付款支付证书，报建设单位审批。6.1.2.11召开

28、监理交底会总监理工程师应在合同工程开工前主持召开由施工单位项目经理、技术负责人及相关人员参加的监理交底会，介绍监理计划的相关内容。6.1.2.12召开第一次工地会议总监理工程师应主持召开第一次工地会议。6.1.2.13签发合同工程开工令监理工程师收到施工单位提交的合同工程开工申请后，应对合同工程的开工条件进行核查。具备开工条件的，由总监理工程师签发合同工程开工令，并报建设单位备案。6.2施工阶段监理方法及内容6.2.1审查工程分包（1）监理工程师应当加强对施工单位工程分包的管理，按合同规定对工程分包计划和协议进行审查，报建设单位批准。（2）监理工程师发现有非法分包、转包时，应质量施工单位纠正并

29、报告建设单位。6.2.2审批施工测量放线监理工程师应检查施工单位使用的测量仪器是否按规定进行了校准，审查其提交的施工测量放线数据、图表及放线成果并予以批复。监理工程师应对从基准点引出的工程控制桩进行复测，对施工放线的重点桩位100%复测，其他桩位不低于30%抽测。6.2.3审批工程原材料与混合料监理工程师应审查施工单位申报的原材料、混合料试验资料，对原材料应独立取样进行平行试验；对混合料可在施工单位标准试验的基础上进行试验验证，必要时做标准试验，在合同规定的期限内予以批复。监理工程师应对施工单位申请使用的商品混凝土或商品混合料配合比进行审查，并进行试验验证。6.2.4审查施工组织及人员配备分项

30、工程开工前，监理工程师应审查该分项工程的施工组织，包括项目负责人、技术负责人及质量、安全、环保等施工管理、自检人员及主要施工操作人员的配备是否符合合同要求并满足施工需要。6.2.5审查施工机械设备监理工程师应审查施工单位进场的施工机械设备是否满足合同要求，重点审查机械设备是否满足施工质量、安全、环保、进度等要求。施工单位如使用合同约定外的施工机械设备，监理工程师应要求施工单位另行提出使用申请。6.2.6审查施工方案及主要工艺监理工程师应审查施工单位提交的分项、分部工程的施工方案及主要工艺，对技术复杂或采用新技术、新工艺、新材料、新设备的工程，应根据试验工程结果进行审批。6.2.7审批分项、分部

31、工程的开工申请监理工程师应要求施工单位提交分项、分部工程的开工申请，在合同规定的时间内重点按规范规定审查其是否具备开工条件，以确定是否批复其开工申请。6.2.8验收构、配件或设备对施工单位外购或订做用于永久工程的构、配件或设备，监理工程师应要求施工单位提交产品合格证和自检报告。可采用常规仪器设备进行检测的，监理工程师应按不低于施工单位自检频率的20%进行抽检，合格后方可准予使用。6.2.9巡视监理人员应重点巡视：正在施工的分项、分部工程是否已批准开工；质量检测、安全管理人员是否按规定到岗；特种作业人员是否持证上岗；现场使用的原材料或混合料、外购产品、施工机械设备及采用的施工方法与工艺是否与批准

32、的一致；质量、安全及环保措施是否实施到位；试验检测仪器、设备是否按规定进行了校准；是否按规定进行了施工自检和工序交接。监理人员每天对每道工序的巡视应不少于1次，并按规定格式详细做好巡视记录。6.2.10旁站监理人员应对试验工程、重要隐蔽工程和完工后无法检测其质量或返工会造成较大损失的工程进行旁站，旁站监理人员应重点对旁站项目的工艺过程进行监督，并对规定的旁站内容进行检查，对发现的问题应责令立即改正；当可能危及工程质量、安全或环境时，应予制止并及时向驻地监理工程师或总监理工程师报告。旁站监理人员应如实、准确、详细地作好旁站记录。旁站项目完工后，监理工程师应组织检查验收，验收合格方可进行下道工序施

33、工。6.2.11抽检监理工程师应按规定重点对施工过程中使用的水泥、石灰、黄沙、碎石等主要原材料及各种混合料进行抽检，抽检频率应不低于施工单位自检频率的20，其余材料应不低于10%；对已完工程实体质量的抽检频率应不低于施工单位自检频率的20。监理工程师对材料或工程的质量有怀疑时应进行进一步的判定。6.2.12关键工序签认完工后无法检验的关键工序，须经监理工程师签认，并留存相应的图像资料，未经签认不得进行下道工序施工。6.2.13质量事故处理当发生可由监理机构处理的质量缺陷、质量隐患时，监理工程师应立即向施工单位发出工程暂时停工指令，并要求其立即书面报告质量缺陷、质量隐患的发生时间、部位、原因及已

34、采取的措施和进一步处理方案；监理工程师应对处理方案进行审核后报建设单位批准，对处理方案的实施进行监理并予以验收，处理合格、隐患消除的可发出复工指令。当发生不属于监理机构处理的质量事故时，监理工程师应要求施工单位按规定速报有关部门。监理机构应和施工等单位一起保护事故现场，抢救人员和财产，防止事故扩大，积极配合调查。对加固、返工或重建的工程，除特殊规定外，应视同正常施工工程进行监理。总监办应建立专门台账，记录质量事故发生、处理和返工验收的过程和结果。6.2.14中间交工验收监理工程师收到分项工程工程报验单后，应检查各道工序的施工自检记录、交接单及监理工程师签认的关键工序的交接单；检查分项工程的质量

35、自检和质量等级评定资料；检查质量保证资料的完整性。6.2.15质量评定监理工程师应按有关规定及时对已完工程进行质量评定。6.3交工验收与缺陷责任期监理方法及内容6.3.1审查交工验收申请监理工程师应按合同及有关规定要求，审查施工单位提交的合同工程交工验收申请。重点检查：合同约定的各项内容的完成情况；施工自检结果；各项资料的完整性；工程数量核对情况；工程现场清理情况等。6.3.2评定工程质量与编制监理工作报告监理工程师应及时汇总、整理监理资料，对工程的质量等级进行评定，按有关规定编制监理工作报告，并提交建设单位。6.3.3参加交工验收监理工程师应参加建设单位组织的合同工程交工验收，接收对监理独立

36、抽检资料、监理工作报告及质量评定资料的检查，协助建设单位检查施工单位的合同执行情况，核对工程数量，评定各合同段的工程质量。6.3.4签认交工结账证书合同工程交工验收证书签发后，监理工程师应认真审核施工单位提交的合同工程交工结账单，并在规定期限内签认合同工程交工结账证书，报建设单位批准。6.3.5缺陷责任期的监理在合同工程的缺陷责任期内，监理工程师应检查施工单位剩余工程的实施情况；巡视检查已完工程；记录发生的工程缺陷，指示施工单位进行修复，并对工程缺陷发生的原因、责任及修复费用进行调整、确认；督促施工单位按合同规定完成竣工资料。6.3.6签发缺陷责任终止证书在合同工程缺陷责任期结束，收到施工单位

37、向建设单位提交的终止缺陷责任的申请后，监理工程师应进行检查。符合条件时，经建设单位同意，监理工程师应在合同规定的时间内签发合同工程缺陷责任终止证书，并按规定向建设单位提交缺陷责任期监理工作总结。6.3.7签认最后支付证书监理工程师收到施工单位提交的最后结账单及所附资料后应进行审核。审核后的最后结账单经施工单位认可后，由总监理工程师签认并报建设单位审批。6.3.8参加工程竣工验收监理单位应参加工程竣工验收工作，负责提交监理工作报告，提供工程监理资料，配合竣工验收检查工作。6.4工地会议6.4.1工地会议的形式及记录6.4.1.1工地会议形式工地会议按召开时间。内容及参加人员的不同，分为第一次工地

38、会议、工地例会、专题工地会议三种形式。6.4.1.2工地会议记录工地会议应由主持单位作好记录，会议形成的纪要应由参加单位确认，并可作为合同文件的一部分。会议中决定执行的有关事项，仍应按规定的监理程序办理。6.4.2第一次工地会议6.4.2.1会议组织第一次工地会议应在工程正式开工前召开。监理组应事先将会议议程及有关事项通知建设单位、施工单位及其他有关单位并做好会议准备。会议应由总监主持，建设单位、施工单位法定代表人或授权代表必须出席。各方在工程项目中担任主要职务的人员及分包单位负责人应参加会议。第一次工地会议应邀请质量监督部分参见。6.4.2.2会议内容（1）第一次工地会议上，各方应介绍各自的

39、人员、组织机构、职责范围及联系方式。建设单位应宣布对监理工程师的授权；总监理工程师应宣布对专业监理工程师授权；施工单位应书面提交对工地代表（项目经理）的授权书。（2）施工单位应陈述开工的各项准备情况；监理工程师应就施工准备以及安全、环保等予以评述。（3）建设单位应就工程占地、临时用地、临时道路、拆迁、工程支付担保情况以及其他与开工条件有关的内容及事项进行说明。（4）监理单位应就监理工作准备情况以及有关事项作出说明。（5）监理工程师应就主要监理程序、质量和安全事故报告程序、报表格式、函件往来程序、工地例会等进行说明。（6）总监理工程师应进行会议小结，明确施工准备工作还存在的主要问题及解决措施。（

40、7）开工条件具备的可下达开工令。6.4.3工地例会6.4.3.1会议组织工地例会应由总监理工程师主持，宜每月召开一次，建设单位代表和施工单位现场主要负责人及三方有关人员参加。6.4.3.2会议内容会议应检查上次会议议定事项的落实情况，并就工程质量、安全、环保、费用、进度及合同其他事项等进行讨论，提出解决问题的措施并确定下一步工作的具体安排和要求。6.4.4专题工地会议6.4.4.1会议组织专题工地会议由监理工程师主持，根据工程需要及时召开，建设单位代表和施工单位代表及其他有关人员参加，必要时应邀请有关专家参加。6.4.4.2会议内容会议对施工期内出现的工程质量、安全、环保、费用、进度及合同管理

41、等方面的重点、难点和需要协调的问题进行研讨，并提出明确的解决方案和落实措施。6.5文件与资料管理6.5.1监理文件与资料管理（1）监理机构应建立健全监理文件与资料管理制度，并应根据工程建设需要建立文件资料的计算机管理系统，对文件资料进行管理。（2）监理工程师应建立材料、试验、测量、计量支付、工程变更、安全、环保等各项台账。（3）监理文件与资料应及时整理，分类有序、系统、完善、妥善存放和保管。（4）监理资料应内容完整、填写认真、审批意见与签认齐全。6.5.2监理文件与资料内容6.5.2.1监理文件与资料监理文件与资料包括监理管理文件、质量监理文件、施工安全监理与环保监理文件、费用监理文件、进度监

42、理文件、合同管理文件及工程监理月报、监理工作报告、监理日志、会议纪要、巡视记录、旁站记录、监理工作指令、工程变更令、工程分项开工的申请批复、试验抽检的原始记录等。6.5.2.2监理管理文件与资料包括监理计划、监理细则等。6.5.2.3质量监理文件与资料包括质量监理措施、规定及往来文件、试验检测资料、监理抽检资料、交工验收工程质量评定资料。6.5.2.4施工安全监理与环保监理文件施工安全监理与环保监理文件应包括安全管理的规章制度、措施、会议记录、检查结果、安全事故的有关文件及施工环境保护规划、环境保护措施、环境保护检查等。6.5.2.5费用监理文件与资料包括各类工程支付文件、工程变更有关费用审核

43、工作、工程竣工决算审核意见书等。6.5.2.6进度监理文件与资料包括进度计划审批、检查、调整有关文件；工程开工/复工令及工程暂停令等。6.5.2.7合同管理文件与资料包括施工单位办理保险的有关文件、延期索赔申请、分包资质资料、延期和索赔的批准文件、价格调整申请及批准文件等。6.5.2.8工程监理月报监理工程师每月应向建设单位报送工程监理月报，其内容包括：本月工程概述，工程质量、进度、安全、环保、支付、合同管理的其他事项，合同执行情况，存在的问题，本月监理工作小结等。6.5.2.9监理工作报告工程结束时，监理工程师应提交监理工作报告，其内容包括：工程基本情况，监理机构及工作起止时间，投入的监理人

44、员、设备和设施。关于工程质量、安全、环保、费用、进度监理及合同管理执行情况，分项、分部、单位工程质量评估，工程费用分析，工程建设中存在问题的处理意见和建议。6.5.3监理文件与资料归档（1）监理归档文件必须完整、准确、系统地反映工程监理活动的全过程。（2）监理文件归档与保存应符合国家及部、省主管部门的有关规定。（3）不列入归档的监理文件与资料也应分类整理，与工程直接相关的文件资料，竣工后移交建设单位保管。6.6工地试验室管理6.6.1试验检测职责权限（1）对整个工程项目的试验、检测数据进行控制，有权对各种试验检测资料随时进行检查。（2）按照单位、分部、分项工程编制监理独立、平行试验检测计划，承

45、担合同规定的监理工程师独立试验检验项目，包括各种标准试验、验证试验、验收试验。对各项工程施工中的实际内在品质按规定频率的30%抽样试验（压实度、强度）。参加工艺试验并进行技术指导。（3）监督、指导和检查承包人试验室的标准试验、工艺试验、验收试验和规定的全频率自检试验。（4）对承包人的试验检测的人员、仪器设备、操作、试验环境和试验管理情况进行有效监督。监督承包人按资质管理的要求完善各项试验条件并建立自检体系。对试验工作全过程进行程序管理。（5）通过对比、验证试验，审核签发所有承包人完成的试验报告及记录。 （6）掌握工程质量动态，编报质量检验报告，每月一次。（7）对承包人试验室委托外试的项目及委托

46、的检验机构进行审查，见证常规试验项目的委托试验。（8）协助组织新材料、新技术、新工艺的推广试验并提出试验研究报告。（10）收集、整理相应的试验记录及报告，分类汇总、分析和评定，对试验频率进行按月统计。负责分析查找试验失败的原因并追回处理结果。6.6.2五种试验方法（1）验证试验验证试验是对材料或商品构件进行预先鉴定以决定是否可以用于工程施工。验证试验应按以下要求进行：1）材料运至现场后，供货方应提供生产厂家的产品合格证书及试验报告。使用方及监理应按规定的批量和频率进行抽样试验，不合格的材料或商品构件不准用于工程，并由承包人运出场外。2）对砂、碎石、水泥、石灰等地方材料在订货之前，要求承包人提供

47、料场材料的试验报告。监理人员还应对料场的生产设备、工艺及材料的合格率进行现场调查了解，并现场取样试验，以决定同意采购与否。3）在施工中监理应随机对用于工程的材料或构件进行符合性的抽样试验检查。随时监督检查各种原材料的储备、堆放、保管及防护措施。（2）标准试验标准试验是对各项工程的内在品质进行施工前的数据采集，它是控制和指导施工的科学依据，包括各种标准击实试验、混凝土的配合比试验。应按以下要求进行：1）在各项工程开工前承包人先完成土工试验，混凝土配合比试验，将试验报告及材料提交监理组作对比试验后审查批准。试验专业监理工程师应派出试验监理人员参加承包人的试验全过程，并进行有效的现场监督检查。2）监

48、理组在承包人进行标准试验的同时或以后，平行进行复合（对比）试验，以肯定、否定或调整承包人标准试验的参数或指标。（3）工艺试验工艺试验是依据技术规范的规定，在动工之前对驳岸及其他需要通过预先试验才能正式施工的分项工程预先进行工艺试验，然后依据试验结果全面指导施工。工艺试验应按以下要求进行：1）工艺试验应包括机械配合、人员配额、材料使用、施工程序、预埋观测以及操作方法等内容，应有两组以上方案，以便通过试验作出选定。2）监理组应要求承包人提出工艺试验的施工方案和实施细则并予以审查批准。3）监理组派出专业监理工程师对承包人的工艺试验进行全过程的旁站监理，并应作出详细记录。4）试验结束后应由承包人提出试

49、验报告，并经监理组审批，最后经总监办审查批准。未经审批，不得进入规模施工。（4）抽样试验抽样试验是对各项工程施工中的实际内在品质进行符合性的检查，它包括各种材料的物理性能、土方及其他填筑施工的密度、水泥混凝土的强度测定和试验。抽样试验应按以下要求进行：（1）监理组要随时派出试验监理人员，对承包人的各种自检频率、取样方法及试验工程进行检查。（2）承包人试验室按技术规范规定的全频率自检试验的基础上中心试验室按10%的频率，监理组试验室按20%的频率独立进行抽样试验，以鉴定承包人的自检试验结果和驻地办的抽检结果是否具有代表性，是否真实可靠。当施工现场的旁站监理人员对施工质量和材料产生疑问并提出要求，

50、或驻地办与承包人对试验结果产生异议时，中心试验室随时进行抽样试验，必要时要求承包人和驻地办增加取样频率。（5）验收试验验收试验是对各项已完工程的实际内在品质作出评定。在承包人按技术规范规定的要求进行全频率检测合格的基础上，现场监理人员应全环节地对每道施工工序结束后及时进行检查和认定，总监办、驻地办成立验收小组对完工的各分项工程按标准、项目逐一进行检测。 验收小组对承包人按技术规范要求进行的验收检测项目的试验方案设备及方法进行审查批准，对验收的实施进行现场检查监督；对验收结果进行评定。验收小组的检查和认定必须以独立的检测数据说话，其检测频率必须在满足质量评定要求的前提下，每一检测指标都要求按一定

51、频率检查。未按要求进行独立检测或验收不合格的工程，一律不得进入下道工序或分项的施工。6.6.4试验检测应注意的问题要求驻地办对承包人的各分项施工进行全方位检查，对承包人自检进行全过程旁站，对影响工程质量的各环节进行抽样试验检测，以达到对工程质量有效的监督和管理。现场要注意以下工作内容： 6.6.4.1水泥取样1）检查现场水泥袋应清楚标明：产品名称、代号、净含量、强度等级、厂家名称地址、出厂编号、包装年月日。2）要有代表性，罐车水泥从不同深度取等量样品。袋装水泥从不小于20袋中不同部位取等量样品，总量至少12Kg，放置水泥留样桶封存备用，在取样标签上填写厂家名称、强度等级、生产日期、出厂编号。抽

52、样频率按规范执行。6.6.5试验检测人员进场后应进行的工作（1）室内：1）试验设备安装、调试，请计量所对设备进行检定。2）编制试验室岗位责任制及各项规章管理制度，主要仪器设备操作规程等制成图表张贴上墙。3）向交通质量监督站申请工地试验室临时资质。4）熟悉合同条款、合同图纸、技术规范、质量标准，制定试验计划。（2）外业： 1）熟悉本项目路线，挖方利用的土料品质，着手取样试验。2）熟悉路段内的河砂、碎石等地方材料所在位置及材料品质，取样试验。（2）混凝土配合比设计、计算注意：在做配合比时应选择2组或3组数据，2种或3种品牌水泥、2种或3种外加剂多做试验。防止在施工时由于某种材料的紧缺而影响施工进度

53、。90mm的混凝土拌和物成型试件时不宜用振动台振实而应用插捣法。监理组在接受承包人的配合比数据时只需作对比（平行）试验，在承包人提交的配合比报告上填写监理核查数据即可。（3）巡查抽检钢筋、水泥、沥青、河砂、碎石、砂浆、混凝土抽样：现场堆放材料的外观品质、料源，承包人是否取样试验，材料的使用是否经过批准；砌体、混凝土施工时，其配合比与现场施工的强度等级是否吻合，理论配合比是否换算成施工配合比（注意抽查拌合楼计算机显示的数据与施工配合比是否一致），所用水泥的厂家、品牌是否是业主指定，出厂日期和编号是否在有效期限内。 （4）检验方法的精确性    1）试验结果数据的取舍

54、按规范执行。    2）检验方法的精确性是通过其重复性和再现性来测量的。    3）合格检验方法的精确性是通过它的再现性来测量的。（5）再现性：是同一个样品在不同试验室工作的不同操作人员，在不同的时间，用不同套设备所获得的试验结果误差的定量表达。在合格试验室之间的再现性用变异系数Cv来表示，不超过5%。例如：级配试验、标准击实试验、强度试验、配合比试验。验收检验方法和以生产控制为目的的检验方法的精确性是通过它的重复性来测量的。（6）重复性：是由同一个试验室在基本相同的条件下（相同的操作人员、相同的设备、相同的样品、较短的时间间隔内等）

55、所得的试验结果的误差来定量表达，一个合格的试验室在上述条件下的重复性以变异系数Cv来表示，在1%3%。7质量监理程序7.1主要质量监理流程图（1）监理工作主程序（2）图纸会审流程图（3）施工组织设计审查流程图（4）单位工程验收流程图（5）分部分项工程验收流程图（6）分部分项工程签认流程图（7）工程材料、构配件和设备质量控制基本程序图（8）工序或单元工程质量控制监理工作程序图（9）原材料、成品、半成品验收监理工作流程（10）质量评定监理工作程序图（11）工程缺陷监理流程图监理工作总程序签订委托监理合同召开第一次工地会议施工监理交底会审批工程动工报审表签署审批意见组织项目监理机构进行监理准备工作施工准备阶段的监理施工过程监理组织竣工预验收在单位工程验收记录上签字签发竣工移交