山东安全生产行政处罚案卷制作标准

1、山东省安全生产行政处罚案卷制作标准第一部分 总则1.目的依据为规范安全生产行政处罚工作，提高执法水平，切实保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据安全生产法、行政处罚法、行政强制法、安全生产违法行为行政处罚办法、山东省行政程序规定等法律、法规和规章的规定，结合本省实际，制定本标准。2.适用范围本省行政区域内具有行政处罚权的安全生产监督管理部门（包括授权组织和受委托执法组织）按照法定程序实施行政处罚案卷的制作与管理，适用本标准。3.标准分类案卷制作标准分为基本要素标准、一般要素标准和立卷归档标准。3.1本标准所称基本要素标准，是指行政处罚决定足以在行政复议、行政诉讼中维持的标准。3.2本标准所

2、称一般要素标准，是指卷内法律文书的要素齐备、填写规范的标准。3.3本标准所称立卷归档标准，是指立卷归档应当符合国家、省档案管理的相关规定。第二部分 基本要素标准4.处罚实施主体合法4.1行政处罚的实施主体具备法定资格。4.2实施的行政处罚属于法定职权范围、授权范围或者委托范围。受委托组织在委托范围内以委托方的名义实施处罚，不得再次委托，委托方对委托处罚的后果承担责任。4.3实施的行政处罚属于本级安监部门的管辖权限。两个以上安监部门因行政处罚管辖权发生争议的，由其共同的上一级安监部门直接管辖或者指定管辖。法律、法规、规章规定的行政处罚由上级安监部门决定后才可实施的，应当报请上级安监部门决定。5.

3、被处罚主体认定准确5.1被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或者其他组织。5.2被处罚主体必须是违法行为的当事人。5.3未超过法律规定的处罚追溯时效，一般不超过2年。6.事实清楚、证据确凿6.1作出行政处罚所认定的违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实。6.2法律文书能够准确记载违法行为的时间、地点、情节和事实全貌。6.3卷内证据应当合法、有效，证据之间能够相互印证，形成有效的证据链，足以证明违法行为的性质、情节、程度和危害后果。证据的采集和形式内容应符合最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定、山东省行政程序规定等有关法律、法规、规章的要求。7.适用

4、法律依据正确7.1认定违法事实和作出行政处罚所引用的依据必须是现行有效的法律、法规、规章。7.2定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据应当相互对应。7.3认定违法事实和作出行政处罚所引用的法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目。7.4同一违法行为违反不同法律、法规、规章规定的，在适用具体条文时应当遵循“上位法优于下位法、特别法优于一般法、新法优于旧法、行为地法优于属人地法”的原则。7.5行政处罚的种类和幅度符合法定要求，处罚决定与违法行为的事实、性质、情节和危害程度相当，行使自由裁量权无明显不当情形。8.处罚实施程序合法8.1违法事实确凿并有法定依据，对个人处以5

5、0元以下罚款、对生产经营单位处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，执法人员可以当场作出行政处罚决定。处罚决定作出后5日内报所属安监部门备案。8.2经调查认定当事人涉嫌存在安全生产违法行为，依法应当给予行政处罚的，经部门负责人审批后立案。确需立即查处的，可以先行调查取证，但应当在5日内补办立案手续。对于生产安全事故处罚案件，应当按照人民政府的批复，依照法律、行政法规规定的权限和程序，予以立案。8.3进行案件调查时，执法人员不得少于两名，并出示合法、有效的行政执法证件。8.4作出行政处罚决定前，应当向当事人履行法定告知义务，告知拟处罚的事实、理由及依据，并听取其陈述和申辩。对于当事人的陈述和

6、申辩，安监部门应当予以记录并归入案卷，并不得因当事人提出异议或者申辩而加重处理。对当事人提出的可能影响行政处罚性质和结果的新的事实、理由和证据，应当进行复核，采纳其合理意见；不予采纳的，应当说明理由。8.5安监部门作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者对公民处以500元以上罚款、对法人或者其他组织处以2万元以上罚款的行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，应当依法组织听证。8.6案件调查基本清楚，且当事人陈述申辩权已经行使后，由办案人员填写案件处理呈批表，连同当事人陈述申辩意见及有关证据材料一并报本部门负责人审批。对严

7、重安全生产违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关执业资格或者岗位证书、3万元以上罚款、没收违法所得价值3万元以上以及拟报请给予关闭的行政处罚的，应由部门负责人集体讨论决定。8.7作出行政处罚决定书，应当书面明确告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的具体途径、法定期限。8.8行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人或者其他的法定受送达人。8.9严格执行“收支两条线”管理。在依法收取罚没收入时，应向被处罚当事人开具省财政厅统一印制的“山东

8、省非税收入缴款书（罚没专用）”（以下简称“罚没缴款书”）；当事人持“罚没缴款书”到非税收入代收银行缴纳罚款，通过“山东省非税收入征收管理系统”上缴国库，并持代收银行加盖收讫章的“罚没缴款书”，到安监部门换回罚款收据。安监部门根据代收银行加盖收讫章的“罚没缴款书”，登记非税收入辅助账簿，定期与财政部门核对罚没收入收缴情况。8.10县级安监部门处以2万元以上罚款和没收违法所得价值2万元以上、设区的市级安监部门处以5万元以上罚款和没收违法所得价值5万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报上一

9、级安监部门备案。8.11安监部门制作行政处罚决定书以及其他相关法律文书，应当加盖本级安监部门印章。第三部分 一般要素标准9.法律文书的通用标准9.1安全生产行政执法文书分为一联式和两联复写式两种。一联式由安监部门备案，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相对人留存。文书栏目应逐项填写，不得有空项。摘要内容填写语言准确，文字简练、规范、清晰。禁止使用模糊含义的词语，禁止随意简化单位名称或者使用非专业称谓。9.2法律文书应按规定的格式填写或者打印，填写可用黑色、蓝黑墨水钢笔或者黑色中性笔，文面清洁，文字工整，标点正确，使用法定计量单位。9.3案件名称应当简洁描述，但要能够反映案件的性质，并且在案件

10、材料中保持前后一致。案件名称应根据实际情况分类填写，主要分为两大类：一是事故类，由事故发生单位+事故发生月日+事故等级+事故类别+案组成，如“××公司2.2较大高处坠落事故案”；二是违法事实类，由违法主体+违法事实+案组成，如“××公司未取得安全生产许可证擅自进行生产××（产品名称）案”，涉及多个违法主体或违法事实的，填写主要的违法主体或违法事实。9.4文书文号由地区简称+安监管+文书简称+年份+序号组成。序号按年度采用流水编号的方式填写。如2012年第1起案件的立案号应是“鲁安监管立20121号”。文书流水编号应遵循“一案一号”的原

11、则，即在一个案件立案后形成的所有需要编流水号的文书，应当统一为一个流水号（案号）；立案前所形成的文书需要编号的，可以统一于一个受理号；立案后形成的文书编号不得出现“一案多号”现象；一起案件中涉及对多个单位或个人实施行政处罚的，采用“文书流水编号+-1、-2”的方式填写。9.5文书中当事人情况一栏，应当根据案件调查结果确定其为单位还是个人，单位、个人两栏不能同时填写；当事人为个人的，姓名填写身份证（户口簿）上的姓名，住址填写常住地址或者居住地址，年龄以公历周岁为准；当事人为单位的，单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应按工商注册信息填写，并写明全称。9.6凡需交当事人留存的文书和送达文书，

12、成文日期使用中文小写书写；其余法律文书可以使用阿拉伯数字书写；处罚罚款数额应当使用中文大写书写。9.7法律文书书写超出样本页范围时，可另附页，但应注明页码并由当事人签名、捺印或者加盖印章、注明日期。9.8当场制作的法律文书，应当场交当事人审阅或者直接向当事人宣读，并由当事人逐页签字确认。如有改动或者补充，应由当事人在改动或者补充处捺印或者加盖印章。当事人认为内容无误的，应在文书上注明“以上情况属实”或者“以上记录我看过，与我所说一致”等确认表述并签名。9.9送达文书应记录送达的时间、地点、送达人、当事人、收件人、见证人、送达方式等。需要当场交付当事人的文书中有签收栏的，由当事人直接在文书上签收

13、；个人委托他人签收的应有委托书，也可由其直系亲属代为签收，但应当注明与当事人的关系并出具关系证明。文书中没有签收栏的，应当使用送达回执签收。9.10当事人拒签、拒收法律文书的，执法人员要在相应文书上载明情况，并向执法监察机构负责人报告；现场有见证人的也应在文书上同时签名或者盖章。非被检查（复查、处罚）单位法定代表人、负责人或者现场负责人等代签、代收法律文书的，应出具相应的职务证明或者授权手续。9.11文书中注明加盖安监部门印章的地方必须加盖印章。加盖印章应清晰，需盖骑缝章的地方要加盖骑缝章，一般文书盖章要“骑年盖月”。9.12审核人、审批人要签名并写上具体明确意见，不得打印审核、审批签名或者意

14、见。9.13证据采集要规范。文书空白处要加盖“以下空白”印章；对传来书证要加盖“经核对与原件无异”章；对照片资料要有与照片内容一致的文字说明，照片拍摄时间、地点、拍摄人、证明人可签字（或盖章）确认；对计算机数据或者录音录像等视听资料应提供原始载体或者复制件，注明采集方法、采集时间、采集人、证明人等，声音资料应当附有该声音的文字记录。相关印章式样如下：式样一：以下空白印章式样以 下 空 白式样二：传来书证印章式样经核对与原件无异（单位章）原 件存 放采集人年月日出具人式样三：数码照片印章式样拍摄时间拍摄内容拍摄地点拍 摄 人证 明 人式样四：计算机数据或者录音录像等视听资料印章式样采集方法资料内

15、容采集时间采 集 人证 明 人注：参照上述印章式样，内容标识清楚全面即可。9.14应当告知当事人如不服安监部门作出的具体行政行为的，可以自知道该具体行政行为之日起60日内申请行政复议或者3个月内提起行政诉讼。对于行政复议权，告知当事人既可以向作出该具体行政行为的安监部门的本级人民政府申请，也可以向上一级安监部门或经省人民政府批准、可以集中行使行政复议权的设区的市、县(市、区)人民政府申请。对于行政诉讼权，告知当事人向最初作出具体行政行为的安监部门所在地人民法院提起；经复议的案件，复议机关改变原具体行政行为的，也可以向复议机关所在地人民法院提起。10.法律文书的具体标准10.1立案审批阶段文书1

16、0.1.1立案审批表应当载明的事项：文书文号；案由（用于对案件性质进行初步定性，可以按照违法事实分类填写）；案件来源和时间（案件来源主要包括执法检查、事故、举报、上级交办、下级报请、××单位移送和其他等）；案件名称；当事人及其基本情况、地址和邮编；案件基本情况（应简要说明初步掌握的案件基本情况以及造成的危害或者影响，包括违法行为实施的时间、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材料、后果等）；承办人意见、签名及日期（应列出当事人涉嫌违反的法律、法规或者规章名称，并具体到条、款、项、目，表明承办人“建议立案”的意见）；审核意见（审核意见由执法监察负责人或者承担执法监察审理职能

17、的负责人签署意见。同意立案应填写“同意立案”，并签署姓名和日期；不同意立案应注明理由，可附页说明）；审批意见（审批意见由安监部门主要负责人或分管执法工作负责人签署意见。分管执法工作负责人与执法监察负责人为同一人的，或安监部门主要负责人分管执法工作的，执法监察负责人也可以签署意见。同意立案应填写“同意立案”，并签署姓名和日期；不同意立案应注明理由，可附页说明）。10.2调查取证阶段文书10.2.1询问通知书应当载明的事项：文书文号；发文对象（应写明具体的人员）；原因（填写“办理+案件名称”）；时间和地点（所设定的时间应考虑可行性，即应当考虑文书的送达和被通知人前往的在途时间）；携带材料（视调查需

18、要而定，一般包括3个方面：第一，被询问人的身份和工作关系证明，如身份证、工作证以及法定代表人身份证明或者委托书等。第二，属单位违法的，有关该单位的情况证明，如营业执照、章程等。第三，与案件直接相关的材料，如合同书、各种收据、往来账目等）；安监部门地址、联系人及联系电话（联系人一般应是案件的调查人员）；印章和日期。10.2.2询问笔录应当注意的事项：询问的内容主要包括：一是被询问人的基本情况。二是与案件有关的事实。三是被询问人对自己行为的申辩。执法人员不得询问与案件无关的问题。国家秘密、商业秘密或者个人隐私，如果与案件有关，也应作为询问内容，但必须采取保密措施；询问是对案件事实情况进行调查，执法

19、人员在询问过程中不应对当事人的行为是否违法进行评判；询问应当采取一问一答的形式。切忌自问自答，或者由询问人提出多个问题，然后要求被询问人做出“是”或者“不是”的回答；对被询问人陈述的记录，要客观、准确、详略得当。文书空白处应当注明“以下空白”等技术处理；在调查询问结束时，要将笔录交被询问人阅读核对，被询问人没有阅读能力的，应向其宣读笔录内容。若发现笔录有漏记、错记，应进行补充或更正，并由被询问人在补充或者更正处捺印确认，然后让其在笔录上逐页签名，在笔录末页最后定格顶行写明“以上记录已阅，和我所说一致”的字样。若被询问人拒绝签名，应注明情况，并由询问人签名。必要时，应由现场其他人员签字证明；询问

20、聋哑人时，应有通晓手语的人参加，并在笔录中载明；涉及少数民族人员或者国外人员不能使用汉语时，应聘请翻译，做好翻译记录并由当事人和翻译人员签字确认；一份笔录只能询问一人，且只能针对当次询问。笔录中如有涂改处应由被询问人捺印确认。如有第三人在场，应如实记录在场人的姓名、与本案的关系。10.2.3勘验笔录应当载明的事项：文书文号；勘验时间、勘验场所和天气情况；勘验人、当事人、被邀请人、记录人（勘验或检查必须由两名以上执法人员共同进行并在笔录上签名；勘验人、当事人要同时在场。当事人不在场的一定要说明理由，当事人拒绝签名的应注明原因，当事人代表单位对勘验笔录进行确认时应有相应的授权手续；被邀请人中有专业

21、技术人员参与勘验的，专业技术人员也应在笔录上签名，有当地基层组织或者当事人所在单位的人也应当在笔录上签名）；勘验情况（包括表明身份、说明执法依据、准确客观地记载违法事实或者违法行为与违法情节等。需要对现场情况附以图示、图片的，或者专业技术人员运用科技手段做出现场检测、勘查结论的，必须要有相应的文字说明；现场制图、录音、录像，须载明其种类和份数，表明制作时间和制作人）。10.2.4抽样取证凭证应当注意的事项：应详细记载抽样时间、地点和所抽取物品的生产厂家、品牌名称、规格、批号、数量等内容；抽样时应当尽量少抽，避免给当事人造成不必要的损失。与案情无关的物品不能抽样；抽样取证记录由被抽样取证单位现场

22、负责人签名并表明日期；抽样人不得少于两人。在实际办案中，如果某些检验机构对送检物品有特殊要求，并派员抽样的，则应予以注明。10.2.5先行登记保存证据文书（包括先行登记保存证据审批表、通知书、物品清单和处理审批表、处理决定书）应当注意的事项：先行登记保存的先决条件是“在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下”，不具备该条件的，则无需采取该措施；分为原地保存和异地保存两种保存方式，承办人应依据案件实际情况进行选择。异地保存时，应记录存放地点以及保管人的姓名或者保管单位名称；采取先行登记保存的，应当在7日内作出处理决定。违法事实成立依法应当没收的，作出行政处罚决定，予以没收；依法应当扣留或者封存的，

23、予以扣留或者封存。违法事实不成立或者依法不应当予以没收、扣留、封存的，解除登记保存；对证据进行先行登记保存时，当事人应在场，并在文书上签名。当事人不在场或者拒绝参加的，可以邀请有关人员参加，并在清单中载明；先行登记保存证据处理决定书具有相对独立性，当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼。10.2.6现场检查记录应当载明的事项：被检查单位、地址、法定代表人、职务、联系电话（按工商注册信息填写，并写明全称）；检查场所（相对多个独立的场所，应分别制作文书，或者在一份文书中作出准确的描述。场所的名称应尽量写清楚、明确具体方位和地点）；检查时间（应当具体到检查的年、月、日、时、分）；检查情况（要将检查的

24、内容、方法、发现的问题及其处理情况全部记录下来，做到有序、客观、全面、准确。有序指笔录记载情况的顺序应与检查的顺序一致，按照先远后近、先外后内、先上后下、先一般后个别的原则记录，避免错记或漏记。客观指要如实记载检查人员在现场观察到的实际情况，反映其客观的原始状态。检查人员的分析、判断、推理等不应计入笔录。涉及专业性检查时，应当使用专业性的规范用语。全面指凡是与案件有关的情况需全面收集并予记录，对关键细节要详细记录。准确指文字表达要做到准确、客观，不使用模棱两可的词句，一般不用形容词。对于检查发现的问题及其处理情况的建议，应有法律、法规、规章或者标准规范等作为判断依据）；检查人员（检查必须有两名

25、以上执法人员共同进行，并在笔录上签名。笔录应交付当事人阅读或者向其宣读，但一般不留存当事人）；被检查单位现场负责人（被检查单位现场负责人须签署“以上看过，情况属实”的意见，并在笔录上签名）。10.2.7责令限期整改指令书应当载明的事项：文书文号；当事人名称；存在问题（对于当事人存在的问题应当描述准确、具体，可以列明相应的法律、法规、规章或者标准的全称及其对应的条、款、项、目。此处填写内容应能够与现场检查记录的内容相一致）；整改时限（由执法人员根据违法行为或者存在问题的大小、难易程度等因素合理确定。因不可抗力无法在规定期限内完成整改的，当事人应当在进行整改或者治理的同时，于限期届满前10日内提出

26、书面延期申请，安监部门应当在收到申请之日起5日内书面答复是否准予延期）；救济途径；安全生产监管执法人员；被检查单位负责人；印章和日期。10.2.8整改复查意见书应当载明的事项：文书文号；当事人名称；使用范围（可以针对责令限期整改指令书、现场处理措施决定书、强制措施决定书、行政处罚决定书等多种文书使用，应根据文书不同填写相应文书编号）；复查意见（问题表述应有法律、法规、规章或者标准规范作为依据，表述文字应紧扣相关法律法规行为设定或者法律责任的具体描述；复查意见应与使用范围所针对的文书中要求的事项相对应；必须明确复查意见仅限于当日现场状况；复查意见表述忌简单或绝对，严禁表述为“完全整改完毕”、“基

27、本整改完毕”等字样；文书内容不够可以通过附页的形式进行补充）；被复查单位负责人；安全生产监管执法人员；印章和日期。10.2.9现场处理措施决定书应当注意的事项：现场处理措施决定书可以针对当场纠正、责令立即停止作业（施工）、责令立即停止使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险区域撤出作业人员、责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用等多种决定使用；作出现场处理决定，应当有法律、法规、规章的规定，并在文书中列明所引用的条款；责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期限一般不超过6个月，期限届满或者依当事人申请，安监部门应当进行复查，并制作整改复查意见书；本文书送达由被检查单位负责人

28、在文书上签名并签署时间即可；印章和日期。10.2.10强制措施决定书应当注意的事项：对有根据认为不符合国家标准或行业标准的在用设施、设备、器材予以查封或扣押时，应当制作强制措施决定书，并载明下列事项：当事人的姓名或者名称、地址；查封、扣押的理由、依据和期限；查封、扣押场所、设施或者财物的名称、数量等；申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；行政机关的名称、印章和日期；安监部门在监督检查中，发现生产经营单位存在安全生产非法、违法行为的，可以依法查看现场、查阅和复制有关资料、记录有关情况、扣押相关的证据材料和违法物品。必要时可以临时查封有关场所；行政强制措施由法律、法规规定的行政机关中具备资格的

29、行政执法人员在法定职权范围内实施，其他人员不得实施。行政强制措施权不得委托；在交通不便地区，或不及时查封、扣押可能影响案件查处，或存在事故隐患可能导致生产安全事故的，可能先行实施查封、扣押，但应在24小时内向安监部门负责人报告，并补办强制措施决定书送达当事人；查封、扣押的期限不得超过30日；情况复杂的，经安监部门负责人批准，可以延长，但是延长期限不得超过30日。法律、行政法规另有规定的除外。10.2.11鉴定委托书应当载明的事项：文书文号；被委托单位名称（应写清楚被委托单位的名称，以便被委托单位及时收函，尽快完成鉴定事项）；鉴定物品（鉴定物品应分行填写。限于表格的篇幅，如所需鉴定的物品多于5种

30、时，可另附表格填写）；鉴定要求（鉴定要求应当具体、明确，写清楚要求对方单位在哪些方面对物品进行鉴定，且该物品应是可以使通过技术手段进行鉴定的）；印章和日期。10.3审查决定阶段文书10.3.1行政处罚告知书应当载明的事项：文书文号；当事人；违法行为（该部分按照案件调查查明的违法事实填写，主要是违法行为人、违法时间和地点、具体违法行为、相关情节包括违法所得、主观过错、危害后果和影响等方面内容。案件涉及多个违法行为的，应当按照“123”的表述方式逐项列明，）；违法依据（该部分应当写明违法法律、法规和规章的全称及具体条、款、项、目，一般为禁止性规定或者义务性条款）；处罚依据（该部分应当写明拟作出处罚

31、所具体适用的法律、法规和规章的全称及具体条、款、项、目，主要为法律责任部分的条款。没有具体处罚条款规定的，不得处罚）；拟作出处罚（填写拟对当事人作出的单处或者并处行政处罚的具体内容，要求符合法定权限、自由裁量适当）；告知当事人陈述申辩权；安监部门地址、联系人及联系电话；印章和日期。10.3.2当事人陈述申辩笔录应当注意的事项：当事人陈述申辩笔录，是当事人收到行政处罚告知书3日内，根据当事人的申请，听取当事人陈述申辩情况的记录性文书。当事人在规定期限内没有提出申请的，无需制作笔录；笔录应尽量记录各方原话。不能记录原话的，也应真实反映陈述申辩人意愿；对当事人提出的新的事实和证据要记录完整。当事人提

32、供文字陈述申辩材料的，应当随卷保存。需要限期提供证明材料的，应当注明；当事人认为陈述申辩记录有遗漏或者差错的，应当进行补充或者修改；当事人陈述申辩后,承办人要询问其“是否还有其他陈述申辩意见”，确认其是否还要陈述申辩；当事人委托陈述申辩人，应当出具当事人的委托书。10.3.3听证告知书应当载明的事项：除“告知当事人陈述申辩权”更改为“告知当事人举行听证权”外，听证告知书的制作方法和载明事项同行政处罚告知书。10.3.4听证会通知书应当注意的事项：当事人要求听证的，应当在安监部门下达听证告知书后3日内以书面方式提出。当事人超过规定期限未申请的，视为放弃听证权利；当事人申请听证符合条件的，安监部门

33、应当自接到申请之日起5日内受理，并自受理之日起20日内组织听证；不符合条件的，应当自接到申请之日起5日内书面告知，并说明理由。安监部门组织听证，应当在举行听证会的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点；当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安监部门负责人批准可以延期1次。当事人未按期参加听证且未事先说明理由的，视为放弃听证权利；当事人可以委托1至2名代理人参加听证，并提交委托书；除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。公开举行的听证会，公民、法人和其他组织可以申请旁听。10.3.5听证笔录应当注意的事项：听证主持人应当具备相应的法律知识和专业知识，经

34、政府法制机构统一培训，并取得资格证书。听证主持人由安监部门负责人指定。与案件有利害关系的人员不得担任本案的听证主持人。没有符合条件的听证主持人的，可以申请本级人民政府法制机构或者上级安监部门选派；听证主持人在听证期间不得与当事人、利害关系人及其他听证参与人单方接触。对违反听证纪律的人员，听证主持人可以劝阻；不听劝阻的，可以责令其离场；听证会前要做好相关准备工作，认真阅读案件材料，熟悉案情，掌握案情的重点和关键，以及法律名称、人名、地名、专业术语等；笔录应尽量记录各方原话。不能记录原话的，也应真实反映各方意愿；笔录要清楚明白，尽量体现出听证按程序、分阶段进行的特征，记在笔录正文栏按听证进展过程分

35、几个分栏记录。第一，听证会开始的情况，包括对当事人权利的告知和当事人申请主持人回避权的使用情况。第二，案件调查人员关于当事人违法的事实、证据、依据以及处罚建议的陈述。第三，当事人及其委托人的陈述和申辩。第四，利害关系人及其委托人的陈述。第五，相互的质证和辩论。第六，听证主持人根据需要向听证参加人进行的询问；当事人、利害关系人经听证主持人同意，就听证事项向有关人员进行的发问；应邀参加听证的专业人员经允许，就听证事项的有关问题进行的陈述意见等。第七，听证参加人的最后陈述。第八，出现听证延期、中止、终止情况的，该情况产生的原因、过程和相关决定；记录应突出重点，对各方存在的争议和围绕争议所展开的质证和

36、辩论应详细记录；记录应当完整，不得缺少法定要件和程序。听证主持人认为必要的，可以采用录音、录像等方式辅助记录。笔录应交由各方确认无误后当场签名或者盖章。笔录中的证人证言部分应当交由证人核对后签名。各方认为有遗漏或者差错的应当进行补充或修改，补充或修改处应捺印或者盖章确认。无正当理由拒不签名或者盖章的，听证记录人应当载明情况附卷。10.3.6听证会报告书应当注意的事项：听证主持人应当自听证会结束之日起10日内，根据听证笔录制作听证报告，并将听证笔录和听证报告一并报本部门负责人；听证会报告书应当载明听证会的基本情况以及听证主持人的处理意见或者建议；听证会基本情况摘要应当重点写明当事人、案件承办人、

37、利害关系人和应邀参加人对违法事实、证据的认定和对处罚建议是否存在分歧。如有，应分别写明各方共同认可的事实和存在分歧的事实和依据；处理意见应根据不同情况分别提出：第一，经过听证，认定违法事实清楚，拟作出行政处罚意见适用法律正确，证据确凿，程序合法，处罚适当的，提出维持意见。第二，经过听证，认定违法事实清楚，但拟作出行政处罚意见适用法律错误或者处罚裁量不当的，提出纠正意见。第三，经过听证，认定违法事实清楚，但办案程序不足的，提出调查人员补正后再作出行政处罚意见。第四，经过听证，认定违法行为轻微，提出免予行政处罚意见。第五，经过听证，认定违法事实不能成立，提出不予行政处罚意见；第六，经过听证，认定违

38、法事实不清楚，提出继续调查意见。10.3.7案件处理呈批表应当载明的事项：文书文号；案件名称（应当与立案审批表一致）；当事人基本情况（被处罚单位和被处罚个人不能同时填写）；违法事实及处罚依据（主要写清当事人实施违法行为的具体过程，包括违法行为发生的时间、地点、经过，违法行为的性质、情节以及造成的危害后果等。指出当事人的违法行为违反的法律、法规、规章以及依据其进行处罚，具体到条、款、项、目）；当事人的申辩意见（应当写明当事人在下达行政处罚告知书后的申辩意见。如当事人没有申辩意见，注明“无申辩意见”）；承办人的意见（承办人应根据查明的违法事实、性质，根据有关法律、法规、规章的规定，提出拟作出的具体

39、处罚意见，以及是否提请局机关负责人集体讨论决定的建议）；审核意见（同意承办人意见签署“同意承办人意见”，对严重违法案件或者疑难案件应同时签署“依法定程序应由局机关负责人集体讨论决定”，如有其他意见可另签署）；审批意见（同意则签署“同意承办人意见”，对严重违法案件或者疑难案件应同时签署“同意提请局机关负责人集体讨论决定”，也可视案情签署其他意见）。10.3.8行政处罚集体讨论记录（一案一份）应当载明的事项：案件名称；讨论时间和地点；主持人、汇报人和记录人（主持人由安监部门主要负责人担任，主要负责人因特殊事由不能参加讨论会议，可以委托负责相关的分管负责人主持会议。汇报人一般应是案件的调查人员）；出

40、席人员姓名及职务（所有参加人员的姓名及职务均应记录在内）；讨论内容（一是拟作出行政处罚的主体是否合法，被处罚主体是否认定准确。二是违法事实是否清楚，证据是否确凿充分。三是行政处罚适用依据是否正确。四是行政处罚的程序是否合法。五是自由裁量的种类、幅度是否得当）；讨论记录（应当详细记载参加会议人员依次发表的意见。对于不同意见和保留意见，应当如实记录。记录应当客观具体，尽量引用会议参加人的原话。当事人有陈述申辩或者举行听证的，对其内容在此一并讨论）；结论性意见（原则上须经参加会议人员的三分之二以上同意通过，方可作出处理决定。处理决定包括下列事项：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体

41、情况，作出行政处罚决定；（二）违法事实认定不清、证据不足的，暂不予行政处罚，由案件经办单位补充调查。补充调查以1次为限。补充调查后仍达不到事实清楚、证据确凿充分的，作出不予行政处罚决定。（三）违法案件依法不属于本部门管辖的，移送有关部门处理；违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。案件争议较大、形不成决定的，经过充分酝酿后再次召开会议仍形不成决定的，由主要负责人作出最终决定）；出席人员签名（所有出席人员均应签名。签名必须使用手写，严禁代签）。10.3.9行政（当场）处罚决定书应当载明的事项：文书文号；当事人基本情况；违法事实及证据（应写明当事人从事违法行为的时间、地点，并用概括的语言写明当事人的

42、违法行为，已查明的证据应全部记载在内，由于文书所限不能清楚地表述违法事实的，可另附纸）；处罚依据及处罚内容（应列明适用的法律、法规、规章的全称及引用的条、款、项、目，处罚内容应当是明确的行政处罚种类、幅度，并遵守自由裁量权的规定）；履行的方式和期限（有两种履行方式：一种是当场收缴罚款，并应当自收缴罚款之日起2日内，交至所属安监部门。另一种是告知当事人将罚款直接交到非税收入代收银行）；救济途径（告知当事人依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利）；安全生产监管执法人员；当事人或委托代理人签名（当事人委托代理人的，应出具书面的委托书）；印章和日期。10.3.10行政处罚决定书应当载明的事项：文书文号

43、；当事人基本情况（应当按照文书样式的栏目逐项填写完全，不可有缺项。涉及多个当事人的案件，应分别制作行政处罚决定书）；违法事实及证据（应写明当事人从事违法行为的时间、地点，并用概括的语言写明当事人的违法行为，已查明的证据应全部记载在内，由于文书所限不能清楚地表述违法事实的，可另附纸）；处罚依据及处罚内容（应列明适用的法律、法规、规章的全称及引用的条、款、项、目，处罚内容应当是明确的行政处罚种类、幅度，并遵守自由裁量权的规定。对两个以上违法行为同时进行处罚的，应分开叙述违法事实及证据，适用不同的法律规定，“分别裁量、合并处罚”）；履行的方式和期限（告知当事人将罚款直接交到非税收入代收银行）；救济途

44、径（告知当事人依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利）；印章和日期。10.4送达执行阶段文书10.4.1文书送达回执应当注意的事项：一个案件各类文书的送达，统一使用一份送达回执；文书应当直接送交受送达人。受送达人是公民的，本人不在交他的同住成年家属签收；受送达人是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织负责收件的人签收；受送达人委托代理人的，可以送其代理人签收；受送达人指定代收人的，送交代收人签收。受送达人的同住成年家属，法人或者其他组织的负责收件的人，代理人或者代收人在送达回执上签收的日期为送达日期；受送达人或者他的同住成年家属拒绝接收文书的，送达人应

45、当邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回执上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把诉讼文书留在受送达人的住所，即视为送达；直接送达有困难的，可以委托当地安监部门代为送达。代为转交的部门收到文书后，必须立即交受送达人签收，以在送达回执上的签收日期为送达日期。直接送达有困难的，也可以邮寄送达。邮寄送达的，以回执上注明的收件日期为送达日期；受送达人是军人的，通过其所在部队团以上单位的政治机关转交。受送达人是被监禁的，通过其所在监所或者劳动改造单位转交。受送达人是被劳动教养的，通过其所在劳动教养单位转交；受送达人下落不明或者用以上方式无法送达的，公告送达。自发出公告之

46、日起，经过60日，即视为送达。公告送达，应当在案卷中记明原因和经过。10.4.2罚款催缴通知书应当注意的事项：在当事人收到行政处罚决定书之日起15日内未缴纳罚款的，安监部门应向当事人下达罚款催缴通知书，并每日按罚款数额的3%加处罚款，加处罚款的数额不得超出金钱给付义务的数额；对罚款缴纳最后履行期限的计算。期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日，不计算在期间内。期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期；当事人收到罚款催缴通知书后有权进行陈述和申辩。安监部门应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行记录、复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的

47、，应当采纳；罚款催缴通知书送达10日后当事人仍未履行义务的，安监部门可以向所在地有管辖权的人民法院申请强制执行。执行对象是不动产的，向不动产所在地有管辖权的人民法院申请强制执行。10.4.3延期（分期）缴纳罚款文书（包括延期（分期）缴纳罚款审批表和延期（分期）缴纳罚款批准书）应当注意的事项：当事人收到行政处罚决定书之日起15日内向作出行政处罚的安监部门提出延期（分期）缴纳罚款申请的，经安监部门审批同意，可以延期（分期）缴纳罚款；对当事人申请延期（分期）缴纳罚款的理由，安监部门应在认真仔细调查核实后，再作出决定。经调查发现当事人实际情况与所述理由不相符的，不得准予延期（分期）；当事人超过规定的期

48、限缴纳罚款的，仍应当按照行政处罚法第51条第（1）项的规定，每日按罚款数额的3%加处罚款；对分期缴纳罚款的期数和具体数额，应当根据当事人的实际承受能力和罚款的数额大小，合理决定恰当的期数；批准当事人延期缴纳罚款的，应写明延长期限，具体到年、月、日；批准当事人分期缴纳罚款的，应写明第一期缴纳罚款的具体期限，且每一期均应当单独开具延期（分期）缴纳罚款批准书，并编写相应的文书编号；安监部门同意延期（分期）缴纳罚款的，应当报财政、监察、审计机关备案，并向社会公布。10.4.4强制执行申请书应当注意的事项：当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，安监部门可以自期限届满之

49、日起3个月内，依法申请人民法院强制执行；安监部门向人民法院申请强制执行，应当提供的材料有：强制执行申请书；行政处罚决定书及作出决定的事实、理由和依据；当事人的意见及安监部门催告情况；申请强制执行标的情况；法律、法规规定的其他材料；强制执行申请书应当由安监部门负责人签名，加盖部门印章并注明日期。10.4.5案件移送文书（包括案件移送审批表和案件移送书）应当注意的事项：移送主要在4种情况下发生：一是因地域管辖权发生的移送，发现违法行为的行为地、结果地均不属于本部门管辖的，应该移送给有管辖权的安监部门。二是因职权管辖发生的移送，对于不属于本部门职权范围的，应该移送给具有相应职权的行政机关。三是因级别

50、管辖发生的移送，超出本部门权限时，应移送给上级安监部门。四是因违法行为性质发生了变化，即行政案件变为刑事案件后，应移送司法机关处理；在案件移送中，办案机关已经掌握的相关材料应当一并随案移送，并在文书最后注明材料名称及数量；办案机关将案件移送给有权机关后，应当确认受移送机关是否收到案件移送函及附件的材料。必要时，应当进行当面交接。受移送机关收到移送机关交来的材料后，应当出具收据。移送机关应当妥善保管收据。受移送的行政机关认为不属于自己管辖的，不得再行移送，应当报请共同上一级行政机关指定管辖。10.5结案归档阶段文书10.5.1结案审批表应当载明的事项：文书文号；案件名称（应当与立案审批表一致）；

51、当事人基本情况（应当与案件处理呈批表一致）；处理结果（应当写明当事人违反的法律规定、处罚依据和处罚内容，引用法律条文要具体到条、款、项、目，并且与行政处罚决定书的表述相一致）；执行情况（应当根据行政处罚决定的履行情况对应填写。承办人在确认执行完毕后，应当在此栏填写“建议结案”的意见，并签署姓名和日期）；审核、审批意见（审核人、审批人应同立案审批表中的审核人、审批人相一致。审核人同意结案应填写“同意结案”，并签署姓名和日期；不同意结案应注明理由和拟处理意见。审批人同意结案应填写“同意结案”，并签署姓名和日期；不同意结案应注明理由和处理意见）。10.5.2案卷首页应当载明的事项：文书文号；案件名称

52、（应当与立案审批表一致）；案由（简要叙述立案来由，包括案件来源、主要违法事实、证据、案件定性情况等）；处理结果（应当与结案审批表一致）；立案时间（以立案审批表中的审批意见签署时间为准）；结案时间（以结案审批表中的审批意见签署时间为准）；承办人（填写该案件具体承办人的姓名）；归档日期（参照本标准11.2的规定，一般不得超过15日）；归档号（参照本标准11.7的规定）；保存期限（参照本标准14.1的规定，分为永久、30年或者10年）。10.5.3卷内目录应当载明的事项：序号（使用阿拉伯数字排列填写）；文件名称及编号（应当填写文书全称及相应编号）；日期（对于法律文书，应当填写正式生效的日期。其他证据

53、材料，填写证据采集确认日期）；页号（将卷内文件排序后统一编制页码号，采用阿拉伯数字填写。文件在两页以上，填写起始页码号即可）；备注（填写文件说明事项，如复制件）。第四部分 立卷归档标准11.案卷的整理立卷11.1凡在行政处罚案件办理过程中形成的与案件有关的具有查考利用价值的各种载体形式的案件文件材料均应收集齐全。11.2按照“谁办案、谁立卷”的原则，从调查或者立案之日起，承办人员就应当开始系统收集有关文书，做好立卷的前期准备。承办人员应当自案件办结之日起15日内立卷完毕。11.3案卷分为一般程序案件案卷和简易程序案卷。一般程序案卷又分为事故案卷和非事故案卷。卷内文书的顺序，按照结论性文书（行政

54、处罚决定书、文书送达回执）在前，办案客观进程形成的材料在后；法律文书材料在前，证据材料在后；正文在前，附件在后；原件在前，复制件在后；批复在前，请示在后的次序排列。事故案卷中，负责事故调查的人民政府的批复文件（附事故调查报告）排在结论性文书之前，其余事故调查材料作为证据材料按时间顺序排列。11.4简易程序案卷和一般程序案卷分别整理。简易程序案卷20至30案为一卷；一般程序案卷实行一案一卷，案情重大、复杂或者案件材料过多时可以一案多卷，涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的案件实行一案二卷，即正卷和副卷。依法不宜公开的案件材料和行政处罚集体讨论记录，应当装入副卷。11.5在行政处罚决定发生法律效力

55、后，当事人提起行政复议或者行政诉讼形成的档案，可以合并入原案卷保管，或者另立附卷保管。11.6卷内文书材料按照排列顺序采用阿拉伯数字依次编写页码，用打码器打码。单面书写文件的页码在右上角；双面书写文件，正面页码在右上角，背面页码在左上角。空白页不编写页码。各分卷之间不连续编写页码。案卷封面、卷内目录、备考表、卷底不编写页码。11.7案卷的归档保管号，采用8位阿拉伯数字表示，前4位数字为立案当年的年份号，后4位数字为当年办理案件的流水号，自0001开始，一案一号，依次编写。11.8案卷装订前，要对卷内文书材料进行检查整理，材料上的金属物应当全部剔除干净；破损的材料应当进行修复；原件模糊、褪色或为不符合要求的字迹材料，应予复制，复制件与原件一并归档；外文材料要与翻译材料一并归档；信封（展开放平、保留邮票、邮戳）、照片和纸张较小、轻薄的文书、证据材料应当加贴衬纸，纸张过大的材料应当折叠，纸张的折叠、裁剪以A4纸为准。11.9案卷采用软封面装订，用档案盒存放。档案盒、备考表采用档案局统一监制的式样，软封面采用国家安监总局统一