一般IPO时间安排

1、精品文档日期月28日月至3月底月中旬月底前月至8月月底前月15日前月30日前月20日前月31日前月10日前月15日前月15日前月15日前负责方券商等中介机构公司会计师券商券商、各中介机构公司、会计师、各中介机构会计师、各中介机构公司会计师公司会计师、各中介机构公司、券商、律师券商及各中介机构券商2017 年 22017 年 22017 年 32017 年 42017 年 32017 年 52017 年 62017 年 62017 年 72017 年 72017 年 82017 年 82017 年 82017 年 8般已股改企业IPO计划时间事项完成项目的基本尽职调查，出具初步尽职调查报告，并提

2、出贵司满足IPO需要整改的问题、整改建议以及整改完成 的时间结点完成战略投资者的引进工作确认2016年财务报表数据券商完成向深圳证监局报送IPO辅导申请由券商组织、协调各中介机构对公司进行深入的尽职调 查，发现问题同时整改问题，包括财务核查、合法合规证明，并统筹安排各个时间点的工作及需要完成的事项 会计师完成2014年、2015年、2016年三年的审计报告初 稿各中介机构对初稿报告提出意见，并于该日前完成三年审计报告的终稿完成IPO募投项目的可研报告（4月底开始准备可研报告、土地招拍挂等事项现在开始做）完成IPO募投项目的环评、备案完成2017年上半年的审计初稿各中介机构对2017年上半年的审

3、计初稿提出意见，并由会计出具三年一期的终稿召开本次发行的董事会、召开本次发行的股东大会 （会议资料由律师与券商完成）各中介机构完成各自申报文件完成辅导工作总结报告及申请辅导验收相关材料，并上报深圳证监局（根据监管局要求申请辅导验收一般需要提前1欢迎下载精品文档2017 年2017 年2017 年2017 年2017 年2017年2018年2018 年2018 年2018 年2018 年2018 年2018 年一周左右申请）12日前券商完成现场内核及内核会议， 并根据现场内核及内核会券商5 欢迎下载议提出的意见进行申报文件的完善监管局验收人员进场（一般现场辅导验收需要一个星期左15 日前券商、公

4、司右） 完成辅导现场验收（根据辅导要求，一般现场需要一周左右时间），辅导验收报告需要在向证监会报材料前由监管20 日前券商、公司局先传真至中国证监会， 否则不受理申报材料。 考虑辅导验收报告监管局内部流程时间（两个工作日）。20 日前北京制作申报材料（全套申报文件齐备）券商、公司23 日前向证监会申报文件券商、公司12月31日前会计师对2017年度数据进行预审会计师会计师出个2017年度的审计报告初稿（公司需要与会计31日前会计师、券商、公司师提前预约审计时间），并与券商完成年报的核查工作28日前证监会出具项目反馈意见券商、会计师、律师完成反馈意见的回复及年报的补充工25日前券商、会计师、律师

5、28日前完成反馈意见向证监会申报券商、公司会计师完成2018年度的半年度，券商各中介机构完成半28日前券商、会计师年报的核查工作15日前券商补充完成半年报数据，并向证监会申请券商12月31日前安排上发审会，过会，发行需要说明的情形：（一）关于申报板块的问题1、从公司所处的行业来看，申报创业板较为合适，同时从目前的审核进度来看，创业板的审核速度快于中小板；2、根据公司2014年、2015年、2016年的净利润情况，若2017年下半年申报（主板要求 3 年连续盈利且累计净利润不少于 3000万元），则只能申报创业板。（二）关于申报的时间窗口问题1、整体环境根据目前的审核速度， IPO 从申报至发行的时间周期大概 1-1.5 年，目前国 家及监管层都在极力地推行中小企业IPO,尤其是实体的制造型企业IPO,因此 公司应该抓住现有的大好机会，在