2010证券从业资格考试真题_试题_题库及答案

1、查看更多试题请到证券从业资格考试网：2010 年证券从业资格考试模拟题库及答案证券市场基础知识单选题题目 1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。a.证权证券b.要式证券c.设权证券d.资本证券题目 2：关于非公开发行，下列说法正确的()。a.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为b.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为c.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为d.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目 3：证券从业人员禁止的行为是()。a.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务b.以获取投机利益为目的，利用职务

2、之便从事证券买卖活动c.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用d.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目 4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。a.基金总资产b.未分配收益c.基金净资产d.基点资本题目 5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。a.红筹股b.a 股c.蓝筹股d.h 股题目 6：贴现债券到期时按()偿还。a.本息总额b.市场价格c.发行价格d.票面金额题目 7：按照 ()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。a.偿还期限b.发行本位c.资金用途d.流通与否题目 8：na

3、sdaq 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。a.占总市值90左右的nasdaq 全国市场，占总市值10左右的nasdaq 小型资本市场查看更多试题请到证券从业资格考试网：b.占总市值85左右的nasdaq 全国市场，占总市值15左右的nasdaq 小型资本市场c.占总市值95左右的nasda(2 全国市场，占总市值5左右的nasdaq 小型资本市场d.占总市值80左右的nasdaq 全国市场，占总市值20左右的 nasdaq 小型资本市场题目 9：记名股票与不记名股票的区别在于()。a.股东义务的差异b.股东权利的差异c.记载方式的差异d.股东属性的差异试题来源：中国证券

4、考试网题目 10：金融期货交易的对象是()。a.金融期货合约b.股票c.债券d.一定所有权或债权关系的其他金融工具题目 11：对指数基金认识正确的是()。a.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险b.指数基金是20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种c.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少d.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具题目 12：证券投资基金的资金主要投向()。a.有价证券b.家业c.邮票d.珠宝题目 13： ()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易a

5、.公司型基金b.契约型基金c.封闭式基金d.开放式基金题目 14： ()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。a.中国证券登记结算有限责任公司成立b.上海证券登记结算公司成立c.深圳证券登记结算公司成立d.中央证券登记结算有限责任公司成立题目 15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。a.即时交付b.货银交付c.分期交付d.货银对付题目 16： 1984 年 11 月， () 在东京公开发行200 亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。a.中国的银行b.中国信托商业银行c.中国农业银行d.中国银行题目 17：资本市场是融

6、通长期资金的市场，它又可以分为()。a.股票市场和债券市场查看更多试题请到证券从业资格考试网：b.中长期信贷市场和证券市场c.短期资金市场和长期资金市场d.证券市场和货币市场题目 18：下列说法错误的是()。a.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定b.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告c.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在 7 个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策d.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓

7、、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目 19：保险公司进行证券投资主要考虑()。a.提高流动性和分散风险b.本金安全和收益率c.筹集资金d.调剂资金余缺题目 20：关于 etf 的描述，错误的是()。a.指数型 etf 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系b.etf 主要涉及3 个参与主体，即管理人、受托人和投资者c.etf 的重要特征在于它独特的双重交易机制d.多伦多证券交易所于1991 年推出的指数参与额(ps)是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目 21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。a.选择经纪商b.了解交易风险，明确买卖方式c.使用正确的委托手段d.如实填写开

8、户书试题来源：中国证券考试网题目 22：下列不属于操纵市场行为的是()。a.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易b.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序c.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格d.以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目 23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的 ()特征。a.股票是综合权利证券b.股票是要式证券c.股票是有价证券d.股票是证权证券题目 24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。a.所筹集资金的投向不同b.投资主体不同c.反映的经济关系不同d.风险水平不同题目 2

9、5：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外， 利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。a.2 b.4c.5查看更多试题请到证券从业资格考试网：d.3。题目 26： ()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。a.国家债券b.政府债券c.公司债券d.金融债券题目 27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。a.期货合约b.期权合约c.可转换证券d.认股权证题目 28：不属于建构模块工具的是()。a.金融期权b.金融期货c.结构化金融衍生工具d.金融远期合约题目 29：对上市证券认识错误的一项是()。a.开放式

10、基金价额属于上市证券b.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议c.上市证券又称挂牌证券d.具有在交易所内公开买卖的资格题目 30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。a.60b.30 c.40d.20题目31： 中华人民共和国证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。a.2 亿元b.5 亿元c.5000 万元d.1 亿元题目

11、32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。a.4 b.8 c.2 d.6 题目 33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。a.价格发现功能b.套利功能c.投机功能d.套期保值功能题目 34：证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备a.15查看更多试题请到证券从业资格考试网：b.10 c.20d.5题目 35：以下不属于证券市场的基本功能的是()。a.定价功能b.筹资一投资功能c.企业转制功能d.资本配置功能题目 36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银

12、行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。a.5 年以下b.3 年以下c.10 年以下d.2 年以下题目 37：证券登记结算公司的名称中应标明()字样。a.证券登记结算b.证券公司c.股份有限公司d.有限责任公司题目 38：附权益权证券允许权证持有人()。a.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币b.按约定条件向债券发行人购买黄金c.以约定价格购买发行人的普通股票d.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目 39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。a.两者风险不同，股票的风险要大于债券b.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是

13、所有权凭证c.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资d.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构题目 40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。a.30 b.10 c.5 d.7 题目 41： ()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。a.现金股票b.股票股息c.资本利得d.财产股息题目42：依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价。a.25

14、 b.20 查看更多试题请到证券从业资格考试网：c.10 d.15 题目 43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。a.债权人、优先股股东、普通股股东b.普通股股东、优先股股东、债权人c.优先股股东、债权人、普通股股东d.债权人、普通股股东、优先股股东题目 44： 巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的()。a.50 b.60c.40d.70题目 45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。a.3 5

15、 b.13 c.12 d.2 3 题目 46：如果某可转换债券面额为2000 元，转换价格为40 元，当股票的市价为50 元时，则该债当前的转换价值为 ()元。a.40 b.1600 c.2500 d.2000 试题来源：中国证券考试网题目 47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。a.40b.20 c.60d.80题目 48：金融期货中最先产生的品种是( )。a.单只股票期货b.债券期货c.利率期货d.外汇期货题目 49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是

16、 ( )。a.资本增收益b.股息收入c.资本损溢d.利息收入题目 50：英国称证券公司为( )。a.证券有限责任公司b.投资银行c.商人银行查看更多试题请到证券从业资格考试网：d.证券公司题目 51：我国于 ()年开始发行记账式国债。a.1992 b.1994 c.1996 d.1995 题目 52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。a.差价b.溢价c.折价d.平价题目 53：下列选项中 ,不属于银行证券的是()。a.c.银行汇票b.a.支票c .银行本票d.b.商业汇票题目 54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是()。a.是在 18 世纪末、 19 世纪初产业革命的推动下出现的b.基金

17、份额有人管理和运用资金，并获取利益c.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持d.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目 55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。a.资金b.货币c.直接融资d.间接融资题目56： 首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上， 股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。a.2 b.3 c.4 d.1 题目57： 中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是 ()。a.更换高级管理人员

18、b.转换基金运作方式c.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准d.基金扩募或者延长基金合同期限题目 58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定不得低于 一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120，对于规定 不得超过 一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。a.75b.85c.70d.80 题目 59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑查看更多试题请到证券从业资格考试网：或者拘役。a.5 年以下b.3 年c.3 年以下d.5 年题目 60：我国的证券法于()正式成立。a.2003 年 1 月b.1998 年 4

19、月c.1998 年 12 月d.1999 年 7 月 多选题题目 61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。a.储蓄国债 (电子式 ) b.财政债券c.长期建设国债d.记账式国债题目 62：基金收益的构成包括()。a.基金投资所得的股息、债券利息b.存款利息c.基金投资所得的红利d.买卖证券差价题目 63：国债基金是 ()。a.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金b.有国家信用作为保证c.收益会受市场利率的影响d.若市场利率上调，其收益将上升题目 64：下列属于商业证券的有()。a.商业本票b.银行本票c.支票d.商业汇票题目 65：证券市场最广泛的投资者是()。a.个人投资者b.金融

20、机构c.政府机构d.企业法人题目 66：证券交易所的运作系统包括()。a.交易系统b.监察系统c.信息系统d.结算系统题目 67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。a.金融衍生工具查看更多试题请到证券从业资格考试网：b.股票c.债券d.银行定期存款单题目 68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。a.汇率联结型产品b.商品联结型产品c.利率联结型产品d.股权联结型产品题目 69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是()。a.经济周期循环b.经济增长c.汇率变化d.政府重大经济政策出台题目 70：无记名国债属于()。a.以上都不是b

21、.记账式债券c.实物债券d.凭证式债券试题来源：中国证券考试网题目 71：关于商业银行次级债券的论述，正确的是()。a.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后b.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债c.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券d.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目 72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括()。a.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告b.执行会员大会的决议c.审定对会员的接纳d.制定、修改证券交易所的业务规则题目 73：对股票定义的描述，正确的是()。a.

22、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证b.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权c.股票是一种有价证券d.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金题目 74：以下关于证券交易所的阐述，正确的有()。a.以营利为目的b.不以营利为目的c.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人d.交易所是整个证券市场的核心题目 75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用( ）证券投资。a.自有资本b.营运资金c.受托投资资金d.清算资金题目 76：普通股股东享有优先认股权的目的是()。a.增加公司的募集资金b.保持原有股东每股市值不变查看更多试题请到证券从业资格考试网：c

23、.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例d.保护原普通股东的利益和持股价值题目 77：关于我国金融债券的叙述，错误的是()。a.我国金融债券的发行始于北洋政府时期b.1993 年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券c.1985 年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端d.新中国成立之后的金融债券发行始于1982 年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券题目78： 中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。a.更换基金管理公司的

24、高级管理人员b.基金扩募或者延长基金合同期限c.更换基金管理人、基金托管人d.提前终止基金合同题目 79：决定基金期限长短的因素主要有()。a.发展规模b.基金份额交易方式c.基金本身投资期限的长短d.宏观经济形势题目 80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?() a.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构b.违规承诺收益或者承担损失c.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏d.对证券投资业绩进行预测题目 81：有关债券发行的定价方式叙述错误的是()。a.债券发行的定价方式以公开招标最为典型b.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的c.按照招标标的分类，有价格招标和收益

25、率招标d.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目 82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是()。a.债券期限长短b.借贷资金市场利率水平c.筹资者的资信d.宏观经济因素题目 83：进入 2l 世纪，金融创新深化的表现是()。a.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现b.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分c.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷d.结构化票据、交易型开放式指数基金(etf) 、各类权证

26、、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易题目 84：按照交易的直接对象，金融市场可分为()。a.股票市场b.国债市场c.金融期资市场查看更多试题请到证券从业资格考试网：d.同业拆借市场题目 85：按投资目标划分，基金可分为()。a.成长型基金b.开放型基金c.平衡型基金d.收入型基金题目 86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为()。a.国家股b.外资股c.法人股d.社会公众股题目 87：金融时报证券交易所指数包括()。a.综合精算股票指数b.100 种股票交易指数c.金融时报工业股票指数d.ft 一 200 指数题目 88：奇异型期权包括()。a.平均期权b.障碍期权c.百

27、慕大期权d.任选期权题目 89：金融期货按基础工具划分，主要类型有()。a.股权类期货b.利率期货c.债权类期货d.外汇期货题目 90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的()。a.天津市企业交易所b.上海华商证券交易所c.上海的业公所d.上海股份公所题目 91：下列有价证券中，属于银行证券的有()。a.商业汇票b.银行平票c.运货单d.支票题目 92：下列说法正确的是()。a.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权b.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的c.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人d.基金托管人是基金一切活动的中心

28、题目 93：国际债券的发行人主要包括()。a.国际组织b.政府c.工商企业d.金融机构查看更多试题请到证券从业资格考试网：题目 94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（)。a.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例b.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响c.可转换债券持有人即转股权所有人；

29、而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权d.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券题目 95：关于股权分置改革论述正确的是()。a.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12 个月之后的转让不再受任何限制b.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的23 以上通过， 并经参加表决的流通股东所持表决权的23 以上通过c.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为 g 股 d.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12 个月内不得上市交易或转让题目 96：下列关于债券的叙述中，说法错误

30、的是()。a.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的b.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权c.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本d.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 试题来源：中国证券考试网题目 97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。a.中央银行提高法定存款准备金率b.中央银行降低再贴现率c.政府大幅提高税率d.中央银行在公开市场上大量买人证券题目 98：下列关于欧洲债券的描述正确的是()。a.由于它不以发行市场所在

31、国的货币为面值，故也称无国籍债券b.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家c.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准d.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币题目 99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于()。a.保持公司的经营决策权的不变b.筹集长期稳定的公司股本c.改善公司的经营状况d.减轻公司利润分派负担题目 100：对基金管理人的概念认识错误的是()。a.设立基础金管理公司必须经国务院批准b.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立c.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金d.基础金管理

32、人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益题目 101 我国股票公募发行的方式有（bcd） 。a行政摊派b认购证方式c储蓄存单挂钩方式d上网定价方式题目 102 债券的发行人有（abcd） 。查看更多试题请到证券从业资格考试网：a中央政府b政府机构c企业d金融机构题目 103 一般说，金融市场的形式有（ac） 。a直接融资市场b证券市场c间接融资市场d信贷市场题目 104 货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（abcd） . a短期信贷市场b金融同业拆借c商业票据市场d回购协议市场题目 105 货币市场可以划分为（abcd） 。a短期信贷市场b同业拆借市场

33、c回购协议市场d商业票据市场题目 106 资本市场包括（abcd） 。a中长期信贷市场b股票市场c债券市场d基金市场题目 107 金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（abcd） 。a证券市场b中长期信贷市场c信托市场d金融租赁市场题目 108 证券市场的形成与（abcd）有关。a生产力的发展b社会分工日益复杂c社会化大生产的需要d股份公司的出现题目 109 从 20 世纪 70 年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有： （abcd） 。a融资证券化b投资者法人化c证券品种多样化d融资技术网络

34、化题目 110 证券市场的主要功能，有（abcd） 。a筹集资金b资本配置c确定资本价格d调节经济查看更多试题请到证券从业资格考试网：题目 111 第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（abcd） 。a浮动利率债券b可转换债券c认股权证d分期债券题目 112 回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（bcd） 。a成立了证券交易所b市场发展日益规范c证券发行规模逐年扩大d机构投资者的队伍不断扩大题目 113 由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（abcd） 。a大大加强了各类中介机构的责任b提高证券

35、市场的透明度c维护“三公”原则d规范股票发行和上市行为题目 114 上网定价发行具有的优点（abc） 。a操作简便b时间短c成本低d投资者多题目 115 目前股票的发行方式有（bcd） 。a定向募集b网下询价、网上定价发行c发行认股证d上网发行和法人配售相结合题目 116 目前，我国发行的证券品种有（abcd） 。a股票b基金c国债d企业债券题目 117 我国证券市场国际化的试验始于20 世纪 90 年代初期，主要是围绕（bcd ）来展开的。a证券市场自由化b股票市场融资国际化c债券市场融资国际化d证券业国际化题目 118 根据我国政府对wto 的承诺，我国证券业在5 年过渡期内允许外国证券机

36、构（abcd ） 。a直接从事b股交易b可以成为证券交易所的特别会员c设立合营公司从事证券承销和交易d设立合营公司从事证券投资基金管理业务题目 119 我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至 2001 年已筹资200 多亿美元， 我国对外发行的债券具有的特点是（ abcd ）a品种多元化b期限多样化查看更多试题请到证券从业资格考试网：c信誉等级较高d融资成本较低试题来源：中国证券考试网题目 120 影响股票价格波动的因素有（abcd） 。a经营业绩b发展潜力c发行数量d行业特点判断题题目 121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。() a.错b.对 题目 122：对于投资者来说，非

37、累积优先股股息收入的稳定性差。() a.对 b.错题目123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 () a.对 b.错题目 124：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。() a.对 b.错题目 125：公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。() a.错 b.对题目 126：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。() a.错 b.对题目127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。() a.错 b.对题目

38、128：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。() a.错 b.对题目 129：债券和股票一般都有期限性。() a.错 b.对题目 130：非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。() a.对b.错 题目 131：封闭式基金有固定的封闭期，通常在5 年以内。() a.错 b.对题目 132： 复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。() 查看更多试题请到证券从业资格考试网：a.对b.错 题目 133：新公司法规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3 万() a.对 b.错题目134：证券投资咨询

39、业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。() a.错b.对 题目 135：金融期权与金融期货的基础资产相同。() a.错 b.对题目136：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。() a.对 b.错题目 137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。() a.错 b.对题目 138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。() a.对 b.错题目 139：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。() a.对b.错 题目 140：申

40、请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200 万元人民币以上的注册资本。() a.错 b.对题目 141：可转换公司债券应半年或1 年付息一次，到期后5 个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 () a.对 b.错题目 142： 中华人民共和国刑法于1997 年 3 月 14 日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年 7 月 1 日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。() a.对 b.错题目 143： 证券法规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25。 () a.对b.错 题目 144：美式期权只能在期权到期日执行。() a.错 b.对题目 145：证券的

41、清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。() a.错b.对 题目 146：存券银行负责保管adr 所代表的基础证券。() a.错 查看更多试题请到证券从业资格考试网：b.对题目147：按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。() a.对b.错 题目 148：我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。() a.错b.对 题目 149：股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。() a.错b.对 题目 150：按证券发行主体的不同，有价证券可分

42、为政府政券，政府机构证券和公司(企业 )证券。() a.错b.对 题目151：政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。() a.对 b.错题目152：平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。() a.对 b.错题目 153：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。() a.错 b.对题目 154：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。() a.对b.错 试题来源：中国证券考试网题目 155：合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。() a.对b.错 题目

43、156：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。() a.错b.对 题目 157：证券交易市场又称一级市场 ，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。() a.对b.错 题目 158：保证公司债券属于信用债券的一种。() a.错 b.对题目 159：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。() a.对 b.错题目 160： 证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。() 查看更多试题请到证券从业资格考试网：a.错b.对 多选

44、题二题目 161： 证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是()。a.主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询b.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价c.对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价r 在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价d.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购题目 162：下列不属于交易衍生工具的是()。a.在专门的期权交易所交易的各类期权合约b.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易c.在期货

45、交易所交易的各类期货合约d.在股票交易所交易的股票期权产品题目 163： 证券法规定，欺诈客户行为包括()。a.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件b.违背客户的委托为其买卖证券c.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量d.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金题目 164：证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是()。a.证券公司设立，收购或者撤销分支机构b.证券公司变更名称c.证券公司变更持有5以上股权的股东d.证券公司设立,收购或者撤销分支机构e.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构题目 165：

46、根据公司法规定，下面叙述正确的是()。a.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件b.交易所有权决定暂停和终止股票上市c.公司上市条件是公司股本总额降低至2000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10以上d.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3 年内无其他重大违法行为题目 166：下列必须在公司章程中明确规定的是()。a.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权b.股东会表决程序c.股东会的职权范围d.股东会会议的召集试题来源：中国证券考试网题目 167：关于中国证监会的职责，下列说法正确的是()。a.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为