银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台-报送前相关操作说明

1、 中国反洗钱监测分析系统银行业大额交易中国反洗钱监测分析系统银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台和可疑交易报告数据接收平台报送前相关操作说明报送前相关操作说明中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 ii 目录目录1 系统安装与设置系统安装与设置.11.1 报送机环境要求 .11.2 浏览器的设定 .21.3 安装 MSXML4.0 中文版.32 系统操作系统操作.42.1 系统登录 .42.2 通知公告 .62.3 法规文件 .82.4 设置WEB地址.82.5 修改登录密码 .102.6 退出系统 .113 机构用户管理机构用户管理-机构网点管理机

2、构网点管理.123.1 网点查询 .123.2 网点新增 .143.3 网点修改 .153.4 网点删除 .163.5 网点数据导入 .164 数据报送数据报送.174.1 数据报送 .184.1.1 报送步骤.184.1.2 其他操作.224.2 回执查询 .234.3 回执下载 .264.4 报送日志清理 .275 业务管理业务管理.305.1 报送概要 .306 代码管理代码管理.32中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 1 试报送时请按如下步骤操作：试报送时请按如下步骤操作：1 1、 检查本行的报送环境是否满足人行要求检查本行的报送环境是否满足

3、人行要求2 2、 设置浏览器设置浏览器3 3、 安装插件安装插件4 4、 设置设置 webweb 地址地址5 5、 修改密码修改密码6 6、 增加机构增加机构7 7、 数据报送数据报送8 8、 回执下载回执下载正式报送时请按如下步骤操作：正式报送时请按如下步骤操作：1 1、 填写正式报送申请单，并提交给人行反洗钱监测中心填写正式报送申请单，并提交给人行反洗钱监测中心2 2、 设置浏览器设置浏览器 （如果与试报送是一台服务器则此步骤可省略）（如果与试报送是一台服务器则此步骤可省略）3 3、 安装插件安装插件 （如果与试报送是一台服务器则此步骤可省略）（如果与试报送是一台服务器则此步骤可省略）4

4、4、 设置设置 webweb 地址地址 如果与试报送是一台服务器，则根据如果与试报送是一台服务器，则根据设置设置 webweb 地址地址 标题最后的红色备标题最后的红色备注进行修改注进行修改 webweb 地址。地址。5 5、 修改密码修改密码6 6、 增加机构增加机构7 7、 数据报送数据报送8 8、 回执下载回执下载详细的银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台操作，请参考详细的银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台操作，请参考银行业大额交易和可银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册.doc1 系统安装与设置系统安装与设置1.1 报

5、送机环境要求报送机环境要求操作系统： Microsoft Windows XP SP2 简体中文版浏览器： IE 6分辨率： 1024*768 （建议）报送机器必须安装正版操作系统，定期更新系统安全补丁，安装正版杀毒软件并定期更新病毒库。浏览器上不应安装任何与报送无关的插件。此外，报送机器应做到专机专用，不安装和运行与报送中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 2 无关的程序，并保证网络通畅。1.2 浏览器的设定浏览器的设定请按以下步骤进行设定：1、打开 IE，从 IE 的“工具”菜单中选择“Internet 选项” ；2、选择“安全”选项卡，再选择“I

6、nternet”区域，点击“自定义级别” ；中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 3 3、 在安全设置中将“ActiveX 控件和插件”下的所有选项设置为启用，完成后按【确定】按钮；1.3 安装安装 MSXML4.0 中文版中文版本系统使用 MSXML4.0 组件作为报文规则的客户端检查，为避免在显示报文错误信息时显示英文，请安装 MSXML4.0 的中文简体版。安装文件请从微软网站下载，地址如下：http:/ 点确定完成设置中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 4 2 系统操作系统操作2.1 系统登录系统登录

7、要登录到本系统，步骤如下：1. 打开 IE 浏览器，输入相应的地址后回车；2. 浏览器显示如下所示的登录画面，那么就已经进入了报送系统。这时需要输入在本系统中的用户名（由中心统一分配） 、登录密码（首次登录时，默认为“111111” ） ；3. 如果通过验证，系统会进入以下的页面，帮助报告机构完成报送工作。中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 5 其他操作报告机构操作任务列表通知公告列表法规文件列表待处理回执列表疑难问题解答列表页面中： 其他操作包括进入首页、注销、退出系统等操作； 工作任务列表包括数据报送、回执查看和下载、数据补正和报告情况概要查询、

8、网点管理、代码下载等操作； 通知公告列表显示中心发布的最新的通知公告列表，点击“更多”进入通知公告查询页面；中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 6 法规文件列表显示中心发布的最新的法规文件列表，点击“更多”进入法规文件查询页面； 待处理回执列表显示最新的待处理的错误回执和警告回执列表，点击某个回执，弹出回执明细查看页面； 疑难问题解答显示中心向报告机构提供的各类疑难问题的解答文件，点击文件名即可下载该文件； 2.2 通知公告通知公告通知公告由中心向各家报告机构发布，分为公开和非公开两种。 公开的通知公告，一般为中心发布给所有的报告机构的通知公告； 非

9、公开的通知公告，一般为中心发布给个别的报告机构的通知公告；报告机构在首页上只能看到公开和发布给本机构的非公开的通知公告。点击进入通知公告查询画面中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 7 在首页和通知公告查询页面中，通知公告是否为公开或非公开通过标题显示颜色不同来区分： 标题为蓝色：公开的通知公告，且报告机构未阅读； 标题为黄色：非公开的通知公告； 标题为灰色：已被阅读的通知公告；点击标题，系统弹出通知公告的详细内容，如下图：点击可下载点击首页通知公告旁边的“更多”按钮，系统进入通知公告查询页面，报告机构可以查询历史的通知公告。如果不指定查询条件，系统默

10、认为是全部查询。查询条件输入域，支持模糊查询中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 8 上图的查询条件中： 标题：输入要查询的通知公告的标题，此项支持模糊查询，可以只输入标题中的任何一段内容，系统将查询出标题含有此输入内容的通知公告； 发布日期：指定通知公告发布的日期范围； 阅读状态：设置阅读状态；系统将把符合查询条件的结果显示在通知公告列表中，列表各列的说明如下： 标题：通知公告标题； 发布日期：通知公告的发布时间，按时间倒序排列； 阅读状态：分为已阅读和未阅读两种状态；2.3 法规文件法规文件法规文件由中心向各家报告机构发布，与通知公告不同的是，法规

11、文件不区分公开或非公开，其它的与通知公告相同。2.4 设置设置 web 地址地址数据上传需要设置 web 地址和工作目录，从任务列表中打开中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 9 【数据报送】画面：如果尚未设置，系统会自动提示必须先设定上报站点路径，如下图所示：点击【确定】按钮后，系统迁移到设定画面，工作目录会自动创建（默认为 C:AML） ，如果想改变系统的默认配置，可以通过【浏览】按钮来设置。Web 地址必须设置成数据包上传的服务器站点地址（以湖北谷城法人行为例，试报送环境为：1/camlmas2007t；正式报送

12、环境为：点击设置工作目录点击确定，进行上报路径设置中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 10 1/camlmas2009 。注意其中的注意其中的 IPIP 地址每个法人地址每个法人行都不同，根据实际情况做调整行都不同，根据实际情况做调整） 。备注：如果之前已经设置过备注：如果之前已经设置过 webweb 地址，则直接点地址，则直接点【数据报送数据报送】页面的页面的“设定设定“按钮，进行按钮，进行 webweb 地址的修改地址的修改2.5 修改登录密码修改登录密码登录用户信息由中心进行统一的登记、注销、变更管理。当中心为

13、报告机构创建好报送员身份后，默认的登录密码为：111111。因此，报告机构操作员在首次登录系统后，第一件事情就是：修改登录本系统的密码。要修改登录密码，请点击画面右上角的【修改密码】按钮。画面中： 用户名：显示用户名 旧密码：输入原来的密码 新密码：输入新的密码 确认新密码：再次输入新的密码注：如果看到画面中出现*，这表明系统要求操作者必须对该信息输入或选择一个明确的值，不可为空,下同。中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 11 2.6 退出系统退出系统完成工作后，请按画面右上角的【注销】按钮，这时系统会弹出确认画面。选择【确定】之后，系统将回到登录画

14、面。中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 12 3 机构用户管理机构用户管理-机构网点管理机构网点管理当报告机构的网点发生网点新增、网点信息更改、网点撤消等变化时，报告机构需要在系统中通过机构网点管理功能将这些变化更新到本系统中，以保证应用了新网点的数据包能被系统正确地识别。考虑到报告机构可能会有大量的网点数据，使用录入的方式费时费力，系统为报告机构提供了网点数据的导入功能。报告机构可以按系统的要求准备好网点数据导入文件，使用网点数据导入功能批量地将网点数据导入到系统中。3.1 网点查询网点查询在维护网点信息时需要首先查询出要维护的网点。选择“机构用户

15、管理机构网点管理”功能后，页面如下所示：查询条件输入域，支持模糊查询条件输入域，支持模糊查询查询点击查看机构网点详细信息其他操作中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 13 在查询区（上半部分）中填写要查找网点的条件，然后点击【查询】按钮，系统会查询出符合所填写的查询条件的网点信息，如果不输入任何条件，系统默认为全部查询，查询的结果将显示在机构网点信息列表（下半部分）中。在查询条件中： 报告机构代码、报告机构名称：显示报告机构的 15 位机构编码和机构名称； 机构网点代码：输入要查询的机构网点的代码，支持模糊查询； 机构网点名称：输入要查询的机构网点的名

16、称，支持模糊查询； 最近更新时间：当网点信息被更新时，系统会记录更新操作的时间，指定一个日期范围，系统将显示在此日期范围内被更新过的网点； 最近更新人：当网点信息被更新时，系统会记录更新操作的用户，输入用户的姓名，系统将显示该用户更新过的网点；在机构网点信息列表中： 报告机构名称：显示机构网点所属的报告机构； 网点代码：显示报告机构向中心报备的能唯一标示该网点的代码，点击网点代码，将会显示该网点的详细信息； 网点名称：显示该网点的名称；中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 14 所在地区：显示该网点的行政区划所在地； 3.2 网点新增网点新增当报告机构

17、有新网点时，需要将新网点的信息录入到系统中。以便于应用了新网点信息的数据包能被系统正确识别。在机构网点管理页面中点击【新增】按钮，系统显示如下页面。页面中： 报告机构：显示所属的报告机构名称； 网点名称（必填）：填写新网点的名称； 内部网点代码（必填，即行内机构号）：填写报告机构向中心报备的能唯一标示新网点的代码； 现代化支付系统行号：填写新网点在现代化支付系统中的行号号码； 账户管理系统行号：填写新网点在账户管理系统中的行号号码； 其他类型网点代码：此为预留项，用于填写报告机构对新网点击选择地区中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 15 点分配了除以

18、上三种代码之外的代码； 所在地区：指定新网点所在的行政区划地； 网点地址：填写新网点的地址信息；其中，所在地区可以通过点击该项输入框后面的，在弹出的行政区划选择页面中选择网点所在的行政区划来指定。该页面支持查询功能，如下图所示，可以在查询区中填写要选择的行政地区的代码或名称，然后点击【查询】按钮，系统将查询结果显示在列表中，要选择某个行政地区，只要点击行政地区后面的【选择】按钮即可完成网点所在行政地区的选择。信息填写完毕后，点击【保存】按钮，系统将保存新增的网点信息，并且将操作者作为更新人、当前时间作为更新时间记录下来。查询条件输入域，支持模糊查询条件输入域，支持模糊查询查询点击选择行政地区中

19、国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 16 3.3 网点修改网点修改当报告机构的网点信息有变化时，需要在系统中更新该网点的信息。在机构网点管理页面中，点击按钮【修改】 ，系统进入以下页面。该页面上网点的各个数据项的填写规则与新增页面一致，依照新增方式进行修改完毕后，点击按钮【保存】 ，系统将按新的信息来更新该网点，并且将操作者作为更新人、将当前时间作为更新时间记录下来。3.4 网点删除网点删除当报告机构的网点被撤销后，需要在本系统把这些撤销的网点信息删除。在机构网点管理页面中查询出要删除的网点信息后，选定这些网点信息，然后点击按钮【删除】 ，完成网点删除

20、操作。系统支持一次删除多个网点。3.5 网点数据导入网点数据导入当报告机构有大量的网点信息需要录入到系统中时，可以使用点击选择地区中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 17 导入功能。在机构网点管理页面中点击【导入】按钮，系统显示如下页面。报告机构必须按照以下规定的格式填写好网点导入文件。 文件为 CSV 格式（逗号分隔符格式） ，各列之间使用“,” （半角字符）分隔； 文件的第一行为各列的标题文字，第二行开始为有效的数据； 文件各列必须按照页面中范例提供的列的顺序编写； 当列提供不了数据时，可以不填，但逗号分隔符不可省略； 内部代码、网点名称、所在地

21、区行政区划码、网点地址这四列的数据不能为空； 列的数据不得出现逗号； 网点所在地区行政区划码必须填写系统中的行政区划代码（可使用代码下载功能获得最新的行政区划码数据） ； 各列的长度限制为： 现代化支付系统行号字符型，12 位 账户管理系统行号字符型，12 位点击选择导入文件中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 18 内部代码字符型，12 位 其他类型代码字符型，12 位 网点名称字符型，128 位 所在地区行政区划码字符型，6 位行政区划代码 网点地址字符型，256 位网点导入文件准备好后，点击【浏览】按钮，在弹出文件选择对话框中选定网点导入文件，再

22、点击【导入】按钮。系统将清空原有网点数据，并批量创建网点导入文件中的网点数据。4 数据报送数据报送在报告机构按照下发的数据接口规范 ，生成了需要上报的大额交易和可疑交易报告数据包后，可通过工作任务列表中的数据报送功能来完成。选择【数据报送】功能后，页面如下所示：通过查看服务器资源中的并发报告机构的限额值和当前值，报 去除按钮点击加载数据包中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 19 告机构操作员可以了解中心接收服务器的忙碌情况，以确定上报工作能否顺利进行。4.1 数据报送数据报送4.1.1 报送步骤报送步骤如果要进行上报工作，那么请按照下面的步骤进行：1

23、.数据包文件准备将要报送的数据包放入报送机可以访问的路径；2.数据包加载点击【加载】按钮，在弹出的文件选择对话框中选择需要加载的数据包文件；（可以一次选择多个数据包）这时，系统首先会对数据包名称、报文名称、上报时间等要素进行检查，如果不符合规范要求，系统会弹出错误提示框，并取消加载，如下图所示：中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 20 如果选择的文件通过了系统的检查，这时，会在数据包文件列表中显示，状态为“待校验” 。3.数据校验系统接收上报前，需要对数据包内的报文内容等进行校验，请点击【校验】按钮。系统将对状态为待校验的数据包逐一进行报文内容校验。

24、如果上传数据包通过校验，则页面显示如下图所示： 点击校验数据包中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 21 如果上传数据包没有通过校验，画面显示如下：这时可以点击校验未通过来查看校验未通过的原因中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 22 4.数据上传通过验证后的数据包，可以进行上传工作。点击【上传】按钮，系统会上传在数据包文件列表中通过校验的所有待上传文件，每个文件的上传进度，会实时反馈在画面上。如果上传成功，画面显示如上所示。否则，在状态栏中显示上传失败，可以点击它，系统弹出窗口来显示失败的原因，例如下图显示的

25、是数据包被重复上传的原因。 点击上传数据包中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 23 对于上传失败的数据包，如果失败是由于网络连接中断等原因造成，可以在网络连接恢复后（或者重新登录系统后） ，再按【上传】按钮，系统将自动进行断点续传，把数据包中没有上传的内容继续上传。4.1.2 其他操作其他操作在数据报送画面中还有一些其他功能键，其功能如下： 【去除】按钮：在数据包文件列表中去除所在行内容去除按钮清空按钮日志查看按钮中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 24 【清空】按钮：清除显示在数据包文件列表中的所有内容

26、【日志】按钮：查看报告机构操作员的操作情况。如下图所示：点击【返回】按钮将返回到报文上传的页面。4.2 回执查询回执查询在完成了数据上传工作后，系统会对数据包进行解析和入库，最终将产生报文回执。报告机构操作员可以通过工作任务列表中【回执查询】功能，查看报文回执，来了解数据包上传后的情况。查询条件输入域，支持模糊查询点击下载点击查看回执详细内容中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 25 上图的查询条件中： 报告机构代码、报告机构名称：显示报告机构的 15 位机构编码和机构名称； 报送日期：指定查询的日期范围； 数据包名：输入要查询的数据包名。此项支持模糊

27、查询，可以只输入包名中的任何一段内容，系统将查询出包名含有此输入内容的数据包所对应的报文回执。 处理状态：指定数据包的处理状态。例如报告机构 123451101019999 想查询在 2007 年 3 月 20 日所有报送数据包的报文回执，则可以在数据包名的查询条件中输入123451101019999-20070320，点击【查询】按钮后，系统显示编码为 123451101019999 的报告机构在 2007 年 3 月 20 日报送的所有数据包的回执列表。如果不输入报送日期、数据包名、处理状态等查询条件，系统认为是全部检索。查询到的报文回执显示在“报文回执信息列表”中： 回执名：显示数据包所

28、对应的回执名称，由回执类型+数据包名+回执生成时间组成。 回执标志：回执的标志，通常 SUCC 代表成功，CTFL 代表错误，WARN 代表警告。 成功文件数：当回执标志为 SUCC 时，显示此包成功入库的XML 文件数。中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 26 错误文件数：显示解析时发现错误的 XML 文件数。 警告文件数：当回执标志为 WARN 时，显示此包需要报告机构确认的报文数。 处理状态：对于成功回执（回执标志为 SUCC） ，处理状态为空；对于错误回执（回执标志为 CTFL）和警告回执（回执标志为 WARN） ，处理状态为“未处理” ，当

29、错误回执和警告回执所对应的数据包修改后进行重发并上传成功后，原回执的处理状态为“处理完毕” 。 数据包下载：点击“下载”按钮，可以下载此数据包的报文。点击回执名，可以查看具体的回执内容：描述以 99 开始的为警告回执，以 01，02，03 开始的为错误回执。 中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 27 4.3 回执下载回执下载服务器提供回执的下载，下载的文件是报告机构在一天内报送的数据包在服务器端产生的回执的 ZIP 压缩包。上图为回执下载页面。页面的上半部分为查询条件： 报告机构代码、报告机构名称：显示报告机构的 15 位机构编码和机构名称； 回执生

30、成日期：可以指定回执生成的日期范围；如果不输入条件，系统默认为全部查询。查询结果显示在报文回执信息列表中。 回执生成日期：显示回执包的日期；查询条件输入域点击下载中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 28 报告机构名称：显示报告机构名称； 回执包名：回执包的格式为：报告机构编码（15 位）回执生成日期（8 位）.ZIP，如 123451101019999-20070402.ZIP； 回执下载：点击“下载”可以将对应的回执包下载到报送机，用解压缩软件（如 WinRAR 或 WinZip）解压此文件，用普通的文本软件（如记事本）即可查看报文回执内容。4.4 报送日志清理报送日志清理在报送机的工作目录中，存放了系统产生的一些临时和日志文件，可以通过该功能来清理、备份这些文件。 备份：可以把日志文件、上传成功文件、上传失败文件备份到其他地方。中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 29 清理：备份完成后，可选择该功能来释放工作目录被占用的空间。中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告机构操作手册 30 中国反洗钱监测分析中心银行业大额交易和可疑交易报告数据接收平台报告