常轨2.常州市轨道交通工程安全风险管理手册

1、-1- 常州市轨道交通工程安全风险管理办法（试行）第一章总 则1.1 一般规定1.1.1 为促进常州市轨道交通工程建设安全风险技术管理的系统化、规范化和信息化， 最大限度地规避风险， 避免人员伤亡和环境破坏， 降低工程造价，确保建设工期，特制定本办法。1.1.2 轨道交通安全管理工作贯穿工程建设的全过程：包括勘察、可行性研究、初步设计、施工图设计、施工等阶段。各阶段应有针对性地开展安全风险技术管理工作，并采取有效的预防和控制措施。1.1.3 本办法所规定的各种审查、论证等，不代替勘察、总体设计、工点设计、监理、施工、第三方监测等相关单位的技术责任。1.1.4 本办法适用于常州市轨道交通土建工程

2、安全风险管理工作。1.1.5 常州市轨道交通工程各参建单位应严格遵守国家、行业和地方现行有关法律、 法规、政策规定和有关规范规程， 并按照本办法的规定和合同要求进行相应阶段的安全风险管理工作。-2- 1.1.6 工程建设过程中各阶段应对工程安全风险进行识别、分析、评估，并在工程设计、施工过程中进行全面的控制。1.1.7 为便于进行安全风险技术管理，工程风险分为工程自身风险和工程环境风险。1、工程自身风险指因工程本身特点和地质条件复杂性等导致工程实施难度大、安全风险高的工程。2、工程环境风险指因轨道交通工程周边环境条件复杂，轨道交通施工可能导致其正常使用功能或结构安全受到影响的工程。周边环境主要

3、指既有轨道交通工程（含铁路）、建（构）筑物、管线、道路、水系等。1.2 安全风险等级划分1.2.1 轨道交通工程建设应在安全风险识别的基础上，对工程自身风险和工程环境风险进行定性分级，并在此基础上采取分级管理。1.2.2主要技术安全风险分级标准1、分级标准根据城市轨道交通地下工程建设风险管理规范gb50652-2011 的要求，城市轨道交通地下工程建设风险按发生的可能性和损失分为级，如下表：风险等级标准表损失等级a b c d e -3- 可能性等级灾难性的很严重的严重的较大的可忽略的1 频繁的级级级级级2 可能的级级级级级3 偶尔的级级级级级4 罕见的级级级级级5 不可能的级级级级级2、接受

4、准则针对不同等级风险， 应采用不同的风险控制原则和处置措施，各等级风险的接受准则及控制对策应满足下表：风险接受准则表等级接受准则处置对策控制方案应对部门级不可接受必须高度重视，并采取措施规避，否则必须将风险降低至可接受的水平。需制定控制、预警措施， 或进行方案修正、调整等。政府部门及工程建设参与各方级不愿接受必须加强监测，采取风险处理措施降低风险等级，且降低风险的成本不应高于风险发生后的损失。需采取防范、监控措施。级可接受不需采取特殊风险处理措施，但需采取一般设计及施工措施，并注意监测。加强日常管理和审视。工程建设参与各方级可忽略无需采取风险处理措施，实施常规监测。日常管理和审视。工程建设参与

5、各方1.2.3 根据规范的分级原则和标准，参照其他城市的经验，结合常州-4- 地区的地质情况，常州轨道交通工程风险分级标准如下：1、车站风险分级原则主要根据上海市基坑工程技术规范（dg/tj08-61-2010 ）进行分级 : 车站环境设施按重要性分类表环境设施类别建（构）筑物重要性类别重要设施一般设施地面和地下轨道交通既有城市轨道交通线路和铁路既有地面建（构）筑物优秀历史建筑、有精密仪器与设备的厂房、其他采用天然地基或短桩基础的重要建筑物、重要的广播电视塔、烟囱、水塔、油库、加油站、气罐等一般建筑物； 一般厂房、车库、高压铁塔等构筑物既有地下构筑物地下交通隧道、地下商业街及重要人防工程等地下

6、交通矩形隧道、 地下人行过街通道等既有市政桥梁高架桥、立交桥的主桥等匝道桥、人行天桥等既有市政管线较重要的自来水管、煤气管、污水管、军有光缆，其它使用时间较长的铸铁管、承插式接口混凝土管等。小直径雨污水管、低压煤气管、电信、通信电力管沟等水系（河道、 湖泊）江、河、湖和海洋一般水塘和小河沟绿化、植物受保护古树其它树木车站自身风险分级标准表自身风险工程风险等级级别调整处置后风险等级工法内容明(盖)挖法基坑开挖深度 25m ；级不宜调整。采取措施后剩余风险级别不应高于级-5- 明(盖)挖法基坑开挖深度1525m( 含15m) ；级对基坑平面复杂、偏压严重且基坑周边1h范围内有重要建、构筑物的，风险

7、等级可上调一级；当水文地质和工程地质条件复杂时（基坑周边 1h范围内有重要建、构筑物且承压水降水深度超过7m ），风险等级可上调一级；当水文地质和工程地质条件一般或周边环境条件较好（即基底下y软弱土层厚度小于5m ，基坑周边 1h范围内无重要建、构筑物），风险等级可下调一级。采取措施后剩余风险级别不应高于级明(盖)挖法基坑开挖深度515m ；级对基坑平面复杂、偏压严重且基坑周边1h范围内有重要建、构筑物的，风险等级可上调一级；当水文地质和工程地质条件复杂时（基坑周边 1h范围内有重要建、构筑物且承压水降水深度超过7m ），风险等级可上调一级；当水文地质和工程地质条件一般或周边环境条件较好（即基

8、底下y软弱土层厚度小于5m ，基坑周边 1h范围内无重要建、构筑物），风险等级可下调一级。采取措施后剩余风险级别不应高于级明挖法除上述情况外级当水文地质和工程地质条件复杂时（基坑周边 1h范围内有重要建、构筑物且降微承压水），风险等级可上调一级；明挖法施工环境风险分级标准表邻近关系等级风险等级非常接近接近较接近不接近1 2 3 4 2.0h 重要设施级级级级一般设施级级级级注： 1） h为地下工程开挖深度或埋深；2）可以结合基坑自身风险等级适当调整环境风险等级；3） -级风险，采取措施后剩余风险级别应至少降低一级；4）其它本规定中未界定的情况，由各方根据具体情况商定。-6- 2、区间隧道风险分

9、级原则盾构隧道建（构）筑物重要性分类表环境设施类别建（构）筑物重要性类别重要建（构）筑物一般建（构）筑物地面和地下轨道交通既有城市轨道交通线路和铁路既有地面建（构）筑物省市级以上的保护古建筑，高度超过15层（含）的建筑，年代久远、基础条件较差的重点保护的建筑物，重要的广播电视塔、烟囱、水塔、油库、加油站、气罐等15层以下的一般建筑物；一般厂房、车库、高压铁塔等构筑物既有地下构筑物地下交通盾构隧道、地下商业街及重要人防工程等地下交通矩形隧道、地下人行过街通道等既有市政桥梁高架桥、立交桥的主桥等匝道桥、人行天桥等盾构隧道自身风险工程分级标准表自身风险工程风险等级级别调整处置后风险等级盾构隧道轴线较

10、长范围处于非常接近状态（净距小于 3m ）或上下交叠；级处置后风险等级不应高于级盾构始发到达区段；盾构区间的联络通道；级处置后风险等级不应高于级-7- 一般的盾构法区间；级如遇以下情况风险等级可上调一级：盾构掘进区域存在沼气层、古河道等；地下障碍物复杂，如废弃建构筑物、桩基及暗浜等；隧道下半圆环位于 y淤泥层时。处置后风险等级不应高于级除上述情况外级盾构法施工环境风险工程分级标准表邻近关系等级风险等级下穿非常接近接近较接近不接近1 2 3 4 5 0 1.0d 重要设施级级级级级一般设施级级级级级注： 1） d为隧道的外径；2）可以盾构施工自身风险等级适当调整环境风险等级；3） -级风险，采取

11、措施后剩余风险级别应至少降低一级；4）其它本规定中未界定的情况，由各方根据具体情况商定。1.2.4 在设计阶段，设计单位应根据工程风险的定性分级原则，结合工程特点、 周边环境特点和工程经验， 在分析安全风险发生的概率、 损失程度基础上， 确定不同风险的等级， 并进行风险工程分级的细化，进行有针对性的设计。1.2.5 在施工阶段，施工单位应在设计阶段工程风险分级的基础上，根据现场调查、 设计文件研究， 深入分析各种风险因素， 进行风险等级调整，形成风险档案。-8- 第二章相关单位与部门的职责2.1 轨道公司各部门的职责2.1.1 、总工办1、组织做好轨道交通工程风险相关技术标准的制定与管理工作。

12、2、全面负责所管辖项目可研阶段和设计阶段的风险管理工作。3、组织或参与涉及轨道交通工程建设项目重大技术方案论证、评审、审批和安全设计交底。4、组织或参与有关部门分析评估工程重大危险源，研究提出预控预警措施或意见，督促检查风险控制措施的落实情况，有效防范事故发生。2.1.2 、安全质量处1、监督检查各参建单位对国家、 行业和常州市安全生产相关的法律、法规的执行情况。对违法违规现象、涉及工程质量和施工安全的关键环节、季节性安全质量保障措施的落实进行重点检查与控制。2、制定和修订轨道公司管理办法中有关安全生产、风险监控、信息-9- 报送和风险分级管理等方面的标准、制度体系，监督检查风险管理制度的落实

13、情况。3、参与或组织相关部门分析评估工程重大危险源，建立危险源控制档案，实施动态监控管理，及时掌握动态信息，上报预警信息，落实防范措施。4、根据相关规定和工程特点，主持编制轨道交通工程施工突发事故应急预案，审查施工单位应急预案的合理性和可操作性，并加强应急救援演练，确保应急响应及时有效。5、配合轨道公司有关部门做好工程质量、安全生产及风险管理培训工作。贯彻并及时传达上级有关安全生产、工程质量管理的文件、 会议精神，并认真落实。2.1.3 、工程管理处1、组织参建单位根据施工图设计等相关资料，对管辖范围内施工阶段风险源进行风险深入识别、审查施工现场风险控制方案及风险等级调整。2、负责组织施工组织

14、设计的审查工作，协调解决工程施工中的问题。并按照工程风险分级管理原则， 会同总工办、 安全质量处等部门实施风险-10- 监控、预警及响应。3、参与工程重大危险源的识别评估，负责风险的日常管理，会同相关部门研究制定危险源控制措施，建立危险源管理档案，实施动态管理，每日收集反馈信息。2.2 相关参建单位的职责2.2.1 勘察单位的职责1、按照相关规范、 合同及设计单位提出的技术要求，开展勘察工作，编制相应阶段的勘察报告， 内容应包括工程风险分析评价所需要的专项内容。2、参与施工过程中实际地质条件复杂或变化过大时的地质分析与评价，以及工程风险发生时的地质鉴定与分析工作。3、参与建设、设计、施工等单位

15、组织的工程风险评估、风险处置方案的技术论证和评审，并提出建议。4、提供参建人员信息，及时在安全风险监控系统平台内上传勘察资料（包含文字报告、 cad 图、钻孔原文件excel 数据资料、试验excel原始数据、专家评审意见）等内容。-11- 2.2.2 设计单位的职责1、协助建设单位开展风险评估方案论证和成果评审，参与重大风险源的设计控制方案论证与审查，并提供建议。2、配合完成现场施工风险的技术巡检，参与现场风险状态的分析与论证工作，提供设计咨询意见。3、配合或参与重大事故的调查、处理工作。制定工程重大风险预警控制指标，明确现场监控监测要求。4、审查施工单位是否根据设计方案进行施工，协助轨道公

16、司进行现场施工风险跟踪管理。5、提供工点详细设计资料，包含文字报告、cad 图、变更、专家评审意见等内容。2.2.3 施工单位的职责1、全面负责落实各级风险辨识、方案编制、审核及风险实施等工作，并承担相应的法律责任。2、组织工程项目施工的安全生产与风险管理的教育与培训、考核。对管理人员和施工操作人员，按其各自的安全职责范围进行教育。-12- 3、对达到一定风险等级和规模的危险性较大的分部、分项工程编制专项施工方案， 按规范要求报送各相关单位进行审核，最后报轨道公司审批、备案、执行。涉及到穿越既有建构筑物、 穿越既有线、穿越较大水域、深基坑工程、 高大模板工程和盾构作业等专项施工方案，还应组织专

17、家进行论证审查。4、建立风险预警机制及责任制度，重视监测与风险监控、动态评估与管理工作， 对施工周边建构筑物、 各种地下管线等进行监测， 全面掌控施工安全状态，发现异常应立即采取保护措施并报告相关单位。5、建立、健全各种安全生产资料台帐，保证安全生产和风险管理专项经费的投入与落实。6、及时报告施工风险和安全事故，严格落实建设单位及政府有关主管部门的监督、 检查意见，配合进行施工安全事故的调查、处理及落实工作。7、编制应急救援预案，建立应急救援组织，配备必要的应急救援物资和设备，并做好应急演练工作。在发生应急事件时，迅速、正确地做出应急处理响应。8、施工单位应配合监测监控管理中心做好现场视频监控

18、及盾构机数据的接入工作， 提供盾构机相关信息、 盾构工控机网络接口、 数据接口等-13- 信息，根据常州市轨道交通工程远程视频监控管理技术要求对视频相关设备及盾构监控设备进行安装、维护和管理。9、对施工现场所有风险管理相关设备设施（如：视频监控设备、盾构数据解译传输设备、监测点、网络线路及相关网络设备、电缆、监控屏幕、led 屏等）进行保护，确保各项设备设施不受人为干扰。10、施工单位应提供参建人员信息，每天登录安全风险监控系统平台，按照风险管理办法的规定向监控系统平台上传相关的工作成果报告（日志、巡视报告等） ，切实反映现场工况及存在的问题；施工监测单位应将每期监测数据及时上传至监控系统平台

19、，数据格式及上传应严格按照系统平台“监测数据填报要求”进行；施工单位应积极响应监测监控管理中心发出的预警， 及时处置现场出现的问题， 并将处置过程及处置结果上传至系统平台；管理部门可根据实际工作需要进行上报信息平台的内容需求调整，施工单位应及时响应。11、施工单位应及时将电子版监测布点图（auto cad 标准格式）发送给监控中心布置到系统平台内，监测布点图有以下几点要求：监测布点图应以设计图为基础，图中至少应包含： 地形图层、结构图层、管线图层，周边环境图层（建构筑物、水体、路桥等）、监测点图层；-14- 监测布点图中应明确各类测点的累计值和变形速率的设计值或控制值，并与监测管理办法相一致；

20、监测布点图中图形的走向、 坐标等均应与实际情况相符， 不得出现实际施工中为南北走向的基坑而在图中表示成东西走向的此类情况。2.2.4 监理单位的职责1、负责对施工单位风险管理工作的监督检查。2、审查施工组织设计和专项施工方案中的安全技术措施是否符合工程建设强制性标准；审查施工单位在采用新技术、新工艺、新材料、新设备中的安全性、可行性；对施工监测方案及测点布置图进行审批。3、坚持相关检查制度。在实施监理过程中，发现存在隐患的，应要求施工单位立即整改； 情况严重的应要求施工单位立即停止施工并采取相应的应急措施，及时报告轨道公司及相关单位。4、及时报告施工风险管理信息和安全事故，严格落实建设单位及政

21、府有关主管部门的监督、 检查意见，配合建设单位及政府主管部门的监督、检查工作。5、按标段配备风险管控专项监理工程师，协调施工单位与第三方监测单位、风险管控单位的日常风险管控工作，将建设风险管理纳入日常监-15- 理工作，确保现场监理人员及时到位， 负责对施工单位风险管理工作的监督检查。6、对于施工重大风险，应在施工前检查施工单位风险预防措施，并进行旁站监理，做好监理现场记录。7、提供参建人员信息，每天登录安全风险监控系统平台，及时在安全风险监控系统平台内上传监理日志（提供模版）、巡视记录表、监理工作联系单、 监理整改通知单、 盾构每日每环出土量统计数据、预警信息及建议等内容，管理部门可根据实际

22、工作需要进行上报信息平台的内容需求调整，监理单位应及时响应。2.2.5 第三方监测单位的职责1、依据设计文件及相关技术规范要求，制定合理的第三方监测方案，通过专家评审， 并对施工监测方案及测点布置图进行审查，确保建设施工项目的关键部位、关键工序等得到有效监控。2、负责施工阶段的第三方监测、现场巡视和风险分析工作，及时提交预警信息及建议。3、参与风险预警、应急处置和事故调查，并提出建议。4、严格按照通过评审的第三方监测方案进行实施，并确保监测点和-16- 仪器设备稳定，监测数据真实、可靠，符合第三方监测技术要求。5、第三方监测数据上传格式应依照系统平台“监测数据填报要求” 。6、提供参建人员信息

23、，每天登录安全风险监控系统平台，及时在安全风险监控系统平台内上传第三方监测成果、工作日志、预警信息及建议等内容。2.2.6 安全风险管理单位的职责1、负责常州市轨道交通安全风险评估工作（1）进行施工准备阶段安全风险评估，有效进行风险源辨识、安全风险分析， 进行风险源分类与分级， 列出风险清单， 提出风险控制措施建议，将风险控制在源头， 为领导决策和指导轨道交通安全生产的层级化管理提供依据。（2）试运行和竣工验收阶段安全风险评估管理（3）根据实际需要，编制其他阶段风险评估报告。配合业主做好风险评估统筹管理工作，指导参建单位用各类评估方法进行风险评估,协助各标段完成风险评估操作办法。提交风险评估报

24、告需通过专家评审，并符合规范城市轨道交通地下工程建设风险管理规范gb50652-2011 的要求。-17- 2、负责建立常州市轨道交通工程风险管控指标体系建设（1）提出指标体系研究的工作思路；（2）根据设计说明，对基坑开挖和盾构推进的监测、预报警指标体系进行研究；（3）提供每个基坑的总结报告，配合分层控制指标的工作；（4）通过前期基坑验证，调整指标体系；（5）对基坑周边重要的建筑物、管线做有针对性的指标研究；（6）根据基坑结构形式及周边环境对基坑进行分类，并制定不同的变形控制指标。（7）对基坑结构、周边环境的变形和受力指标与设计要求和规范进行连接，咨询指标和设计变形控制指标的相关性以及预控指标

25、的计算给出依据。3、建立常州市轨道交通工程建设安全风险监控与管理信息系统，实现对现场监测数据、参建各方现场巡视情况、 视频信号的快速传递与分析，实现对各建设阶段安全风险排查、评估、预报与报警信息的及时发布，实现对工程勘察、 设计、施工技术文档的网络集中管理与共享，并保证施工监测、第三方监测数据和其他有关数据的安全。4、常州市轨道交通工程建设安全风险管理体系研究，建立、健全常-18- 州市轨道交通工程建设安全风险技术管理体系，完善管理部门间的配合协调机制，为履行有效的监管职能提供体系保证，使安全管理工作更加系统化和科学化， 实现轨道交通土建工程施工监测信息化管理，以提高轨道交通建设安全风险的管理

26、水平。5、动态风险控制（1）风险咨询单位协助业主单位做好相关的管理工作。（2）利用施工监测数据、第三方监测数据以及现场巡视情况分析，判断工点的安全状态；（3）对于现场的预警情况，要对安全性进行验算。（4）完成施工阶段安全风险评估。（5）根据施工进展情况，对风险源进行定期的更新完善，并及时报告相关部门；（6）对存在重大安全风险的分项工程进行专项安全风险评估；（7）负责重大风险源的监控跟踪，及时做出判断和预测，并触发安全预警与应急报警， 提出措施建议， 并提供理论依据， 辅助业主应急调度指挥与决策管理；（8）编制各阶段的安全风险监控与管理报告，包括安全风险监控与管理工作周报、 月报、季报和年报，

27、安全风险监控与管理工作总结以及安-19- 全风险业务范围内的专项报告；（9）协助完善应急管理体系，调研轨道交通建设案例，编制现场处置方案；（10）建立专家库，组织专家定期到现场指导，遇到重大风险或事故隐患时，专家库成员进行现场技术咨询， 组织专家进行专业的系列培训；（11）组织专业的技术培训，针对各阶段的施工情况，邀请相关专家对参建单位工程技术人员进行培训； 组织风险评估和指标体系的评审工作；组织安全风险方面的研讨工作；（12）编制安全风险监控与管理工作总结。-20- 第三章设计阶段安全风险管理3.1 一般规定1、设计阶段应识别工程自身风险和环境风险，并进行工程风险分级，工程风险分级原则上考虑

28、到各工点（车站、区间）的主体和附属工程，并满足设计文件的深度要求。2、级工程自身风险的设计文件应包含安全风险分析评价和下一步优化方向及建议等专项内容。3、级工程环境风险应进行安全性专项设计，编制形成一、二级工程环境风险安全专项设计文件，文件内容主要包括安全风险分析评价、工程环境监测控制标准、 工程技术措施、 环境安全保护设计措施、 专项监控量测设计方案等，并满足设计文件的深度要求。3.2 管理内容1、安全风险的识别和分级，形成工程风险分级清单；2、工程风险清单的审查、论证，汇编一、二级风险分级清单专册；-21- 3、工程风险控制设计文件 （含一、二级工程环境风险安全专项设计）的审查。3.3 安

29、全风险分级及设计流程1、 工点设计单位在设计阶段应进行工程自身风险和环境风险的识别，编制工程风险分级清单并完成对应的工程风险控制设计，经工点设计单位负责人签认后报总体设计单位审查。2、总体设计单位初审后填写审查意见，工点设计单位按照总体设计单位的审查意见修改完善后由总体设计单位负责汇总编制全线工程风险分级清单及其对应的工程风险控制设计文件（含一、二级工程环境风险安全专项设计），报总工办。3、总工办会同安质处进行复审， 并由安质处负责组织专家对全线一、二级工程风险清单及其对应的工程风险控制设计文件（含一级工程自身风险控制设计和一、 二级工程环境风险安全专项设计）进行论证，并形成论证意见。4、总体

30、设计单位负责组织工点设计单位按照论证意见修改完善，总工办监督检查其落实情况。5、总体设计单位负责组织将修改完善后的一、二级工程风险清单专-22- 册及其对应的一、二级工程风险安全专项设计和其它设计文件一并报总工办、安质处备案。-23- 第四章土建施工阶段的风险管理施工阶段的风险管理工作主要由轨道公司安全质量处负责牵头，工程管理处具体执行所管辖线路标段的风险管理工作，安全风险管理单位协助实施施工现场风险管理。4.1 管理内容施工阶段风险管理内容如下：（1）地质和环境核查；（2）勘察、设计交底；（3）风险深入识别及分级调整；（4）施工风险通告；（5）专项施工方案审查；（6）对施工过程中出现的新的风

31、险源进行辨识、评估；（7）风险管控关键节点条件验收（8）现场风险巡查；（9）安全风险管理单位的风险源动态管理；（10）工程变更的风险分析；-24- （11）监控量测的风险管理；（12）预警和信息报送；（13）视频监控管理；（14）风险监控信息平台管理；（15）应急救援管理；（16）组织风险管理阶段性报告（包括周报、月报、年报）；（17）预警响应。4.2 管理方法1、在施工前，主要通过地质核查、环境核查、设计交底、风险深入识别及风险分级调整、专项施工方案审查等手段实现。2、在施工过程中，主要通过风险监控（监测、巡视、视频监控）、预警、处置等手段， 对前期制定的风险控制方案的实施效果进行跟踪，若发

32、现异常，根据现场风险状况启动相应级别预警，并根据完备的预警报送、响应及处理程序，及时反馈到相应的风险管理部门进行处置。3、施工单位应建立有效的风险管理机制和工作程序，及时了解、沟通工程风险信息， 使风险处理方案及时实施。 工程施工阶段应遵循的风险管理程序见下图。-25- 工程风险管理体系与制度部门设置部门职责风险管理流程风险管理方法风险评估确定工程主要风险确定风险等级确定风险处置措施工程风险动态管理风险跟踪风险预警预报实施处置措施事故处理形成风险管理文档施工阶段风险管理程序4.3 地质和环境核查4.3.1 、一般要求1、施工单位在进场后应对场地范围内的工程地质、水文地质条件进行核查。轨道公司对

33、于详细勘察报告中有疑义或未尽之处，可向施工单位提出核查要求，由施工单位进行核查， 同时该部分地质核查费用纳入到施工承包合同中。-26- 2、环境核查的范围为施工影响区内的建构筑物和管线。按照有关规范及设计要求进行。4.3.2 、管理程序1、施工单位根据轨道公司提供的地质、环境资料，在施工前进行地质和环境核查。2、在地质和环境核查后发现影响范围内的实际地质条件、环境现状与勘察、调查报告不一致时，书面报监理单位，经监理单位签认后，报轨道公司。由轨道公司组织进行补充勘察和调查。3、当施工单位核查发现现场实际地质条件、环境现状与勘察、调查报告出入较大，对施工影响较大，需要工程变更时，应编写变更申请，经

34、监理、设计单位签认后， 报轨道公司， 由轨道公司按照工程变更管理规定进行审批。4.4 勘察、设计交底1、在施工前，轨道公司组织勘察、设计单位对施工、监理单位进行设计交底。交底的内容应涵盖施工图设计的有关风险专项内容。2、施工、监理单位应仔细、全面地熟悉详细勘察、环境调查报告及-27- 施工图设计图纸， 查对报告或图纸与现场实际情况是否相符，核实工程设计在技术上的合理性和可实施性， 在设计交底时应提出设计安全性的有关质疑，由设计单位负责解答并进行处置。4.5 风险深入识别及分级调整4.5.1 、一般要求风险深入识别及分级调整应结合现场实际的地质条件和环境现状、施工图设计、勘察报告、环境调查报告及

35、施工方案进行。4.5.2 、管理程序1、在施工前，施工单位应深入识别地质风险和工程周边环境风险，同时结合设计文件的分析， 针对施工重点、 难点，形成风险识别清单或分析报告，经项目技术负责人签认后，报监理单位。2、监理单位对风险识别清单或分析报告进行审核，经项目总监签认后，报轨道公司工程管理处。3、轨道公司或委托安全风险管理单位，根据施工单位报送的地质、环境核查报告、施工重点难点分析、 风险识别清单或分析报告、 施工方案，-28- 结合施工图设计、 勘察报告、环境调查报告等进行风险深入识别及分级调整，并形成风险深入识别及分级调整清单。4、安质处组织对风险深入识别及分级调整清单进行审查，邀请轨道公

36、司分管领导、总工办、工程处、设计单位、监理单位及施工单位参加，必要时邀请产权单位参加。5、安质处或委托安全风险管理单位修改、完善风险深入识别及分级调整清单后，工程管理处备案并移交相关参建单位。4.6 施工风险通告施工现场风险通告是工程风险管理中非常重要的一环，施工单位应在工程现场设置风险警示牌， 对各个阶段的风险点和注意事项进行宣传和警示。现场风险通告应包括：（1）主要风险源；（2）风险管理实施责任人；（3）致险因子与风险等级；（4）施工人员注意事项；（5）事故预兆；（6）风险处置措施；-29- （7）风险事故预案。4.7 专项施工方案审查1、专项施工方案审查应严格按照危险性较大的分部分项工程

37、安全管理办法 （建质200987 号）的要求进行；编制和审核程序还要符合轨道公司相关要求。2、在施工过程中，施工单位应严格按照审查、完善后的专项施工方案组织施工。3、不需专家论证的专项方案，经施工单位审核合格后报监理单位审核。按照相关要求， 超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项方案，施工单位组织专家进行论证。4.8 新风险源的辨识与评估施工过程中遇到未探明的地质情况、地下管线以及地下构筑物，对施工影响较大时，应对新出现的风险源进行辨识和评估。4.9 风险管控关键节点条件验收具体工作按常州市轨道交通建设工程风险管控关键节点条件验收-30- 管理办法执行。4.10 现场风险巡查各参建单位和

38、部门按轨道公司检查、巡查相关规定要求进行。4.11 风险源动态管理各相关单位根据施工工况、 现场巡查结果和监测数据进行综合分析和趋势预测， 根据设计文件和相关规定、 标准判断风险状态， 并在信息管理平台上发布预警与报警信息。 对工程风险状态进行跟踪与管理，督促风险处置措施的实施。定期对现场风险状态进行汇总并发布于信息管理平台。4.12 工程变更的风险分析工程变更风险存在于工程实施过程中的不同环节，工程变更引起工程风险状况的变化，可能导致工期延误、投资增加，因此需进行风险分析，提出风险处置建议。4.13 监控量测1、明确参建单位在监控量测工作中责任；2、采用正确的监控量测工作程序；-31- 3、

39、审查监控量测方案；4、规范监控量测信息报送。具体工作按照常州市轨道交通工程监测管理办法进行。4.14 预警和信息报送通过对监控量测数据的动态管理，及时掌握其发展状态。 具体工作包括：（1）分析监测结果和风险事故的关系；（2）根据监测结果进行风险的动态评价；（3）如果发现异常或超过警戒值，应及时进行风险报警，采取规避措施，做好风险事故处理准备工作。具体工作按照常州市轨道交通工程监测管理办法进行。4.15 视频监控系统管理视频监控系统是指利用图像采集、传输、显示等设备及语音系统、 控制软件组成的对在建城市轨道交通工程项目进行监视、跟踪和信息记录等的工程监控系统。 通过视频监控系统， 轨道公司风险管

40、理部门、 施工现场管理人员可实时监控施工作业面的工作情况、各施工现场工程施工安全状-32- 态。4.15.1 一般要求1、轨道公司设置监控室， 施工单位应提供系统安装条件 （包括空间、位置、供电等），监理单位负责施工现场监控室的监督管理。2、视频监控系统安装（维修）单位，按照合同要求，负责采购项目所需要的设备与软件等，并对系统进行安装、调试、维护。指导土建施工单位前端摄像设备安装所需的相关对接、移位工作，确保前端摄像设备移动后正常使用。 保证所提供的设备完好， 提供全天候的响应服务， 应在接到系统故障通知后的2 小时内派出技术人员到达现场，24 小时内进行维修、更换设备和调试，保证系统正常运转

41、。3、 视频系统安装完毕后， 施工现场的监控系统由监理单位组织施工单位及监控系统安装单位进行验收； 轨道公司监控中心由公司组织相关部门进行验收。4、施工单位负责现场相关设施和设备的日常保护，以确保其按要求正常使用。为视频监控提供必要的办公场所。5、监理单位利用视频监控影像资料，及时备份必要的视频资料，为风险管理工作提供依据。 施工、监理单位均应建立视频监控现场巡视检查-33- 制度，现场值班人员应对视频图像效果进行确认，依据实况对摄像头的焦距、视频角度等进行远程调整， 确保监控内容图像清晰、 摄像头跟进到位。值班人员对各作业点的视频浏览巡视频率不少于每小时一次，并对巡视内容做详实记录。6、 监

42、理单位、施工单位使用视频监控系统对施工现场实施管理。施工现场各有关单位应当保护视频监控系统的设备设施，不得擅自挪动、 撤除、遮盖，设备出现故障应及时通知安装（维修）单位在 24 小时内修复。4.15.2 视频监控系统的监控范围常州市轨道交通远程视频系统建设原则上在不转动摄像机的情况下，能够实现对所有重要施工作业面的监控。需在下列部位安装视频监控设备：1、明挖基坑及附属施工结构； 要求能够监控到明挖基坑及角部全部施工信息。2、盾构隧道正线施工作业面、 联络线施工作业面、盾构始发、接收井；3、施工竖井提升设备的大梁处、中间风井；4、施工现场进、出材料的大门监控；-34- 5、施工现场堆料场；6、其

43、它需要重点监控的部位。原则上要求盾构正线、 联络线和周边环境复杂的附属结构、 明挖基坑、基坑上下通道口、 隧道洞口、 施工竖井、中间风井至少安装1 个前端监控设备，主体结构明挖基坑根据基坑长度安装2-4 个前端监控设备， 对施工现场进行实时监控。4.15.3 盾构数据实时监控系统的监控范围按视频监控相关要求执行。4.16 风险监控信息平台管理4.16.1 一般要求1、由安全风险管理单位负责建立安全风险监控与管理信息系统,轨道公司组织相关参建单位将风险管控的内容和标准进行资料的收集、录入及更新，轨道公司安质处加强协调和指导。2、收集的资料原则上均要求电子版形式，特殊情况无电子版且重要的资料可先以

44、书面形式收集，必要时通过扫描或手工录入信息平台。-35- 3、总体上要求录入的资料、信息能基本反映施工风险分析的需要。无特殊说明，作为查阅用的资料一律转换成pdf 格式上传。4.16.2 信息平台基础资料的内容和要求基础资料信息应包括有关勘察资料、 环境调查资料、施工图设计文件、与专项施工图设计文件、 风险分级清单、 专项评估成果、第三方监测方案、施工监测方案、监控量测控制指标、施工组织设计文件、专项施工方案、应急预案、风险评估资料等，见下表-36- 基础资料信息及其提供单位表序号基础资料分类提供单位备注1 勘察资料勘察单位详勘、补勘、专项勘察和施工勘察成果和有关资料2 环境调查及检测、评估资

45、料环境调查单位各种环境详细调查资料及现状评估成果3 设计文件设计单位施工图设计、专项设计、专项评估、控制指标4 风险分级资料设计单位风险识别、分级及相关评估资料5 第三方监测方案第三方 监 测单位第三方监测实施方案6 施工组织设计文件施工单位含施工监测方案及控制指标7 专项施工方案与应急预案施工单位尤其针对重大风险源8 风险评估资料施工单位风险识别、分级及相关评估资料4.16.3 工程概况信息1、全线总体工程概况信息展示在各线工程概况文字说明栏，要求反映全线工程基本情况， 如线路走向、长度、标段（工点）名称、设计方案及工法分布情况、总体进度安排、第三方监测单位、总体设计单位等。2、各标段（工点

46、）工程总体概况信息-37- 展示在标段（工点）工程概况栏，要求反映具体某一标段（工点）的工程基本情况，如标段（工点）设计方案、里程范围、采用工法、风险总体概况、工程周边环境、工程重点、难点、工程进度安排等。施工单位、监理单位、设计单位名称及单位介绍等。4.16.4 综合性电子图所需信息1、全线情况展示在全线电子底图上，包括线路分布图、最新区间和车站名称等。2、各标段（工点）情况（1）地形图层要求能反映标段（工点）施工影响范围内的周边道路、街区、水体等地形信息以及管线、 桥梁、建筑物、既有轨道交通线等工程周边环境信息。（2）地质图层地质图层应包括典型工程地质剖面线，该剖面线可链接到地质勘察资料中

47、对应的工程地质剖面图。 一般以工点纵向地质剖面线为主，需要时可增加其它重点部位的剖面线。（3）设计平面图层设计平面图层应包括车站或区间的工程结构平面布置（如主体结构、-38- 附属结构） 、轴线及其标注等信息。 要求在平面图上容易区分各工程结构部位。（4）结构剖面图层要求典型或重要部位的结构剖面图层的剖面线可链接到的设计资料中的纵向或横向结构剖面图。（5）监测图层监测图层应包括监控量测方案中各类监测项目及监测点（如变形、内力监测点等） 平面布置、 典型监测断面线等信息， 能够链接生成实时监测曲线。测点的编号应与施工监测点编号对应。（6）工程风险图层工程风险图层应包括工点各级风险源清单，便于信息

48、平台查阅和实时预警分析。（7）施工进度信息施工进度信息应由施工单位根据施工进度及时提交，便于及时掌握各标段（工点）的工序和工程进度信息。4.16.5 供查阅的工程资料要求1、地质勘察资料-39- 包括地质详勘文字报告、 补勘报告及其钻孔平面布置图、工程地质剖面图等信息，其中文字报告、各类图转换成pdf 格式后统一成一个文件上传。2、工程周边环境资料全线工程周边环境详细调查资料、 工点环境核查资料和空洞普查资料等（含 doc 文档、exl 清单或 jpg 图片格式等），统一转换成pdf 格式上传。3、设计资料（1）共性设计资料设计总说明、专项设计等文档资料，各围（支）护结构及支撑系统、隧道接口、

49、附属工程及地基处理等的施工设计平面图以及横、纵断面图、工程结构与周边重要建 (构)筑物的关系图等图件信息。原则上要求各种资料、 信息能基本满足对工程进行风险分析和预警的需要。对具有重大风险的工程（如穿越既有线），应包含现状监测及评估成果、专项设计等文档和图件资料。各设计资料要求统一形成pdf 格式，同一类设计图分别按车站主体结构、车站附属结构、区间结构、区间附属结构等形成单个pdf 文件后上传。-40- （2）明挖法特殊需求设计资料1）明挖车站主体及附属结构的围护结构的基坑平面图及桩（墙）立面图（带地质剖面图）、桩（墙）配筋图、围护结构支撑设计图、各种接口设计图；2）明挖车站主体结构及附属结构

50、的纵横剖面图、端墙与明挖、矿山法隧道或盾构区间的接口设计图、主体结构与附属结构的接口设计图；3）明挖区间结构的围护结构平面布置图、支撑体系设计图、桩（墙）立面图（带地质剖面图）、桩（墙）配筋图、主体结构横断面图、附属结构设计图、各类接口设计图。（3）盾构法特殊需求设计资料盾构区间隧道结构横断面图，盾构始发井、 到达井结构设计图， 联络通道、泵房及其它附属结构的结构设计图等。（4）高架工程设计资料4、施工资料包括施工组织设计、专项施工方案和应急预案等文档资料和施工总平面图、关键施工步序图、辅助工法施工平面及断面图等图件信息。对盾构法施工标段（工点），还需提供：（1）盾构设备的详细说明，包括盾构型

51、式、刀盘型式、开口率、刀-41- 具布置、螺旋输送机构造等，必要时附照片；（2）盾构设备的主要技术参数表。（3）监测成果上传。本部分资料宜统一转换成pdf 格式并分类上传。5、第三方监测资料包括第三方监测实施方案、 详细监测平面图、 监测断面图、 监测数据等信息。4.17 应急救援管理针对不同工法施工可能引起的风险事件，提出预防及应急措施， 具体见常州市轨道交通工程安全事故综合应急预案。4.18 风险管理阶段性报告风险管理报告由安全风险管理单位负责编制，主要形式包括：（1）风险监控与管理周报；（2）风险监控与管理月报；（3）风险监控与管理季报；-42- （4）风险监控与管理年报；（5）重大风险

52、源的专项分析报告；（6）安全风险监控与管理工作总结；（7）根据巡查和监控量测结果，针对施工过程中普遍存在的重大问题，提出相关的建议或专题报告。4.19 风险预警的响应及处理1、施工过程中当判断可能出现预警状态时，施工单位、监理单位、第三方监测单位、风险咨询管理单位等相关监控单位在信息报送的同时，应及时组织分析，加强监测、巡视，进行先期风险处置。2、施工单位是预警处理的实施和执行主体，监理单位、第三方监测单位、风险咨询管理单位、工程管理处和安全质量处等应加强安全监控，设计单位积极参加方案制定和风险处理。3、风险咨询管理单位应及时分析、汇总和筛选施工单位和第三方监测单位上报的监测、 巡视及预警信息

53、， 提出工程风险综合预警等级的判定建议提交安全质量处。4、预警响应及处理具体要求按 常州市轨道交通工程监测管理办法执行。-43- 5、对环境产权单位对工程环境有特殊要求的工程环境风险，预警的风险处理原则上应邀请产权单位参加。-44- 第五章附则5.1 本办法由常州市轨道交通发展有限公司负责解释。5.2 本办法自颁发之日起实施。-45- 常州市轨道交通工程风险管控关键节点条件验收（暂行）第一章总 则第一条引言为保证常州市轨道交通建设工程（地下车站、 区间隧道）施工安全、质量管理，加大安全防范力度，降低工程实施风险，明确地下车站、区间隧道施工关键节点施工条件，确保支护工程、主体结构、隧道工程、周边

54、建筑物和管线的安全，根据城市轨道交通地下工程建设风险管理规范（gb50652-2011）和住房和城乡建设部危险性较大的分部分项工程安全管理办法（建质200987号），结合单位实际情况，制订本办法。第二条适用范围本办法适用于常州轨道交通所有建设工程，主要包括基坑开-46- 挖、盾构隧道盾构机始发/ 到达、联络通道开挖、隧道下穿重大风险源等工程。第二章关键节点分类及验收程序第三条关键节点分类轨道交通土建工程关键工序和重要部位施工前，应按照工程自身风险和周边环境风险的危险程度，分类进行条件验收。主要包括（但不限于） ：（一）基坑开挖；（二）盾构隧道盾构机始发/ 到达；（三）联络通道开挖；（四）盾构换刀；（五）邻近或穿越重大环境影响风险源，如重要建构筑物、河流湖泊、有毒有害气体地层、重要管线、铁路、公路等；（六）轨行区铺轨前条件验收。建设、监理单位可根据施工现场安