中材湘潭水泥有限责任公司综合管理手册

1、综合管理手册颁发令 3管理者代表任命书5管理方针、目标发布令6企业概况5综合管理手册前言71范围102引用标准133术语和定义134综合管理体系134. 1总要求164. 2文件的总要求175管理职责205. 1管理承诺205.2以顾客为关注焦点（质量管理体系要求）215.3管理方针215.4策划225.5职责、权限和沟通245.6管理评审266资源管理276. 1总则276.2人力资源286. 3基础设施296.4工作环境307产品实现（质量管理体系要求）、运行控制及应急准备和响应（环境及职业 健康安全管理体系要求）317.1产品实现的策划（质量管理体系要求）317.2与顾客有关的过程（质量

2、管理体系要求）317.3设计和开发（质量管理体系要求）327.4采购（质量管理体系要求）337.5生产和服务提供（质量管理体系要求）347.6监视和测量设备的控制367.7运行控制（环境及职业健康安全管理体系要求） 377.8应急准备和响应（环境及职业健康安全管理体系要求） 398测量、分析和改进408. 1总则408.2监视和测量408.3不合格品控制（质量管理体系要求）458. 4数据分析45& 5改进468. 5. 1持续改进46& 5. 2纠正措施和预防措施479手册管理48综合管理手册颁发令质量是企业生存和发展的根本所在，持续改进质量管理体系，提升公司管理运作 水平，

3、打造目标市场第一品牌，是公司实现管理创新，做价值型企业，赢得竞争 优势的重要举措。环境是人类生存和发展的基础，保护环境、善用资源是我公司的责任和义务, 全体员工都要意识到环保工作的重要性，以有益于环境的方式从事工作，爱护环 境，保护环境，共同维护公司的形象和信誉。安全生产关系到国家和人民生命财产的安全，关系到经济的健康发展和社会 的稳定。员工是公司最宝贵的资源，在生产活动和经营工作中保护员工的安全与 健康以及保护公司免受损失是公司的一项战略目标。质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系都是现代企业管理的 重要组成部分，是提高企业管理水平的重要手段。所以认真实施上述三项体系， 对一个致力

4、于健康发展的企业来说是非常必要的。面对日益激烈的市场竞争和生存发展环境，公司为了取得良好的经济和社会效 益，提高管理绩效，按照国际标准的要求建立、健全自身的管理体系，并加以实 施和保持。为适应管理体系一体化的发展趋势，2010年，公司针对水泥行业的 特性，结合本公司实际，以is09001： 2008质量管理体系 要求作为整合、 构建一体化手册的基础，把is014001 : 2004环境管理体系规范及使用指南 和gb/t 28001-2001职业健康安全管理体系 规范两个管理体系的标准要求 融入质量管理体系标准的相应过程条款中建立了 一体化手册；并从2010年5月1 日起开始实施。本手册是我公司

5、所有质量、环境、职业健康安全管理活动的准则，是全公司 质量、环境、职业健康安全管理内部的法规和纲领性文件。公司所属部门和全体员工务必认真学习，深入领会，切实遵照执行。总经理：2010年4月30日管理者代表任命书根据公司领导职责分工，为了便于工作，使公司综合管理体系的运行与生产 经营工作紧密结合，特任命刘明伟同志为公司综合管理体系管理者代表。 其主要职责和权限是：1、负责组织建立、实施保持、持续改进公司的综合管理体系，有综合管理手册 的审核权和程序文件的批准权；2、审批内审计划、组织综合管理体系内审的实施，必要时安排计划外内部审核；3、向最髙管理者报告综合管理体系的运行情况、建议管理评审、验证评

6、审输出改 进措施的效果，以便评审和改进综合管理体系；4、代表公司就综合管理体系的有关事宜与外部各方进行联络；5、负责处理综合管理体系运行中需要协调的问题；6、确保在全公司范围内提高满足顾客要求和相关法律法规的意识；7、有权奖励在综合管理体系运行中做出贡献的或处罚违反规定的部门和人员。管理方针、目标发布令质量、环境、职业健康 安全方针：至高品质，至诚服务以人为本，善用资源节能减排，综合利用服务社会，持续改进为社会创造财富，为员工谋求幸福，公司承诺：我们视质量为生命，追求高质量，稳定的质量，一致性的质量。我们视环境为资本，严格遵守适用的法律法规和其他应遵守的要求，关爱环境,强化污染预防和持续改进，

7、致力于人类环境的和谐统一。我们视安全为根本，融安全于所有业务活动中，持续改善员工工作生活空间。0.1企业概况中材湘潭水泥有限责任公司是中材集团水泥业务平台一一中材水泥有限责任 公司旗下的核心企业，是中国建材香港h股上市成员企业，成立于2007年9月， 2010年3月更名为中材湘潭水泥有限责任公司。公司位于湘潭县响塘乡荷花村，注册资本2. 89亿元人民币，为新型干法水泥 生产企业。公司生产线设计规模为5000t/d生产线达产达标后，可形成年产熟料 180万吨、水泥200万吨的产能，可生产普通硅酸盐水泥(p. 052. 5r、p. 042. 5r、 p. 042.5)和复合硅酸盐水泥(p.c32.

8、5r、p.c32.5)。公司以顾客关注为焦点，构建学习型组织；以创新为灵魂，以研发和营销为重 点，着力培育核心竞争能力；转变发展模式，走产品经营与资本运作之路，着力 打造目标市场第一品牌。使公司发展成为湖南省明星企业、现代化企业。为适应市场竞争的严峻考验，公司外树形象，内强素质，把“高、新、细、严、 实”作为企业管理方针，把创新作为企业不竭的动力，不断吸取国内外企业管理 的最新智慧成果，构架了适应市场经济形势和现代企业制度要求的管理模式和运 行机制。资源整合、资产重组、制度创新、管理变革，使公司充满了发展的活力和潜能。 “最佳制造、超值营销”使公司赢得了广阔的市场空间，以“高贵的品质，稳定 的

9、质量，”和“切实、可靠、优质的服务”使中材湘潭水泥取得了良好的市场信誉 和声誉；以市场为导向，诚信经营，为顾客创造价值已成为公司全体员工的共识。公司有一个促人向上的环境，给每一名员工提供培训的机会，构筑自我实现的 平台，始终在激励和吸引着每一个员工。目前，公司在职员工近280余人。0.2质量管理概况本公司生产的主要产品有：中材牌p.052. 5、p. 052. 5r、p. 042. 5、p. 042. 5r、 p.c32.5、p. c32. 5r和商品硅酸盐水泥熟料，并可根据用户的不同需求生产pi、 p. ii及其他品种的水泥，可提供轮船散装、汽车散装、大袋包装、小袋包装服务。 其水泥产品具有

10、凝结速度适中、早期强度高、后期强度稳定、均匀性好、色泽美 观的特点。大部分产品用于国家重点工程、高层建筑和民用建筑。0.3环境管理概况公司是严格按照国家建设项目环境保护管理办法中规定的基建程序立 项建设的，基建过程认真执行了环境影响评价制度和“三同时”制度。在试生产 过程中针对设计、制造中的问题进行了技术改造，不断对环保设施进行更换和改 造，自2010年2月至今全部环保设施运转正常，粉尘排放全部达到国家和地方标 准。同时，公司加强厂区绿化、美化工作，绿化面积每年都有提高，实现了绿树 如荫、绿地如被的绿化目标。公司将不断培养、提高全员环境意识，支持环境保 护和污染预防，有效、合理利用能源和原材料

11、，不断改进和提髙环境质量，确保 企业可持续发展。0.4职业健康安全管理概况公司基建过程严格遵照国家有关尘毒治理和安全设施必须与主体工程同时设 计、同时施工、同时投入使用的要求，工程设计中对尘毒的主要产生源进行了严 格的控制，涉及职业健康安全的工作场所粉尘、噪声、生活饮用水等各项指标经 湘潭环境监测站监测全部达标，2010年4月按照gb/t 28001-2001职业健康 安全管理体系规范标准建立了职业健康安全管理体系，并融入公司一体化管理 体系当中。销售热线电话售传真电话政编码：411203销售电子邮箱：公司地址：湖南省湘潭县响塘乡荷花

12、村手册管理1手册的批准与发布手册以总经理签署批准令的方式批准发布，并宣布实施日期。2手册的日常管理a）手册由认证办公室统一管理，其它任何部门或人员不得翻印和发放。b）手册的解释权归管理者代表。c）手册的发放分“受控”和“不受控”两种形式发放，受控发放的对象是本 公司内具备持有资格者（见4. 2. 2. 4. 3）,以及与企业有关协议规定的对象，受控发 放应在封面“受控”栏内盖受控章，不受控发放的对象是顾客或其它业务单位， 应在手册封面“不受控”栏内注明不受控。受控和不受控发放均应做好记录。3手册持有者资格与责任3.1手册持有者资格负责或从事企业某些质量/环境/职业健康安全职能的管理人员和工作人

13、员；3. 2手册持有者责任a）按手册的管理规定办理领取和更换手续。b）妥善保管手册，不得丢失、外借、复印。c）在得到修订通知后，迅速带手册到认证办公室签收修订页并夹入手册内； 并交回作废页。d）宣贯手册中涉及本部门的内容。e）负责提出对手册的修改意见；并收集手册实施中的意见，及时反馈到认证 办公室。f）调离企业或调到无须使用手册的岗位者，应在调动时将手册交还给认证办 公室。4手册的修订与换版为了保持手册的适宜性，在出现下列情况时，应对手册做适当的修订与补充:a）企业组织机构与质量/环境/职业健康安全职能有较大变动时；b）手册中规定的质量/环境/职业健康安全活动有较大的变动时；c）发现手册中存在

14、差错或含糊不清，难以执行时；d）质量/环境/职业健康安全体系审核与评审中提出改进要求时；e）经营环境、产品结构、生产方式发生了较大变化时；f）作为手册依据的标准、法规已有较大修改时；g）手册内容的修订可由认证办公室提出，写明修订内容及其理由；亦可由总 经理向有关职能部门下达修订指令，由职能部门组织修订。文件更改记录序号修改日期修改章节条款修改页数修改人签字版本/状态备注ii总则本手册描述了中材湘潭水泥有限责任公司（以下简称“本公司”）综合管理体系 各过程的控制要求和手册本身的管理。用于证实：a）本公司具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律、法规要求的水泥产品的能 力；b）本公司通过体系的有效应用

15、，包括体系持续改进过程的有效应用，以及保证符 合顾客要求和适用法律法规要求，旨在增强顾客及相关方满意；1.2应用领域1.2.1本手册应用于本公司以下产品的提供：熟料52.5r、52.5等级普通硅酸盐水泥（代号p - 0）；42. 5r、42.5等级普通硅酸盐水泥（代号p0）；32.5、32.5等级复合硅酸盐水泥（代号p - c）；中材牌 p. 052.5、p.052.5r、p.042.5、p 042. 5r、p.c32.5、p. c32. 5r 和商品硅 酸盐水泥熟料，并可根据用户的不同需求生产pi、pii及其他品种的水泥1.2.2本手册所描述的综合管理体系覆盖的地理范围是位于湘潭县响塘乡中材

16、湘 潭水泥有限责任公司。1.3删减说明1.3. 1由于本公司产品均按国家标准gb175. gb12958和gb200组织生产，在产品 的实现过程中不存在设计和开发活动。所以对标准7.3条款予以删减。1.3.2由于本公司不存在生产和服务运作过程的输出不能由后续的测量或监控加 以验证的过程，所以对标准7. 5.2条款予以删减。1.4质量管理体系过程的识别和确定（质量管理体系要求）1.4.1公司产品是普通硅酸盐水泥、复合硅酸盐水泥等，产品实现的主要过程有: 原燃材料采购、生料制备、熟料锻烧、水泥粉磨、水泥包装、交付和服务等，其 中生料制备、熟料熾烧、水泥粉磨是关键过程。1.5相关备注说明本手册章节条

17、款描述中，除非单独注明“质量管理体系要求”或“环境管理体系 要求”或“职业健康安全管理体系要求"，其余均指综合管理体系要求。2引用标准本手册引用下列标准，下列标准包含的全部或部分条文通过在本手册中引用而构 成本手册条文。gb/t 19000-2008 (idt iso 9000： 2008)质量管理体系 基础和术语gb/t 19001-2008 (idt iso 9001： 2008)质量管理体系 要求gb/t 24001-2004 (idt iso 14001： 2004)环境管理体系 规范及使用指南gb/t 28001职业健康安全管理体系 规范gb 175- 2007通用硅酸盐水

18、泥3术语和定义3.1质量管理体系下列术语和定义直接引自is09000： 2008质量管理体系 基础和术语。3.1.1质量：一组固有特性满足要求的程度。3.1.2特性：可区分的特征。3.1.3要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。3.1.4顾客满意：顾客对其要求已被满足的程度的感受。3.1.5体系(系统)：相互关联或相互作用的一组要素。3.1.6管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。3.1.7质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。3.1.8质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。3.1.9质量目标：在质量方面所追求的目的。3.1.10管理：指

19、挥和控制组织的协调的活动。3.1.11质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。3. 1. 12持续改进：增强满足要求的能力的循环活动。3. 1. 13有效性：完成策划的活动和达到策划结果的程度。3. 1. 14组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、 政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否有法人资格，公营 或私营。3.1.15组织结构：人员的职责、权限和相互关系的安排。3.1.16基础设施：组织运行所必需的设施、设备和服务的体系。3. 1. 17工作环境：工作时所处的一组条件。注：条件包括物理的、社会的、心理的和环境的因素（如温度、承认方式、人体

20、 工效和大气成分）。3.1.18过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。3. 1. 19产品：过程的结果。3. 1.20信息:有意义的数据。3.1.21设计和开发：将要求转换为产品、过程或体系的规定的特性或规范的一组 过程。3. 1.22程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。3. 1.23合格（符合）：满足要求。3. 1.24不合格（不符合）：未满足要求。3.1.25缺陷：未满足与预期或规定用途有关的要求。3.1.26预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措 施。3.1.27纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措 施。3. 1.28

21、纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。3. 1.29信息:有意义的数据。3. 1.30文件：信息及其承载媒体。3. 1. 31规范：阐明要求的文件。3.1.32质量手册：规定组织质量管理体系的文件。3.1.33记录：阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。3.1.34评审：为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的 活动。3. 1.35内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境 管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、成文件的过程。3. 2环境管理体系下列定义直接引自is014001 : 2004环境管理体系要求及使用指南中所给 出的定义。3.2

22、.1持续改进：不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境 方针，实现对整体环境绩效的改进。3.2.2环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、 动物、人，以及它们之间的相互关系。3.2.3环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。3.2.4环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益 的变化。3.2.5环境管理体系：组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并 管理其环境因素。3.2.6内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织对其设定的环境 管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。

23、3.2.7环境目标：组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。3.2.8环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。3.2.9环境方针：由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。3.2. 10环境指标：由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩 效要求，它们可适用于整个组织或其局部。3. 2. 11相关方：关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。3.2. 12污染预防：为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、 技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的 产生、排放或废弃。3.2.13预防措施：为消除

24、潜在不符合原因所采取的措施。3.2. 14纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。3. 3职业健康安全管理体系下列术语和定义直接引自gb/t 28001-2001职业健康安全管理体系规范。 3.3.1事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。3. 3.2持续改进：为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织 强化职业健康安全管理体系的过程。3. 3.3危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合 的根源或状态。3. 3. 4危险源辩识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。3. 3. 5事件incident：导致或可能导致事故的情况。注：其结果

25、未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件在英文中还可称为 “near一miss”。英文中，术语"incident” 包含"near一misses” 。3. 3. 6相关方：与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响 的个人或团体。3. 3.7不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离， 其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的 组合。3.3.8 标：组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。3. 3. 9职业健康安全 occupational health and safety (ohs):影响工作场所内 员工、

26、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。3. 3. 10 职业健康安全管理体系 occupational health and safety management system (ohsms):总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健 康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针 所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3.3.11职业健康安全绩效：基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安 全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。3. 3. 12风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3

27、. 3. 13风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。3.3. 14安全：免除了不可接受的损害风险的状态。3.3.15可容许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接 受程度的风险。3.4本手册采用的缩写3. 4. 1国标-有关国家标准。3.4.2本手册：中材湘潭水泥有限责任公司质量、环境、职业健康安全管理体系 手册。3.4.3公司：中材湘潭水泥有限责任公司4综合管理体系4.1总要求4. 1. 1依据gb/t 19001、gb/t 24001和gb/t 28001标准的要求，建立文件化的 综合管理体系，并予以实施、保持，并持续改进其有效性。4.1.2运用过程方法对

28、综合管理体系各过程进行有效管理。本公司综合管理体系 由管理职责、资源管理、产品实现（运行控制、应急准备和响应）及测量、分析 和改进四大过程组成。4.1.3针对上述各过程，本公司制定了相应的综合管理体系文件，主要包括管理 手册、程序文件、作业指导文件和记录等，明确规定了各过程的运行和控制所需 的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效。并提供充分的信息和资源， 支持对这些过程的运行和监视、测量（适用时）和分析，及时采取必要的措施以 实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。4.1.4对公司内产品搬运装卸及部分产品的运输实施外包，通过合同协议等方式 进行控制。但是，对外包过程的控制，按照7. 4控

29、制要求进行控制。4.2文件要求4.2.1总则4.2. 1. 1综合管理体系文件包括内部文件和外来文件。a内部文件，指本公司内部各责任部门制定的文件、b管理手册（其中包括质量、环境及职业健康安全方针和目标）；c 程序文件，包括gb/t19001gb/t24001和gb/t28001标准明确规定应形成文件的程序及根据本公司实际情况制定的其他程序文件以及相关的记录。d作业指导文件，包括其它过程控制文件（也称三级文件），如岗位责任制、各 岗位作业指导书、内控指标、及各种内部管理规程、规定、办法以及相关的记录 等；e外来文件：指国家或上级主管部门发布的并使用于本公司质量管理、环境管理 和职业健康安全管理

30、的各种法律、法规、标准、规定、办法等，以及顾客提供的 相关资料。4.2. 1.2在确定综合管理体系文件的详略程度时，文件编写的责任部门应充分考虑以下几个方面，以确保文件的适用性：a水泥生产工艺特点；b过程的复杂程度和相互作用；c员工素质和业务技术能力。4. 2.1.3文件可以采用任何形式或类型的媒介。（纸质、电子等）4.2.2管理手册4. 2. 2. 1 认证办公室依据 gb / t19001-2000. gb/t24001-2004 和 gb/t28001-2001 标准编制综合管理手册，内容应包括：质量、环境和职业健康安全方针和目标；任何删减的细节和正当理由的描述（仅限于质量管理体系）；综

31、合管理体系程序文件的引用；综合管理体系各过程之间相互作用的描述。4.2.3文件控制4.2.3. 1职责划分a安全环保部是文件控制的主管部门，负责建立全公司受控文件清单，并负责综 合管理所有文件底稿的存档保管以及文件的发放；b各部门负责主管区域内文件的编制、评审和修改；c文件的使用人员负责所用文件的妥善使用和保管。4. 2. 3. 2文件标识a受控文件以文件形式下发时应在封面加盖“受控”印章，并注明分发号。b现行修订状态在文件修改通知单或文件的封面中注明版次号进行标识。c文件历次更改情况在在文件修改通知单进行标识d若以电子文档形式发放时，以只读文件或pdf文件形式下发，并注明版本号和修订实施日期

32、。4. 2. 3. 3为确保文件是充分和适宜的，每个文件都应在发布前得到责任人的批准。4. 2. 3. 4外来文件由安全环保部及时获取最新版本。应确保策划和运行管理体系 所需的外来文件得到识别，并按受控方式控制其分发。具体执行法律法规和其 他要求获取及符合性评价控制程序。4. 2. 3. 5文件的发放统一由认证办公室负责，并作好记录。应确保各使用场所均 能得到适用文件的有效版本。4. 2. 3. 6文件使用者要妥善保管和使用所持有的文件，保证文件的整洁清晰，易 于识别。4. 2. 3. 7当文件编写的依据（如相关的国家标准、法律法规）发生变化、本公司 组织机构和职责权限发生变化，生产工艺发生变

33、化等情况时，文件的编制部门应 对文件进行评审并进行必要修改，作好记录。文件修改后要经过重新审批。4. 2. 3. 8所有作废文件应及时收回，以防误用。需保留的作废文件必须加盖“作 废”印章，并单独存放，标识清楚，不需保存的要及时销毁。4. 2. 3. 9支持性文件文件控制程序法律法规和其他要求获取及符合性评价控制程序4.2.4记录控制4.2.4. 1职责划分安全环保部是记录控制的主管部门，负责建立全公司的记录清单；各部门负责本部门记录的设定、标识、填写、收集、归档、检索、贮存、保 留、保护及处置。4. 2. 4. 2记录的编制原则a保证信息数据的连续性；b便于统计和使用；c力求简单有效。4.

34、2. 4. 3记录编号执行统一规定。彳.2.4.4记录的填写a记录填写的责任人要认真填写相关记录，作到真实、准确和及时，文字表达准 确简练，各栏目填写齐全，字迹清晰工整。b记录不得任意涂改。4. 2. 4. 5记录的传递各部门应严格按照综合管理体系相关文件的规定进行记录的传递。4. 2. 4. 6记录的收集、装订和标识各部门对本部门填写和收到的记录要定期收集、整理和装订成册。4. 2. 4. 7记录的归档、贮存、保护、保留和最终处置a记录由各部门分别保存。各部门要设有专用的记录存放室（柜）并指定专人负 责本部门记录的整理和归档。保管方式要便于存取和检索，贮存环境要干燥、通 风、防火、防虫、防丢

35、失。b应规定记录的保存期。42.4.8支持性文件记录控制程序5管理职责5.1管理承诺本公司总经理承诺：严格执行国家相关法律法规和本公司综合管理体系文 件，坚持持续改进，确保顾客及其它相关方满意。为实现上述承诺，总经理将严格按照综合管理体系文件的规定，开展下列活动：5. 1. 1采用会议或文件发放等形式向全体员工传达满足顾客要求和法律法规以及 相关方要求的重要性；5. 1.2组织制定管理方针；5.1.3组织制定总体管理目标并定期评审，确保其实现；5. 1.4每年至少进行一次管理评审，不断改进综合管理体系；5.1.5及时、充足地提供各种资源，保证综合管理体系运行的需要。5.2以顾客为关注焦点（质量

36、管理体系要求）总经理以实现顾客满意为最终目标，责成主管部门通过市场调研、预测或与 顾客沟通的方式，了解顾客的需求和期望，将其转化为本公司具体的要求（包括 对产品、过程和管理体系的要求），并加以实施。5.3管理方针5.3.1总经理组织制定管理方针并批准实施。5. 3.2制定管理方针时要充分考虑本公司总体经营方针、生产工艺，生产经营全 过程的环境因素和职业健康安全风险，确保其适应性和协调性；并且做到通俗易 懂，便于理解。5.3.3管理方针的内容包括：a不仅要满足适用法律法规要求、顾客要求和产品质量要求的承诺，还要与公司 宗旨相符合；b对持续改进综合管理体系有效性的承诺；c提供制定和评审管理目标的框

37、架。5.3.4管理方针的宣传贯彻采用会议传达、文件下发和内部培训等方式，把管理方针传达到本公司全体 员工和所有代表本公司工作的人员，确保综合管理体系所有相关人员都能准确理 解，并结合本职工作贯彻实施，同时确保可随时为相关方所获取。5.3.5管理方针的评审5. 3.5. 1在每年的管理评审过程中对管理方针进行评审，必要时予以修订，以确 保其持续适宜性。当下列情况发生变化时，应及时评审并进行必要修订：a适用的法律、法规和其它要求发生变化时；b本公司组织机构、产品、活动、服务及生产工艺等发生重大变化时；c相关方要求发生重大变化时。5. 3. 5. 2管理方针由总经理批准发布并随本手册一同发放和控制。

38、5. 4策划5. 4. 1总体目标5. 4. 1. 1原则要求：a应包括产品要求；b适合本公司生产工艺和服务的特点，并充分考虑重大环境因素、中高度风险的 危险源、相关方的观点、适用的法律法规和其他要求以及本公司的经济技术条件; c符合管理方针要求；d体现持续改进的承诺；e具有可测量性。5.4. 1. 2制定和评审生产技术部组织制定，目标和指标经管理者代表审核，总经理批准，并随同 本手册一同发布，并每年评审一次完成情况，与管理评审同时进行。5.4.2体系策划5.4.2. 1质量管理体系的策划a为了保证总体管理目标中质量管理方面的目标的实现，生产技术部应于每年底 对下年度的管理体系相关过程进行策划

39、，制定年度部门年度目标分解，各部门应 采取有效措施以保证其实现。b支持性文件部门管理目标、指标及测量5. 4. 2. 2环境和职业健康安全体系的策划a. 法律法规和其它要求a综合部应负责组织各相关部门，通过政府部门、各种媒体、网络、书店等方式 及时获取公司适用的法律法规和其他要求，并组织确定和实施其在公司综合管理 体系中的应用，同时采用内部培训、召开会议、文件发放等方式进行公司内部的 传达，更应确保在建立、实施和保持体系的过程中对这些要求充分考虑。当这些 要求发生变动时应及时更新。b支持性文件法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序b. 环境因素和危险源（环境和职业健康安全管理体系要求）a车

40、间负责组织对环境因素和危险源进行识别、评价、控制策划和更新。各部门 负责本部门的环境因素和危险源的识别。b采用“设施/活动分析法”对本公司活动、产品与服务中能够控制，或能够施 加影响的环境因素和危险源进行识别（应充分考虑到已纳入计划的或新的开发活 动、新的或修改的活动、产品和服务等因素）。在识别过程中还应充分考虑“三 种时态”、“三种状态” o采用相应的评价方法，对识别出的环境因素和危险源 进行评价，评价出重要环境因素和重要危险源（指中、高度风险的危险源）并进 行相应的控制策划。并在建立、实施和保持环境和职业健康安全管理体系时对其 予以充分考虑。c对环境因素和危险源每年管理评审前确认并进行必要

41、更新，并进行重新评价的 控制策划。d当相关法律、法规和生产工艺发生变化时，应及时更新环境因素和危险源。e支持性文件环境因素的识别与评价控制程序危险源辨识和风险评价控制程序c. 环境和职业健康安全管理目标指标及方案a建立并保持年度环境及职业健康安全目标指标及管理方案，确保管理方针及总 体目标的实现。b安全环保部负责制定年度环境和职业健康管理目标指标及方案。并报管理者代 表负责审核，总经理批准。责任部门负责实施管理方案中本部门所承担的工作任 务。c制定年度目标指标及方案时要充分考虑本公司生产工艺和服务的特点、方针的 要求、重大环境因素、中高度风险的风险源、相关方的观点、适用的法律法规和 其他要求以

42、及经济技术条件及总体经营要求和经营方向；管理方案的主要内容应 包括：主管部门、协助部门以及相关人员的职责和权限；作业方法、步骤及期限 的规定。d在方案实施过程中，如果遇有其他相关活动、产品、服务或运行条件发生变化, 可能导致原方案已经无法顺利实施时，责任部门应及时对原方案进行重新评审， 必要时可对原方案进行修订。e支持性文件年度环境管理目标指标及方案年度职业健康安全管理目标指标及方案5. 4. 2. 3当综合管理体系由于顾客要求、相关法规要求、相关方要求和市场等原 因而导致变更时，生产部应组织相关部门对这种变更进行策划并实施，以应确保 体系的完整性。5.5职责、权限和沟通5.5. 1职责和权限

43、5.5. 1.1为保证综合管理体系的有效进行，本着精简、高效的原则，设置综合管 理组织机构，并明确规定各部门的职责和权限，详见本手册附件。认证办公室应 相应建立各部门的部门内部岗位责任制，以明确规定各部门内部各岗位人员的职 责和权限。5.5. 1.2支持性文件各部门职责权限5.5.2管理者代表总经理应在公司管理层中指定管理者代表，并以书面形式任命，（任命书见本手 册第2页），其在体系中的职责和权限在任命书中同时予以明确规定。5.5.3内、外部信息沟通与协商5.5.3. 1通过公司内、外信息交流和协商，确保综合管理体系的有效运行。5.5. 3.2职责划分管理者代表负责向总经理报告相关信息。生产技

44、术部负责内、外部信息交流、协商的统一管理，并负责将重要信息向管理 者代表报告。各部门负责主管区域内、外部信息交流与沟通。安全环保部负责职业健康安全方面的协商，并将有关信息向有关部门和员工传递。5. 5. 3. 3内、外信息沟通a内部信息是指本公司综合管理体系运行过程中总经理、管理者代表、各主管副 总经理、各部门、员工之间传递的信息；外部信息是指各类相关方的信息（包括 政府机构、供应商、服务商、顾客、社会公众等）。b信息沟通方式包括口头传达、电话传达、传真传达、书面材料或文件传达及记 录传递、会议、电视、广播、新闻媒介传达等。c信息沟通内容包括综合管理体系运行及其有效性的相关信息。如质量、环境及

45、职业健康安全相关法律法规及管理方针、目标和指标、管理方案的实施情况、重要环境因素、中高度风险的危险源、产品检验结果、各种环境及职业健康安全管 理绩效及检测结果等。5. 5. 3.4内、外协商（职业健康安全管理体系要求）a内部协商包括：危险源辨识、风险评估及风险控制策划、职业健康安全方针、 目标及管理方案的制订、员工的合理化建议、抱怨/投诉等；外部协商包括：外承 包商在作业场所内安全责任的协商，以及外部其它相关方的协商等。b协商方式包括各种相关会议、员工合理化建议、抱怨的处理等。c协商应确保员工能够参与方针和体系文件的制定和审核；参与商讨影响工作场 所员工健康安全的任何变化，参与职业健康安全事务

46、，并明确员工代表和管理者 代表.5. 5. 3. 5支持性文件信息交流和协商控制程序。5.6管理评审按策划的时间间隔评价综合管理体系，以确保综合管理体系的持续适宜性、充分 性和有效性。5.6.1总则5.6.1. 1总经理负责主持管理评审；品质部负责组织质量管理体系运行方面的资 料的准备，安全环保部负责环境、职业健康和安全运行方面的资料的准备；负责 会议的策划及实施和管理评审会议记录及负责保存。5.6. 1.2应每年至少进行一次管理评审5. 6. 1. 3评审应包括评价改进的机会和体系变更的需求，包括质量、环境和职业 健康安全方针和目标变更的需求。5.6.2评审输入各部门应提交相应的总结分析报告

47、，主要包括：质量、环境、及职业健康安全法律、法规的遵循情况、管理方针、目标和指标及管理方案适宜性及实施的有效性、 审核结果（包括内审、第二方审核及第三方审核）、事故/事件/不符合及相应的 纠正措施和预防措施实施情况及事故、事件的发展趋势、上次管理评审的跟踪结 果、过程业绩、各种环境及职业健康安全例行监测结果、产品的符合性、相关方 关注的环境和职业健康安全问题、可能影响综合管理体系的变更及相关的改进建 议。5.6.3评审输出评审报告的主要内容包括：评审综述、评审结论和改进计划。其中评审结论应包 括对现有综合管理体系（含质量、环境及职业健康安全方针、目标）的评价结论 和对现有产品符合规定要求的评价

48、结论；其中改进计划应包括与综合管理体系有 效性及其过程有效性有关的任何改进、与顾客要求有关的产品改进、综合管理体 系运行的有关资源的要求等。5.6.4改进计划的实施和跟踪验证根据改进计划的规定，责任部门按期实施，质量技术部应及时跟踪验证并向管理 者代表和总经理报告改进计划的完成情况和有效性。5. 6. 5支持性文件管理评审控制程序6资源管理6.1总则6.1.1资源指为了实施和改进综合管理体系各过程及满足法规要求、顾客及相关 方要求，增强顾客及相关方满意所需的人力资源、基础设施、工作环境。6. 1.2资源的确定为了保证综合管理体系的正常有效运行并得到持续改进，应配置下列资源：a经市级以上主管专业

49、部门培训并相应颁发资格证书的检验人员；经认证机构专 门培训并相应颁发资格证书的内审员；具有相应技术职称或学历的质量、环境及 职业健康安全管理人员；经过专门培训，必要时按国家规定持证上岗的关键过程 岗位操作及维修人员；除以上人员之外生产经营需要的其他人员。b符合国家有关法规规程、标准要求，满足本公司生产经营活动要求并满足质量、 环境及职业健康安全管理体系运行的生产设施、污染物处理设备设施、职业健康 安全设施、监视测量设备设施、工作环境以及信息交流装备和经过严格筛选的供 方。c充分的财务资源。6.1.3资源的提供6. 1.3. 1申请与批准a涉及综合管理体系总体的资源要求由认证办公室提供书面申请，

50、经管理者代表 审核，报总经理批准。b涉及各部门管理区域的资源要求，由该部门主要负责人提出书面申请报告，主 管副总经理审核，报总经理批准。6. 1.3.2资源申请报告经审批后由责任部门和人员负责落实，确保及时到位，并 做好相关记录。6. 2人力资源6.2.1对从事质量、环境和职业健康安全的管理人员和作业岗位人员，从教育、 培训、技能和经验四个方面明确规定其能力需求，并采取培训等措施确保所有从 事影响产品要求符合性和体系运行符合性的人员能胜任本职工作。认证办公室是 主管部门，其他部门配合。6.2.2人力资源的控制主要包括以下内容：a员工的招（选）聘、录用、上岗、转岗、提升； b员工的培训（包括取证

51、培训）、再教育;c员工的业绩、技能评定管理。6.2.4能力、培训和意识6.2.4. 1能力需求的确定 认证办公室根据国家有关规定并结合本公司实际情况，确定从事影响产品要求符 合性的人员所需的能力，并应及时提供培训或采取其他措施以使其获得所需的能 力。对这些措施的有效性还应及时进行评价。6. 2. 4. 2员工培训a认证办公室制定培训计划并组织实施。各相关部门配合。b为保证培训的有效性，每次培训结束后均要进行效果评价，评价方式包括理论 考试和（或）实际操作考核或课堂提问等。c培训内容除包括相应的管理和技术知识、操作技能外，还必须包括意识方面的 培训，确保所有相关人员（包括员工和所有代表本公司工作

52、的人员）都要意识到 满足顾客和相关法律法规要求的重要性，以及不能满足这些要求所造成的后果； 同时也要使其认识到本岗位所从事活动的相关性和重要性；从事特殊工种岗位工 作的人员还应具有应急准备和响应的意识和能力，以及如何为实现管理方针和目 标做好本职工作。6. 2.4.3认证办公室应保存员工教育、培训、技能和经验的相关记录。6.2.5支持性文件人力资源控制程序6.3基础设施6.3. 1范围a建筑物、工作场所和相关设施；办公场所、厂房、道路、原燃材料、半成品、 成品的堆场、均化库、储存仓、库房等。b过程设备：生产设备、运输设备及相应的控制系统（含软件）；c计量设备：计量器具、微机配料系统、测量设备等

53、。d支持性服务：如运输、通讯和信息系统；e污染物处理设施及职业健康安全设施。6. 3.2基础设施的提供和维护管理应作好基础设施的购置、安装调试、使用操作和维护及检修等工作，确保经常处 于良好的运行和使用状态，以保障公司生产经营的顺利进行。6. 3.4支持性文件基础设施控制程序6.4工作环境公司各部门能按有关规定确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境，工作环境包括：6.4. 1a生产环境：指生产作业过程中的粉尘、噪声及各种职业健康安全风险因素；b检验环境：指产品、检验、作业过程中温度、湿度等因素。6.4.2工作环境的管理各部门依据相关规定不断强化环境及职业健康安全管理，有效控制各种环境因素

54、和职业健康安全风险，确保良好的生产作业环境；依据体系相关文件对检验和试 验环境进行控制，确保检验结果的准确性。6. 4.3相关文件质量、环境及职业健康安全管理体系相关文件7产品实现（质量管理体系要求）、运行控制及应急准备和响应（环境及职业健康安全管理体系要求）7.1产品实现的策划（质量管理体系要求）7. 1. 1策划的内容通常包括：a产品的质量目标或技术要求（包括能满足顾客和法律法规的全部要求）；b确定所需建立的过程、文件和资源的要求；c确定所需要验证、确认、监视、测量、检验和试验活动和产品的接收准则；d证明过程和产品符合性所必要的质量记录；e为达到质量目标而采取的其它措施和方法7.1.2品质

55、部应确保策划结果的输出应结合本公司的特点并组织各部门实施。具 体控制见本章节以下条款规定。7.2与顾客有关的过程（质量管理体系要求）7.2. 1与产品有关的要求的确定与产品有关的要求包括:顾客规定的要求（包括交付及交付后活动的要求）、 顾客虽然没有明示,但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；适用于产品的 相关法律、法规的要求；公司认为必要的任何附加要求。7.2.2与产品有关的要求（顾客要求）的评审7.2.2. 1组织根据对顾客需求进行识别，确定采用不同的方式，组织本公司相关 部门对已识别的顾客要求和本公司自行确定的附加要求进行评审。确保：产品要 求已得到规定、与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到解决、公司有能力 满足规定的要求。7. 2. 2. 2顾客与产品有关要求的评审应在投标、接受合同或订单之前进行，确保 顾客的各项要求合理、明确、书面化，双方协调一致。如果顾客没有提供形成文 件的要求，组织在接受顾客要求前对顾客要求进行确认。7. 2. 2. 3评审应确认：产品要求已得到规定、与以前表述不一致的合同或订单的 要求已得到解决、公司能充分满足规定的要求。对评审结果及评审所引起的措施, 业务处应建立并保存。7.2.2. 4合同评审后，方可签订销售合同，营销部负责将相应的信息传递到公司 相关部门，并负责跟踪和记录合同的执行情况，根据需要及时进行相关