战略投资部操作手册（模板）

2/2【】【】战略投资标准手册部门：战略投资部日期：【】年【】月

目录索引TOC\o"1-2"\h\z\u目录索引 2第一章原则和定义 51. 工作定义 52. 部门职责 63. 岗位职责 10第二章手册管理规范 121. 内容要求 122. 修订频率 133. 负责人 134. 重要性标签 135. 注意事项 13第三章项目挖掘 151. 本章概述 152. 整理品牌图谱 153. 信息查询工具 17第四章公司介绍 181. 本章概述 182. 公司PPT制作 183. 邮件交流要点 214. 口语交流要点 235. 使用说明 23第五章项目评估 251. 本章概述 252. 初步评估标准 253. 深入评估标准 274. 使用说明 29第六章尽职调查 301. 本章概述 302. 律师事务所 303. 评估师事务所 314. 会计师事务所 325. 投行顾问 32第七章协议文本 341. 合作框架协议 342. 合资公司协议（【】案例） 353. 资产购买协议 354. 股权投资协议 35第八章资产交割 361. 跨境支付 372. 银行三方资金存管 423. 商标转让（国内/海外） 434. 股权转让（国内/海外） 455. 合资公司注册 46第九章信息披露 471. 与董秘办配合事项 472. 信息披露标准 47第十章附录汇总 51附录–初步评估报告（模板） 52附录–保密协议（模板） 56附录-《【】与【】合作框架协议》（案例） 57附录-《股东股权合作合资协议》（模板） 60附录–商委ODI审批流程图（官方版本） 68附录–商委《境外投资申请表》（示例） 69附录–商委《境外投资备案表》（示例） 72附录–商委《企业境外投资证书》、《企业境外机构证书》（示例） 75附录–发改委ODI审批流程图（官方版本） 76附录–发改委《境外投资申报文件》（官方版本） 77附录–发改委《境外投资备案申请表》（官方版本） 79附录–发改委《境外投资项目备案通知书》（示例） 96附录–外管局《境外直接投资外汇登记业务申请表》 98附录–国内股权转让《公司登记（备案）申请书》（模板） 100附录–香港股权转让《公司注册证明书》（示例） 117

第一章原则和定义工作定义1.1工作目标战略投资部的工作目标，是为公司持续开发和落地有价值的消费品牌，组建品牌矩阵；【】。1.2合作方式资产收购、股权收购及中国业务合作。1.2.1资产收购定义指通过现金或其他等价物，直接购买和拥有品牌的商标/技术专利/域名、或中国独家经营许可权。1.2.2股权收购定义指通过现金或其他等价物，以股权投资的形式，购买和拥有标的公司的少数/多数/全部股权。1.2.3中国业务合作定义指以合资公司的形式，双方约定持股比例，与合作伙伴就品牌及中国独家经营许可权进行专项合作。1.3合作标准1.3.1负面清单【】1.3.2正面清单合作区域【】标的要求【】财务要求【】其他要求【】部门职责2.1品牌开发消费品牌的持续开发和动态跟进。2.1.1品牌研究收集和整理投资相关消费品牌的行业图谱。2.1.2品牌开发通过陌拜或中介资源触达和联系品牌方，建立合作通道。2.1.3品牌维护定期跟踪行业图谱及入库品牌，挖掘投资窗口机会。2.2项目执行商务谈判、项目评估、尽职调查、条款执行、投后管理。2.2.1商务谈判向潜在被投企业介绍【】，建立好感和信任关系，争取谈判升级的机会。2.2.2项目评估评估品牌声量、公司实力、法律结构、合作可行性等，为谈判做充分准备。2.2.3尽职调查在项目实施阶段展开尽职调查，统筹管理中介工作，包括律师、会计师、评估师及投资银行。2.2.4条款执行在项目实施阶段指定项目时间表，并管理项目落地，包括中介服务协议、框架协议（非约束性）、交易文本（约束性）、尽职调查、资金支付、资产交割和信息披露。2.2.5投后管理协助被投企业与公司业务部门建立良好的信息通道和合作机制。2.3中介维护维护中介关系的良好关系。2.3.1中介开发主动开发和储备中介机构，包括律师、会计师、评估师及投资银行，并登记入库。2.3.2中介维护对中介机构分级管理。一般中介定期维护良好关系，不定期回访和节日慰问。重点中介，定期回访和礼节性招待。2.4管理体系建立完善的战略合作管理体系。2.4.1基本原则遵守公司的使命、远景、价值观、文化。2.4.2部门体系建立部门的标准手册、目标制度、预算制度、日常管理和审计监督。2.4.3方法迭代通过复盘，持续沉淀和迭代管理体系，提高拿结果能力。2.5其他任务执行【】交代的其他任务。2.5.1专项任务偶发的专项任务，例如建立管理体系的成功案例。2.5.2行业研究【】2.5.3跨部门工作【】2.5.4日常管理团队管理（培育/选拔人才）和日常管理（周报/月报/季报）工作。岗位职责3.1投资总监3.1.1工作角色作为战略投资部负责人及投资总监，开发和落地消费品投资及合作项目。【】的特别助理，执行其他交办的专项任务。3.1.2主要职责品牌开发：设计消费品牌投资的开发策略，增加找到有价值品牌及合作机会的概率。项目执行：负责实际执行商务谈判、项目评估、尽职调查、条款执行、投后管理。中介维护：负责开发和维护中介关系的良好关系。管理体系：负责设计战略投资部的标准手册，并持续优化和迭代。负责配合人资部设定目标、预算。负责日常管理。负责配合审计监督。团队管理：负责战略投资部团队的选、用、育、留。3.2投资助理3.2.1工作角色协助投资总监，支持开发和落地消费品投资及合作项目。3.2.2主要职责品牌开发：根据既定开发策略，进行常态化的公开信息调查、收集和数据整理及报告编写工作。识别出有价值且有机会的消费品牌。项目执行：协助投资总监进行基础的项目评估、尽职调查、条款执行、投后管理工作。中介维护：协助投资总监开发和维护中介资源。

第二章手册管理规范内容要求标准手册的编写结构包括业务流和文件流。业务流是业务的开始，过程及终点，是一套闭环，是业务流中不变的部分。文件流即服务流，是支持各业务流的具体任务，包括工作内容、方法、表单工具，是业务流中变化的部分。标准手册的结构（示例）业务流（不变的）文件流（变的）一、基本原则（前言）工作定义/部门职责/岗位职责/管理制度二、手册管理规范内容要求/修订频率/责任人/注意事项三、项目挖掘挖掘方法/渠道/网站/标准信函四、公司介绍PPT要素、标准模板五、项目评估调研报告的要点及模板六、尽职调查（律师/评估/会计/投顾）服务内容收费方式注意事项七、合作协议合作框架协议（要点及模板）资产购买协议（同上）股权投资协议（同上）合资公司协议（同上）八、资产交割提供完整手续、案例模板：ODI审批/跨境支付银行三方存管商标转让股权转让合资公司注册平台店铺处置域名转让九、信息披露董事会、股东大会及信息披露标准附录各表单/模板/文件/工具修订频率标准手册需调整和修订的情形包括：原有工作目标、内容或要求发生变化。新的工作任务或情况出现。更优的方法、流程、表单或模板出现。原则上每月小修订，每半年进行整体回顾及修订，持续优化和迭代。负责人《战略合作标准手册》整理和修订责任人是部门战略投资部负责人。重要性标签标签重要性的分类依据非常重要，直接对项目成功与否有重大影响，需第一时间与【】同频。重要，是重要的准备工作，间接对项目成功有影响一般，重复性的简单工作。注意事项没变化的工作要固化、有变化的工作要分解。标准手册要持续细化。例如，从1到1.1到1.1.1到。工作方法要有实际案例。如现在无案例，则等未来补充。工作流程/方法/表单的考虑要素（5W1H1I）：WHAT（什么事）、WHY（为什么）、WHO（人）、WHERE（地点）、WHEN（时间），HOW（如何做）、IMPORTANCE重要性

第三章项目挖掘本章概述工作任务：收集品牌信息，挖掘合作机会时间周期：每周频率执行主要表单：《品牌库登记表》、《中介库登记表》合作伙伴：合作伙伴职责【】确认消费品牌是否感兴趣，需要继续跟进投资总监收集品牌信息，挖掘合作机会建立和维护与中介的商务关系中介机构推荐潜在消费品牌及项目整理品牌图谱1.1品牌信息收集首先，在主流搜索平台定期（频率每周）收集以纺织用品/生活用品为主的品牌清单/排名/咨询，登记关键信息（品牌/国家/知名度/产品属性/核心类目/联系方式等）至《品牌库登记表》。1.2重点品牌关注评估可能感兴趣的品牌，与【】确认后，作为重点品牌长期关注和跟踪。为捕捉合作窗口机会，不定期留意该品牌在国外的经营情况（【】）。《品牌库登记表》（样例）品牌国家知名度产品属性核心类目是否重点关注联系方式项目来源其他备注【】【】【】【】【】自己开发/中介推荐【】1.3中介信息补充中介是品牌信息来源的重要补充渠道。对中介机构分级管理。一般中介定期维护良好关系，不定期回访和节日慰问。重点中介，定期（至少每两月）回访和礼节性招待。《中介库登记表》（样例）中介类型中介名称擅长领域联系人联系方式是否重点维护券商/投行/四大/律所【】【】【】【】【】信息查询工具通过如下常规工具查询公司、品牌信息和联系方式。目标信息查询工具综合信息谷歌百度找人领英脉脉APP商标中国商标网企业企查查公司注册处（香港）.hk/csci/社交信息维基百科脸书油管推特Instagram知乎哔哩哔哩雪球头条APP微信公众号电商平台淘宝/天猫京东拼多多唯品会抖音快手美团

第四章公司介绍本章概述工作任务：通过电话/邮件、商务洽谈及准备PPT的组合形式，与品牌方建立好感和信任，了解想法及痛点，提合作方案。时间周期：公司PPT制作周期为2~3天（含内容确认、翻译、印刷）主要表单：《公司介绍/合作方案PPT》、《会议交流要点》、《邮件交流要点》合作伙伴：合作伙伴职责【】对《公司介绍PPT》提想法和意见确认《公司介绍PPT》内容投资总监通过电邮/商务洽谈等方式建立合作关系填写《公司介绍PPT》内容品牌中心制作正式经美化的PPT文档中介机构协助【】/投资总监进行商务谈判和翻译公司PPT制作2.1目录结构封面：大标题第一章：我们是谁第二章：我们怎么做/结论第三章：对【品牌】的投入第四章：创始人介绍第五章：对【品牌】的具体规划/合作方案2.2要素结构第一章：我们是谁【】简介（品牌/远景/目标）规模（GMV/总收入/净利润）品类/消费者基数/渠道合作伙伴（供应商/经销商/网上店铺）第二章：【】【】第三章：【】【】第四章：创始人介绍第五章：具体规划/合作方案[]2.3内容模板【】

2.4PPT示例（信息化）格式模板见附录2.5印刷材质说明单面印刷（注：需提醒品牌中心采用A4格式制作PPT）内页：高丽映彩180克封面封底：高丽映彩300克装订方式：胶装画册数量：一份25页价格约80元邮件交流要点3.1中文陌拜邮件（争取初次交流）3.2英文陌拜邮件（争取初次交流）3.3英文跟进邮件（争取高层交流）

口语交流要点4.1前期电话陌拜4.1.1至电公司电话总机（话术）【】4.1.2至公司秘书处（话术）【】4.1.3至公司秘书处（短信）【】4.2正式商务洽谈【】使用说明公司PPT的内容模板，应根据品牌方的想法和偏好，对内容进行调整。公司PPT的要素及内容，必须提前与【】书面确认。发送给品牌方的电子版PPT，应以PDF格式，而非PPT格式。寄送给品牌方的精装印刷版PPT，是为体现尊重和仪式感，可以增加成功概率。正式商务洽谈，必须做好充分的公开背景调查，判断对方的痛点、想法和意图。当通过电话陌拜，公司秘书可能会说“公司对合作没需求”，应对方法包括①重申【】的行业地位，及【】的身份，相信公司总经理是愿意了解的。②希望加微信，帮助转发名片、公司介绍材料、及一段话概述（实际给一份意向书，更为正式）给总经理。这不会给秘书带来工作负担，如总经理确实不感兴趣也是可以的。

第五章项目评估本章概述工作任务：通过公开或尽职调查等方式，对公司及品牌的价值、风险和合作可行性进行评估，为项目决策及商务谈判做准备。时间周期：完成初步评估报告需1-3天，深入评估报告需6~10天主要表单：《初步项目评估报告》、《深入项目评估报告》合作伙伴：合作伙伴职责投资总监负责初步/深入评估报告的编写工作初步评估标准2.1适用情况在早期项目/品牌挖掘阶段，用于评估品牌声量、公司实力、合作可行性，为初步项目决策及为商务谈判做准备。2.2评估大纲/要素大纲评估要素1、项目概要品牌情况（时间/地点/品牌定位/核心类目等）本部经营情况（如适用）中国经营情况评估结论2、发展历程时间/重要事件（品牌创立/上市退市/进入退出市场/融资事件/业务转型/经营里程碑/重要人员变动）3、商标主体注册品牌名称/注册公司主体商标涉及国家/国际分类（如适用）4、本部经营情况（如适用）资本市场（市值/PE/PS/重要股东及持股/股价图）经营情况（近年总收入/净利润/现金/计息负债/计息负债率/自由现金流）品牌收入构成（近年各品牌的收入构成比例）区域收入构成（近年各区域的收入构成比例）5、中国经营情况经营主体经营情况（近年总收入/净利润，预计未来数字）线下店铺（当前店铺数，区分自营/加盟，平均营业面积）线上店铺（各平台网店/GMV）品牌声量（小红书/INS/Facebook/Youtube/Twitter/电商平台的官粉及关注点评等/宝贝链接的月销售数量和金额）（如适用）员工总数其他信息（当前库存/现金流/负债情况）（如适用）6、投融资情况（如适用）融资时间/投资人/融资金额/融资占股/投前投后估值7、关键人物姓名（附照片）/职位/从业经历2.3初步评估报告（模板）参见<附录-初步评估报告（模板）>深入评估标准3.1适用情况在早中期公司/品牌合作可行性评估阶段，已经掌握部分公开/私密信息，但仍需掌握更深入信息，判断项目是否继续推进及为商务谈判做准备。3.2评估大纲/要素3.2.1历史评估大纲评估要素一、公司简介描述公司名称、成立时间、成立地点、是否上市等描述主营业务（可以是主营类目、主营品牌、主营产品、主要销售渠道、行业地位等）行业分析（仅对行业地位或主要竞品做简单介绍，深度分析放尽职调查阶段）二、股权结构描述公司股权结构图，包括股东名称、持股比例、实控人、代持股东情况（如有）。描述融资信息（如有）三、管理团队描述公司组织构架图，包括部门名称、负责人姓名描述管理层履历，包括姓名、当前职务、性别、年龄、教育背景（学校-专业）、工作履历（时间-任职公司-岗位）（注：特别补充老板风格和业界口碑）描述员工情况，包括总人数、按工作性质分类、按教育程度分类（人数-占比）商业模式1、业务模式描述主营业务，包括目标客户是谁（2C/2B），满足什么价值主张（及解决什么问题），提供什么产品服务描述品牌矩阵，包括商标LOGO、名称、品牌定位、品类、IP归属权等。2、研发模式评估研发实力，研发内容是什么，谁负责。例如外观设计、产品款式、配方工艺等研发专利的知识产权（配方、工艺、包装等）归属3、采购模式描述是直接采购、还是贴牌、代工及对应产品描述如何管理供应商。例如采购合同管理、品控管理、结算方式等描述对供应商的依赖程度4、生产/仓储模式描述公司的现有产能及利用情况描述公司的生产工艺和流程描述公司现有经营厂房地址、面积5、市场模式描述公司如何展开市场传播工作，评估是品牌或流量驱动型6、销售模式描述销售渠道构成，例如线上/线下构成、区域构成等。描述具体如何管理的，例如线上有哪些店铺在运营。线下是直接卖给渠道，还是委托第三方（可能涉及仓储、资金、促销等服务）管理？具体如何管理，有多少层级？7、价值链企业经营活动的关键环节和关键资源是什么，企业价值链与行业普遍做法有何不同？8、盈利模式描述具体收入来源、成本结构和费用结构9、运营能力评估关键运营指标财务分析1、利润表分析利润表分析，包括总收入，营业成本、毛利率、三项费用、三项费率、净利润、净利润率总收入构成分析，根据品类、品牌、产品分类说明异常波动原因2、资产负债表分析资产负债表分析，包括总资产、总负债、净资产、资产负债率、流动比率重要科目检查，包括货币资金、应收账款、库存、计息借款、应付账款等3、现金流量表分析经营净现金流、投资净现金流、筹措净现金流、净现金流3.2.2合作评估大纲评估细则六、合作评估1、合作内容描述合作的内容、方式、和目标是什么。例如，方式包括投资/合作、股比、出资计划等，目标包括GMV指标、【】的收入预测等。2、合作意愿评估对方合作意愿，例如心理意愿（是否认可我方理念）、行动意愿等3、合作组织搭建一个什么组织架构?4、合作资源评估对方有什么资源，例如是否有明显的品牌、产品设计、产品研发、供应链，资金优势评估我方是否有对方需要的资源5、合作投入评估双方投入的资金、团队或其他资源投入评估前期合作准备的工作量，谁是第一负责人，他的看法和意见6、合作周期合作期限多久?是否附带条件?7、合作成功率8、合作障碍评估例如双方价值观匹配度、业务或资源互补性、资金实力、市场因素等9、合作风险评估可能导致项目失败的多种可能性事件

第六章尽职调查本章概述工作任务：聘请中介机构（包括律师、评估师、会计师及投行顾问）对项目进行尽职调查并出具法律报告及交易文本，完成项目交割工作。时间周期：出具《尽职调查报告》约1-1.5个月，《法律交易文本》起草约2周，《资产评估报告》约2周。主要表单：《中介服务合同》《法律尽职调查报告》《资产估值报告》《财务审计报告》合作伙伴：合作伙伴职责【】确认中介机构的方案合理性、服务内容和服务价格。投资总监负责管理中介工作，包括评估方案合理性、服务内容、服务价格，组织中介开展现场尽职调查，审阅中介出具的报告。法务总监负责评估律所出具的方案合理性、服务内容和服务价格。财务总监负责评估会计师/评估师出具的方案合理性、服务内容和服务价格。律师事务所1.1服务内容开展法律尽职调查并出具尽职调查报告。协助项目谈判，设计交易方案，并起草全套法律交易文本。协助项目交割，提供法律咨询服务，确保顺利交割。1.2收费方式以【】为案例服务内容收费金额（举例）收费比例尽职调查开展-收集材料-法律尽调-异常问题调查-尽调报告签署交易文本起草-方案设计-文本起草-文本谈判交易文本签署项目交割完成合计40万元100%1.3注意事项[]评估师事务所2.1服务内容开展资产评估并出具资产评估报告。2.2收费方式【】案例（里程碑收费）里程碑收费（举例）比例资产评估开展-收集材料-资产评估-异常问题处理出具资产评估报告合计10万元2.3注意事项[]会计师事务所[]投行顾问5.1服务内容推荐有价值的品牌信息。安排高层会议。协助商务谈判。5.2收费方式项目顺利：项目顺利：[]万（50%后付）[]0万封顶，失败可退最后终止：[]万（已签署））/里程碑：签署费资产交割，完全落地备注：成功费支付里程碑包括，签署约束性交易文本、完成重要资产交割或权利转让、及上一步完成日45天后且无法律争议。5.3中介合作的规则收到品牌消息，先找内部资源。如内部资源无法推进，希望加速，再找投行。投行有海外资源优势。先口头约定服务内容及收费，项目有进展再签。只要有结果，愿意付费。重点中介可以申请一定招待预算，维护良好商务关系。

第七章协议文本合作框架协议1.1要素合作方：双方公司名称鉴于：双方公司介绍、拟合作内容及目标一、合作原则二、合作方式2.1合作内容（注：商标、商标分类等）2.2出资形式2.3合资期限2.4合资公司股权比例2.5经营管理（注：董事会构成）2.6合资公司股权转让限制三、双方权利义务（注：提供业绩预测/团队方案，监督权，保障许可权等）四、其它业务约定五、非约束性六、违约责任七、争议解决八、签署1.2模板（【】案例）见附录合资公司协议（【】案例）见附录资产购买协议【待定，暂无案例】股权投资协议见附录

第八章资产交割跨境支付1.1ODI审批（拥有境外公司股权）一般情况下，全套手续需30个工作日。业务流程工作要求所需材料交付时间费用负责人1、ODI申报主体及背景确定确定如下事项：ODI申报地点、金额投资标的公司主体及所在地点投资方式：直接购买标的公司股权/资产///法务部（支持）2、ODI审批（商委）一、背景信息商委（官网/）填报路径：上海一网通办,点击“法人”->“投资审批”->“权限内境外投资企业备案”/govPortals/municipalDepartments/SHJMSH办理地点：上海市浦东新区南码头路街道世博村路300号5号楼1层综合办事大厅25－32窗口（室）办理时间：星期一至五，09:00至12:00，13:00至17:00电话咨询：（021）50722200填报须知：申报材料用中文，外文需附原文。填报标准：申请材料包括网上填报和纸质形式。二、业务流程1、在线提出申请。在线填写《境外投资备案表》，请登陆商务部“走出去公共服务平台”，鼠标放至“在线办事及咨询”，点击“首次业务办理及业务咨询”，进入页面后点击“境外投资及核准”事项，找到左侧在线申报点击后即为商务部业务统一平台，具体网址如下：/loginCorp.html2、申请材料符合要求，商委发放《行政审批受理通知书》；3、现场审核，获得批准决定。4、境外投资经备案后，可获《企业境外投资证书》、《企业境外机构证书》和批复文件。注：①商务/发改委ODI办理手续没有先后顺序，可同步办理。②商委是审批，发改委是备案。商委更重要。ODI商委填写登录地址：/govPortals/municipalDepartments/SHJMSH1、《境外投资备案表》或《境外投资申请表》（必要+原件和电子+加盖公章）2、营业执照复印件（必要+复印件+加盖公章）3、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）（必要+原件）4、相关董事会决议或出资决议（必要+原件或复印件）5、境外投资真实性承诺书（必要+原件+投资决策人签字）6、境外投资并购协议（若无并购事项可不提交）（必要+原件或复印件）7、最新经审计的财务报表（建议提供）《企业境外投资证书》、《企业境外机构证书》和批复文件。6天/同上3、ODI备案（发改委）一、背景信息发改委（官网/）填报路径：上海一网通办,点击“法人”->“投资审批”->“境外投资项目备案”/govPortals/municipalDepartments/SHFGSH办理地点：上海市黄浦区南京东路街道大沽路100号底层收发室旁办理时间：星期一至五09:00至11:30，13:30至18:00电话咨询：（021）63596761二、业务流程1、在线提出申请。登录“全国境外投资管理和服务网络管理系统”，填写新办申请表并上传相关附件。2、等待受理和审批。4、可获《境外投资项目备案通知书》ODI发改委填写登录地址：/govPortals/municipalDepartments/SHFGSH1、境外投资申报文件（必要+原件+加盖公章）2、境外投资备案申请表（必要+原件+加盖公章）3、营业执照（必要+复印件+加盖公章）4、股权架构图（必要+复印件+加盖公章）5、财务报表（经审计的财务报表）（必要+复印件+加盖公章）6、投资决策文件（董事会决议、股东会决议等）（必要+复印件+加盖公章）7、投资协议或类似文件（具有法律约束效力的协议或类似文件）（必要+复印件）8、资金来源真实合规证明（银行开具的资信证明或验资报告）（必要+原件+加盖公章）9、境外投资真实性承诺书（必要+原件+投资决策人签字或加盖公章）10、项目情况承诺说明函（非必要）《境外投资项目备案通知书》7-12天/同上3、申购购汇一、背景信息外管局（官网/shanghai/）填报路径：办理地点：陆家嘴东路181号服务大厅办理时间：星期一至五09:00至11:30，13:30至17:00电话咨询：（021）58845151、58845470办理时长：20个工作日二、业务流程1、前置条件包括事先获得商委、发改委的批文；2、外汇登记申请。外管局办理和提交《境外直接投资外汇登记业务申请表》及相关材料。审核通过后出具《境外直接投资外汇登记凭证》。3、前期费用汇出（可选）。如有前期费用（例如保证金、投标金、中介服务费），一般小于总投资额的15%，则有该步骤。4、资金汇出。凭商委/发改委/外管局批文，在外管局指定银行办理资金汇出手续。1、《境外直接投资外汇登记业务申请表》2、营业执照3、境外投资资金来源证明4、资金使用计划和董事会决议（或合伙人决议）、合同或其他真实性证明材料。《境外直接投资外汇登记凭证》20天/同上4、未来ODI退出1、若未来项目退出（形式包括：协议出售股份等），投资方需对原ODI证书申请注销或申请减资变更手续；2、资料签署：准备ODI减资变更资料包，投资人按要求打印完成签字盖章；3、资料提交：完成ODI备案资料提交，2周左右完成备案并领取证书，完成减资退出备案4、完成外汇业务登记变更手续后退出资金方可汇回境内银行账户，ODI完成////同上1.2外汇出境（海外商标所有权转让）境外汇款申请书（建行提供）对外支付税务备案表（税务局办理）完税凭证（税务局办理）《核准转让注册商标证明》（商标局出具）转让协议和发票（交易双方提供）1.3外汇出境（购买外方股权变更登记）《境内直接投资基本信息登记业务申请表》（汇发2015-13号，法人或授权代表签字+公章）（建行提供模板）业务登记凭证（原件）（先去商务外经委，办理外商独资转内资企业。后去银行办理“直接投资系统登记”，并得到一张A4大小的《业务登记凭证》）营业执照（变更后），公司章程转让协议（原件+盖公章复印件）税务局出具的《服务贸易等项目对外支付税务备案表》（原件+盖公章复印件）董事会决议法人授权书附件：①如高溢价转让，需提供资产评估报告。②提供购买方营业执照。银行三方资金存管流程手续所需材料提前报备提早向银行报备信息，包括：客户名称、交易背景、涉及金额、交易时间。时间：1-2天直接发信息给中国【】支行行长【】协议准备三方签订《百易安资金监管协议》并提供所需材料。【】和合作方共同准备《百易安资金监管协议》和材料完毕后，寄至【】支行进行审核，处理预计需一周时间。审核通过后，即可安排打款和支付费用。时间：3-5天【】提供：《百易安资金监管协议》（盖公章、代理人签字）营业执照复印件（盖公章）交易文本复印件（盖公章）代理人身份证复印件（盖公章）合作方提供：《百易安资金监管协议》（盖公章、代理人签字）营业执照复印件（盖公章）授权委托书原件（如交易文本涉及公司与开户行公司不一致，就准备该材料）（盖公章、代理人签字）保证金及费用支付【】审核通过。【】支付履约保证金及服务费。服务费是监管资金的0.1%。整个流程结束。银行交付：《百易安资金监管协议》银行盖章件银行收款凭证商标转让（国内/海外）3.1国内办理手续流程手续所需材料委托商标代理1、商标代理（【】商标代理【】）制作文件给转让方、受让方盖章和签字。2、次日，商标局网上公示《转让/转移申请/注册商标申请书》注:虽然办理转让无需提交《商标转让合同》，但仍需备好签订的《商标转让合同》。时间：1天费用：商标官方服务费450元/件、代理费300元/件【】/合作方提供：《转让委托书》双方盖章《转让证明》双方盖章、法人代表签字双方营业执照复印件（国内）/商业登记证复印件（香港）（盖公章）手续完成商标代理交付《商标转让证明》时间：3-6个月商标代理交付：《商标转让证明》3.2香港办理手续流程手续所需材料委托商标代理签署转让确认表（默认申请人为转让人）：（1）如转让人委托，则只需要签署确认表；（2）如受让人委托，则需要双方签署的转让协议（电子档），签署确认表时间：如果电子审查，已注册商标转让，一般提交后1-2天核准；申请中商标转让一般要6个月时间核准。如果运气不好人为审查，要2-4个月左右。费用：2500元/件

股权转让（国内/海外）4.1国内办理手续流程手续所需材料提交资料以上海为例为，变更股东手续：第一步，登录上海一网通办/，进入【法人办事】-【设立变更】-【行政许可】-【各类企业及其分支机构营业许可】-【内资公司及分公司】项，点击【立即办理】提出申请；预计需5日。第二步，申请通过后，携带变更股东相关申请材料到窗口进行材料审核；第三步，审核通过后，证件送达后10日内申请人到窗口领取即可。最终交付：《营业执照》、《公司章程》、《股东名册》时间：10-15天1、公司登记（备案）申请书（法人代表签字并盖公章）。2、股东会决议（变更后的所有股东签字盖章）3、章程修正案（法人代表签字并盖公章）4、股权转让协议5、指定代表或共同委托代理人授权委托书（加盖公章）6、新股东的原件及复印件（加盖公章）7、经办人的原件及复印件（加盖公章）8、企业营业执照正副本原件4.2香港办理手续流程手续所需材料委托秘书公司委托秘书公司办理（就是AGENT，香港注册事务代理，一般是律师/会计师。）时间：1天费用：无经营记录需三千港币。有经营记录需几万港币。填写申请表秘书公司填写纸质版申请表单（例如股东变更表、地址修改、公司章程修改表），一式两份，双方签字。提交至香港公司注册署。最终交付：《股东变更登记文件》、《商业登记证》、《公司章程变更登记》时间：3-5天1、股权转让协议（需香港执业律师编写或审核，符合香港公司法要求）2、同意转让股权的股东会决议（对方提供）3、公司成立时的全部文件，例如商业登记证/公司注册证明书/公司章程/股东名册（对方提供）4、周年申报表（对方提供）5、财务报告、审计报告（如有正常经营行为就要提供）（对方提供）6、资产评估报告（需有执业资格的评估机构出具）（我方提供）7、买家信息（营业执照影印件、公司名称、最新办公地址及持有股份数目、指定董事人选及身份证或护照信息及复印件）（我方提供）缴纳印花税香港税署缴纳双方印花税各0.1%。两种情况，①零申报就是股本金的0.1%。②如有申报，则取股本金、净资产、或交易评估对价三者取高的0.1%（注：2-3可同步办理）。时间：3-5天办理完结获得《股东变更登记文件》、《商业登记证》、《公司章程变更登记》等。注：如香港公司有开立银行账户，还需凭股东变更登记文件，去银行办理变更及报备手续。合资公司注册填写《新设公司/企业信息采集》，附上股东材料（所有人和公司的身份证或营业执照）、法人/董事/监事//财务负责人名单、公司章程，并发工商局老师办理和公司核名。材料齐备需要15-20个工作日。第九章信息披露与董秘办配合事项投资项目有成功可能性，提前报备董秘办。报备内容包括项目名称、合作内容、合作形式、涉及金额，及合作进度。投资项目有重大合同签署，提前报备董秘办，判断是否需要发公告。报备内容同上。投资项目如构成重大交易，则通知内幕知情人注意保密意识。信息披露标准上市公司的披露标准，内容依据为《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）。审议机构上市公司指标（合并口径）权限划分所需资料备注法律（意见书）尽调报告财务尽调（审计）报告项目可研报告评估报告财务顾问报告及时披露最近一期经审计总资产交易涉及资产总额＞10%最近一个会计年度经审计营业收入交易标的最近一年营收＞10%,且金额超过1000万元最近一个会计年度经审计净利润交易标的最近一年净利润＞10%,且金额超过100万元最近一期经审计净资产交易成交金额（含承担债务及费用）＞10%,且金额超过1000万元最近一个会计年度经审计净利润交易产生的利润＞10%,且金额超过100万元股东大会最近一期经审计总资产交易涉及资产总额＞50%√√√√√中介机构必须具备从事证券、期货相关业务资格最近一个会计年度经审计营业收入交易标的最近一年营收＞50%,且金额超过5000万元最近一个会计年度经审计净利润交易标的最近一年净利润＞50%,且金额超过500万元最近一期经审计净资产交易成交金额（含承担债务及费用）＞50%,且金额超过5000万元最近一个会计年度经审计净利润交易产生的利润＞50%,且金额超过500万元其他与关联自然人发生的交易金额在三十万元以上的关联交易，应当及时披露与关联法人发生的交易金额在三百万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易，应当及时披露与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在三千万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当比照本规则第9.7条的规定聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易提交股东大会审议与日常经营活动相关的采购、销售、工程承包、劳务合作等重大合同（一）采购、接受劳务等合同的金额占公司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过5亿元人民币的（二）销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过5亿元人民币的（三）公司或本所认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大影响的合同PAGE2/2第十章附录汇总

附录–初步评估报告（模板）【品牌/公司】评估报告品牌情况本部经营情况资本市场：重要股东：财务情况：中国经营情况业绩占比：财务情况：销售渠道：评估结论

一、发展历程【】年–【】【】年–【】二、商标主体商标持有公司三、【】母公司情况资本市场：【市值/PE/PS/重要股东及持股】【】【股价图】经营情况：【近年总收入/净利润/现金/计息负债/计息负债率/自由现金流】【】单位：亿元人民币2017年2018年2019年2020年总收入净利润净利润率品牌收入构成：品牌2019年2020年备注区域收入构成：区域2019年2020年备注四、【】中国情况经营主体：【】经营情况：【】单位：亿元人民币科目2019年2020年总收入净利润净利润率线下店铺：【当前店铺数，区分自营/加盟】线上店铺：【各平台网店/GMV】员工总数：【】其他信息：【当前库存/现金流/负债情况】（如适用）五、投融资情况（如适用）融资时间股东规模公司估值六、关键人物姓名照片简历提供资料清单（模板）早上好，感谢昨天的交流和提供信息。我团队会对【品牌】做评估，请帮助补充如下信息，以便加快项目推进。其中问题1-2尽量回答，3-4如没有现成数据，可以以后再说。谢谢。1、IP归属权：IP归属的公司主体，股权结构，股东背景，公司现状2、可能的合作形式（出售公司、控股权或商标、估值和比例等）3、中国线下的销售情况（分销网点数、收入）4、中国区品牌最近的年收入、净利润（可选）

附录–保密协议（模板）

附录-《【】与【】合作框架协议》（案例）

附录-《股东股权合作合资协议》（模板）***有限公司与***之合资协议

目录TOC\o"1-1"第一条合资成立公司 129第二条公司的宗旨、经营范围及营业期限 129第三条注册资本及股权比例 130第四条利润分成与风险亏损承担 130第五条公司的组织结构 130第六条经营管理机构 131第七条劳动管理 131第八条税务、财务、审计 131第九条公司的解散与清算 131第十条保密条款 132第十一条协议的修改、变更与解除 132第十二条不可抗力 132第十三条违约责任 132第十四条争议的解决 133第十五条合同生效及其他 133

合资协议甲方：*****公司法定代表人：***注册地址：联系方式：乙方：****身份证编号：联系电话：联系地址：为充分发挥各自优势，甲乙双方依据国家有关法律、法规，本着平等互利的原则和友好合作的精神，一致同意合资成立【公司】（以下简称“公司”），并于2016年1月【】日于上海市***区签订本合资协议（以下简称“协议”）以资信守。第一条合资成立公司1.甲乙双方根据国家有关法律、法规的规定，一致同意合资成立【公司】（以下简称“公司”）。2.公司名称为：【公司】（以工商部门最后核准名称为准）。3.公司的注册地址为：【】。4.公司组织形式为有限责任公司，是具有独立法人地位的经济实体。在国家法律、法规和公司章程规定的范围内，实行自主经营、独立核算、自负盈亏。第二条公司的宗旨、经营范围及营业期限1.公司的宗旨为：【】。2.公司的经营范围：【】。3.公司章程：甲乙双方共同拟定公司章程，公司章程由股东会通过后经全体股东签署，作为本协议的组成部分。甲乙双方应严格遵守公司章程。4.公司营业期限为：【】年，公司的成立日期为公司营业执照签发之日。经股东会决议通过修改章程使公司存续的，可以向公司原登记机关申请延长公司营业期限。公司营业期限届满或提前终止，公司应依法进行清算，清算后的财产，根据双方实缴注册资本比例进行分配。第三条注册资本及股权比例1.公司的注册资本为人民币【】万元整。2.双方的出资额、出资时间及持股比例：（1）甲方出资额为【】万元，持有公司【55】%的股权；其中：首期出资额：【】万元；出资方式：在建工程，具体出资额以第三方评估机构评估价值为准；出资时间：公司成立后【】日内；二期出资额：【】万元；出资方式：现金；出资时间：年月日前一次性缴清。（2）乙方出资额为【】万元，持有公司【45】%的股权；其中：首期出资额：【】万元；出资方式：现金；出资时间：年月日前缴清；二期出资额：【】万元；出资方式：现金；出资时间：年月日前缴清。3.本协议一方如向第三方转让其全部或部分出资额，需经另一方同意，另一方在同等条件下具有优先购买权。第四条利润分成与风险亏损承担1.甲乙双方按照实缴的出资额进行利润分成，并以各自认缴的出资额为限承担公司的风险和亏损。2.本协议任何一方如未按照协议约定缴清认缴的出资额，其不得享有公司股东可享有的相关权益。第五条公司的组织结构1.公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律法规及章程的相关规定行使职权。2.公司设董事会，对股东会负责。董事会由【3】名董事组成，甲方委派【2】人，乙方委派【1】人，【】由甲方委派，【】和董事任期【3】年，经委派方继续委派可以连任。3.【】是公司法定代表人，【】因故不能履行其职责时，可临时授权其他董事为代表。4.公司不设监事会，设监事【1】名，由甲方委派。5.股东会、董事会、监事的权利和义务按国家有关法律法规和公司章程的规定执行。第六条经营管理机构1.公司实行董事会领导下的总经理负责制。具体经营管理机构的设置和管理办法由总经理制定后报董事会批准实施。2.公司设总经理【1】名，副总经理若干人。总经理由甲方提名，报请董事会聘任，副总经理由董事会聘请。3.公司设财务总监【1】名，由甲方委派。第七条劳动管理公司职工及各方推荐的高级管理人员的聘用、辞退、工资待遇、社会保险、劳动保护、福利和奖惩等事项，经董事会研究制定方案，组织实施。第八条税务、财务、审计1.公司的财务会计按照国家财政部制定的有关会计制度办理。公司会计年度采用公历制，自每年一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。公司应当在每一个会计年度头三个月内编制上一个会计年度的资产负债表和损益表，经会计师事务所审核签字后，提交董事会审核通过。2.公司按国家法律和有关条例规定缴纳各项税金。第九条公司的解散与清算公司出现法律法规规定或公司章程约定的解散事由时，应成立清算组对公司进行清算。公司清算后的剩余财产，由本协议双方按实缴出资的比例进行分配，但分配给违约方的金额应是扣除违约方应向守约方承担的违约金、滞纳金等款项后的余额。第十条保密条款除非按照对其适用的法律及有关政府部门、法院、证券交易所等有权机构的要求予以披露之外，本协议任何一方未经对方书面同意都不得向协议以外任何第三方（各自的专业顾问除外）披露因签订、履行本协议而知悉的有关披露方及公司的商业秘密，以及本协议的谈判过程等不便于协议以外任何一方知悉的信息。否则，违反保密义务的一方应赔偿守约方因此遭受的全部损失。第十一条协议的修改、变更与解除1.本协议可以经甲乙双方平等协商达成一致意见后予以修改。对本协议及其附件的修改，必须经双方签署书面协议方能生效。2.本协议未尽事宜，双方可签订书面补充协议。该补充协议与本协议具有同等法律效力。3.乙方未能按本协议规定的方式和时间履行其出资义务的，应当按照本协议第十三条的规定向甲方承担违约责任，甲方有权要求乙方继续履行本协议并在甲方限定的期限内缴清出资，或单方面书面通知乙方解除本协议，并按照下列不同方式进行处理，乙方必须积极配合办理相关工商变更手续等：（1）乙方按照其实际缴纳的出资额将其持有的全部股权转让给甲方或其指定的公司；（2）甲方决定解散公司时，乙方应积极配合对公司进行依法清算并解散公司；（3）甲方决定乙方退出公司时，乙方应积极配合公司办理减资手续。第十二条不可抗力1.由于地震、台风、水灾、战争以及其他不能预见并且对其发生和后果不能防止或避免的不可抗力事故，致使直接影响协议的履行或者不能按约定的条件履行时，遇有上述不可抗力事故的一方，应立即将事故情况书面通知对方，并应在事发之日起【15】日内，提供事故详情及协议不能履行或者需要延期履行的理由及其有效证明文件，此项证明文件应由事故发生地区的公证机构出具。按事故对履行协议影响的程度，由双方协商解决。第十三条违约责任1.若本协议的任何一方违反或未能及时履行其本协议项下的任何义务，均构成违约。任何一方违反本协议的约定，而给守约方造成损失的，应就该损失向守约方承担赔偿责任。赔偿责任范围包括守约方的直接损失、间接损失以及因主张权利而发生的费用。2.本协议一方未按照本协议的规定如期缴付或者缴清其出资的，即构成违约。违约方除应向守约方承担认缴出资额【20】%的违约金外，每逾期一日，还应按照认缴出资额的万分之五承担滞纳金，该违约金及滞纳金不足以弥补甲方损失的，乙方负责进一步赔偿。3.乙方不按时履行本协议第十一条项下配合义务的，每逾期一日，应按照认缴出资额的万分之五向甲方承担违约责任，该违约金不足以弥补甲方损失的，乙方负责进一步赔偿。第十四条争议的解决1.凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，双方应通过友好协商解决，如果协商不能解决，应向签约地人民法院起诉。2.在争议解决过程中，除双方有争议正在进行诉讼的部分外，本协议其他部分应继续履行。第十五条合同生效及其他1.按本协议规定的各项原则订立的附属协议文件，包括公司章程等，均视为本合同的组成部分。2.本协议及其附件，由双方签字或盖章并经甲方董事会决议通过之日起生效。3.本协议一式肆份，双方各持贰份，具有同等法律效力。（以下无正文）

（本页为****公司与***《合资协议》的签署页）甲方：******公司（盖章）（授权代表人签字）乙方：（签字）

附录–商委ODI审批流程图（官方版本）

附录–商委《境外投资申请表》（示例）境外投资申请表单位：万美元【系统统一编号】基本事由境内投资主体名称：联系人姓名：法定代表人:座机：地址：手机：所有制类型：（下拉列表选择）电子邮件：主管部门/集团总部投资路径（仅限第一层级境外企业）名称：（可视情增加）国家（地区）：境外投资最终目的地国家（地区）：省（州）：城市：境外企业名称（最终目的地）中文：外文：注册资本____，中方占%股份，外方占%股份股权结构中方股东1：股比：股东2：（可视情增加）股比：外方股东1：股比：股东2：股比：设立方式○新设○并购○变更经营范围境外企业所属行业（下拉式列表选择）○是否属于涉及出口国家限制出口的产品和技术的行业○是否属于影响一国（地区）以上利益的行业投资规模投资总额______(折合______万元人民币)，其中，1.中方投资额______(折合______万元人民币)；2.外方投资额______(折合______万元人民币)。折算汇率：中方出资币种和金额（单位：万）币种1：金额：币种2：（可视情增加）金额：中方投资的构成(单位：万美元)境内1.现金出资____（包括股东借款等债权出资），其中：自有资金____，银行贷款____（包括项目融资）；2.实物出资____；3.无形资产____；4.股权出资____；5.其他____。境外1.自有资金____；2.银行贷款____（包括内保外贷、外保外贷等）；3.其他____。投资具体情况项目简况（包括经营内容、规模、产品/市场、配套基础设施、投资回收期等。如属于并购类投资，需包括并购目标公司的生产经营状况、资产财务状况以及具体收购方案等）项目意义(包括带动出口、获取技术、获得或建立营销网络、创造当地就业和税收等情况)本单位承诺本表中涉及的投资无以下情形：（一）危害中华人民共和国国家主权、安全和社会公共利益，或违反中华人民共和国法律法规；（二）损害中华人民共和国与有关国家（地区）关系；（三）违反中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定；（四）出口中华人民共和国禁止出口的产品和技术。本单位保证以上填报事项及材料的真实性，承诺遵守中华人民共和国及投资目的地相关法律法规，并按照《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）的规定开展境外投资。企业盖章：年月日注：实行核准管理的国家中，与我国未建交的国家名单参见中华人民共和国外交部网站（/zlbg/bgzl/qtzl/t1094257.shtml）；受联合国制裁的国家名单参见联合国中文网站（/chinese/sc/committees/list_compend.shtml）。以下由商务部或省级商务主管机关填写：初核复核签发

附录–商委《境外投资备案表》（示例）境外投资备案表（样式）单位：万美元【系统统一编号】基本事由境内投资主体名称：联系人姓名：法定代表人:座机：地址：手机：所有制类型：（下拉列表选择）电子邮件：主管部门/集团总部投资路径（仅限第一层级境外企业）名称：（可视情增加）国家（地区）：境外投资最终目的地国家（地区）：省（州）：城市：境外企业名称（最终目的地）中文：外文：股权结构中方股东1：股比：股东2：（可视情增加）股比：外方股东1：股比：股东2：股比：设立方式○新设○并购○变更经营范围境外企业所属行业（下拉式列表选择）○是否属于涉及出口国家限制出口的产品和技术的行业○是否属于影响一国（地区）以上利益的行业注册资本____，中方占%股份，外方占%股份投资规模投资总额______(折合______万元人民币)，其中，1.中方投资额______(折合______万元人民币)；2.外方投资额______(折合______万元人民币)。折算汇率：中方出资币种和金额（单位：万）币种1：金额：币种2：（可视情增加）金额：中方投资的构成(单位：万美元)境内1.现金出资____（包括股东借款等债权出资），其中：自有资金____，银行贷款____（包括项目融资）；2.实物出资____；3.无形资产____；4.股权出资____；5.其他____。境外1.自有资金____；2.银行贷款____（包括内保外贷、外保外贷等）；3.其他____。投资具体情况项目简况（包括经营内容、规模、产品/市场、配套基础设施、投资回收期等。如属于并购类投资，需包括并购目标公司的生产经营状况、资产财务状况以及具体收购方案等）项目意义(包括带动出口、获取技术、获得或建立营销网络、创造当地就业和税收等情况)本单位承诺本表中涉及的投资无以下情形：（一）危害中华人民共和国国家主权、安全和社会公共利益，或违反中华人民共和国法律法规；（二）损害中华人民共和国与有关国家（地区）关系；（三）违反中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定；（四）出口中华人民共和国禁止出口的产品和技术。本单位保证以上填报事项及材料的真实性，承诺遵守中华人民共和国及投资目的地相关法律法规，并按照《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）的规定开展境外投资。企业盖章：年月日注：实行核准管理的国家中，与我国未建交的国家名单参见中华人民共和国外交部网站（/zlbg/bgzl/qtzl/t1094257.shtml）；受联合国制裁的国家名单参见联合国中文网站（/chinese/sc/committees/list_compend.shtml）。以下由商务部或省级商务主管机关填写：初核复核签发

附录–商委《企业境外投资证书》、《企业境外机构证书》（示例）

附录–发改委ODI审批流程图（官方版本）

附录–发改委《境外投资申报文件》（官方版本）关于（项目名称）项目申请备案的请示xx企业〔年份〕X号上海市发展改革委：按照《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）有关规定，现将（项目名称）项目申请报告（或备案表）和有关附件提交你委。请予以备案。附件：（项目名称）项目申请报告（或备案表）申报单位名称或申报人姓名（加盖单位公章或本人签名）×年×月×日

境外投资项目核准或备案申报文件填报指南一、境外投资项目核准或备案申报文件格式文本是对申报文件内容和形式的一般要求，投资主体可以根据实际情况，对格式文本中所要求的内容作适当调整。二、申报单位和投资主体不完全一致的，应在文件中说明申报单位和投资主体之间的关系。比如，投资主体是A、B、C，申报单位是A，则在文件中简要说明“投资主体A、B、C协商一致后由A作为申报单位”，同时附具A、B、C对此协商一致的证明材料。又如，投资主体是中央企业A的子公司a，申报单位是A，则在文件中简要说明“投资主体a的母公司A作为申报单位”。三、申报文件应当抄送投资主体注册地（或个人户籍所在地）的省级政府发展改革部门（可通过网络系统抄送）。

附录–发改委《境外投资备案申请表》（官方版本）境外投资项目备案表格式文本境外投资项目备案表项目代码：（网络系统自动赋码）一、项目名称（一般应包括投资主体、投资目的地和反映主要投资内容的关键词）二、投资主体情况（涉及多个投资主体的，参照以下格式，按出资额大小逐一填写）投资主体企业名称信用代码注册地址注册资本万元成立日期企业类型（下拉菜单）经营范围近两年信用情况投资主体（信用代码）及其控股股东（或普通合伙人）（信用代码）直至其最终实际控制人（身份证号或护照号）近两年是否被列入境外投资违法违规行为记录、企业经营异常名录、严重违法失信企业名单、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单等（如被列入，则进一步说明有关情况）。企业资产、经营状况（单位：万元人民币）（最新）年末总资产净资产（最新）年度主营业务收入净利润三、投资主体控制且本项目涉及的境外企业情况（如有）（项目不仅涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保等，还涉及投资主体通过其控制的境外企业投入资产、权益或提供融资、担保的，说明该境外企业的基本信息、股权结构、经营情况等）四、投资地点直接目的地（下拉菜单）国省（州、市）最终目的地（下拉菜单）国省（州、市）其他有关国家和地区五、投资行业领域（下拉菜单）六、投资方式（下拉菜单）七、项目背景情况（项目必要性、前期已经开展的工作情况、项目涉及的审批情况等）八、项目主要内容和规模（新建类项目一般包括建设内容和规模、配套条件落实情况等；并购类项目一般包括收购标的情况、收购方案等）九、项目总投资额美元计价金额（万美元）美元兑人民币汇率（如6.5）实际使用币种和金额为（如：×万美元，×万欧元）十、中方投资额美元计价金额（万美元）美元兑人民币汇率（如6.5）实际使用币种和金额（如：×万美元，×万欧元）十一、中方投资额构成（逐一填写出资情况）编号企业名称出资方式来源金额（万美元）备注①（下拉菜单）（下拉菜单）②十二、中方投资的用途说明（说明中方投资的用途和使用计划）十三、其他企业出资情况（如有）（除投资主体、投资主体控制的境外企业之外，项目还涉及其他企业或自然人出资的，说明有关企业或自然人的基本信息、出资金额和出资方式）十四、项目主要风险及防范应对措施（简要分析项目面临的政治、安全、经济、社会、环境等主要风险因素，并提出防范和应对措施）十五、项目对我国国家利益和国家安全的影响分析（分析评价项目对我国国家利益和国家安全的影响，包括积极、有利的影响，也包括消极、不利的影响。比如：项目对行业发展的影响、对宏观经济的影响、对我国与有关国家关系的影响、是否存在威胁或损害我国国家利益和国家安全的情形等）十六、下一步工作计划（阐述投资主体履行完备案手续后，进一步推进项目的主要任务和进度安排）十七、希望国家依法给予协助的事项（如有）十八、投资主体认为需要说明的事项（如有）十九、附件清单（一）投资主体注册登记证明文件（二）追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图（三）最新经审计的投资主体财务报表（四）投资主体投资决策文件（五）具有法律约束力的投资协议或类似文件（六）证明投资资金来源真实合规的支持性文件（七）境外投资真实性承诺书联系人单位职务座机手机传真地址电邮

境外投资项目备案表填报指南根据《企业境外投资管理办法》有关规定，，也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目，并附具有关文件。投资