供应商入库管理实施细则

1、体系名称采办管理编 码LG-01-03-01版本号2013-01供应商申报及入库管理实施细则公司名称开发有限公司批准人职务总经理批准依据供应商管理制度发布文号发布文件名称发布日期生效日期1目的严格执行中国海洋石油总公司供应商管理办法 和有关规定，规范中海油 海西宁德工业区开发有限公司（以下简称“公司”）的供应商申报及入库管理活 动。2适用范围本细则适用于公司机关及所属各单位，包括公司直接或间接持有超过50%殳 权或在董事会（或类似管理机构）享有多数表决权的有限责任公司、股份有限公 司、合资企业、合作企业、合伙企业等以及公司和前述企业设立的分公司、项目 组、代表处、办事机构等分支机构。参股项目公

2、司的工程和服务及物资采办活动 可参照本细则执行。3编制依据3.1 中国海洋石油总公司采办管理制度,LG-01, 2010,总公司。3.2 中国海洋石油总公司供应商管理办法,LG-01-02, 2010,总公司。3.3 中海油海西宁德工业区开发有限公司采办管理规定，LG-01,公司。3.4中海油海西宁德工业区开发有限公司供应商管理办法，LG-01-03，公司。 4释义4.1 除非明确另有其他解释，本细则下述词语的解释定义为：4.1.1 总公司指中国海洋石油总公司。4.1.2 公司指中海油海西宁德工业区开发有限公司4.1.3 业务部门 指公司机关主管具体业务，在采办活动中的供应商管理实施部门4.1

3、.4 所属单位 指公司各业务部门及公司所属的全资或控股子公司、 分公司、 事业部、项目 组（项目公司）。4.1.5 供应商 指经总公司或公司审查认定， 具备向公司或所属单位提供货物、 工程和服务 能力的法人、其他组织或者自然人。4.1.6 临时供应商指未在供应商库中， 因采办业务需要， 被邀请参与采办活动的供应商及一次 性供应商。4.1.7 备选供应商 指通过考察、评审、审批后进入公司二级供应商库且未达到合格供应商条件 的供应商。4.1.8 合格供应商 指备选供应商在合作后 （仅指合同关闭后） 的考核中信誉、 供货/ 服务质量、供货金额 / 服务收费及售后服务等各项指标满足入库要求的供应商。4

4、.1.9 一级供应商库 指由总公司建立及管理的供应商库，库内供应商适用于总公司及其所属单位。4.1.10 二级供应商库 指由公司建立及管理的供应商库，库内供应商包括备选供应商及合格供应 商，均适用于公司及其所属单位。4.2 上述词语的定义和解释仅限用于本细则的解释。5 职责分工5.1 采办委员会 采办委员会主任由公司总经理担任， 固定成员由公司总经理、 法规商务部主 管领导及法规商务部总经理组成， 其他成员视具体项目的业务性质由业务部门主管领导及业务部门总经理等人员组成。采办委员会秘书由法规商务部总经理担 任。采办委员会职责包括：a) 为公司总经理提供决策支持；b) 负责对供应商入库、清理、考

5、核评价结果的审批。5.2 供应商管理小组 固定成员为法规商务部采办和供应商管理人员， 其他成员视具体项目的业务 性质由业务部门经办人等人员组成。供应商管理小组职责包括：a) 负责对新增供应商进行审核；b) 负责对在用供应商年度评价进行评审；5.3 法规商务部法规商务部根据各业务部门 / 所属单位的反馈，向总公司定期报送供应商履 约情况。 对发生违规行为的供应商， 在公司范围内作出违规处理， 并及时向总公 司反馈。积极配合、参与总公司组织的对供应商的评估和考核工作。5.4 业务部门 / 所属单位各业务部门 / 所属单位负责对本单位供应商实施跟踪，以月报形式定期向法 规商务部反馈供应商在采办过程中

6、的履约情况。 配合、参与法规商务部组织的对 供应商的评估和考核工作6 工作内容与程序6.1 申报供应商的基本要求6.1.1 申报新增备选供应商的基本要求a) 原则上，当总公司一级库和公司二级库内的供应商不能满足业务需求 时，所属单位才可根据生产经营项目的实际需要申请新增备选供应商。b) 公司鼓励各所属单位申报优质供应商。6.1.2 申报新增合格供应商的基本要求 原则上，新增合格供应商应为满足如下任一条件： a) 为公司组织的项目招标的中标单位， 在招投标及合同履约过程中表现良 好，无任何投诉或违约情况发生， 合同完整履行并关闭后该年度内通过供应商年度考核评价；b） 连续 3 年（自首个合同签署

7、日起计） 参与公司组织的非招标采办项目并 完整履行合同 2 项以上（含），在采办过程及合同履约过程中表现良好，无任何 投诉或违约情况发生， 第 2 项合同完整履行并关闭后该年度内通过供应商年度考 核评价。6.1.3 申报临时供应商的基本要求6.1.3.1 临时供应商申报是为满足公司生产经营需求、确保工程、服务、物资 供应的一种补充方案。6.1.3.2 因采办业务需要，由所属单位提交资格审查文件，经法规商务部审查 通过，并由公司采办委员会批准后方可被邀请参与采办活动。 临时供应商可根据 项目需求随时申报。6.2 新增供应商的审查批准6.2.1 新增备选供应商的审查批准6.2.1.1 申报新增备选

8、供应商时，所属单位应要求供应商按规定格式和要求填 写公司供应商注册问卷及审批表 并按要求提交加盖公章的相关资质文件清晰 影印件。所属单位负责对推荐单位申报的供应商资质和主营业务等进行实质性审 查核实 （包括必要的实地调研 ） ，按照规定格式和要求， 规范填写 公司新增供应 商申报表，申报表由所属单位的负责人和主管领导审查并签字确认后，报法规 商务部。所申报供应商当前资质、 能力及其他各项数据的真实性由所属单位负责。6.2.1.2 法规商务部负责对新增备选供应商做形式审查，组织相关部门进行评 价并负责将批准后的新增备选供应商录入二级备选供应商库。6.2.1.3 被邀请参与公司招标项目的未中标临时

9、供应商，无价商务标和技术标 部分合格（或得分为上述两部分合计分值的 60%以上），经复核无误可直接进入二 级备选供应商库。6.2.1.4 新增备选供应商， 原则上于每年 6月和 12月由法规商务部集中审查， 经 审查合格报公司采办委员会批准。6.2.2 新增合格供应商的审查批准6.2.2.1 新增合格供应商时应满足本件 6.2.1.1 款条件。6.2.2.2 法规商务部组织相关业务部门对潜在合格供应商进行考核评价，并将 考核评价结果上报公司采办委员会批准。622.3 新增二级库合格供应商由法规商务部根据年度供应商考核评价审批结 果统一于该年度6月末和12月末对通过考核、满足条件的合格供应商进行

10、入库管 理。7附则7.1 本细则由公司风险管理办公室负责组织解释。7.2 本细则自发布之日起生效。【正文结束】附件一公司供应商注册问卷及审批表附件二公司新增供应商申报表附件三供应商入库流程附件四供应商入库流程内控活动列表附件中海油海西宁德工业区开发有限公司供应商注册问卷及审批企业名称:法疋代表人:日期:、供应商基本信息 （供应商填写）企业名称企业地址法定代表人与海油系统公司 合作时间（年限）经营范围法人代表人企业性质行业类型员工人数工商登记号注册资本开户行银行账号联系人电话/传真通讯地址邮政编码企业网址E-mail地址企业公章（盖章）：企业合同专用章（盖章）：法定代表人签名：法人代表签字：联系

11、人签字：合同授权签订人签字：1、资质能力 （供应商填写相应内容）序号公司资质具备情况审核内容（开发公司评审人员填写）1营业执照有（提交）无已进行年度检验暂未进行年度检验2税务登记证有（提交）无3组织机构代码证有（提交）无已进行年度检验暂未进行年度检验4行业从业资质（施工/服务）资质1：资质2：有（提交）无无需提供特级一级二级三级 甲级 乙级 丙级 丁级特级一级二级三级 甲级 乙级 丙级 丁级满足需要不满足需要无需提供5生产许可证有（提交）无满足需要 不满足需要 无需提供6安全牛产许可证有（提交）无满足需要 不满足需要 无需提供7特种行业证书有（提交）无满足需要 不满足需要 无需提供8授权代理证

12、明（代理商）有（提交）无满足需要 不满足需要 无需提供序号管理文件制度情况审核内容（开发公司评审人员填写）1组织机构有（提交）无完备一般简单2质量、安全管理体系有（提交）无2生产管理规章制度有（提交）无完备一般简单3安全管理规章制度有（提交）无完备一般简单4质量控制规章制度有（提交）无完备一般简单5产品认证证书有（提交）无满足需要 不满足需要 无需提供6检验报告有（提交）无满足需要 不满足需要 无需提供序号财务状况提供情况审核内容（开发公司评审人员填写）1三年财务现金流量表是（提交）否经营状况良好 经营状况不佳2三年财务资产负债表是（提交）否经营状况良好 经营状况不佳3三年财务损益表是（提交）

13、否经营状况良好 经营状况不佳序号承揽能力提供情况审核内容（开发公司评审人员填写）组织机构一览表（见后）有（提交）无满足需要 不满足需要1生产/施工设备一览表（见后）有（提交）无满足需要 不满足需要2检验检测检测设备一览表 （见 后）有（提交）无满足需要 不满足需要3办公、加工制造场地一览表有（提交）无满足需要 不满足需要4物资仓储场地一览表有（提交）无满足需要 不满足需要填表人：总经理确认：注：需提供上述项目的相关证明材料（内容应清晰明了、排列有序，标注页码、便于查询）组织结构 （供应商填写）内部组织结构图四、业绩能力 （供应商填写）近3年中海油系统内主要业绩客户产品/服务主要项目交易金额数量

14、/规模客户评价合作年限备注附业绩证 明材料， 如中标通 知书、合 同协议书 或工程竣 工验收证 明文件等 相关资料近3年中海油系统外主要业绩客户产品/服务主要项目交易金额数量客户评价合作年限备注附业绩证 明材料， 如中标通 知书、合 同协议书 或工程竣 工验收证 明文件等 相关资料序号姓名性别年龄职务/职称专业毕业院校持有证书工作年限（贸易商、代理商可不填）填表人：总经理确认:六、 生产/施工设备一览表 （供应商填写）序号设备名称规格型号数量制造商产地购置时间是否投保目前状况有效日期（贸易商、代理商可不填）填表人：总经理确认:序号设备名称规格型号数量制造商购置时间精度计量等级设备校验方有效日期

15、（贸易商、代理商可不填）填表人：总经理确认:序号场地地址场地性质（自有/租赁）占地面积配套设施情况有效期（租赁）备注填表人：总经理确认:九、健康安全环保资格调查表（供应商填写）基本信息1.公司名称：电话：传真：公司地点：E-Mail 地址：通讯地址：邮编：2.管理层总经理：电话：副总经理（负责作业安全）：电话：公司总人数：3.贵公司运营了多少年？（自以目前工商注册公司名称开始计）4.母公司名称：地址：电话：传真：通讯地址：邮编：5.本表填写人：填写日期：联系电话：公司安全主管领导确认签字：公司盖章：组织6. 经营形式：私营企业 口 /集体企业 口 /国有企业 口 /其它7.提供公司安全管理组织

16、机构图8.提供组织机构中最高领导层、安全主管人员、现场作业负责人的安全环保职责以及负责健康安全 环保工作人员的资历。9.提供能满足其经营活动，政府或行业所要求的企业资质证书扫描件。业务10.在中海油海西宁德工业区开发有限公司范围内主要经营类别描述（不应超出工商注册内容范围）：11.列出在贵公司服务范围内，通常要分包给其它承包商的项目：健康安全环保事件（过去3年贵公司发生事故事件）事故类别事故地点时间主要原因职业伤害经济损失死重轻12.过去3年贵公司发生安全相关事件险情或未遂 事件环境事件安全事故事件与安全有关的 财产损失职业病数目（起）13.说明过去3年中贵公司获得的健康安全环保方面的奖励：健

17、康安全环保管理14.健康安全环保管理体系是否获得国家资质机构的认证？是口 （请提交）否口贵公司健康安全环保管理规定是否能够在签定合同后按照业主要求调整修订？是口否口A.政策贵公司是否有健康安全环保政策并以文字形式予以承诺？是口 （请提交）否口15.贵公司如何组织实施健康安全环保政策和程序？ 简述：B.基本管理16.贵公司是否有识别、评估及控制作业环境中危险的方式或规定？是口 （请提交）否口（若在体系文件中应指明）17.贵公司是否有面向全体作业人员的健康安全环保指导和应急反应计划的规定？是口 （请提交）否口18.贵公司是否有控制分包商健康安全环保行为的程序？是口 （请提交）否口19.贵公司是否有

18、安全例会制度和班前会制度？是口 （请提交）否口20.贵公司是否有安全冋题上下沟通的程序？是口 （请提交）否口C.应急反应计划21.贵公司是否有自已的应急计划还是执行业主的应急反应计划？（1）如有自已的应急计划请提交并说明如何与业主应急计划衔接）（2）如果执行业主的应急计划，如何安排使作业人员周知？（提交说明）22.贵公司是否有应急演习制度？是口否口如有，请提交，包括说明多长时间一次，和上次演习的记录。D.事故报告程序23.贵公司是否有报告、调查处理、跟踪和交流事故、险情或职业病的程序？是口（请提交）否口24.对重要报告和重大事故，贵公司总经理的职责是：E.培训25.岗位培训和健康安全环保培训（

19、1）贵公司员工是否都经过其岗位技能、安全防护设施使用方面的培训？是口否口（2）特种作业人员和国家要求持资质证明上岗的人员是否获得相应的上岗证书？是口 否口（提供这类作业人员名单，类别及证书扫描件）26.新（雇用）员工或换岗人员健康安全环保指导培训（1）贵公司是否有针对新（雇用）员工或换岗人员的岗位健康安全环保指导培训规定？是口否口（2）该规定是否提供下述内容的教育给:新、雇、换岗员工管理者健康安全环保惯例是口否口是口否口安全管理是口否口是口否口安全会议是口否口是口否口应急计划是口否口是口否口急救是口否口是口否口事故报告与调查是口否口是口否口火灾预防与消防是口 否口是口 否口风险管理是口 否口是

20、口 否口27.是否所有的培训内容都有文字教材或指南？是口否口F.检查与审核28.贵公司是否有健康安全环保检查程序？是口（请提交）否口29.贵公司是否有健康安全环保程序审核制度，包括审核类型、频率、人员和发现缺陷的处理？ 是口（请提交）否口30.贵公司如何处理由业主按合冋对贵公司作业进行检查或审核中发现的缺陷？31.近3年搞过什么审核？提交审核类型、审核者、结论G.安全分析32.贵公司以前所做项目中是否进行安全分析？是口否口是有书面的安全分析规定吗？是口否口33.提交一个项目所进行的安全分析案件（简述）H.分包商管理34.贵公司是否向其分包商提供健康安全环保政策和程序，并要求其执行？是口否口如是

21、，如何使分包商执行其健康安全环保政策和程序？（简述）35.是否有选择分包商的健康安全环保程序？是口（请提交）否口36.是否有监督管理和评估分包商的程序？是口（请提交）否口37.作业期间，贵公司如何对分包商人员进行安全教育？说明：38.作业期间，贵公司对危险作业是否实行审批制度？是口（请提交）否口I 设备与材料39.贵公司是否有米办设备与材料时的健康安全环保要求？是口否口40.贵公司是否按法规要求定期和不定期检查作业设备？是口否口41.贵公司是否按法规要求维护作业设备？是口否口42.各类检查与维修是否保存有记录？是口否口J .劳动保护43.贵公司是否为其员工提供了适合的个人防护用品？是口否口44

22、.是否有检查与维护个人防护用品的程序？是口（请提交）否口应提交的资料与文件说明汇总上述应提交的内容，在提交的各项资料前注明上述相对应的序号（如提交个人防护用品检查 与维护程序，其序号是 44）。所有资料应整洁明了，排列有序，便于查询。十、审核评分 （开发公司填写）序号考察内容分值评价内容评价 得分评价人备注1公司资质10资质证齐全，满足审核内容得10分；缺一项扣2分2管理文件10管理体系、程序齐全得 10分；缺一项扣2分3财务状况5 财务状况良好得 5分； 财务状况一般得3-4分； 财务状况差得1-2分。4技术能 力、专业 技术情况20（1）人员构成合理，专业技术人员比例大，均取得专业技 术资

23、质，实力强，得17-20分；工程技术人员、专业工种占50%且主要人员取得专业技术资质，有一定技术实力，得12-16分，其它得11分以下。设备设施 情况（若 有）20（1）设备设施齐全，满足项目使用，保养较好，得17-20分；设备设施情况良好，基本满足使用，得12-16分，其它得11分以下。5历史业绩10三年业绩良好，市场份额较大，年均业绩超过本项目 规模5倍以上得10分；三年业绩良好，年均业绩超过 本项目规模3倍以上得6分以上；三年业绩一般，得6 分以下。6HSE现状10运行良好，三年内未出过安全及环境事故得10分；三年内有较小安全环境事故，无死亡事件且未造成生态 环境破坏得6分及以上三年内有

24、安全环境事故，有死 亡事件或造成生态环境破坏得 6分以下；三年内有安 全环境事故，且在政府主管部门处罚期间的不得作为本 公司合格供应商。7配套服务 能力5包括零星订货保证、售后服务能力、即时反应的技术支 持优秀得5分；良好得4分；一般得3分以下。8公司需求 指数10（1）提供的服务满足公司需要，且较库内供应商能力有较 大提高，得9-10分；提供的服务满足公司要求，有一 定的竞争力得 6-8分；提供的服务通常化，竞争力一 般得5分以下。9现场考察（若有）20公司规模、生产能力、经营状况、管理情况与满足项 目要求，得18-20分；考察情况基本合格，可接受， 得12-17分；考察情况不满足项目要求，

25、得10分以下。10评定结论80100120合格（）不合格（）注：根据供应商的实际情况及申报单位安排，分别按总分80分、100分、120分进行评审，得分为总分70%以下的评定为不及格十、审核意见（开发公司填写）评审人员意见：签字：日期：业务部门意见：签字：日期：法规商务部意见：签字：日期：业务部门主管领导意见：签字：日期：法规商务部主管领导意见：签字：日期公司总经理意见：签字：日期备注：附件二中海油海西宁德工业区开发有限公司新增供应商申报表申报单位：序 号供应商注册 名称工商登记 号纳税人登 记号注册资金特殊认证 要求（有/无）主营业务现有供应商库内搜索结果推存理由备注其他专业性地域性比价性汇总人签字：业务部门总经理签字：业务部门