企业知识产权管理标准化示范创建绩效评价体系介绍讲稿

1、 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范 江苏省机械研究设计院江苏省机械研究设计院李思怡李思怡 1、本细则考核要求基本覆盖、本细则考核要求基本覆盖规范规范的全部要求和过程。的全部要求和过程。 2、各项考核具体分值要求、各项考核具体分值要求优秀 100分以上（含附加分）。（其中文件要求、机构与职责、信息资源、运行控制、合同管理必须达到标准分的90% ）合格 84分以上（。75%） 3、考核细则评分办法、考核细则评分办法 由方针、管理体系、资源管理、运行控制、合同管理、检查分析和持续改进、管理绩效7个一级指标，16个二级指标和58条考核要求组成，满分为120分。评分采用扣分办法每项分数扣完为止，

2、不给负分。 4、存在下述情况之一，企业知识产权贯标考评结果判为不合格、存在下述情况之一，企业知识产权贯标考评结果判为不合格 ：恶意侵犯他人知识产权，知识产权资产流失，商业秘密泄密等重大事故； 总分值在84分以下（包括管理绩效附加分） ；文件要求、机构与职责、信息资源、运行控制、合同管理任一项低于标准分的75%。 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范-评分细则评分细则.doc该指标主要评价企业知识产权方针制定和目标落实。该指标主要评价企业知识产权方针制定和目标落实。 评审要点及方法：评审要点及方法： 方针要体现国家知识产权指导方针和规范中的三个要求。目标应制定中长期目标和年度工作计划，并量化

3、和落实，方针和目标要向全体员工宣贯。 例如：某公司的方针中的“提高创新能力”可以通过具体量化的目标来落实：制度年年修订，新品半月1款，员工优胜劣汰。1、知识产权管理方针（、知识产权管理方针（3分）和目标分）和目标(6分分)2、管理体系、管理体系(28分分) 该指标主要评价企业知识产权管理体系是否设立机构、明确职责、落实该指标主要评价企业知识产权管理体系是否设立机构、明确职责、落实人员、健全规章制度。人员、健全规章制度。1）文件要求）文件要求评审要点及方法： 对文件（方针目标、内部控制制度、记录）的适宜性和充分性的评价。查文件清单，是否包括知识产权申请、维护和管理制度、保密制度、知识产权奖励制度

4、。文件发布实施之前应由授权人审批。记录是反映的客观证据，要求填写完整、清晰，对标识、贮存、保存、检索、处置进行控制。 例如：试验记录没有试验人签字为不合格，标识不清不可追溯。规范要求企业应建立职务成果管理制度，但企业没有建立，是文件不充分表现，为不符合。2）机构和职责）机构和职责评审要点及方法：企业建立知识产权管理机构，最高管理者为第一责任人，授权知识产权主管，配备能胜任工作的专兼职人员，规定职责与权限。对于小企业而言，知识产权主管也可以由最高管理者兼任。 例如：某企业通过职能分配表和组织机构图明确各自职责。知识产权主管及专兼职人员要有授权任命书。3）管理评估）管理评估评审要点及方法：年度评估

5、计划、评估报告文件举例（控制管理）文件编号： 版 本 号： 受控状态： 发放编号： 知识产权管理工作手册知识产权管理工作手册编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期： 年月日发布 年月日实施公司公司 发布发布文件举例管理制度文件目录.doc记录举例 记录.doc例如： 一 组织机构图、职责分配表总经理知识产权主管技术部质量部财务部知识产权部生产部市场部采购部办公室知识产权管理体系组织机构图明确机构职责（谁做什么）管理评估举例 管理评估计划.doc3、资源管理、资源管理(13分分) 该指标是评价为确保企业知识产权管理活动，资源的配置是否合理。 人力资源人力资源(5分分)、财务资源、财务资源(

6、4分分)、信息资源、信息资源(4分分) 资源配置是确保知识产权管理有效运行的基础和条件。包资源配置是确保知识产权管理有效运行的基础和条件。包括人、资金、信息等。应识别资源要求，并提供充分、适括人、资金、信息等。应识别资源要求，并提供充分、适宜的资源。宜的资源。 企业应开展员工的知识产权教育培训和激励，确保员工具企业应开展员工的知识产权教育培训和激励，确保员工具有一定的知识产权意识和创造积极性；有一定的知识产权意识和创造积极性； 建立知识产权信息收集渠道和本企业主导产品相关技术的建立知识产权信息收集渠道和本企业主导产品相关技术的专利信息数据库；配置知识产权工作经费，以确保企业科专利信息数据库；配

7、置知识产权工作经费，以确保企业科技创新与知识产权管理工作的顺利开展。技创新与知识产权管理工作的顺利开展。人力资源5分财务资源4分信息资源4分经费保障预算、决算信息渠道信息利用教育培训激励机制资源管理1）人力资源）人力资源 评审要点及方法：从事知识产权管理的专、兼职人员应从教育、培训、技能和经历方面进行要求，明确员工的培训机制和激励机制。 检查方法：查岗位任职要求、关键岗位人员的资质证书、委外合同或协议、培训计划内容是否包括技术人员的专业培训及研发人员的比例、员工奖励办法和奖励记录2）财务资源）财务资源评审要点及方法： 为使企业知识产权活动有效运行要有经费保障，知识产权工作经费预算中要包括知识产

8、权培训、产权取得和保护等与知识产权管理有关的费用，经费投入占研发投入的3%-5%以上。3）信息资源）信息资源评审要点及方法： 知识产权信息管理是知识产权管理的重要部分，内外信息渠道的建立，有无专兼职人员负责信息的处理工作，并将信息分析报告传递给相关人员的记录是考核要点。4、运行控制、运行控制(39分分) 权利创造与取得权利创造与取得(6分分)、权利管理、权利管理与运用与运用(10分分)、权利保护、权利保护(4分分)、过程、过程管理管理(19分分) 该指标是企业知识产权管理活动的具体表现，使管理工作符合方针和目标的要求，并对权利取得、运用、管理和保护的有效实施进行控制。基础管理基础管理1）权利创

9、造与取得权利创造与取得评审要点及方法：权利创造与取得种类和途径的规定及流程，流程中权利取得前、中、后的检索和跟踪要求及权利的合法性和记录的规定，可以在年度目标中体现。例如：研发管理制度中未对项目立项前、中、后检索作出规定，不符合。2）权利管理与运用权利管理与运用评审要点及方法：按知识产权性质、价值分类的管理台帐，定期评估制度要包括对权利维护或放弃、评估方法和方式、日常监管等内容，在权属变更、许可或投资时依法办理手续。3）权利保护）权利保护评审要点及方法：对信息、资料、人、内部区域等内容是否形成保护网络的规定，有无制定防止被别人侵权和侵犯别人权利的措施，规避权属纠纷。基础管理举例 知识产权申请台

10、帐.doc过程管理 由于不同类型企业知识产权管理活动的差异性，在建立体系时，按企业自身的业务流程进行策划，如研发制造企业应从立项、试制、产业化、市场销售环节进行管理，而商贸企业应注重采购、销售、投诉处理过程的知识产权管理和保护。对不涉及评价指标中的某些管理活动，则该评价指标不扣分。例如商贸企业不涉及研发和生产，那麽该指标不扣分。过程管理评审要点及方法 1） 查研发、采购、生产、销售、对外贸易与合作等环节的知识产权管理流程或能视同为流程的相关条款规定 2）研发过程：立项前查新、研发过程中检索、成果评估和保护方式 3）采购过程：采购前供方相关知识产权信息的收集和分析、采购中信息保密 4）生产过程：

11、对涉及商业秘密的技术信息资料及生产流程保密措施、对技术改进和更新的合理化建议的评估和保护措施 5）销售过程：销售前市场知识产权分析和保护措施、产品销售市场监控 6）贸易过程：输出国（地区）法律法规状况调查、知识产权海关备案检查方法：任抽2-3个项目知识产权过程管理活动的记录，检查企业在实施知识产权管理活动中制定的文件执行情况，以及管理活动的控制是否有效。过程管理例如：某研发企业在研发过程中的知识产权管理研发前 管理者与研究者签订协议，明确产权的关系（界定权属）。研发人员对信息查新系统利用，产权的归属、保密制度事项。研发中 技术资料和信息收集、分析利用，建立研发过程的记录管理，建立及时审查各项研

12、发活动中及研究成果是否侵犯他人知识产权或被他人侵犯的管理，要求在研发活动所涉及的资料、记录、档案和其他信息资料由专人负责保管。研发后 项目负责人把本项目的研发情况及取得的成果要完整、及时、准确、客观地以书面报告形式向有关领导机构汇报，并将研发中使用的重要技术资料提交相关部门，按技术档案实施加密管理。 过程流程.doc5、合同管理（、合同管理（7分）分）对外合同（1）合同签订前，知识产权内容审查或知识产权审查论证。（2）尽量采用格式合同。（3）办理相关审批手续。对内合同（1）劳动合同：保密条款。（2）保密合同：重大科研项目或对经济利益有重大影响的项目。（3）离职合同：竞业限制条款。保密制度保密制

13、度合同管理该指标主要评价与知识产权活动有关的合同管理。该指标主要评价与知识产权活动有关的合同管理。 评审要点及方法： 对内合同是与员工签订的，防止泄密。对外签订的合同，主要是合作合同、贸易合同、产权运用合同，在签订合同前的知识产权内容法律审查及办理相关审批手续，规避权属纠纷。 例如：任抽2-3名参与重大项目研究的员工，是否与其签订保密协议和竞业限制协议。抽2-3份对外签订合同知识产权审核表、知识产权审核论证报告 ，查看对涉及知识产权权属和义务的规定。6、检查分析和改进、检查分析和改进(9分分) 该指标主要评价企业知识产权管理体系运行的有效性和适该指标主要评价企业知识产权管理体系运行的有效性和适

14、宜性，并持续改进，符合宜性，并持续改进，符合规范规范要求。要求。 评审要点及方法：对知识产权管理方针和目标的执行情况与机构设置、职责设置，资源管理、运行控制、合同管理的运行情况定期检查，验证知识产权管理体系的适宜性和有效性，并对存在的问题落实改进。例如：企业可通过内部审核、管理评审或聘请外部机构审核的方式，来查找体系运行存在的问题，帮助改进，使体系运行持续有效。7、管理绩效、管理绩效(20分分)附加分附加分 知识产权产出知识产权产出(10分分)、管理成效、管理成效(10分分) 企业的知识产权管理，只有使自主创新成果的技术权益得企业的知识产权管理，只有使自主创新成果的技术权益得到认可和尊重、形成拥有自主知识产权的产品，实现产业到认可和尊重、形成拥有自主知识产权的产品，实现产业化，受到法律保护并获得良好的经济社会效益，才能进一化，受到法律保护并获得良好的经济社会效益，才能进一步激发企业的创新活动，提高知识产权意识，不断改善知步激发企业的创新活动，提高知识产权意识，不断改善知识产权管理，增强自主创新能力和核心竞争力。识产权管理，增强自主创新能力