铁路工程建设项目风险管理的研究

1、铁路工程建设项目风险管理的研究铁路工程建设项目风险管理的研究XX交通大学，XX 010044 摘 要文章针对铁路工程建设项目工程量 大，建设工期 长，投资巨大，易受不可抗拒因素和意外事 故的影响，具有风险性大，风险不确定的特点，介绍了铁路工程建设项目风险的特点、内容，给由了识别、分析与决 策的方法。关键词铁路建设；风险管理；风险识别；风险控 制 中图分类号F530.7文献标识码A文章编号 10076921XX11007502近年来，随着铁路工程建设项目投资规模的扩大，风险损失相应增加。建设项目从设计之 初到 建设完工，直至整个运营期的 结束，时时都面临着各类风险，诸如技术风险、不可抗力风 险、

2、工期风险等等。而现今铁路建设项目的技术含量不断提高、规模日渐加 大，投资额度也在 不断增加。一个建设项目往往需要投资十几亿元，一些建设规模大、 技术含量高的大型或特 大型建设项目的投资需要几十亿 元、上百亿元或几百亿元，甚至高达上千亿元，风险带来的 损失也在无形地加大。因此，铁路建设项目的风险管理亟待加强。关于风险管理方面的理论于20世纪80年代引入我国，对于工程建设项目风险管理实施水平的提高具有重要推动作用。由于我国的市场经济体制正处在不断规范和完善的阶 段，许多建设 项目的实施主体普遍存在风险意识淡薄、风 险管理水平较差的问题。因此，加强我国铁路建 设项目风险管理的研究和推广对 促进我国铁

3、路稳定、持续、快速的发展具有重大现实意义。从目前情况看，工程建设指挥部只代替铁道部行使工程建设阶段的管理职责，并不承担项目建设的投资风险。由于铁路建设工程量大，建设工期长，投资巨大，因此，如何多快好省地建设铁路，将投资约束机制和风险管理引入铁路新线建设管理之中，将是深化我国铁路建设管理体制改革的重要课题之一。1铁路工程建设项目风险的特点铁路工程建设项目规模宏大、投资巨大、影响深远，所面临的风险种类 繁多，各种风险之间 的相互关系错综复杂。项目从立项到完成后运行的整个生命周期中，都必须重 视风险管理。铁路建设项目风险具有如下特点。1. 1风险存在的客观性和普通性作为损失发生的不确定性，风险是超越

4、人们主观意识而客观存在的，而 在项目的全寿命周期 内，风险是无处不在，无时不有的。1. 2风险存在的整体性与叠加性任何一个项目风险的发生都将对项目总目标产生不同程度的影响.项 目总风险是各子风险的叠加与复合。1. 3风险的偶然性和必然性某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象，个别风险事故的发生是偶 然的，杂乱无章的。但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现 由明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度， 同时也 导致风险管理的迅速发展。1. 4风险

5、的可变性在项目的整个过程中，各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行，有些风险会 得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每 一阶段都可能产生新的风险。1. 5风险的相关性各种风险之间存在着相互依存、相互制约的关系，它们通过项目建设特定的环境和 各种可能 的途径进行组合，形成特殊的复合风险。因果相关指一风险的发生导致另一风险的发生。共同前提相关是指各项目风险共同地依存于同一前提 条件如工程中的施工质量 风险与施工安全事故风险，一般来 说，共同依存于承包商能力， 即承包商能力强，素质好，管 理水平高，施工质量风险与安全事故风险就小；反之，施工 质量风险与安全事故风险就大 。复合后果相关项

6、目复台风险有时并不简单地呈现线性 叠加，各单一风险的综合作用往往导致颇为意外的结果。1. 6风险的多样性和多层次性铁路工程建设项目周期长，规模大，涉及范围广，风险因素数量多且种 类繁杂，致使其在全 寿命周期内面临的风险多种多样，而 且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素之间及与外界交叉影响又使风险显示由多层次性，这是重大工 程项目风险的主要特征之一。2铁路工程建设项目风险的识别风险的识别过程是铁路工程建设项目风险管理问题的第一过程，它是 工程风险的分析和评价 、风险响应过程的基础，其过程必 须包括对各类工程风险的一切可能潜在源及其潜在影响进 行调查分析。不确定性是工程风险的根源。铁路

7、工程施工总是处于具有风险的环境之中，诸多的不 确 定性事件都会对工程预期目标产生影响和危害，并可能 导致生命财产的损失。因而，风险识 别过程的首要任务是从自然条件、社会环境、经济环境、技术条件等方面入手，冷静、客观 、认真 地分析和探寻其各种可能存在的不确定性事件。铁路工程风险识别的方法主要有工程类比法、资料分析法、环境因素分析法、实地法和事故树分析法等。2. i工程类比法类似的工程常发生相似的事故。这样，熟悉和掌握类似工程的事故及其原因和危害，在 新的工程未施工前，将其与类似的工程进行比较，并结合该 工程的具体环境进行综合分析。对其可能发生的工程事故有所了解。2. 2资料分析法详细占有并深入

8、分析与工程有关的各类资料，对识别铁路工程风险是非常必要的。它主 要包括设计资料、地质资料、气象资料、建设单位 资料和建筑材料与设备的供应资料。2. 3环境因素分析法工程所在地的环境因素对工程建设的安全有着至关重要的作用。广义的环境包括政治环 境、经济环境、自然环境、地理 环境和人文环境，其中地理和人文环境比较重要。2. 4实地调查法对工程有关的风险因素进行实地调查是识别工程风险的有效办法，特别是当资料不充足 时尤为重要。2. 5事故树分析法事故树是一种树形图是从结果至原因描绘工程事故发生的有向逻辑树，主要 用于分析 工程事故的原因和评价事故的风险。3风险的分类铁路工程建设项目所面临的典型风险有

9、工期风险、不可抗力风险和技术风险。3.1工期风险未能接规定的建设工期完成； 未预料到的不利地质条件导致项目延误。异常的恶劣气候导致 项目延误。32不可抗力风险未预料到的人工费和材料价格上涨；自然环境风险洪水、 地震等；人员风险工人罢工； 组织协调风险；未能在业主的预算范围内完成项目。33技术风险设计缺陷；操作工艺低劣导致结构存在潜在的缺陷；现场操作事故。4风险的分析 通过对铁路工程建设项目风 险的预测和识别，全面了解和认识铁路工程建设项目的风险 因素、风险环境以及风险的特点和类别，在此基础上就可 以对铁路项目风险发生的概率和损失幅度进行综合分析和评估，并确定由项目的主要风险及其主要因素。针对铁

10、路工程建设项目风险的特点，使用以下两种 分析和评估工程项目风险的方法动态层次分析法和模糊分析法。动态层次分析法是利用层次分析法原理，将时间作为项 目风险的影 响因素之一，对工程项目的风险进行动态分析和评估。该法便于项目风险管理人员及时调整风险处置计划，为项目的顺利完成提供保障。模糊分析法是利用模糊集理论，将专家对风险管理人员提咨询问题的模糊回答定量化，从而合理而准确地评估工程 项目风险。5风险的控制与决策考虑到如何有效地控制风险，即选择各种避免损失和控制损失的对策，分析各对策 的成本及后果。根据实际状况及风险管理的总方针和特定目标，确定由 各种对策的最佳组合，并形成最终决策，从而使损失减小到最

11、低程度，达到预期的目标。综合评价这些重大风险对项目的总体影响；制定 并实施控制风险的计划；确定降低风险发生可能性并同时 能减少其不良影响的方法；在建设项目进行过程中，会不 断受到各种客观因素的干扰，各种新的风险因素可能会随 时发生，故应提前做好应急预案措施。6结论工程项目风险管理尽管有一些通用的方法，但使用时必须与该项目的特点相联系，例如该项目复杂性、规模、技术的成熟程度；项目所处的地域、环境 条件等；风险管理需要大量地占有信息，要对项目的环境 有十分深入的了解，并进行策划，否则是不可能进行有效的风险管理的；在风险管理过程中，人的因素影响很大, 如风险意识、人的知识与经验等。所以风 险管理要注意专家经验和同类项目的调查分析。这不仅包括他们对风险范围、规律的