六工程建设监理法规

1、任务一任务一 工程建设监理法规概述工程建设监理法规概述（工程建设监理中，监理的对象不是工程本身，而是建设（工程建设监理中，监理的对象不是工程本身，而是建设活动中有关单位的行为及其权利、义务的履行状况。）活动中有关单位的行为及其权利、义务的履行状况。） 工程监理试点阶段 （1988-1993） 推行工程监理制自推行工程监理制自19881988年起，经历三个阶段年起，经历三个阶段工程监理稳步推进阶段 （1993-1995）工程监理全面推进阶段 （1996年至今）中华人民共和国建筑法建设工程质量管理条例关于开展建设监理试点工作的若干意见工程建设监理单位资质管理试行办法关于进一步开展建设监理工作的通知

2、工程建设监理规定关于印发示范文本的通知（一）依法监理的原则；（一）依法监理的原则；（二）科学、公正的原则；（二）科学、公正的原则； （三）参照国际惯例原则。（三）参照国际惯例原则。 （国际咨询工程师联合会（国际咨询工程师联合会制定的土木工程合同条制定的土木工程合同条款款FIDIC ）FIDICFIDIC条款条款国际惯例国际惯例现阶段我国必须实行工程建设监理的工程项目范围是：现阶段我国必须实行工程建设监理的工程项目范围是：国家重点建设工程国家重点建设工程 ；大中型公用事业工程大中型公用事业工程 ； 成片开发建设的住宅小区工程；成片开发建设的住宅小区工程；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工

3、程；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程； 国家规定必须实行监理的其他工程。国家规定必须实行监理的其他工程。 任务二任务二 工程建设监理工作的程序及内容工程建设监理工作的程序及内容编制工程建设监理规划编制工程建设监理规划 ；按工程建设进度，分专业编制工程建设监理细则按工程建设进度，分专业编制工程建设监理细则 ； 按照建设监理细则进行建设监理按照建设监理细则进行建设监理 ；参与工程竣工预验收，签署建设监理意见参与工程竣工预验收，签署建设监理意见 ； 建设监理业务完成后，向项目法人建设监理业务完成后，向项目法人( (业主业主) )提交工程建设监提交工程建设监 理档案资料。理档案资料。为了更

4、好地理解监理程序，以框图形式介绍为了更好地理解监理程序，以框图形式介绍北京市工程项北京市工程项目监理工作管理规定目监理工作管理规定中对监理程序的规定。它将监理程序中对监理程序的规定。它将监理程序划分为签订监理合同阶段、招投标阶段、工程实施阶段、工划分为签订监理合同阶段、招投标阶段、工程实施阶段、工程保修阶段、结束监理合同阶段。与签订监理合同阶段、招程保修阶段、结束监理合同阶段。与签订监理合同阶段、招投标阶段相对应的程序框图如图：投标阶段相对应的程序框图如图：签订监签订监理合同的程序理合同的程序招招标标投投标阶标阶段的段的监监理咨理咨询询程序程序设计阶段监理工作的内容：设计阶段监理工作的内容：

5、结合项目特点，收集设计所需技术经济资料结合项目特点，收集设计所需技术经济资料 ；编写设计大纲编写设计大纲 ； 组织方案竞赛或设计委托合同组织方案竞赛或设计委托合同 ；拟订和商谈设计委托合同拟订和商谈设计委托合同 ； 向设计单位提供设计所需基础资料；向设计单位提供设计所需基础资料；配合设计单位开展技术经济分折，搞好设计方案的比选，配合设计单位开展技术经济分折，搞好设计方案的比选， 优化设计；优化设计；配合设计进度，组织设计与有关部门的协调工作配合设计进度，组织设计与有关部门的协调工作 ；组织各设计单位之间的协调工作；组织各设计单位之间的协调工作； 参与主要设备、材料的造型；参与主要设备、材料的造

6、型； 组织对设计方案的评审或咨询；组织对设计方案的评审或咨询； 审核工程估算、概算；审核工程估算、概算； 审核主要设备、材料清单；审核主要设备、材料清单； 审核施工图纸；审核施工图纸； 检查和控制设计进度；检查和控制设计进度； 组织设计文件的报批。组织设计文件的报批。施工招标阶段监理工作内容：施工招标阶段监理工作内容： 拟订项目招标方案并征得业主同意拟订项目招标方案并征得业主同意 ；办理招标申请办理招标申请 ； 编写招标文件编写招标文件 ；编制标底，标底经业主认可后，报送所在地建设主管部门编制标底，标底经业主认可后，报送所在地建设主管部门 审核；审核；组织投标；组织投标；组织现场勘察，并回答投

7、标人提出的问题组织现场勘察，并回答投标人提出的问题 ；组织开标、评标及决算工作组织开标、评标及决算工作 ；与中标单位商谈签订承包合同。与中标单位商谈签订承包合同。 材料等物资供应的监理工作内容：材料等物资供应的监理工作内容： 制定材料等物资供应计划和相应的资金需求计划制定材料等物资供应计划和相应的资金需求计划 ；通过对质量、价格、供货期、维修服务等条件的分析和比通过对质量、价格、供货期、维修服务等条件的分析和比 选，确定材料、设备等物资的供应厂家；选，确定材料、设备等物资的供应厂家；拟订并商谈材料、设备的订货合同。拟订并商谈材料、设备的订货合同。 施工阶段监理的工作内容：施工阶段监理的工作内容

8、：施工阶段质量控制施工阶段质量控制 ；施工阶段进度控制施工阶段进度控制 ； 施工阶段投资控制。施工阶段投资控制。 合同管理：合同管理：拟定本项目合同体系及合同管理制度；拟定本项目合同体系及合同管理制度；协助业主拟定项目的各类合同条款，并参与各类合同的商协助业主拟定项目的各类合同条款，并参与各类合同的商 谈；谈；合同执行情况的分析和跟踪管理；合同执行情况的分析和跟踪管理； 协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。 其他委托服务：其他委托服务： 协助业主办理项目报建手续协助业主办理项目报建手续 ；协助业主办理项目申请供水、供电、供气、电信线路

9、等协协助业主办理项目申请供水、供电、供气、电信线路等协 议或批文；议或批文；协助业主制定商品房营销方案等协助业主制定商品房营销方案等 。 任务三任务三 工程建设监理与各方的关系工程建设监理与各方的关系工程建设监理活动中最主要的当事人有业主、监理单位工程建设监理活动中最主要的当事人有业主、监理单位及承包商三方：及承包商三方：业主与承包商实质上是雇佣与被雇佣的关系。业主与承包商实质上是雇佣与被雇佣的关系。 实践证明：业主对承包商干预得越多，工程完成得越差，合实践证明：业主对承包商干预得越多，工程完成得越差，合同执行得也越槽；而业主干预得越少，完全由监理工程师来同执行得也越槽；而业主干预得越少，完全

10、由监理工程师来组织、协调、控制，则工程完成得越好。组织、协调、控制，则工程完成得越好。业主和监理单位及其监理工程师的关系是委托和被委托的关业主和监理单位及其监理工程师的关系是委托和被委托的关系。系。这种关系是通过以下两个文件予以明确：这种关系是通过以下两个文件予以明确：业主与承包商签订的合同文件；业主与承包商签订的合同文件；业主与监理单位签订的监理合同文件。业主与监理单位签订的监理合同文件。 监理工程师与承包商之间是监理和被监理的关系。监理工程师与承包商之间是监理和被监理的关系。 监理工程师在处理与承包商的关系上另外一个值得注意的问监理工程师在处理与承包商的关系上另外一个值得注意的问题是监理工

11、程师不能与承包商有任何经济关系。题是监理工程师不能与承包商有任何经济关系。综上所述，一项工程的实施，是由各自相对独立而又相互制综上所述，一项工程的实施，是由各自相对独立而又相互制约的三方约的三方( (业主、监理工程师、承包商业主、监理工程师、承包商) )共同完成的。正确处共同完成的。正确处理业主、监理工程师、承包商三者的关系，是保证工程按合理业主、监理工程师、承包商三者的关系，是保证工程按合同条件进行的关键。同条件进行的关键。案例一案例一任务四任务四 建筑工程监理制度建筑工程监理制度工程监理单位资质许可制度为国家实行的。国务院颁工程监理单位资质许可制度为国家实行的。国务院颁布的布的建设工程质量

12、管理条例建设工程质量管理条例（20002000年年1 1月月3030日）第三日）第三十四条规定：十四条规定：“工程监理单位应当在其资质等级许可的监工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本理范围内，承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担监理业务。禁止工程监理单位允许其他工程监理单位承担监理业务。禁止工程监理单位允许其他工程监理单位或者个人以本单位的名义承担监理业务。或者个人以本单位的名义承担监理业务。”实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资

13、质实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。工程监理单位应当依法取得条件的工程监理单位监理。工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，在其资质等级许可的范围内承担相应等级的资质证书，在其资质等级许可的范围内承担监理业务。建设单位与监理单位是一种委托与被委托的监理业务。建设单位与监理单位是一种委托与被委托的关系关系 ，建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面，建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。实施建筑工程监理前，建设单位应当委委托监理合同。实施建筑工程监理前，建设单位应当委托工程监理单位、监理的内容以及监理权限，书面通知托工程监理单位、监理的

14、内容以及监理权限，书面通知被监理的施工单位。被监理的施工单位。（一）监理单位质量管理的义务制度（二）监理单位质量管理的权利制度（三）监理的民事责任制度任务五任务五 建设单位的权利、义务与责任建设单位的权利、义务与责任FIDICFIDIC合同条件的规定，业主有以下权力合同条件的规定，业主有以下权力 ： 授予监理工程师职责的权力授予监理工程师职责的权力 ；批准合同转让和终止合同的权力批准合同转让和终止合同的权力 ； 完善或补充合同实施的权力完善或补充合同实施的权力 ； 提出仲裁的权力提出仲裁的权力 。 我国法规的规定业主还享有以下权利：我国法规的规定业主还享有以下权利： 业主有选定工程总设计单位和

15、总承包单位及监理单位以及业主有选定工程总设计单位和总承包单位及监理单位以及 与其订立合同的决定权；与其订立合同的决定权；业主有对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计业主有对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计 和设计使用功能要求的认定权以及对工程设计变更的审批和设计使用功能要求的认定权以及对工程设计变更的审批 权权; ;监理单位调换总监理工程师须经业主同意监理单位调换总监理工程师须经业主同意 ； 业主有权要求监理机构提交监理工作月度报告及监理业业主有权要求监理机构提交监理工作月度报告及监理业 务范围内的专项报告务范围内的专项报告; ; 业主有权要求监理单位更换不称职的监理人员，直到

16、终止业主有权要求监理单位更换不称职的监理人员，直到终止 合同。合同。 FIDICFIDIC合同条件的规定，业主有以下义务合同条件的规定，业主有以下义务 ： 在合理的时间内提供施工场地在合理的时间内提供施工场地 ；合理的时间内提供施工图纸合理的时间内提供施工图纸 ； 按合同规定的时间向承包商付款按合同规定的时间向承包商付款 ； 业主在缺陷责任期内负责照管现场业主在缺陷责任期内负责照管现场 ； 协助承包商的义务。协助承包商的义务。 业主除了上述职责之外，还具有按照合同规定、协助承包商业主除了上述职责之外，还具有按照合同规定、协助承包商完成下列各项工作的义务：完成下列各项工作的义务：在承包商提交标书

17、前，有义务向承包商提供有关辅助材在承包商提交标书前，有义务向承包商提供有关辅助材 料，并应协助承包商进行勘察现场工作；料，并应协助承包商进行勘察现场工作；业主有协助承包商办理设备进口的海关手续的义务业主有协助承包商办理设备进口的海关手续的义务 ；业主有义务协助承包商获得政府对承包商的设备再出口的业主有义务协助承包商获得政府对承包商的设备再出口的 许可。许可。我国法规的规定业主对监理单位有如下义务：我国法规的规定业主对监理单位有如下义务： 按合同约定，按时支付监理酬金按合同约定，按时支付监理酬金 ；负责工程建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供外负责工程建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供

18、外 部条件；部条件；在双方约定的时间内免费向监理机构提供与工程有关的为在双方约定的时间内免费向监理机构提供与工程有关的为 监理机构所需要的工程资料；监理机构所需要的工程资料；在约定的时间内就监理单位书面提出要求作出决定的一切在约定的时间内就监理单位书面提出要求作出决定的一切 事宜作出书面决定；事宜作出书面决定；应当授权一名熟悉本工程情况、能迅速作出决定的常驻代应当授权一名熟悉本工程情况、能迅速作出决定的常驻代 表，负责与监理单位联系；表，负责与监理单位联系；应当授予监理单位的监理权利，以及监理机构主要成员的应当授予监理单位的监理权利，以及监理机构主要成员的 职能分工，及时书面通知已选定的第三方

19、，并在与第三方职能分工，及时书面通知已选定的第三方，并在与第三方 签订的合同中予以明确；签订的合同中予以明确；业主应为监理机构提供如下协助：业主应为监理机构提供如下协助： 获取本工程使用的原材料、机械设备等生产厂家名录获取本工程使用的原材料、机械设备等生产厂家名录 ；提供与本工程有关的协作单位、配合单位的名录提供与本工程有关的协作单位、配合单位的名录 。免费向监理机构提供合同专用条件约定的设施，对监理单免费向监理机构提供合同专用条件约定的设施，对监理单 位自备的设施给予合理的经济补偿；位自备的设施给予合理的经济补偿；双方约定，由业主免费向监理机构提供职员和服务人员，双方约定，由业主免费向监理机

20、构提供职员和服务人员， 则应在监理合同专用条件中增加与此相应的条款；则应在监理合同专用条件中增加与此相应的条款；未经监理单位书面同意，业主不得转让该合同约定的权利未经监理单位书面同意，业主不得转让该合同约定的权利 和义务。和义务。 业主应当履行监理合同约定的义务业主应当履行监理合同约定的义务 ；由于增加了工作量，完成监理业务的时间应当相应延长，由于增加了工作量，完成监理业务的时间应当相应延长， 并得到额外的酬金；并得到额外的酬金；业主如果要求监理单位全部或部分暂停执行监理业务或终业主如果要求监理单位全部或部分暂停执行监理业务或终 止监理合同，则应当在止监理合同，则应当在5656天前通知监理单位

21、；天前通知监理单位；理单位在应当获得监理酬金之日起理单位在应当获得监理酬金之日起3030天内仍未收到支付单天内仍未收到支付单 据，而业主又未对监理单位提出任何书面意见时；如果终据，而业主又未对监理单位提出任何书面意见时；如果终 止监理合同的通知发出后止监理合同的通知发出后1414天内未得到业主答复，可进一天内未得到业主答复，可进一 步发出终止合同的通知，如果第二次通知发出后步发出终止合同的通知，如果第二次通知发出后4242天内仍天内仍 未得到业主答复，可终止合同，自行暂停或继续暂停全部未得到业主答复，可终止合同，自行暂停或继续暂停全部 或部分监理业务；或部分监理业务；监理单位由于非自己的原因而

22、暂停或终止执行监理业务，监理单位由于非自己的原因而暂停或终止执行监理业务， 其善后工作以及恢复执行监理业务的工作，应当视为额外其善后工作以及恢复执行监理业务的工作，应当视为额外 工作，有权得到额外的时间和酬金；工作，有权得到额外的时间和酬金；如果业主在规定的支付期限内未支付监理酬金，自规定支如果业主在规定的支付期限内未支付监理酬金，自规定支 付之日起，应当向监理单位补偿应支付的酬金利息。利息付之日起，应当向监理单位补偿应支付的酬金利息。利息 额按规定支付期限最后一日银行贷款利息率乘以拖欠酬金额按规定支付期限最后一日银行贷款利息率乘以拖欠酬金 的时间计算。的时间计算。任务六任务六 监理单位的权利

23、、义务与责任监理单位的权利、义务与责任FIDICFIDIC合同条件的规定，监理工程师的权力主要有合同条件的规定，监理工程师的权力主要有 ： 质量管理方面：质量管理方面：对现场材料及设备有检查和控制的权力对现场材料及设备有检查和控制的权力 ；对承包商施工的监督权力；对承包商施工的监督权力；对已完的工程有确认或拒收的权力；对已完的工程有确认或拒收的权力；对工程采取紧急补救的权力；对工程采取紧急补救的权力；有要求解雇承包商雇员的权力；有要求解雇承包商雇员的权力；批准分包商的权力。批准分包商的权力。进度管理方面：进度管理方面： 审批承包商的进度计划；审批承包商的进度计划；发布停工、复工令的权力；发布停

24、工、复工令的权力；控制施工进度的权力。控制施工进度的权力。财务管理方面财务管理方面 有确定变更价格的权力；有确定变更价格的权力；批准使用暂定金额和计日工的权力；批准使用暂定金额和计日工的权力；批准承包商的付款。批准承包商的付款。合同管理方面：合同管理方面： 颁发移交证书与缺陷责任证书颁发移交证书与缺陷责任证书 ；批准工程延期和费用索赔；批准工程延期和费用索赔；发布工程变更令；发布工程变更令；解释合同中有关文件。解释合同中有关文件。我国法规的规定，监理单位享有以下权利：我国法规的规定，监理单位享有以下权利： 在业主委托的工程范围内，监理单位应有以下监理权：在业主委托的工程范围内，监理单位应有以下

25、监理权：选择工程总设计单位和施工总承包单位的建议权；选择工程总设计单位和施工总承包单位的建议权；选择工程分包设计单位和施工分包单位的确定权与否定权选择工程分包设计单位和施工分包单位的确定权与否定权; ;对工程建设有关事项，包括工程规模、设计标准、规划设对工程建设有关事项，包括工程规模、设计标准、规划设 计、生产工艺设计和使用功能要求，向业主提出建议的建计、生产工艺设计和使用功能要求，向业主提出建议的建 议权议权; ;对工程结构设计和其他专业设计中的技术问题，按照安全对工程结构设计和其他专业设计中的技术问题，按照安全 和优化的原则，自主向设计单位提出建议，并向业主提出和优化的原则，自主向设计单位

26、提出建议，并向业主提出 书面报告书面报告; ; 对工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和对工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和 降低成本的原则，自主向承包商提出建议，并向业主提出降低成本的原则，自主向承包商提出建议，并向业主提出 书面报告书面报告; ; 对与工程建设有关的协作单位进行组织协调的主持权，重对与工程建设有关的协作单位进行组织协调的主持权，重 要协调事项应当事先向业主报告。要协调事项应当事先向业主报告。报经业主同意后，发布开工令、停工令、复工令；报经业主同意后，发布开工令、停工令、复工令；工程上使用的材料和施工质量的检验权；工程上使用的材料和施工质量的检验权；工

27、程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提 前或超过工程承包合同规定的竣工期限的签认权；前或超过工程承包合同规定的竣工期限的签认权；在工程承包合同约定的工程价格范围内工程款支付的审核在工程承包合同约定的工程价格范围内工程款支付的审核 和签认权，以及结算工程款的复核确认权与否定权。和签认权，以及结算工程款的复核确认权与否定权。在业主授权下，可对合同规定的第三方的义务提出变更；在业主授权下，可对合同规定的第三方的义务提出变更；在委托工程范围内的调解与作证权。在委托工程范围内的调解与作证权。 FIDICFIDIC合同条款的规定，监理工程师在工程

28、监理中应合同条款的规定，监理工程师在工程监理中应 承担的义务承担的义务 ： 认真执行合同文件，遵守法律规定的义务；认真执行合同文件，遵守法律规定的义务；协调施工有关事宜、秉公办事的义务；协调施工有关事宜、秉公办事的义务；回避义务。回避义务。根据根据工程建设监理合同工程建设监理合同示范文本，监理单位应承示范文本，监理单位应承 担的义务：担的义务：向业主报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名向业主报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名 单、监理规划，完成监理合同专用条件中约定的工程监理单、监理规划，完成监理合同专用条件中约定的工程监理 范围内的监理业务；范围内的监理业务；监理机构在履行

29、本合同的义务期间，应运用合理的技能，监理机构在履行本合同的义务期间，应运用合理的技能， 为业主提供与其监理机构水平相适应的咨询意见，认真、为业主提供与其监理机构水平相适应的咨询意见，认真、 勤奋地工作，帮助业主实现合同预定的目标，公正地维护勤奋地工作，帮助业主实现合同预定的目标，公正地维护 各方的合法权益；各方的合法权益；监理机构使用的业主提供的设施和物品属于业主的财产，监理机构使用的业主提供的设施和物品属于业主的财产， 在监理工作完成或中止时，应将此类设施和剩余的物品库在监理工作完成或中止时，应将此类设施和剩余的物品库 存清单提交给业主，并按合同约定的时间和方式移交此类存清单提交给业主，并按

30、合同约定的时间和方式移交此类 设施和物品；设施和物品；在本合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄在本合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄 露与本工程、本合同业务活动有关的保密资料；露与本工程、本合同业务活动有关的保密资料；监理单位不得转让该合同约定的权利和义务监理单位不得转让该合同约定的权利和义务 ；除业主书面同意外，监理单位及职员不应接受监理合同约除业主书面同意外，监理单位及职员不应接受监理合同约 定以外的与监理工程项目有关的报酬。监理单位不能参与定以外的与监理工程项目有关的报酬。监理单位不能参与 可能与合同规定的和业主的利益相冲突的任何活动；可能与合同规定的和业主的利益相冲突的任何活动；工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担 工程监理业务；工程监理业务；工程监理单位与被监理的工程承包单位以及建筑材料