内部控制制度-研发循环

1、节次研发循环流程图基础研究作业9010节次9010基础研究作业作业项目 作业程序(方法)及控制重点 依据资料、提案产生、可行性评估三、研发计划【作业程序】1、研发提案的产生：(1)市场需求或市场发展趋势开发新产品。(2)客户需求委托开发之产品。(3)认证申请之提出。(4)客户对现行产品的批评或改良意见。2、研发人员每日须填写研发记录簿记录当 日工作进度及情况并定期送权责主管核示。3、可行性评估：(1)由研发提案书提出单位负责新产品之 功能及性能数据收集汇总并提供相关数据。(2阴发处召集相关单位召开会议，对开发提案 作出最后决议。(3/可行之提案由研发课存档备查，可行之方 案由研发主管或经理级以

2、上核准是否列入 新产品开发计划。4、研发计划：(1)开发提案评审通过后，由项目工程师依 产品研发会议之决议，提出新产品开 发计划书。(2)新产品开发计划书经核准后，项目 工程师依各项任务完成日期、负责人， 排定新产品开发计划进度表，作为 时程掌控依据。【依据数据】研发管理办法【使用窗体】1、2、3、4、研发提案书 新产品开发 计划进度表 新产品开发计划书 研发记录簿【控制重点】1、新产品之功能及性能，要以数字化表示，并需 符合安规或客户要求。2、研发提案之申请是否经权责主管核准。3、新产品开发计划安排是否具体、完整。4、新产品开发计划进度安排是否合理。6、评估个别白产品计划，确定营销的可行性时

3、必 须评估产品的特性，以剔除成功机率低的新产 品,避免发生过高的研发成本。7、有效评估新产品的经济价值，以免发展后使公 司蒙受损失。节次9020产品设计作业作业项目、输入作业程序（方法）及控制重点【作业程序】1、研发课之项目负责人依据规范、法规或客户依据资料【依据数据】 研发管理办法二、设计输出、 审查与验证三、设计确认四、量产规划【使用窗体】1、产品设计标准表2、材料明细表3、材料成本分析表4、其他要求拟定产品设计标准表2、根据产品设计信息，其他相关信息等来发展公 司的产品。3、产品设计过程中，由权责主管进行设计审查核 准,以确保新产品开发的正确性与实效性。4、参与项目人依其分配之职责，依据

4、产品设计 标准表内对产品的要求执行产品设计工作。5、产品设计涵盖的因素及内容，要针对所列因素 来满足顾客在实质和非实质上的要求：机能、 材料、大小、形态、包装等。6、根据产品功能及性能确定产品规格/型号列出材料明细表，并编制材料成本分析表7、产品设计完成以后，需进行审查以确保产品设计 能满足产品功能及性能要求。8、试作结果判定合格后，若产品需作认证，则由研发 课将合格之成品送到认证机构认证，若不需认证 则将合格之成品交营业处，由营业处进行产品推）°9、若样品认证失败，由研发课分析问题并进行改善。10、对量产前要进行试产，研发负责召开试产评估会 议，各部门提出试产过和存在的相关问题及改

5、 善方法，以及完善新产品量产的各项工作。【控制重点】1、产品设计是否存在有侵犯专利权问题。2、产品设计是否满足产品功能及性能要求。3、产品设计是否经主管审核以后实施。4、应以顾客需求导向作为产销的依据，推出新产品 因应市场所需，是否进行产品设计审查。5、将价值分析应用于新产品的开发，制程改善、生 产设备的改善、管理系统的改善及的解决。作业项目 作业程序（方法）及控制重点依据资料【依据数据】研发管理办法【使用窗体】1、试作通知单2、试作报告节次9030产品试作与测试作业、产品试作【作业程序】1、研发课在试产前，教导生产主管组装的零件 知识及组装重要性及注意事项。2、新产品进入市场后，应依客户的反

6、应评估优 劣，作为以后试验开发的方向。3、完成试作以后由研或品保部门进行测试与判定之数据需记录至试作报告并判定 结果。4、对判定不合格时，研发课提出检讨报告作出 对策。【控制重点】1、发出试做通知单之前，生产条件是否准备齐 全。2、试做测试与判定结果是否记录至试做报告。3、试作判定不合格时，是否寻求其他对策。4、正式量产前，是否制定QC工程表，技术指导 及正式图面，并发行至相关单位。节次9040研发信息及文件之记录及保管作业作业项目作业程序（方法）及控制重点依据资料、开发计划之【作业程序】【依据数据】保管1、由各项目工程师登录实际进度且定期加以1、研发管理办法修正，并且定期召开项目会议，讨论各项目的2、文件与数据管进度及相关事宜。2、与开发计划有关之义件资料保存期限为 5年。制程序3、正式文件之对外发行依据ISO文件之文件【使用窗体】与数据管制程序办理。1、文件借阅登、记录保管4、经发行的图面数据等原件、各图标准、确认 书及相关资料