宁德港三都澳港区城澳作业区1#、2#泊位工程监理工作程序

1、宁德港三都澳港区城澳作业区1#、2#泊位工程 监理工作程序宁德港三都澳港区城澳作业区1#、2#泊位工程监 理 工 作 程 序编 制：上海东华建设管理有限公司宁德港三都澳港区城澳作业区1#、2#泊位工程项目监理部2011年10月目 录一、监理工作主要内容二、工程质量控制工作基本程序三、工程开工审批程序四、分部分项工程开工审批程序五、工程材料、构配件质量检验控制程序六、设备采办质量检验控制程序七、隐蔽/分项工程验收控制程序八、工程质量事故处理程序九、工程交工验收基本程序十、工程保修期的监理工作程序十一、竣工验收工作基本程序十二、工程进度控制监理工作程序十三、工程投资控制监理工作程序十四、工程计量、

2、中期支付监理工作程序十五、HSE管理监理工作程序十六、合同管理监理工作程序（一） 工程分包合同管理监理工作程序（二） 工程延期审批管理监理工作程序（三） 工程变更审批监理工作程序（四） 工程索赔监理工作程序一、监理工作主要内容1、 协助业主核定工程量：2、 协助业主编写施工招标文件；3、 协助业主审查投标人资格；4、 参加开标和评标工作；5、 协助业主签订施工承包合同。参照交通部发水运工程施工监理合同范本监理与业主签订监理合同1、 工程质量控制1） 材料、构配件签认；2） 巡视、旁站；3） 典型施工确认；4） 试验成果和检验结果审查；5） 施工记录和有关资料审查；6） 组织召开现场会；7） 隐

3、蔽、分项和分部工程验收；2、 工程进度控制1） 检查施工项目间合理搭接和进度安排合理性；2） 审查人员、船机设备、材料进场计划；3） 检查进度安排与协调施工进度；4） 调整进度计划。3、 工程费用控制1） 审核工程费用年度计划；2） 签认预付款申请；3） 工程计量、签认中期支付申请；4） 签认变更支付申请；5） 定期进行工程费用动态分析；6） 制定索赔防范措施，签认索赔文件。4、 合同管理1） 分包工程管理；2） 工程变更管理；3） 索赔管理；4） 工程保险管理；5） 争端管理。5、 工地会议1） 第一次工地会议2） 周例会和月度会；3） 专题会。施工招标期监理1、 监理准备：1） 组建监理机

4、构、人员进场；2） 监理仪器设备进场；3） 熟悉合同文件，核查施工图纸；4） 编制监理大纲和监理实施细则.5） 制定监理图表。2、 施工准备期监理工作：1） 召开第一次工地会议；2） 施工监理交底；3） 设计交底；4） 审查施工组织设计和质量保证体系；5） 移交测量控制点，验收控制网点；6） 审查工地试验室；7） 核签材料、构配件报审表；8） 核查开工条件，签署开工令。施工准备期监理施 工 期监理1、 交工验收1） 审查预验收申请2） 工程预验收；3） 审查交工验收报告和资料；4） 提出质量评价建议；5） 审查保修期质保计划；审查交工结算；6） 参加验收签认“交工验收证书”；7） 提交监理工作

5、总结报告。2、 保修期：1） 检查工程质量；2） 审查修复费用；3） 审查补充材料；4） 审查工程保修终止报告；5） 签认“工程保修终止证书”。交工验收及保修期监理工作二、工程质量控制工作基本程序施工准备承包人施工组织设计办理施工许可证布设施工基线、控制点等组织人员、船机、设备进场材料进场、检验大临、小临工程建筑准备内容填写开工报告承包人 审核开工条件、验收基线监理、业主代表 不通过 核定单位工程质量等级质监站通过 下达开工令总监理工程师单位工程交工自检提出初验报告承包人分项（隐蔽）工程施工承包人分项（隐蔽）工程自检承包人单位工程交工初验业主主持、监理、质监参加合格不合格填写检验单承包人外观检

6、查、实地测量、内业资料检查业主代表、监理、质监监理验收检查、/抽检监理、业主、质监 不合格不合格合格整改 合格填写工程交工验收申请书承包人合格签证分项（隐蔽）工程质量检验记录表监理工程师交工验收业主 设计 监理 质监 承包人等不合格合格汇总分项（隐蔽）工程质量检验记录表按分部/单位工程进行整理承包人填写交工验收证明书，进入工程保修阶段业主 设计 监理 质监 承包人等 三、工程开工审批程序施工承包合同签订业主承包人施 工 准 备生活基地建设；工、料、机进场；施工组织设计报批；办理施工相关手续。承 包 商监 理 准 备编制监理规划细则；组织图纸会审；设计交底；交桩复测。监 理业 主 准 备提供场地

7、；提供技术资料；办理开工手续；三通一平。业 主召开第一次例会，检查开工准备条件 监 理 工 程 师提交开工申请承 包 商审查开工申请监 理 工 程 师批准开工申请业 主下达开工令总监理工程师四、分部分项工程开工审批程序分部分项工程准备工作，工、料、机进场，施工方案报批，安全措施落实承包人提交分部分项工程开工申请承包人审核分部分项工程开工申请监理工程师批准分部分项工程开工监理工程师五、工程材料、构配件质量检验控制程序了解承包人的工程材料和构配件总体计划 审查材料和构配件的生产厂家资质和质量保证体系 检查进场材料及相应出厂合格证和质保书或检验报告 审核试验室资质见证取样与送检进行再检验监理指定检验

8、单位进行平行试验室承包人工地试验室 签认试验报告单否否试验结果是否达到规范标准要求重验不合格不准使用是退场监理通知承包人可以使用六、设备采办质量检验控制程序审查承包人设备采办计划和程序监理、业主 经过比选，选定设备合格供应厂家，并提交厂家资质资料承包人 审查、必要时对厂家进行考察监理、业主不通过通过采购承包人 提交产品合格证书或质保书承包人审核监理不通过通过投入使用8七、隐蔽/分项工程验收控制程序 隐蔽/分项工程施工 返工整改 承包人自检验收 进入下一道工序合格 承包人填报隐蔽/分项工程验收单，通知监理验收监理工程师复验 合格 签发隐蔽/分项工程验收单，同意隐蔽注：l 隐蔽/分项工程完成后，承

9、包人应进行自检，自检合格后签署隐蔽/分项工程自检记录，填报隐蔽/分项工程验收申请单，向监理工程师提交自检报告并通知监理工程师进行验收l 监理工程师在接到承包人验收申请单48小时内进行验收,经监理工程师验收合格并在验收记录上签认后,承包人可进行覆盖和进行下道工序施工；若验收不合格，承包人应按监理工程师的要求整改并重新申请验收。八、工程质量事故处理程序监理工程师通知承包人暂停施工承包人向监理和业主提交书面报告: (1)事故情况(2)原因分析(3)处理意见监理调查：采取必要的检测手段监理与有关部门协商后：确定事故性质，提出处理意见承包人拟定处理方案和措施不可行修订监理审查是否可行？可行承包人：实施处

10、理返工处理承包人：自检合格后，申请验收不合格监理检查是否合格合格 承包人：恢复施工 九、工程交工验收基本程序监理审查：1、 施工范围内的全部工程已完成或根据业主要求部分工程已完成；2、 施工中出现的质量缺陷已得到修复；3、 申请交工工程的整体尺度、外观和质量满足设计要求和规范规定；4、 交工资料真实、完整并复符合归档要求。内部自检和质量评定后提出“预验收申请报告”承包人 整改申报 审查“预验收申请报告”监 理 (具备预验收条件)预验收合格后，监理要求承包人编制工程结算书联合预验收监理、业主、承包人 “交工验收申请表”承包人监理提出质量评定建议报质监审查“交工验收申请表”监 理、业 主 质监提出

11、质量等级核定意见交工验收并签署“交工验收证书”业主组织承包人、质监、监理、设计参加提出“工程结算报告”（同时提供相关资料）承包人1、 监理协助业主处理工程费用的遗留问题；2、 依据合同文件扣留工程保修金审查“工程结算报告”，并办理交工结算监 理、业 主、承包人进入工程保修期十、工程保修期的监理工作程序维修工程质量检验定期对工程进行回访鉴定质量责任督促维修 有质量问题 无质量问题协助业主与承包人办理终止合同手续责任期结束时的检验工程保修期间，原监理机构仍然设置。监理公司将根据工作量，配备足够专业数量的保修期监理工程师，以满足现场监理工程师的需要。保修期的监理工作内容：l 协助承包人办理好工程竣工

12、验收及移交工作；l 督促承包人按计划完成剩余工作；l 检查已完工程，发现质量缺陷，指令承包人及时修复，并监督其修复过程；l 审核承包人在保修期内对工程出现质量问题的处理方案和实施情况，督促保修；l 确定缺陷责任及修复费用；l 经业主批准后签发缺陷责任终止证书。十一、竣工验收工作基本程序工程交工验收合格 竣工决算报告编制完成，通过审计环保、安全、消防设施通过有关部门专项验收主要工艺设备或设施通过调试具备生产条件，工程投入试运行6个月后，符合设计要求廉政建设合同已履行 竣工档案资料齐全，通过专项验收 向港口所在地行政管理部门提出竣工验收申请项目法人 整改组织初步验收港口所在地行政管理部门初验结果

13、不合格 合格向省级交通主管部门提出竣工验收申请（由交通部负责验收的，由省级交通主管部门向交通部转报竣工验收的申请资料）港口所在地行政管理部门组织竣工验收由竣工验收部门组织质量监督机构、当地海事管理机构、有关行政主管部门、有关专家组成竣工验收委员会实施，项目法人、设计单位、监理单位、施工单位参加验收结果 不合格 合格办理固定资产移交、港口经营许可证等相关手续十二、工程进度控制监理工作程序业主与承包商签定施工成本合同内容应附有：1. 主要劳动力计划；2. 主要材料进场使用计划；3. 主要船机设备、机械设备进退场计划；4. 施工准备工作计划；5. 临时设施、临时占地计划6. 现金流量计划。承包商编制

14、施工总进度计划承包商向监理工程师提交总进度计划 总监理工程师审查 不同意1、 当月（周）计划完成工程量、工作量；2、 当月（周）实际完成工程量、工作量；3、 累计计划完成数和实际完成数；4、 计划提前或拖后的原因分析；5、 拟采取的对策6、 月（周）现场人工、材料、船舶、机械数量规格汇总表。 同意进行计划与实际完成值的检查批准、实施总进度计划承包商编制具体分项工程进度计划、并按期上报实际工程进展情况监理工程师审查，进行计算和支付 两者对比 要求承包商分析原因并采取措施调整（修改）施工进度计划 不符合承包商调整（修改）施工进度计划 符合继续执行计划报监理工程师批准总进度计划完成十三、工程投资控制

15、监理工作程序与项目业主协商监理工程师总监理工程师组织复核、审批监理工程师总监理工程师审批付款证书项目业主项目业主签认付款证书监理工程师总监理工程师协商一致必要时不同意协助项目业主与承包人商签施工合同监理工程师总监或主管监理工程师组织进行施工组织设计审查监理工程师总监携相关专业监理工程师组织进行技术交底与图纸会审监理工程师监理班子全员工程预付款申请承包人承包人工程预付款审查监理工程师监理工程师主要设备、材料招标、采购配合业主、承包人相关各方联合考察设备、材料供应厂商实施项目施工配合业主、承包人承包人工程量变更申请承包人承包人工程量变更审查监理工程师造价工程师申报已完工程量承包人承包人已完工程量审

16、查监理工程师专业监理工程师提出差价申请承包人承包人差价申请审查监理工程师造价工程师提出索赔申请承包人承包人索赔申请审查监理工程师专业监理工程师否否否否否不同意十四、工程计量、中期支付监理工作程序填报月（中间）支付申请表承包人审批月（中间）计量支付证书项目业主与项目业主充分协商审核、签发月（中间）计量支付证书总监理工程师说明：1.监理班子在约定时间内未进行计量，视为监理已确认2.承包人在约定时间内未参加计量，按监理的计量结果为准；3.监理班子未按约定时间通知承包人脊梁，计量结果无效。同时附上：1.按合同约定的阶段进度计划或经批准的进度调整计划；2.本阶段所完成工程量清单；3.合同文件规定的费用项

17、目；4.工程变更项目及相关资料；5.监理工程师签认的质量验收合格资料。确认计量项目质量合格确认可计量部位确认工程量，核实费用相关专业、职能监理工程师、造价工程师提出已完工程计量书面申请承包人审查已完工程计量申请材料专业监理工程师合同文件工程量清单及说明施工图纸及相关技术规范分部分项工程质量评定表工程变更指令及经修订的工程量清单按施工合同约定计算规则计量校对监理与承包人双方提前通知承包人派代表参加计量相关专业监理工程师审查结果审批工程计量申请总监理工程师整改后重报不合格合格不批准批准重新计量校对十五、HSE管理监理工作程序1、项目HSE计划、施工方案中的安全措施2、特种人员证书3、施工机械设备的

18、相关证件4、施工材料检验情况5、HSE管理体系到位6、安全防护用具、材料到场7、分包资质8、现场安全施工环境等提出工程开工申请承包人审查HSE开工条件HSE监理工程师 不符合 工程施工承包人 符合 符合复 查HSE监理工程师现场检查HSE监理工程师 正常 发现问题 限期整改承包人 编报HSE监理工作月报HSE监理工程师工程交工编写HSE施工监理工作总结报告HSE监理工程师 召开HSE施工监理工作总结会议十六、合同管理监理工作程序（一）工程分包合同管理监理工作程序填报工程分包单位资质报审承包人 审查：1、 工程分包是否符合合同和相关法律法规的规定；2、 分包企业的资质是否满足要求。业主代表、总监理工程师 不符合 符合 承包人实施工程分包（二）工程延期审批管理监理工作程序延