2022年保险专代公司设立相关资料汇总汇总.

1、精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料保险专业代理公司设立相关材料.保险专业代理机构设立条件及程序 2.许可证申领及保管 7.许可证有效期连续审批 8.动用保证金审批 10.保险专业代理机构高管 111 / 13精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料 保险专业代理机构设立条件及程序一.准入条件1.股东.发起人信誉良好,最近3 年无重大违法记录；2.依据两个打算的精神,通知着眼于提高门槛.引导保险专业中介机构规模化进展以及支持推动兼业代理专业化工作,在新设保险专业代理公司.保险经纪公司注册资本金要求提高到5000 万元人民币的总要求下, 答应汽车生产.销售.修理和运输类等企业投资

2、设立注册资本不低于 1000 万元人民币的保险专业代理公司,但限定在注册地所在省（自治区.直辖市）内开展业务；）3.公司章程符合有关规定；（组织机构要符合公司法规定,并与公司章程规定一样）4.董事长或执行董事.高级治理人员符合任职资格条件；5.具备健全的组织机构和治理制度,反洗钱掌握符合相关要求,反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；6.有与业务规模相适应的固定住宅；（住宅原就上应位于写字楼,建筑面积不少于100 平方米,使用期限不少于 3 年）7.有与开展业务相适应的业务.财务等运算机软硬件设施；8.公司名称包含“保险代理”或者“保险销售”字样,且字号与全国现有的保险机构（含保险专

3、业中介机构）不同；9.投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时,投资资金来源合法,未违反中国反洗钱法律法规的要求；保险公司员工投资的,有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司.保险专业中介机构的董事或者高级治理人员投资的,有依据公司法有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料2 / 13精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料二.申请条件（一）申请人： 拟设立保险专业代理机构全体股东或发起人；由全体股东或发起人指定代表或者共同托付代理人办理申请事宜；（二）申请材料：1.全体股东或发起人签署的保险专业代理机构设立申请表；2. 保险专业代理机构设立申请托付书；3.公司章程；4.自然人股

4、东或发起人简历及身份证明复印件；（自然人股东简历指保险专业代理机构自然人股东个人简历表,发起人简历参照该表）5.自然人股东或发起人最近3 年的个人信用报告；6.自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明；7.非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近 1 年财务报表；8.全体股东或发起人最近3 年无重大违法行为的承诺书；9.依法设立的验资机构出具的验资证明；10.资本金入账原始凭证复印件；11.设立公司可行性报告；（可行性报告包括市场分析.财务分析.业务进展方案等内容）12.工商行政治理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；13.拟设公司内部治理制度,反洗钱内掌握度；

5、（1.内部治理制度包括组织机构.业务治理制度.财务制度,信息化治理制度.反洗钱内掌握度以及业务服务标准等内容;2.反洗钱内掌握度的详细要求：客户身份识别.客户身份资料和交易记录储存.培训宣扬.审计.保密.帮助监督检查和行政调查等内掌握度和操作规程完备；设置了特地的反洗钱岗位并明确岗位职责）3 / 13精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料14.拟任董事长或执行董事.高级治理人员的任职资格申请材料；15.业务人员的有效保险代理从业人员资格证书复印件；16.公司住宅使用权证明文件；公司住宅使用权证明为房屋租赁合同复印件的,仍应同时供应出租人有权出租的证明材料17.业务.财务等运算机软硬件配

6、备情形说明等；18.投资资金来源情形说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；19.投资人（自然人股东.非自然人股东或发起人）最近3 年未受反洗钱重大行政惩罚的声明；20 .电子数据信息；电子数据信息全部录入保险中介监管信息系统,网址 http/ 个工作日,特别情形可延长10 个工作日4 / 13精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料（五）留意事项1.经营区域为重庆市内的保险专业代理机构的设立审批,由重庆保监局受理并审批；经营区域不限于重庆市的保险专业代理机构的设立审批,由重庆保监局受理并进行初审（20 日完成） ,由中国保监会审批（20日完成）；2.自取得业务许可证之日起90

7、 日内,无正值理由未向工商行政治理机关办理登记的,其许可证自动失效；3.自办理工商登记之日起20 日内投保职业责任保险或者缴存保证金；自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10 日内,将职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件.保证金入账原始凭证复印件报送中国保监会；4.保险专业代理机构的许可证有效期为3 年；保险专业代理机构应当在有效期届满30 日前,依据中国保监会的有关规定申请换发；5 / 13精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料 许可证申领及保管一.许可证类型经营保险代理业务许可证二.许可证有效期及连续申请保险专业代理机构的许可证有效期为3 年；保险专业代理机构应当在有效

8、期届满30 个工作日前,依据中国保监会的有关规定申请换发；三.许可证申领（一）材料要求1.领取许可证托付书；2.领取人员合法有效的身份证明；3.许可证因遗失申领新证的仍需供应：许可证遗失书面说明.刊载许可证作废声明的报纸；（二）材料说明1.书面说明应加盖保险类机构印章,兼业代理机构应加盖兼业代理机构印章, 说明许可证遗失的大致时间.机构名称. 机构编码. 发证日期.许可证流水号码等内容；2.声明作废的报纸应提交声明所在版面的整版；3.领取人员的身份证明应供应原件及复印件；四.许可证保管1.获得许可证的机构应当妥当保管保险许可证；任何单位和个人不得伪造.变造.出租.转借.转让保险许可证；2.获得

9、许可证的机构应当将保险许可证原件放置于营业场所显著位置；3.获得许可证的机构应当自收到或者领取保险许可证之日起20 日内,依据保险许可证治理方法有关规定进行公告；6 / 13精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料 许可证有效期连续审批一.申请人保险专业代理公司.保险经纪公司.保险公估机构二.申请材料1.连续许可证有效期请示；2.保险专业代理公司供应保险专业代理机构许可证有效期连续申请表,保险经纪公司供应保险经纪机构许可证有效期连续申请表,保险公估机构供应保险公估机构许可证有效期连续申请表；3.会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告；4.上一会计年度的业务报表；5.经会计师事务所审计的

10、申请前1 个月末的资产负债表.利润表；6.前 3 年内本机构接受保险监管.工商.税务等部门监督检查情形的说明及有关附件；7.前 3 年内本机构接受保险行业组织监督情形的说明,保险专业代理公司仍需供应前3 年内本机构履行保险代理合怜悯形的说明；8.监管费缴纳凭证复印件；9.保证金存款协议复印件.保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险协议复印件；10 .经营许可证复印件及工商营业执照副本复印件；三.审批条件1.保险专业代理公司符合保险专业代理机构监管规定第六条第（一）项以外的条件,保险经纪公司符合保险经纪机构监管规定第七条第（一）项以外的条件,保险公估机构符合保险公估机构监管规定第八条第（一）项

11、以外的条件；2.内部治理规范,能正常经营；7 / 13精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料3.不存在重大违法行为或对发生的重大违法行为已进行有效整改；4.按规定缴纳监管费；四.留意事项1.不予批准连续许可证有效期的,保险专业中介机构应当自收到打算之日起10 日内向中国保监会缴回原证；2.准予连续有效期的,保险专业中介机构应当准时缴回原证,领取新证；3.许可证有效期为3 年；保险专业中介机构应当在有效期届满30日前申请换发；8 / 13精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料 保险专业中介机构动用保证金审批一.申请人保险专业代理公司.保险经纪公司.保险公估机构；二.申请材料1.动

12、用保证金请示；2.保险专业代理机构供应保险专业代理机构动用保证金申请表,保险经纪机构供应保险经纪机构动用保证金申请表,保险公估机构供应保险公估机构动用保证金申请表；3.削减注册资本或出资的,须提交工商变更登记证明材料；4.投保职业责任保险的,应提交职业责任保险的保单复印件；5.因其他缘由动用的,应提交相应说明材料；三.审批条件有以下情形之一可以动用保证金：1.许可证被注销；2.注册资本或出资削减；3.投保符合要求的职业责任保险；4.中国保监会规定的其他情形；四.留意事项1.许可证被注销或者投保符合条件的责任保险,可以全部动用保证金；2.注册资本或出资削减等情形,可以动用超过注册资本或出资额5%

13、以上的部分；9 / 13精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料 保险专业中介机构董事长.执行董事. 高级治理人员任职资格核准一.申请人保险专业代理公司.保险经纪公司.保险公估机构二.申请材料1.关于进行任职资格审核的请示；2.任职资格申请表；3.拟任用董事长（执行董事）.高管人员的决议；4.拟任董事长（执行董事）.高管人员身份证明.学历证书.资格证书复印件；5.拟任董事长（执行董事）.高级治理人员存在潜在利益冲突的机构中任职的,应提交从原单位辞职的证明.辞职承诺书或者公司股东会.股东大会同意兼职的证明；6.拟任董事长（执行董事）.高级治理人员最近两年未受反洗钱重大行政惩罚的声明,有境外

14、金融机构从业体会的,应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政惩罚的声明；三.申请材料说明1.拟任用董事长.执行董事.执行董事兼总经理的决议为股东会或股东大会作出的决议,拟任用高管人员的决议由董事会作出的决议或执行董事签署的决议；2.担任金融机构高管人员5 年以上或者企业治理职务10 年以上, 可以不供应资格证书；3.任职资格申请表填写由保监会统一制作的表格,专业代理机构人员填写保险专业代理机构董事长（执行董事）.高级治理人员任职资格申请表,经纪机构人员填写保险经纪机构董事长（执行董事）.高级10 / 13精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料治理人员任职资格申请表,公估机构填写

15、保险公估机构董事长（执行董事）.高级治理人员任职资格申请表；4 . 电 子 数 据 信 息 已 录 入 保 险 中 介 监 管 信 息 系 统 , 网 址http/ 年以上；4.具有履行职责所需的经营治理才能,熟识保险法律.行政法规及中国保监会的相关规定；知晓反洗钱法律,对反洗钱工作的熟识到位,清晰执行反洗钱内掌握度的工作要求；5.诚恳守信,品德良好；五.审批条件说明1.从事金融工作10 年以上, 可以不受第1 项条件的限制； 担任金融机构高级治理人员5项条件的限制；年以上或者企业治理职务10 年以上,可以不受第22.应参与重庆保监局组织的法规测试,成果合格；3.无以下情形：（1）无民事行为才

16、能或者限制民事行为才能；（2）因贪污.贿赂.侵占财产.挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权益, 执行期满未逾五年；（3）担任破产清算的公司.企业的董事或者厂长.经理,对该公司.企业的破产负有个人责任的,自该公司.企业破产清算完结之日起未逾三年；11 / 13精选学习资料 - - - 欢迎下载精品学习资料（4）担任因违法被吊销营业执照.责令关闭的公司.企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司.企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（6）担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事.监事或者高级治理人员,并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的,自许可证被吊销之日起未逾3 年；（7）因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事. 监事或者高级治理人员,自被取消任职资格之日起未逾5 年；（8）被金融监管机构打算在肯定期限内禁止进入金融行业的,期限未满；（9）受金融监管机构警告或者罚款未逾2 年；（10 ）正在接受司法机关.纪检监察部门或者金融监管机构调查；（11 ）中国保监会规定的其他情形；4.拟任高管人员五年内四次更换保险机构任职的,从严审批；六.留意事项1.董事长.执行董事和高级治理人员在保险专业中介机构内部调任.兼