国际贸易新理论讲义

1、l一、国际贸易新要素理论l二、产品生命周期理论l三、产业内贸易理论l四、公司内贸易理论l五、国家竞争优势理论l六、国际贸易新理论简评l一、国际贸易新要素理论l 应赋予生产要素以新的含义，扩展生产要素的范围。生产要素不仅仅是比较成本所说的劳动，也不仅仅是要素禀赋理论所说的劳动、资本和土地，技术、人力资本、研究与开发、信息以及管理等，都是生产要素，这些新要素影响、决定贸易分工基础和贸易格局。l1、技术要素说l 技术是一种独立的生产要素，作为生产过程中知识、技巧和熟练程度积累的技术，不仅能够提高土地、劳动和资本要素的生产率，而且可以提高作为一个整体的全部要素的生产率，从而改变资本、土地、劳动等生产要

2、素在生产中的相对比例关系，影响各国产品的相对优势和贸易格局；另外技术还可以创造新产品并改造已有产品（技术差距引起国际贸易）。l2、人力资本说l 人力资本是指资本与劳动力相结合而形成的一种新的生产要素。一国通过对劳动力进行投资如正规的学校教育、卫生保健、在职培训等，可以极大地提高劳动者的素质，大大提高劳动生产率，从而对国际贸易格局产生重要影响。l l 一般来说，资本充裕的国家同时也是人力资本充裕的国家，从而人力资本是这类国家参与国际分工和国际贸易的基础，在贸易结构和流向上，这些国家往往出口人力资本密集型产品。l3、研究与开发要素说 l 就具体行业而言，研究是指与新产品、新技术、新工艺紧密相连的基

3、础与应用研究；开发则是指新产品的设计、开发与试制。l 该学说认为，研究与开发也是一种生产要素，在一定条件下，投入研究与开发资金的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的贸易比较利益。一个国家越重视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。l4、信息要素说l 作为生产要素的信息是指来源于生产过程之外并作用于生产过程的、能带来利益的一切讯号的总称。l 现代经济学认为，经济发展不仅需要土地、劳动、资本这样传统的生产要素，更需要信息这样无形的生产要素。信息作为一种能创造价值的资源，和有形资源结合在一起构成现代生产要素。 l 在现代国际贸易中，竞争表现

4、为商情战、信息战，每个企业获取信息的快慢、拥有信息的多寡，会左右其生产经营和决策，甚至决定企业的命运；而一个国家利用信息的状况则将影响到它的比较优势，改变它在国际贸易分工中的地位。l 总的来说，H-O模型中的生产要素可视为有形要素、“硬件”，而技术、人力资本、研究与开发、信息与管理等可视为无形要素、“软件”。无形的“软件”要素越来越成为国际贸易的基础，决定着一国比较优势的格局。l二、产品生命周期理论l 雷蒙德弗农（1966年）l 一个新产品的技术发展大致分为三个阶段：新产品阶段、成熟阶段和标准化阶段。l 在第一阶段，创新国是该产品的生产与出口国；l 在第二阶段，发达国家成为该产品的生产与出口国

5、，创新国成为该产品的进口国； l 在第三阶段，发展中国家成为该产品的生产与出口国。l 在产品生命周期的不同阶段，决定其比较优势的要素不同，从而要素禀赋不同的国家，在产品生命周期的不同阶段拥有的比较优势也不同。它是用动态分析的方法把比较成本理论与要素禀赋理论、新要素理论结合起来的一种理论。l三、产业内贸易理论 l 克鲁格曼l “把规模经济与比较利益相结合作为贸易产生和贸易利益的主要原因”l1、贸易的分类与产业内贸易指数l 国际贸易从产品内容上大致可以分为两类：产业间贸易或部门间贸易 （inter-industry trade）；产业内贸易或部门内贸易（ intra-industry trade）

6、。l从某一产业分析：l l Ai=1l l Ai为i产业的产业内贸易指数,l 0 Ai1l Xi为i产业的出口额，l Mi为i产业的进口额。iiiimxmxl从国家角度分析：l l A=1l A表示该国所有产业的综合产业内贸易指数，l n表示该国所有产业的种类。l2、理论解释：l（1） 供给原因：规模经济和产品差异化niniiiniiimxmx111niniiiniiimxmx111l 规模经济有利于专业化生产，形成规模优势，同时生产的产品品种有限；l 产品差异是指产品相似但不相同，既竞争又垄断；l 产品差别分为两种：l 垂直差别：产品根本特性在其程度上的差别，主要体现在质量等级上；l 水平差

7、别：同一档次的同类产品规格、款式之间的差别。l（2）需求原因：消费者偏好的多样性、层次性和不同国家消费者偏好的重合性l 需求差别分为两类：l 垂直差别：因收入水平不同产生的对同一产品不同质量等级的需求不同；l 水平差别：收入水平相同，主观偏好不同，对同一档次产品的不同规格、款式的需求不同。l 在产业内贸易中，各国的竞争优势主要表现为公司的特定竞争优势，而不象产业间贸易那样，首先表现为国家的竞争优势。l 公司的优势主要有两类：l 一类是知识资产优势，包括技术、管理与组织技能、销售技能等一切无形技能的优势；另一类是规模经济优势。l 产业内贸易利益表现在两个方面：l 生产效益随着规模优势而不断提高；

8、l 消费者从产品多样化和更低的价格水平中得到更大的满足，从而提高社会福利水平。l四、公司内贸易理论l 战后跨国公司内部贸易（以中间产品为主）逐步成为国际贸易的主体。l1、内部化理论l 所谓内部化，就是变市场上的买卖关系为企业内部的供需关系，以降低交易成本和克服外部市场的不完全性。l 内部化的优势：l l内部化能够获得协调各种业务活动的利益；l内部市场能够从公司的总体利益出发，通过差别性定价策略充分地掌握市场力量；l通过内部的供需安排以避免外部市场的不确定性；l将买卖双方所有权合二为一，可消除知识资产的定价难题和在市场转移中的不确定性；l便于利用调拨价格或转移价格，以逃避税收、转移利润和避免政府

9、干预。l2、垂直一体化理论l 所谓垂直一体化是指把两个邻近的生产阶段置于共同的所有权控制之下。l 为了避免普通市场的失灵和外部垄断力量的操纵，通过垂直一体化可以保证生产过程的连续进行，故垂直一体化是公司内贸易的重要基础和条件。l 影响跨国公司垂直一体化的因素主要有技术水平、市场力量、分工的创新和定价方式的运用。l 公司内贸易格局分为三类，以混合型为主：l 水平型服务业中的公司内贸易，主要发生在发达国家之间；l 垂直型以资源为基础的产业中的公司内贸易，主要发生在发达国家与发展中国家之间；l 混合型加工制造业中的公司内贸易，其贸易格局随着产品生命周期的不同阶段而呈现垂直型与水平型的交替和交叉中间产

10、品贸易。l l五、国家竞争优势理论l 迈克尔波特l 波特竞争三步曲：l 竞争战略、竞争优势、l 国家竞争优势l 1、主要观点：一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而取得国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力。l 波特从微观、中观和宏观三个层面对创新机制作了论述。 相关产业和支撑产业要素条件需求条件公司战略产业结构同业竞争迈克尔波特的“钻石”模型l (1)微观竞争机制企业l 国家竞争优势的基础是其企业内部的活力。企业缺乏活力不思创新，国家整体竞争优势就如无本之木。企业经济活动的根本目的在于使其最终产品的价值增值，而增值要通过研究、开发、生产、销售、服务等环节才能逐

11、步实现，这就要求企业采用价值链管理的方法，重视各个环节的改进与协调，在强化管理、加强研究开发、提高质量、降低成本等方面实行全面改革。l (2)中观竞争机制产业、区域l 从产业看，个别企业最终产品的价值增值不仅取决于企业内部要素，而且取决于企业前向、后向和旁侧关联产业的辅助与支持；l 从空间看，企业的竞争优势还取决于在空间上合理分布企业的各个部门和各项活动，从而利用空间差，达到降低生产成本、提高灵活反映能力等目的；l (3)宏观竞争机制l 国家竞争优势并非个别企业、产业竞争优势的简单加总，国家整体竞争优势的获得取决于四个基本因素和两个辅助因素的整合作用。l 四个基本因素:l 生产条件因素。包括自

12、然资源、人力资本和基础设施。根据它们的产生机制和所起作用，可分为基本因素和推进因素。l 前者系指一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素（如自然资源、地理位置、非熟练劳动力等），后者指需通过长期投资和培育才能创造出的要素（如高素质的人力资源等）。对于国家竞争优势的形成而言，后者更为重要。在特定条件下，一国某些基本因素上的劣势反而可能刺激创新，使企业在可见的瓶劲、明显的威胁面前为提高自己的竞争地位而发奋努力，最终使国家在推进因素上更具竞争力，从而创造出动态竞争优势。 但是劣势向优势转化是有条件的：一是要素劣势刺激创新要有一定界限，如果企业处处处于劣势，则会在过大竞争压力下被淘汰；二是企业必须从环

13、境中接受正确的信息，从而知道挑战的严重性；三是企业要面对一个相对有利的市场需求、国家政策及相关产业条件。 要素根据其作用和专门性分为一般要素和专门要素，一般要素是指适用范围广泛的要素，专门要素是指专业性很强的要素。越是高级的要素越有可能是专门的要素，专门要素比一般要素更能为一国创造持久的竞争优势。 l 相关和支撑产业。主要指作为生产原料和中间品供应者的国内企业，其重要性不仅在于它们所提供投入品的价格直接关系到主导产业的生产成本，而且，它们与主导产业在空间分布上的邻近，将有利于它们之间的信息传递、技术交流，从而有力地促进企业的科技创新，形成良性互动的“地方化经济”、“集团化经济”。l 需求因素特

14、别是国内市场的需求状况。本国市场的需求大，将有利于企业迅速达到规模经济；前瞻性的国内需求有助于国内企业在国际竞争中取得领先地位；更重要的是，如果本国消费者比较“挑剔”，要求复杂且标准较高，则会促使本国企业努力改进产品质量和服务。l 企业战略、结构和竞争。在现实经济生活中，企业皆有各自的规模、组织形式、产权结构和竞争目标，它们构成企业的管理机制。l 企业要在竞争中赢得优势，必须根据内部条件和外部环境作出合适的选择。波特强调，强大的本地本国竞争对手的存在是企业竞争优势产生并得以长久保持的最强有力的刺激。因为国内竞争对手的存在，会直接削弱国内企业相对于外国企业所可能享有的一些优势，从而迫使它们苦练内

15、功，努力提高竞争能力；另外，激烈的国内竞争，还迫使企业向外部扩张，力求达到国际水准，占领国际市场。l 除上述四个基本因素外，一国所面临的机遇和政府所起的作用，对国家整体竞争优势的形成，也具有辅助作用。所有这些因素构成一个系统，以整合的方式对国家竞争优势的形成发挥影响。国家竞争优势本身也具有系统性，不同产业依靠产业间的联系和空间上的集聚可形成自己特有的优势。l 2、国家竞争优势分为四个阶段：l 要素推动阶段基本要素上的优势是竞争优势的主要源泉；l 投资推动阶段竞争优势主要来自于资本要素；l 创新推进阶段企业通过自己的研究、生产和开发，把科技成果转化为商品，赢得持续的竞争优势；l 财富推进阶段国家

16、靠吃老本维持竞争优势，竞争力逐步下降。l 总之，国家竞争优势理论摆脱了传统理论的孤立性、片面性，首次多角度、多层次的系统地阐明了国家竞争优势的确切内涵和理论框架，指出国家竞争优势形成的根本点就在于竞争，在于优势产业的确立，而这些是由四个基本因素和两个附加因素协同作用的结果。 六、国际贸易新理论简评l 1、与传统贸易理论的区别：l （1）假设前提不同：l 传统国际贸易理论以国家为基本分析单位、以国际市场是完全竞争市场、l生产要素不能自由流动、规模收益不变、生产要素只有资本、土地和劳动为分析前提；l 新贸易理论以国家、以产业或以企业为基本分析单位， 认为国际市场是垄断竞争市场、生产要素可以自由流动、规模收益递增，除传统的生产要素外，还包括新的生产要素；l （2）研究对象不同：l 传统贸易理论研究产业间贸易、发达国家与发展中国家之间的贸易；l 新贸易理论研究产业内贸易、公司内贸易、发达国家之间的贸易；l （3）研究方法不同：l 传统理论用静态的、孤立的