证券从业资格考试-证券市场基本法律法规2

1、证券市场基本法律法规真题汇编(四)一、选择题(3共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。A公司章程B由注册会计师提供的验资报告C经注册会计师审计的财务会计报表D中国证监会统一印制的申请表1C解析根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第9条的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件：中国证监会统一印制的申请表；公司章程；企业法人营业执照；机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；

2、业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。2A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。A设立登记B变更登记C停业登记D注销登记2B解析根据公司法第7条的规定，依法没立的公司，南公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。3发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接

3、责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A责令改正B监管谈话C出具警示函D移送司法机关3D解析根据证券发行与承销管理办法第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。4下列关于董事会每届任期的说法中正确的是（）。A每届任期为3年B每届任

4、期为2年以下C每届任期不超过3年D每届任期3年以上4C解析根据公司法第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。5下列选项中，说法不正确的是（）。A改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信勤勉尽责维护行业声誉C证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D证券业从业人

5、员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后5D解析根据证券法第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。故选项A正确。根据证券业从业人员执业行为准则第2条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据证券经纪人管理暂行规定第4条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项

6、C正确。根据证券业从业人员执业行为准则第5条的规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项D错误。6在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。A3年B6年C10年D20年6A解析根据刑法第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

7、。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。7下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。A收购人不得进行股份转让B达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式7 A解析根据证券法第94条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后

8、，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。8下列选项中，说法正确的是（）。A证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业8B解析证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A错误。根据证券公司风险处置条例第

9、5条的规定，处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。故选项8正确。根据证券公司内部控制指引第53条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项C错误。根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第18条的规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项D错误。9证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个

10、工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A3B5C10 D159B解析根据证券经纪人管理暂行规定第9条的规定，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。10下列选项中，说法正确的是（）。A客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以

11、及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告10B解析根据期货交易管理条例第27条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。故选项A错误。根据证券业从业人员资格管理办法第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项C错误。根据证券业从业人员资格管理办法第

12、16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项D错误。11在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。A权威性B不可替代性C可选择性D中介性11D解析证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。12下列选项中，说法正确的是（）。A公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥

13、补亏损B发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权12B解析根据证券法第16条的规定，公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故选项A不正确。根据证券法第11条的规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。故

14、选项B正确。根据公司法第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先。购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。故选项C不正确。根据公司法第74条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；公司合并、分立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。故选项D不正确。13下列选项中

15、，不正确的是（）。A投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息D基金托管人与基金管理人可以为同一机构13D解析根据证券投资基金法第35条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。故选项D错误。14下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。A知识产权B土地使用权C货币D特许经营权14D解析根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权

16、等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。15在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的（）个月内不得转让。A1B3C.6D.1215D解析根据证券法第98条的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。16下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A由董事会过半数选举产生B由股东大会表决权23以上通过决定C由公司章程规定D由监事会主席决定16C解析根据公司法第44条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定

17、。17股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A20%B40%C50%D60%17C解析根据公司法第216条的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。18取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A5B10C15 D2018B解析根据证券业从业人员资格管理办法第14条的规定，取得证券业执业证书的从

18、业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。19证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A非法融资融券等值以下B3万元以上15万元以下C3万元以上30万元以下D10万元以上30万元以下19C解析根据证券法第205条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并

19、处以3万元以上30万元以下的罚款。20建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D520C解析根据关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知的相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。21证券公司成立后，无正当理由超过（）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A1B2C3D621C解析根据证券法第217条的规定，证券公司成立后，

20、无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。22证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。A撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B违法所得超过30万元的，没收全部财产C对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D没有违法所得的，只需责令其停止承销22A解析根据证券法第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

21、给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。23下列选项中，说法正确的是（）。A董事会可以对公司分立事项作出决议B申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额23C解析公司法第37条的规定，股东会对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议。故选项A不正确。根据证券法第52条的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：上市报告

22、书；申请股票上市的股东大会决议；公司章程；公司营业执照；依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告；法律意见书和上市保荐书；最近1次的招股说明书；证券交易所上市规则规定的其他文件。故选项B不正确。根据公司法第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表23以上表决权的股东通过。故选项C正确。根据公司法第26条的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资

23、本最低限额另有规定的，从其规定。故选项D不正确。24下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。A人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意24B解析根据公司法第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项

24、修改不需再由股东大会表决。25依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。A1万元B10万元C25万元D40万元25B解析根据刑法第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。26在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其

25、调整出标的证券范围。A当日B次日C下一交易日D2个交易日后26A解析在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。27客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（）提出申请。A中国证监会B证券交易所C证券登记结算公司D证券公司营业部27D解析客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向证券公司营业部提出申请。28下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A25人B51人C76人D100人28A解析根据公司法第24条的规定。有限责任公司由50个以下股东出资设立。29负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同

26、的标准文本的是证券公司的（）。A董事会B业务决策机构C业务执行部门D分支机构29C解析证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。30下列选项中，说法正确的是（）。A证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D证券公司向客户提供投资建议时可以预测证券价格的涨跌30C解析根据证券法第46条的规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费

27、标准和收费办法。故选项A不正确。根据证券法第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得。暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。故选项B不正确。根据期货交易管理条例第10条的规定未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据证券公司监督管理条例第34条的规定，证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。故选项D不正确。31下列不属于内幕信息的是（）。A公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B公司增资的计划

28、C公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%D上市公司收购的有关方案31C解析根据证券法第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：本法第67条第2款所列重大事件；公司分配股利或者增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。32上市公司在一年内担保金额超过公司资产

29、总额（）的，应当由股东大会作出决议。A13B23C30%D50%32C解析根据公司法第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议并经出席会议的股东所持表决权的25以上通过。33下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。A中国证监会依法受理、审查申请文件B对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定C对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定D对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定33D解

30、析根据证券发行上市保荐业务管理办法第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。34上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。A公司生产经营的外部条件发生的重大变化B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C公司的监事发生变动D公司减资、合并、分立的决定34C解析根据证券法第67条的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大

31、事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、13以上监事或者经理发生变动；持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；涉及公司的重大诉讼

32、，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。35证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A1万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下35A解析根据证券公司监督管理条例第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时。使用客户资产进行不必要的证券交易的依照证券法第210条的规定处罚。即责令改正处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的。依法承担赔偿责任。36证券公

33、司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。A10万元以上60万元以下B30万元以上60万元以下C20万元以上60万元以下D40万元以上60万元以下36B解析根据证券公司监督管理条例第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易且无充分证据证明已依法实现有效隔离的依照证券法第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的。撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以

34、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。37下列选项中，不正确的是（）。A股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D诚信信息以纸质文件形式保存37D解析诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。38下列关于证券承销业务的说法不正确的是（）。A证券承销业务采取代销或者包销方式B代销的特点是承销期结束时，未售出的

35、证券将被全部退还给发行人C包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人D证监会应当为发行人指定承销的证券公司38D解析根据证券法第29条的规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。39向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为（）。A证券分析师B证券咨询师C理财师D证券投资顾问39D解析根据证券投资顾问业务暂行规定第7条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

36、。40下列选项中，说法正确的是（）。A融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行40A解析证券公司监督管理条例第48条所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院

37、批准的其他证券交易场所进行的证券交易中证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。故选项A正确。所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此。证券经纪业务的对象具有广泛性。故选项B不正确。业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。故选项C不正确。根据证券发行与承销管理办法第7条的规定，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。故选项D不正确。41签订上市协议的公司应公告的事项不包括（）。A依法经会计师事务所审

38、计的公司最近3年的财务会计报告B持有公司股份最多的前10名股东的名单C公司的实际控制人D高级管理人员持有本公司股票和债券的情况41A解析根据证券法第53条的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后。签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据证券法第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：股票获准在证券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。42下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）

39、。A公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D公司持有的本公司股份不得分配利润42A解析根据公司法第1 70条的规定公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料不得拒绝、隐匿、谎报。43集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A1B3C6 D943B解析集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告并报中国证监会

40、及注册地中国证监会派出机构备案。44证券公司融资融券的金额不得超过（）。A其净资本的2倍B其净资本的4倍C日交易量的10倍D客户保证金总额的5倍44B解析根据证券公司融资融券业务管理办法第20条的规定证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。45财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A1B2C3 D545B解析根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第20条的规定，财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接

41、受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责同时，可以安排一名项目协办人参与。46关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。A按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B按照约定辅助客户作出投资决策C直接或间接获取经济利益的经营活动D在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告46D解析证券投资顾问业务暂行规定所称证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获

42、取经济利益的经营活动。47下列说法不正确的是（）。A任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资47A解析根据证券公司监督管理条例第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。48证券公司必须将

43、其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A证券经纪业务B证券融资业务C证券投资咨询业务D证券监督管理业务48A解析根据证券法第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。49证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A3万元以上30万元以下B5万元以上50万元以下C3万元以上10万元以下D3万元以上20万元以下49C解析根据证券法第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券

44、资产管理业务。不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以卜10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。50对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。A处以10年有期徒刑B单处1万元罚金C数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金D数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金50D解析根据刑法第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金

45、融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。营业执照 公司章程 税务登记证 发起人协议ABCD51B解析根据证券法第14条的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司营业执照；公司章程；股

46、东大会决议；招股说明书；财务会计报告；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的还应当报送保荐人出具的发行保荐书。52下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。注册资本最低限额为人民币1亿元最近3年无重大违法违规记录有健全的风险管理和内部控制制度注册资本必须是实缴的货币资本ABCD52C解析根据期货交易管理条例第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币3000万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉

47、良好，最近3年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。53根据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚

48、措施有（）。由证券监督管理机构予以取缔处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款ABCD53A解析根据证券法第197条的规定，未经批准。擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。54国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。要求证券公司的董事对

49、有关检查事项做出说明进人证券公司的办公场所进行检查进入高级管理人员的住所进行检查检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A BCD54D解析根据证券公司监督管理条例第68条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。55下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）

50、。减少公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的ABCD55D解析根据公司法第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。56对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。董事会 股东会 监事会 总经理ABCD56A解析根据公司法第16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议

51、；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。57有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（）。取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会

52、报告参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试ABCD57C解析根据证券从业人员资格管理办法第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A错误。根据第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的。或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项B错误。根据第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘

53、用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项C错误。58限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（）。国债 债券型证券投资基金股票型证券投资基金 上市企业债券ABCD58A解析限定性集合资产管理计划的投资范围主要为国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产不得超过该计划资产净值的20%，并遵循分散投资风险的原则。本集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。59下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（）。 100元标准券为1手计价单位