从卖专利到套取国家专项资金正道难走催生灰色利益链条

1、从卖专利到套取国家专项资金正道难走催生灰色利益链条在汉6所高校，一年的发明专利授权量总和为何不如一个浙江大学多? 楚天金报记者暗访后发现，由于科技成果转化审批难，转让正道难走 通，导致私下交易成风。据一位科技界人士向楚天金报记者透露，发明成果经私下交易后，大 量流失到外省，预计流出量占总量的三成左右。“高校发明成果，被 一些教授进行了私下交易。”调查中，记者屡屡听到这一说法，但当 请其讲几个案例时，对方则称“这事太隐蔽，不好说”。几经周折，楚天金报记者通过一家专利代理机构“结识” 了在汉某高 校教授、博导李传利（化名）。李教授开出100万元的专利合作金额 后，还为记者所要创办的“公司”频频出主

2、意，一条专利流失灰色产 业链逐渐浮岀水面。记者暗访接触中介：专利转让人“浮岀水面” 是哪些人在私下转让科技成果？由于正常途径很难找到采访案例，记 者只得隐瞒身份，试图通过专利代理中介机构寻找相关线索。在网上一搜索，记者找到了设在武汉的近20家知识产权事务所或专 利代理事务所。这些专利代理机构的办公地址，主要设在武汉几所知 名高校附近的写字楼里。记者假装自己是一名准备创业的大学主，急于寻找市场前景良好的发 明专利，然后给这些专利代理机构一一打电话。其中7家在电话中称 只代理申报专利，不开展专利转让业务；有4家机构的工作人员称, 想购买专利的话，需要找事务所老板直接谈，“这种资源都在老板手 里”。

3、北京设在武汉的一家知识产权事务所分支机构负责人称，向他们咨询 购买专利的人，“你不是第一个，电话很多”。但当记者请他介绍一位 高校教授及其发明专利时，他则称“需要当面谈才好，电话里没法说”。记者继续向武汉一家专利代理事务所“求助”专利时，该所工作人员 刘芳（化名）听了记者欲创业的“实际情况”后，先问准备投资多少 开公司。当记者说首期投资1000万元时，刘芳呵呵一笑，“那可以。 如果投资少了，很多教授都懒得跟你见面”。随后，刘芳主动介绍了 一个项目，并提供了发明人一一某高校教授、博导李传利的电话，“你 们先联系一下，如果谈不拢，我再帮你找其他教授”。记者假装跟刘芳开玩笑说，如果自己与李教授合作成

4、功，李教授定会 重赏她。刘芳笑着说，“哪里哪里，私下里帮帮忙而已”。随后，记者从某高校官方网站上查询到了李教授的基本信息，跟刘芳 所介绍的一致，手机号也一模一样。初见教授：免费兼职博上成了合作附加筹码在电话中与李传利教授约好后，2月20日下午，楚天金报记者与他 如约见面。在其所属高校的宾馆门前碰头后，李教授径直将记者引到 学校一处僻静招待所休息厅。寒暄过后，记者提岀想了解李教授持哪些专利。不料，李教授反请记 者先介绍一下个人情况。看得出来，李教授已经不是第一次做这样的 接触。记者谎称自己大学毕业后打了两年工，现在想自己开公司。今 年春节回家时，正好听说一亲戚在广东做电子产品生意，亲戚欲拿出 1

5、000万元投资新项冃，为转型做准备。“其实，我负责开公司找好项 目，亲戚负责幕后投资。”听记者这样介绍，李教授信以为真，笑了 笑，“若真投资好项冃，1000万元恐怕还不够”。接下来，李教授话匣子一下打开了。听说记者想购买一项市场前景好 的朝阳行业发明专利，他提到自己多项发明专利，并重点推荐了一个 新项目。记者提出，听说从学校里买专利，程序很复杂，“我们就是想尽快掌 握技术，把公司早日开起来”。这时，李教授突然凑近记者，低声说,“那我们还可以私下合作”。李教授介绍，双方可以绕开学校，签一 个100万元的合作协议，自己将一个科研成果转让给记者所开的“公 司”，由公司去申报发明专利，甚至发明人都可以

6、写记者和老板的名 字，而不提李传利。“我有几项专利了，已经不在乎名了。”李教授说。记者不禁问：“这 笔科研成果的研究经费谁来承担？ ”李教授呵呵一笑：“这你就不用 管了，学校里有现成的实验室和科研条件，不用你们再投钱。”为帮助记者早日将“公司”开起来，李教授还承诺，一旦合作，可以 带记者去参观同行企业的生产线，了解具体如何运作。同时，他还承 诺：“可以派几个我带的博士生到你公司里帮忙做技术开发，工资不 用你们开，社保也不用办，多省钱！当然，公司每月若给他们儿百元 的奖金，他们会干得更起劲。这批博士毕业了，我又招了下一批，你们接着用嘛。”此外，李教授还提出，等公司今后招聘了技术人员，自己可以随时

7、带 着技术人员到竞争对手企业中“参观学习”。为证明这种合作模式的 可行性，李教授又专门讲了他在外省的几个类似合作项目。话越说越多，李教授不经意间还透露出，去年，他以个人名义投资 100万元，作为大股东在南京注册了一家公司，并由弟弟负责打理, 今年产品就可以上市销售。再次接洽：参观上市公司道明公私合作好处为充分挖掘出李教授干私活背后，所蕴藏的一条专利流失产业链，2 月23日，记者致电李教授，希望能早日去相关企业“参观学习”。李 教授爽快答应，并在当口就敲定，于2月26 口下午去光谷一家知名 企业。2月26日，记者与一名假扮成'出资人”的同事，与李教授在高校 会合，一同前往光谷一家知名企业

8、参观。一路上，李教授兴致勃勃地 向“出资人”讲述着具体的合作模式。与第一次见面相比，李教授对 记者更加信任，说话也没有了顾忌，讲得更加具体。李教授表示，记者所要创办的公司，如果想早日开起来，就离不开中 报高新技术企业这一资质。“专利是申办高新技术企业的必备条件之 一”，他建议，记者先以公对公的形式，从学校购买一项他的专利,“学校开价五六十万元的专利，我可以帮助内部活动一下，把价格压 到30万元”。当记者对此表示出质疑时，李教授又进一步解释，“价格压低一半没 问题，你要相信，在学校里，一个教授还是有些能量的”。李教授强 调，如果一开始就私下合作开发，等企业申请了专利并获得授权，至 少需要两三年，

9、那时再去申报高新技术企业，时间耽误不起。而现在， 可以先拿个学校专利去申报高新技术企业。“当这30万元到账后，其 中10万元可能会划到学校的公共账户上，20万元会划到科研专管经 费账户上。这20万元，只有我有权利来花，但又不能取出现金，只 能再用作科研资金。那时，我们再继续私下里合作，用这笔钱去为你 们搞科研，你们再给我们些费用，不就变现了吗？ ！你们公司也可以 节省一些研发费用。对吧？ ”李教授一口气道出了公、私双重合作的“好处5言谈间，一行人来到光谷这家企业，想不到，居然是一家上市公司。 见到该公司技术负责人，李教授谎称记者是其学生，来学习一下，对 方也没多问，换上鞋套，就径直进入封闭的生

10、产车间。生产线上，数 百万元的进口设备在运行着。参观间隙，当记者小声问李教授是如何与该公司进行合作时，他稍微 笑了下，“等以后我们成功合作，你就明白了”。离开这家公司后，李教授又主动提出，可以带记者去看看他们学校的 国家级实验室。一进实验室的门，几名工作人员主动跟李教授打着招 呼，“我带的几个博士生，都在这里搞科研。这里的科研设备，我们 随时可以用”。末了，记者提出去李教授的办公室看看时，他又将记者带到首次见面 的僻静招待所，“今后成功合作了，会有机会给你们看”。对话实录记者：如果绕开学校，公司具体该怎样跟你合作？李传利：咱们私下里签一个协议就行啦，跟学校没关系。比如，你们 公司给我出一个技术

11、课题，我在学校带着团队去研究，成果出来后, 给你们去申请专利就行了嘛。记者：咱们这是笫一次，需要签多大的单子?李传利：可以先尝试一下，就百八十万吧，这是个打包价，不算多。 因为除了这项发明成果可以转让给你们，我还可以为你们提供技术支 持，包括我做技术顾问、派我的学生去你们那儿做先期的技术开发。 你们不用开工资，又不用缴社保，多划算。如果你们需要高工，我还 可以帮你们去“挖人”。记者：我们这种私下合作，万一被学校知道了，它会不会告我们？李传利：这个不用担心，学校怎么会发现呢？即使知道了，有我呢, 在学校里，我还是有些能量的。所以说，建议你们再通过学校买我一 个现成的专利，二三十万的事。接下来，我

12、们私下里就可以更大胆地 深度合作了。记者：你们利用学校的科研资源干私活，学校就发现不了？李传利：学校哪有精力管这，只要学校布置的任务，我们如期完成, 其他的，我们在搞什么科研，学校都不管。基本上，是我们自己说了 算。专家分析专利私下交易因利益驱使为什么专利私下交易会如此受高校教授们欢迎？ 一位专家道破天机。 他说，这种专利私下交易，主要分三种情况，第一种是直接转让现有 专利，虽然专利所有权在学校，但由于学校疏于管理，也很难追究到 底，“这种情况毕竟有风险，所以近年来很少有教授再这样操作，即 使有，也是一些转让金额很小的专利”。第二种情况，就是一些大学的资深教授，自己的一些职务发明成果不 在学校

13、申请专利，而是直接转让给外地企业，让企业去申请专利，“你 想啊，资深教授本身已经有多项专利在身，已经不在乎什么名了，职 称评定也用不着专利了，只要有利可图就可以了"。记者在刘芳那里 也听到了类似的说法，“以合作开发的形式，教授带学生在学校实验 室里做项目，做好了再给其他企业去申请专利。不声不响，学校根本 不知道。这当中，尤其是儿i万元的小项目，又不用开发票，采用这 种模式的很多”第三种情况，就是不在学校申请专利，企业也不需要申请专利，而是 直接转让技术，这样就更无懈可击。该专家表示，后两种情况存在的 可能会比较多。高校回应学校管不住教授的脑瓜子对于高校教授私下交易发明专利的说法，某高

14、校一位处长直摇头，“不 可能，教授在职发明的专利属于职务发明，所有权是在学校里，私下 交易是犯罪，哪个教授敢踩这条红线？ ”该处长称，即使这些发明专 利被教授私下交易了，但所有权还在学校，就是有企业私下买了这种 专利，也随时面临着被学校起诉侵权的风险。接下来，该处长又说：“当然，不排除某些教授为了规避专利私下交 易的风险，会将原来的专利稍稍改动一下，变成新的发明成果后私自 卖给外地企业，由企业去重新申请专利。”该处长指着自己的头说,“专利都在教授们这里！你说，学校能管住他的脑瓜子吗？学校没精 力管，也管不住，关键是很难取证。”教授心声不愿看着自己的“孩子”没了“教授干私活，不算什么稀罕事，这在

15、业内很常见。”面对记者的采 访，不到40岁就已是某部属高校副教授的刘阳（化名）这样说。刘教授说：“教授之所以干私活，还是因为有市场/他表示，国内一 些中小企业受实力所限，不可能常年养着一批科研人员。他们通常会 将技术外包给高校的一些教授私下里去搞开发，按项目算，几万、十 几万、几十万元的单子都有。提到科技成果私下交易，刘教授说：“其实，大家也很无奈，因为公 开交易手续复杂，时间长。等审批完了，说不准专利已经失去竞争力， 谈好的合作都废掉了。专利成果，就像教授的孩子，谁愿意眼睁睁看 着自己的孩子没了呢？ ！所以私下寻找出路很正常。”专利私下交易路径图第1步牵线专利代理机构暗中搭桥记者通过采访了解

16、到，武汉市的近20家知识产权事务所或专利代理 事务所，都有代办申报专利的业务。如此一来，这样的机构会掌握大 量高校教授们获得国家授权专利的基本情况。记者在刘芳所在的专利 代理事务所看到，该所专利库里的数据密密麻麻，专利所有人、发明 人的具体项目和联系方式等，一目了然。据刘芳介绍，每当有高校教授通过事务所代办获得国家授权专利后, 他们都会顺便问一句：是否需要代办转让？如果对方需要，他们就会 做个记号。之后，当有人上门来购买这些专利时，一座暗中专利交易 之“桥”就初见雏形了。第2步筛选中介机构寻找诚意买方作为专利发明人的高校教授，一旦从专利代理机构得知有人要购买自 己专利的信息后，就会先约对方私下

17、里见面谈。当然，专利发明人对 买方的要求也不低，刘芳对记者说，教授们平时都太忙了，所以也不 是谁都可以去跟他们见面的。他们需要投资金额大、有一定诚意、合 作可能性较大的对象，这就离不开中介去“把关”筛选，并随时电话 征求教授的意见。接触多次面谈敲定私下交易一旦选择好合作对象，双方就会就合作方式展开接触。在首次接触时, 教授主要是揣摩买方的心理，从而判断出对方到底是想通过“公对公” 与学校合作，还是可以私下合作。一般情况下，教授会在不断深入的 谈话中，引导买方进行私下合作，因为这是一种“双赢”的模式。经过初次面谈，教授基本上可以判断买方是否有合作意向。对于意向 明显的，教授就会进行第二次见面，并

18、带对方到自己的“关系户”企 业里参观。如此既可以提高教授的身价，给合作方留下良好印象，又 可以为接下来的谈判增加筹码。第4步合作用高校资源为企业研发教授与企业合作开发专利的关系一旦确定，教授就会为企业提供一系 列“售后”服务，主要是技术和人才支持。而这种“售后”服务，一 般是双方在合作前，卖方所许下的承诺。如李传利教授，在与一些企业建立合作关系后，他会带着企业的技术 人员去同行企业的生产线“参观”，快速了解生产流程；他还会派自 己带的博上去对口企业，帮助对方搞科研。如果企业今后有什么科研 难题，他还可以利用高校实验室搞研发。第5步套钱联手“套”取专项资金就像李传利所言，随着一些教授和企业合作越来越深入，双方下一步 还可以合作搞科研项冃，“套”取国家专项资金。