【精品】科研规划计划实施管理

1、科研规划计划实施管理因为计划实號管理是前一块“规划计划”的最低层次，也是过程管 理的开端，所以这里不妨将院校规划计划制定与实施都介绍一下：1、科研计划管理的层次与分类科研计划管理通常分为3个层次。纲要与规划管理是计划管理的最高层次纲要主要是确定战略思想和目标。规划是在纲要的指导下制定的， 是体现战略思想和对远景目标的设想。由一个较长时期内的工作方向 和目标以及为达到目标所采取的主要步骤和重大措施所构成。中长期计划管理是计划管理的第二层次。它是在规划指导下制定 的。一般为5年或10年计划。这类计划提出了为达到规划总目标而在 一定时期内完成具体目标以及为保证目标实现所采取的步骤和措施。年度计划管理

2、是计划管理的第三层次。是为落实中长期计划，而制 定的年度目标和保证目标实现所采取的步骤和措施。根据一定时期内研究任务的需要，还可以拟定某个专项、专业或专 题的研究规划和计划。2、科研规划计划管理的作用(1 )统一目标的作用根据国家、军队的实际情况，以及科学技术发展趋势，从不同学科 出发，通过管理制定一个统一目标的计划并组织实施。(2) 动员、组织和协调作用由于在制定科研计划中必须包括目标、人力、物力、财力的方案和 其他条件和保证措施，所以规划计划是动员、组织和协调的重要筹划, 落实时能按规划进行动员和协调。(3) 指令性、考核与检查作用科研计划经审查批准即具有指令性的作用。为保证此指令性的作用

3、 得到实现，科研计划管理中的考核和检查是一个重要环节。3、计划的制定的主要依据：国家和军队科学技术发展的方针政策：要根据国家确定的今后一个 时期我国科学技术的发展方针，把科学技术的发展与经济社会发展密 切结合起来，统一考虑。军队科研要与国防建设需求一致起来。科学技术现状和发展趋势：考察国内外科学技术的当前水平和发展 趋势，是制定科研计划的依据之一。使规划计划具有前瞻性和战略性, 科学选择发展的途径。工作基础与人力、物力、财力条件：主要是国家和军队可能提供的 人员、经费、设备、技术等条件以及各本单位具有的科学技术能力和 工作基础。4、科研计划管理的任务科研计划管理的主要任务是保证科研方向和重点符

4、合国家的科学 技术方针、政策和需求。(1) 根据国家和军队的科技方针、政策，确定科研方向和发展战略。(2) 组织情报研究，预测科学技术的发展趋势，部署重大项目。(3) 通过选题和经费分配，合理安排基础研究、应用研究和发展 研究的比例和衔接(4) 组织科研计划的实施与检查，并进行及时的调整。5、计划实施管理。科研规划、计划一经批准，要认真执行，抓紧落实，加强管理，促 其实现。计划的组织实施，应统一筹划，分工协作，抓住重点，讲求 经济效益，实行动态平衡管理。二、规划计划管理的几个核心和重要的概念1、科技发展战略制定科技发展战略和规划是科技管理的首要环节。科技发展战略是 一个国家或地区(部门)制定的

5、科学技术发展的带全局性和长远性的 谋划。主要内容：战略环境分析；战略指导思想；战略目标确定；战略布 局重点；战略途径选择。2、顶层设计近些年来，我们经常听到“顶层设计”这一词汇。所谓“顶层设计”, 是这么一个概念，以前制定规划时是先分学科专业后汇总的方式，使规划难以形成有机整体，形成“拼盘”式规划。为此，制定行业或部 门的科技发展规划，大家开始强调顶层设计，就是规划论证要坚持先 整体论证，首先明确本部门或行业的任务和需求，确定指导思想和原 则，优化目标体系，根据基础条件，明确任务和发展重点。3、科技优先领域优先领域的英文是priority fields原意是应重点考虑发展或首先给 予支持和资助

6、的领域。优先领域是一个战略研究的概念，体现了一种 战略规划和调控引导的思想，目的是通过优先领域的选择，促进科技 资源的优化合理配置，促进科技发展与社会需求的协调发展。其理论和实践基础是任何一个国家，都没有足够的钱开展所有的 研究。国内外科技优先领域选择的理论和实践表明：科技优先领域大致 可以分为四类：基础性研究的前沿领域与课题；可望获得重大进展的 战略研究项目；有可能形成新技术或其产业，对国家经济发展可能产 生重要影响的科学领域；第四类是根据本国资源和面临的问题，必须 加以研究、重点支持的重要领域。第三部分科研项目（课题）管理一、科研项目的过程管理理念科研项目的管理重点是科研项目实施中的过程管

7、理。大家都是研究 生，对科研项目的管理有直接的认识和感受，应该说比较熟悉。一般情况下，包括大多数的科研管理部门，管理的程序是这样的：科技人 员根据政府的科研计划和指南或项目委托方的需求申报项目，进行科 研项目的各级论证，然后科研管理部门报送主管部门或委托方，项目 经过同行评议获得资助，然后由课题负责人对项目的研究过程进行管 理与实施，项目完成后，科研管理部门按照主管部门或委托方的要求 组织科研项目的结题验收和成果的鉴定。在整个科研项目研究的过程 中。一般的管理，管理者关心的是结果，不关心项目的完成过程。严格来讲，科学的管理还应该强调项目的目标管理和过程管理并 重。项目过程管理的模式一执行pdc

8、a管理循环。科研项目管理，大体依照策划(plan).实施(do)、检查(check).处置(act)科学程序进行 管理。指导科研项目的人员安排、资源配置、工作进度等，从而更好 地完成科研任务，控制科研质量，达成科研目标。1、策戈”项目策划是实施项目管理循环的第一步。是根据科研项目需要、科研人员能力、仪器设备配置等对项目实施过程进行整体规划。人员选配：通过对科研人员的专业、专长和能力等方面进行综合评判，确定参与项目研究的人员，同时明确每个成员的任务，给予相 关的权限和责任。现在一般是项目组长完成选配，但大型的科研项目 科研管理部门要参与。技术方案：根据研究目标、关键问题、现有条件等实行开题论证报

9、告，对项目的立论依据、技术难点、应用前景等进行论证与评估；将复杂的项目分解成各个阶段的详细任务，并落实到具体的人员；明 确项目的具体方案、实施步骤与时间进度等。条件保障：确定项目所需的各种物质资源，包括基础设施、仪器 设备、实验材料和文献资料。条件不具备需要外协的实验，科研管理部门要协作统筹安排解 决。2、实施依据科研项目策划，按照既定进度实施，层层负责、逐级落实， 经常就工作进展情况、存在问题、潜在障碍、可能的解决措施等进行 持续不断的沟通。3、检查采用现场调研、进展汇报或专家评议等方式，对研究工作的执行 情况进行中期检查或阶段检查验收，检查进展、发现问题，提出建议。4、处置分析检查中出现的

10、问题，制定出相应的解决办法并及时处理。主 要包括调整科研计划、更新仪器设备、加强人员管理。在执行科研项目管理的过程中，要坚持以下3个基本原则：严谨和求实：要认真考察过程是否规范；数据（图表）是否真实；方 法（模型）是否可靠。重视专家作用：一个科研机构应有依托专家委员会参与项目的全过 程管理。倡导学术自由：学术自由是科研活动取得新发现、新认识的前提。项目组可以在规划和评估报告中提出自己的设想和推理，对于项目组 提出的原理上可行的规划，科研管理部门都应准予实施。二、项目管理新模式与管理方法1、国家科研计划模式的转变实行课题制：也可称课题责任人负责制。课题制的由来：20世纪80年代以前，在计划经济体

11、制下，我国主要 以行政方式部署和组织一些重要的科研任务，实行事业单位拨款制和 计划任务制，科技人员很难争取到独立自主支配的科研经费。自20世 纪80年代起国家开始进行了扩大研究单位自主权和专家决策权的一系 列改革措施，主要包括建立科学基金,扩大课题组组长职权，采用与市 场机制相适应的合同、招标、评估等管理形式，逐步形成了科研项目课 题制的雏形。1986年2月，成立了国家自然科学基金委员会(nsfc),负责 受理项目的申请及管理工作。随着国家对科学基金的投入规模不断扩 大，各个层次的基金实行公平竞争、择优资助的原则，科研组织管理方 式也从计划任务为主逐步转变为课题项目引导为主。2002年初，国务

12、院 办公厅转发了科技部、财政部、国家计委、国家经贸委制定的关于 国家科研计划实施课题制管理的规定。2005年5月四部联合发布了国 家科研计划课题招标投标管理暂行办法和国家科研计划课题评估 评审暂行办法。从“十五”开始,我国在国家科研计划中全面推行课 题制。确立了课题制的主导和主体地位，课题制已经成为我国科研运 行和组织管理的基本制度。财政拨款为主的各类科研计划项目如国家 基金、973、863、国家支撑计划、重大科技专项都实行课题制管理。课题制的定义:课题制是按照公平竞争、择优支持的原则，确立科 学研究课题，并以课题为中心，以课题组为基本活动单位来进行课题的 组织、管理和研究活动的一种科研管理模

13、式。课题制的一些基本特征：首先，它是按照公平竞争、择优支持的原则 来确立科学研究课题，其次，课题制在科研组织方式上强调课题组的主 体地位，课题制和传统的科研计划在形式上最大的区别是把过去的以 单位为中心，改成了以课题组为基本单元，确立了课题组中的课题负责人负责制。课题负责人可以打破单位界线，自主组织或者聘用课题组成员。课题制有利于突破单位、专业的限制，一切绕课题完成的需要，课题负责人有充分的自主权，促进人才合理流动和科技资源合理配置。再次，课题制实行合同管理,课题各参与主体之间的合同协议成为规范 各方行为及权责关系的法律依据。同时给大家介绍几个与课题制相关的概念:pi （课题组长，princi

14、pal investigator ）制。即课题组长（实验主任） 负责制，pi制度是国际通行的科研队伍的管理的一种形式。pi制度可 以有多种形式：每个科室、实验室里可以有多个pi;也可以每个pi建 立独立的实验室，一个pi负责领导其所在的实验室团队。我们国家目 前很多科室主任一人，既是行政领导，又是唯一的学术领导。造成大 树底下不长草，一山不容二虎的想象。我们认为pi制有利于发挥年轻 的、具有突出才能的科技人员的积极性，保证其独立发展，促使尽快 成长。在逐步推行，但由于我国高校体制和行政人事制度的限制，推 行起来并不顺利。首席科学家负责制：我国对国家巨额资金资助的国家重点基础研 究项目、大型工程

15、项目实行国际通行的首席科学家制。首席科学家对 项目的实施负全面责任。首席科学家将针对项目目标，确定研究思路 和技术路线，在听取项目专家组成员意见的基础上，组织项目实施： 参与编制项目预算，预算内的支出由首席科学家负责。另外，首席科 学家还将负责项目人员费用的支出，一次性付款在30万元以下的购置 仪器设备费用由首席科学家决定。首席科学家还拥有项目专家组成员 的提名权。首席科学家可根据项目研究的进展，召集专家组会议决定 重大研究事项。根据项目研究的需要，首席科学家可设置若干个课题 组，课题组负责人的人选由首席科学家与专家组会商决定。中国月球 探测计划“嫦娥工程”分“绕（绕月）、落（物体登月）、回（

16、物体登月并采样 返回地球）”3个阶段，中国科学院院士、中国绕月探测工程学首席科学 家欧阳自远。我校973项目的“蒋首席”。国家对于实施课题制和首席专家负责制的课题实施中后期管理的 管理方法基本是一致的。管理的内容针对两个方面：研究计划的执行 和资助经费的使用。实行年度报告制度。立项课题在签署课题责任书后开始实施，重大 课题与重点课题每年都要提交年度的课题进展报告书，分别就研究进 展和经费使用情况进行报告。根据进展报告书的审核结果，决定下一 年度的经费拨付。无故不按时提交年度进展报告书者，将受到中止拨 款的处理。不能按计划完成的课题，将受到撤销课题追回剩余经费的 处理。重大项目除执行常规的年度报

17、告制度外，还要进行“中期评估”。中期评估由基金会咨询专家、项目评审专家、学术领导小组项目外专 家等组成专家评估组，对项目及子课题的进展和经费使用，以及后期 计划实施等提出咨询评估意见。重大项目经费实行逐年预算、逐年审 核和拨付的管理办法。重大事项报批制度。课题在研究过程中，对课题研究计划（研究 内容、完成时间、成果形式）作重大调整、变更，或要求终止课题， 或更换主持人等，须提交书面报告，经所在研究所审核同意后报批。2、新计划模式下的科研管理国家科研计划管理模式的重大转变，必须与时俱进，及时更新管理观念，思路和方法。最主要的是关注点是关于国家科研计划实施 课题制管理的规定中对课题的组织、经费、验

18、收与资产、成果等方 面做了严格要求，因此管理者除了要对课题进行组织实施、监督检查、 成果效益分析等后期管理外，更重要的是应加强前期管理，也就是在 课题立项过程中，在预算、风险、人力资源等方面加以控制。预算管理：保障项目实际发生的成本不超过项目预算，开展资源 计划、成本估算、预算编制、预算控制等方面的管理活动，是使项目 在既定预算内按时、按质、经济、高效地实现目标的保证。人力资源管理：对项目的人力资源进行规划、开发、配置、评估、 激励和培养，目的是充分发挥项目团队成员的主观能动性，提高效率, 实现目标。质量管理：是指为确保项目目标要求而开展的管理活动，包括项 目验收、成果评定、效益分析，其中效益

19、分析应考虑经济效益、社会效益和人才培养等，保障项目完成时的产出物能够最大限度地满足相 关利益者的需要。第四部分科技成果管理一、概述1、科技成果概念（这一部分见幻灯）1986年出版的现代科技管理辞典中表述为：“科技成果是指 科研人员在他所从事的某一种科学技术研究项目或课题研究范围内， 通过实验观察、调查研究、综合分析等一系列脑力、体力劳动取得的, 并经过评审或鉴定，确认具有学术意义和实用价值的创造性结果”。2、科技成果的特点必须是通过科学研究活动而取得。必须具有创造性或创新性。必须具有一定的学术意义或实用价值。必须技术成熟并能重复验证。必须具有独立完整的内容。必须得到专家或社会公认。因此，应当明

20、确的是，一项研究结果如果没有新发展、新见解或 新观点就不能算作科技成果；偶然取得的不稳定的结果或原理性实验 方法也不能算作科技成果。还应指出，科技成果的属性并不取决于是否获得科技奖励，两者 之间并不存在等同关系。应该说，获得奖励的必定是科技成果，但没有获奖不等于不是科技成果，因为获奖的毕竟只是一部分成果。3、科技成果的分类对于科技成果的分类，目前国内外尚未形成共识，亦无公认的统 一分类方法。实际工作中，往往根据需要，从不同角度，按照不同标 准进行分类，因而分类方法很多。(1 )按功能分类将科技成果分为基础理论成果、应用技术成果和较科学研究成果。 这是目前较常用的一种分类方法。国家科技部新颁布的

21、科技成果登 记办法也采用了此种分类方法。基础理论成果 是指阐明自然现象、特性、规律及其内在联系， 在学术上具有新见解，并对科学技术发展具有指导意义的研究成果。 包括基础理论研究成果和应用基础理论研究成果。应用技术成果 是指解决经济建设和社会发展中的实际科学技术 问题，具有新颖性、先进性和实用价值的研究成果。包括新产品、新 技术、新工艺、新材料和新设计等。在医学领域，这类成果是指对疾 病的预防、诊断、治疗、康复和优生优育等具有实际应用价值的成果, 包括新技术、新方法、新方案、新药品、新试剂、新器械等。软科学研究成果是指推动决策科学化和管理现代化，对促进科 技、经济与社会协调发展起重大作用的研究成

22、果。在医学领域，主要 指研究医学与社会的协调发展并发挥实际效应的成果。(2)按性质分类可分类科学发现、技术发明和技术进步等3类成果。这与目前我国科技奖励的奖励种类相对应。科学发现是指发现、阐明事物的现象、特征或规律的研究成果。 在医学领域，是指发现、阐明人体及其疾病的现象、特征或规律的研 究成果，如新的生理现象、特征或规律的研究成果，如新的生理现象、 新的致病因素、新的病理变化的发现等。技术发明 是指利用自然规律、特性和有关科学技术知识，设计 和创造出前所未有的东西。在医学领域，一般体现为两个方面：预防、 诊断、治疗、康复、优生优育等新方法和新技术的发明；新药、新生 物制品、诊断试剂、医疗器械

23、与设备、医用材料等及其制备方法、生 产工艺的发明。技术进步是指对社会生产和发展具有推动作用的综合性科技成 果。在医学领域，是指促进疾病的预防、诊断、治疗、康复和优生优 育的应用技术成果。(3)按形态分类可分为有形成果和无形成果。在医学领域，有形成果主要包括新 药、新生物制品、诊断试剂、医疗器械与设备、医用材料等。无形成 果主要包括研究报告、学术论文以及疾病预防、诊断、治疗、康复的 技术、方法、方案和标准等。二、科技成果的鉴定科技成果鉴定是指有关科技行政管理机关聘请同行专家，按照规 定的形式和程序，对科技成果进行审查和评价，并做出相应的结论。1、科技成果鉴定的范围按照国家新的科学技术成果鉴定办法

24、规定，科技成果鉴定范 围进仅限于国家和省、自治区、直辖市以及国务院有关部门科技计划 内的应用技术成果，以及少数科技计划外重点应用技术成果。按照规定，下列科技成果不组织鉴定：基础理论研究成果； 软科学研究成果；已申请专利的应用技术成果（但应注意，局部技术 已申请专利但整体未申请专利的应用计划成果仍可以申请鉴定）；已 转让实施的应用技术成果；企业、事业单位自行开发的一般应用技 术成果；国家法律、法规规定必须经过法定的专门机构审查确认的 科技成果（如新药、医疗器械等必须按规定经有关部门审查批准，取得 批准证书或文号，这类成果不需要组织鉴定）。此外违反国家法律、法 规规定，对社会公共利益或者环境和资源

25、造成危害的项目，不受理鉴 定申请。已经通过鉴定的，应允撤销。2、科技成果鉴定的形式科技成果的鉴定形式分为3种，即检测鉴定、会议鉴定和函审鉴定。（1）检测鉴定指由专业技术检测机构通过检验、测试性能指标等方式，对成果进行评价。凡通过国家、省、自治区、直辖市和国务院有关部门认可 的专业技术检验机构检验、检测测试性能指标可以达到鉴定目的科技 成果（如计量器具、仪器仪表、新材料、新菌株、新毒种等），应采用 检测鉴定形式。专业技术检测机构出具的检测报告是检测鉴定的主要依据。凭检测报告难于对被鉴定的科技成果做出质量和水平评价时, 组织鉴定单位或主持鉴定单位可会同专业技术检测机构聘请3至5名 同行专家，成立检

26、测鉴定专家小组，依据检测报告，提出综合评价意 见。(2) 会议鉴定指由同行专家采用会议形式对科技成果做出评价。需要进行现场 考察、测试，并经过讨论答辩才能作出评价的科技成果，可以采用会 议鉴定形式。组织鉴定单位可聘请同行专家组成鉴定委员会。被聘专 家不得以书面意见或者委派代表的形式参加会议。组织鉴定单位不得 因专家不到会临时更换鉴定委员。鉴定结论必须经鉴定委员会多数到 会专家通过才有效。鉴定委员的不同意见应在鉴定结论中明确记载。(3) 函审鉴定指同行专家通过书面审查有关资料，对科技成果做出评价。不需 要进行现场考察、和答辩即可作出评价的科技成果，可以采用函审鉴 定形式。上述3种鉴定形式，具有同

27、等的效力。实际工作中应根据成果的 具体表现形式和特点加以选择。3、科技成果鉴定的条件和鉴定内容(1) 鉴定的条件申请鉴定的科技成果应符合下列条件：符合成果鉴定范围；已完成计划任务书规定的任务要求或者合同的约定；成果无争议；技术资料齐全，并符合档案管理部门的要求；有经国家或省市(军队）有关部门认定的科技情报检索机构出具的查新报告。需要说明的是，对于重大（系统工程）项目，可视情组织阶段成果 鉴定。有独立科研任务书的子项目，经有关方面同意后也可单独申请 鉴定。（2）鉴定的内容科技成果鉴定的主要内容包括：是否完成科研计划任务书（合同） 要求的指标；技术资料是否齐全完整，并符合规定；标准化程度 如何；成

28、果的创新性、先进性、实用性和可靠性；推广应用的价 值及前景；存在的问题及改进意见。应特别注意的是，任何一项成果鉴定中都必须指明存在的问题及改进意见；否则，该鉴定将视为无效。4. 科技成果鉴定的程序 科技成果鉴定的程序一般包括提交鉴定申请.审查批准鉴定.实施鉴定过程.颁发鉴定证书等阶段。（1）提交鉴定申请需要鉴定的科技成果，由成果完成单位或者个人根据任务来源或隶属关系，向有权组织鉴定的单位申请鉴定。两个以上单位共同完成 的成果，经完成单位共同协调，由第一完成单位负责申请鉴定。同一 成果只能鉴定1次，不得多单位分头申请鉴定。军队医学科技成果的 鉴定一般按项目第一完成单位的隶属关系逐级申请。但要注意

29、，军队 卫生系统以外单位完成的由卫生系统下达、委托的项目，向下达或者 委托任务的部门申请；军队卫生系统以外单位下达、委托的由卫生系统完成的研究项目，向下达或者委托任务的部门申请。（2）审查批准鉴定组织鉴定单位受理鉴定申请后，首先应及时、认真地对鉴定申请 和所提供的鉴定材料进行审查，并在30天内批复审查意见。审查的主 要内容包括：所申请鉴定的成果是否属于鉴定范围；是否具备鉴 定条件；鉴定材料是否齐全、准确；成果有无争议。批复有两种 形式：对于同意组织鉴定的科技成果，应明确组织鉴定单位、鉴定 形成和鉴定委员会人数；对于不同意鉴定的成果，应说明不同意的 理由。（3）实施鉴定过程根据不同的鉴定形式，具

30、体鉴定步骤有所区别。会议鉴定 组织鉴定单位应在鉴定会15天前，将会议通知、鉴定 材料和鉴定专家评价表送（寄）至鉴定专家。需要进行测试的成果，须 在鉴定会召开前由鉴定委员组成的测试组完成测试工作，并写出测试 报告。函审鉴定组织鉴定单位将鉴定证书中的函审鉴定意见表和专家 评价表及鉴定材料送（寄）函审专家，函审专家须在收到鉴定材料30天 内填写鉴定意见和专家评价表，并送（寄）回组织鉴定单位。然后由组 织鉴定单位将各函审委员的鉴定意见和专家评价表送主任委员，并由 主任委员汇总专家评价表，写出综合鉴定意见后，连同所有鉴定材料 送（寄）回组织鉴定单位。检测鉴定 由组织鉴定单位指定检测机构，并下达检测鉴定委

31、托书。成果完成单位持委托书并携带成果实物和相关技术资料到指定的 检测机构进行检测。检测机构就在30天内完成检测工作，出具检测报 告，并送组织鉴定单位。(4) 颁发鉴定证书经鉴定的科技成果，由组织鉴定单位对鉴定结论进行审核后，颁 发加盖有鉴定专家章的鉴定证书。5、科技成果鉴定的组织与管理国家规定，科技成果的鉴定由国家科技部或者省、自治区、直辖 市科委以及国务院有关部门的科技成果管理机构负责组织。必要时可 授权省政府有关业务厅、局和计划单列市、副省级城市、地级市科委 组织鉴定。组织鉴定单位可直接主持成果的鉴定，也可视情委托有关 单位主持成果鉴定。后者又称为主持鉴定单位，它可以是成果完成单 位的上级

32、行政主管部门或其他有关单位，但不得是成果完成单位自身。 即不能委托成果完成单位对自己的成果主持鉴定。参加鉴定工作的专家，由组织鉴定单位根据有关要求选聘。iii科技成果鉴定制度的改革。科技成果鉴定是我国科技成果认可的 一种独特方式。现行的科技成果鉴定制度，成果鉴定的目的，很大程 度上是为了奖励，形式较单一，尤其是市场机制体现不够。此外，鉴 定结论有的也与实际水平不相符，存在人为拔高现象。随着社会主义 市场经济的发展和科技、经济的日益国际化，科技成果的认可方式逐 步与国际惯例接轨已成为必然趋势，多种形式的评价和认可方式将会 逐步取代现行的科技成果鉴定制度。三、科技成果的登记科技成果的登记工作是科技

33、成果管理的一项基础工作，它为科技 成果档案管理及成果的奖励、交流和转化等提供了条件，对促进科技 成果转化具有重要作用。1、登记范围按照新的科技成果登记办法规定，科技成果登记的范围包括 两类：一类是各级各类科技计划（含专项）产生的科技成果，这类成果 应当登记；另一类是非财政投入产生的科技成果，这类成果自愿登记, 而对于涉及国家秘密的科技成果，则应按照国家科技保密的有关规定 进行管理，不按照办法登记。目前，军队医学科技成果登记的范围除了按规定申请鉴定的成果 以外，还包括以下4类成果：专利类成果；军事后勤装备体制类 成果；国家军用标准类成果；国家法律、法规、规章规定的，经 过法定专门机构审查确认的科

34、技成果，如新药、新生物制品、新医疗 器械等。2、登记条件根据国家规定，科技成果进行登记必须同时满足以下3个条件： 登记材料规范、完整；已有的评价结论持肯定性意见；不违背 国家的法律和政策。此外，凡存在争议的科技成果，在争议未解决之前，不予登记； 集锦登记的科技成果，如发现有弄虚作假、剽窃、篡改或者其他方式 侵犯他人致使产权的，则予注销登记。3. 科技成果登记的管理科技成果登记工作仍试行分级管理制度。国家科技部负责管理指 导全国的科技成果登记工作。省、自治区、直辖市科技行政部门负责 管理本地区的科技成果登记工作。国务院有关部门、直属机构、直属 事业单位负责管理本部门、直属机构、直属事业单位科技成

35、果管理机 构授权的科技成果登记机构，负责对符合登记条件的科技成果予以登 记。科技成果完成人（含单位）可按直属或属地关系向相应的科技成果 登记机构办理科技成果登记手续，但一项科技成果不得重复登记。两 个或两个以上完成人（单位）共同完成的科技成果，由第一完成人（单位） 办理登记手续。4科技成果登记的基本程序及要求 科技成果登记的基本程序一般包括提交登记材料.审查办理登记.公布登记结果等3个阶段。（1）提交登记材料需要登记的科技成果，应向成果登记机构提交国家科技部统一制定的科技成果登记表，并分别提交下列材料：应用科技成果需提交相关的评价证明（鉴定证书或者鉴定报告、 科技计划项目验收报告、行业准入证明

36、、新产品证书等）和研制报告； 或者致使产权证明（专利证书、植物品种权证书、软件登记证书等）和 用户证明。基础理论成果 需提交学术论文、学术专著、本单位学术部门的评价意见和论文发表后被引用的证明。软科学研究成果需提交相关的评价证明(软科学成果评审证书 或验收报告等)和研究报告。(2)审查办理登记科技成果登记机构对办理登记的科技成果进行形式审查，对符合 条件的予以登记，出具登记证明。但应注意，科技成果登记证明不作 为确认科技成果权属的直接依据。(3) 公布登记结果科技成果登记机构对已经登记的科技成果及时登录国家科技成果数据库，并在国家科技成果网站或者科学技术研究成果公报上公告。三.科技成果的奖励

37、科技成果的奖励是科技成果管理的重要组成部分，对整个科技成果管理工作的完善化.制度化.系统化具有重要作用。1. 国内外科技奖励概况 对科技人员或科技成果实施奖励，不仅在西方发达国家比较普遍,在发展中国家也越来越成为激励科技人员.推动科技发展的重要措施。但各国的科技奖励制度不尽相同，奖励体系存在较大差异。目前国际 上最著名的当属诺贝尔科学奖，它是根据瑞典著名科学家诺贝尔的遗 嘱设立，用于奖励在物理学.化学.生理学或医学等领域“对人类做 出最大贡献的人”，是举世公认的自然科学领域的最高荣誉奖，自1991 年首次颁奖以来，已有30多个国家的400多名科学家获奖，其中180 人获生理学或医学奖。联合国教

38、科文组织科学奖。由联合国教科文组织设立、我国政府受理推荐的“联合国教科文组织科学奖j在国际上 具有较大影响，其主要奖励通过应用科学技术对发展中成员国做出贡 献的个人或小组。联合国教科文组织还设有青年科学家奖、微生物学 奖.环境保护奖和科学普及奖等奖项，也具有一定影响。此外，美国 设立的“总统科学奖”和“总统技术奖j德国“未来创新奖”和“科 学家促进奖（莱布尼兹奖）j英国“女王技术成就奖j法国“科学研 究奖章j俄罗斯“联邦政府科技奖j韩国“科学技术奖j巴西“全 国科学成就大勋章奖”等，在各自国内都具有很高声望，对促进本国 科学技术发展起到了积极作用。2中外科技奖励制度比较由于中外文化传统及政治、

39、经济、科技体制不同，加之经济和科 技发展水平的差异，导致中外科技奖励制度存在诸多不同。从科技奖励体制上看，目前世界各国科技奖励体制主要有3种类型：层次递进型：即根据行政级别，科技奖励分为若干层次，各层 次都设立相对应的奖种，高层次奖从低层次的相应奖项中评出，层层 递进。前苏联.东欧国家和我国在20世纪70-80年代的科技奖励体 制属此类型。相互独立型：即各奖种之间相互独立，不存在层次递 进关系。美.英.法等西方发达国家的科技奖励体制大都属此种类型。混合型：即在一个国家中，政府奖是层次递进型，民间奖是相互独 立型。日本和我国现在的奖励体制属此种类型。从奖励的设置看，在我国，政府奖始终占主导地位，

40、民间奖近年来虽有一定发展，但无论在数量还是声望上都不足以与政府奖媲美。西方发达国家的情况正好相反，民间奖多于政府奖，而且有少数民间 奖的声望远远高于政府奖。从奖励的种类看，我国应用奖（科技进步奖）所占比例最大，发明 奖，自然科学奖的比例最小。西方发达国家则比较重视自然科学奖和 发明奖，而对应用奖未予特别重视，应用奖往往在企业进行而非政府 行为。从奖励的对象看,我国由于政府奖在奖励数量上明显多于民间奖，而政府奖又大多是成果奖，故在奖励结构中，成果奖多于人物奖。西 方发达国家的情况正好相反，无论是政府奖还是民间奖，其人物奖明 显多于成果奖。从奖励的方式看，我国科技奖励主要采用精神奖励和物资奖励相结

41、合的方式，纯精神奖励的奖项极少，物资奖励的方式单一。西方发 达国家纯精神奖励的奖项较多，而物资奖励的方式多种多样，不仅包 括奖金，还可包括实验设备.科研资助等。深入研究和探讨中外科技奖励制度的异同，对进一步改革和完善我国科技奖励制度.做好科技奖励工作具有重要意义。二.我国现行科技奖励制度我国现行科技奖励制度是以政府奖励为主，民间奖励为辅。政府奖励分为国家级和省（部）级奖励两个层次。其中国家科学技术奖励包 括国家最高科学技术奖.国家自然科学奖、国家技术发明奖.国家科 学技术进步奖和中华全国国际科学技术合作奖（以下称国际科技合作 奖）等5类奖项。省（部）级奖励包括由各省.自治区.直辖市人民政府设立

42、的省级科学技术奖和由国防.公安.安全部门设立的部级科学技 术奖以及中国人民解放军科学技术奖。民间奖励则是由社会力量设立 的科学技术奖。我国科技奖励的政策依据是国家科学技术奖励条例及其实施细则，以及省.部级科学技术奖励管理办法.社会力量设立科学技术奖管理办法。（一）国家科学技术奖iii1. 国家最高科学技术奖1999年开始设立。作为我国科学技术的 最高奖项，对授奖条件有很高要求。授予对象为下列两类科技工作者: 在当代科学技术前沿取得重大突破或者在科学技术发展中有卓越建 树的科技工作者；在科学技术创新、科学技术成果转化和高技术产 业化中，创造巨大经济效益或者社会效益的科技工作者。其中前者是 指候选

43、人在基础研究、应用基础研究方面取得系列或者特别重大发现, 丰富和拓宽了学科的理论，引起该学科或者相关学科领域的突破性发 展，为国内外同行所公认，对科学技术发展和神经进步做出了特别重 大的贡献；后者是指候选人在科学技术活动中，特别是在高新技术领 域取得系列或者特别重大技术发明，并以市场为导向，积极推动科技 成果转化，实现产业化，引起该领域技术的跨越发展，促进了产业结 构的变革，创造了巨大的经济效益或者社会效益，对促进经济、社会 发展和促进国家安全做出了特别重大的贡献。此外，还要求国家最高 科学技术奖候选人具有良好的科学道德，并仍活跃在当代科学技术前 沿，从事科学研究和技术开发工作。国家最高科学技

44、术奖属于“人物奖”，仅授予科技工作者个人，且 每年不超过2名。由国务院报请国家主席签署并颁发证书和奖金。奖 金数额为500万元，其中50万元属获奖者个人所得，450万元由获奖 者自主选题，作为科学研究经费。首届国家最高科学技术奖获得者是著名数学家吴文俊院士和水稻专家袁隆平院士。（至今有多少位？）2. 国家自然科学奖 授予对象为在基础研究和应用基础研究中阐 明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现的公民。这里所称的“重 大科学发现”，应具备下列3个条件：前人尚未发现或者尚未阐明（即 该项自然科学发现为国内外首次提出，或者其科学理论在国内外首次 阐明，且主要论著为国内外首次发表）；具有重大科学价值

45、（即该发 现在科学理论、学说上有创见，或者在研究方法、手段上有创新；在 学术上处于国际领先或者先进水平；对于推动学科发展有重大意义， 或者对于经济建设和社会发展具有重要影响）；得到国内外自然科学 界公认（即主要论著在国内外公开发行的学术刊物上发表或者作为学 术专著出版1年以上，其重要科学结论已为国内外同行所引用或应用）。可见，国家自然科学奖奖励的侧重点是“科学发现”，属于自然科 学研究领域的基础理论研究成果。3. 国家技术发明奖 授予对象为运用科学技术知识做出产品、工 艺、材料及其系统等重大技术发明的公民。这里所称的“产品”包括 各种仪器、设备、器械、工具、零部件以及生物新品种等；“工艺”包

46、括工业、农业、医疗卫生和国家安全等领域的各种技术方法；“材料”包括用各种技术方法获得的新物质等；“系统”是指产品、工艺、和材 料的技术综合。所称“重大技术发明”，应当具备下列条件：前人尚 未发明或者尚未公开（即该项技术发明为国内外首创，或者虽然国内外 已有但主要技术内容尚未在国内外各种公开出版物、媒体及各种公众 信息渠道上发表或者公开，也未曾公开使用）；具有先进性和创造性 （即该项技术发明与国内外已有同类技术相比较，其技术思路有创新， 技术上有实质性的特点和显著的进步，主要性能（性状）、技术经济指 标、科学技术水平及其促进科学技术进步的作用和意义等方面综合优 于同类技术）；经实施，创造显著经济

47、效益或者社会效益（即该项技 术发明成熟，并实施应用1年以上，取得良好的效果）。应注意的是，国家技术发明奖奖励的侧重点是“技术发明”，其授 奖范围不包括仅依赖个人经验和技能、技巧且又不可重复实现的技术。 获奖者应是该项技术发明的部分或者全部创造性技术内容的独立完成 人。4国家科学技术进步奖 国家科学技术进步奖是我国科技奖励体系中覆盖面最宽.内容最丰富的奖种。其授予对象为在应用推广先进 科学技术成果及完成重大科学技术工程.计划.项目等方面，做出突 出贡献的公民.组织。分为以下4种类型：技术开发类奖项：授予 对象为在实施技术开发项目中，完成重大科学技术创新、科学技术成 果转化、创造显著经济效益的公民

48、、组织。这里所称“技术开发项目” 是指在科学研究和技术开发活动中，完成具有重大市场价值的产品、 技术、工艺、材料、设计和生物品种及其应用推广；社会公益类奖项：授予对象为在实施社会公益项目中，长期从事科学技术基础性工 作和社会公益性科学技术事业，经过实践检验，创造显著社会效益的 公民、组织。这里所称“社会公益项目”，是指在标准、计量、科技、 信息、科技档案等科学技术基础性工作和环境保护、医疗卫生、自然 资源调查和合理利用、自然灾害监测预报和防治等社会公益性科学技 术事业中取得的重大成果及其应用推广；国家安全类奖项：授予对 象为在实施国家安全项目中，为推进国防现代化建设，保障国家安全, 做出重大科

49、学技术贡献的公民、组织。这里所称“国家安全项目”，是 指在军队建设、国防科研、国家安全及相关活动中产生，并在一定时 期内仅用于国防、国家安全目的，对推进国防现代化建设、增强国防 实力和保障国家安全具有重要意义的科学技术成果；重大工程类奖 项：授予对象为在实施重大工程项目中，保障工作达到国际先进水平 的组织。这里所称“重大工程项目”，是指列入国民经济和社会发展计 划的重大综合性基本建设工程、科学技术工程和国防工程等。应注意 的是，国家科学技术进步奖的重大工程类奖项只授予组织。对获奖项 目做出贡献的公民，由获奖单位或其主管部门予以表彰和奖励。在完 成重大工程中做出科学发现、重大发明的公民，符合有关

50、规定条件的, 可另行推荐国家自然科学奖、国家技术发明奖。5.国际科技合作奖顾名思义，国际科技合作奖仅授予对我国科技事业做出重要贡献的外国人或外国组织。包括以下3类：同我国公民或者组织合作研究、开发，取得重大科学技术成果的；向我国公民或者组织传授先进科学技术、培养人才，成效特别显著的；为促进我国与外国的国际科技交流与合作，做出重要贡献的。这里所称 “外国人或者外国组织”，是指在双边或多边国际科技合作中对我国科 技事业做出重要贡献的外国科学家、工程技术人员、科技管理人员和 科技研究、开发、管理等组织。国际科技合作奖每年授奖数额不超过10个。在以上5种国家科学技术奖中，国家自然科学奖、国家技术发明

51、奖、国家科学技术进步奖构成了国家科学技术奖的主体，通常也被称 为国家3大科技奖，它们都同属国家级奖励，没有高低之分，只有奖 励的侧重点不同。其奖励等级均分为一二等奖2个等级。每年奖励项 目总数不超过400项。而国家最高科学技术奖、国际科技合作奖则不 分等级。（二）省、部级科学技术奖1. 省级科学技术奖 根据规定，各省、自治区、直辖市人民政府 可设立一项省级科学技术奖。省级科学技术奖可以分类奖励在科学研 究、技术创新与开发、推广应用先进科技成果以及实现高新技术产业 化等方面取得重大科技成果或者做出突出贡献的个人和组织。省、自 治区、直辖市人民政府所属部门则不再设立科学技术奖。省级科学技 术奖的奖

52、励等级及奖励数额由各地区根据实际情况自行确定。中央、国务院各部委所属的科研院所、大专院校、企业等完成的科技成果及其完成人，可以在成果实施应用地或者本机构所在地参加 省级科学技术奖的评审。有关管理部门和评审机构应当积极受理、公 正评审。2部级科学技术奖 根据国防.国家安全的特殊情况，国防科学 技术工业委员会、公安部、国家安全部可以设立部级科学技术奖。部 级科学技术奖的奖励范围只涉及国防和国家安全，并由于国家安全和 保密不能公开的项目。应注意的是，民用项目不属于部级科学技术奖 的奖励范围。上述部门所属单位完成的民用项目可按规定推荐省级科 学技术奖。3军队科学技术进步奖 军队科技进步奖的奖励范围包括

53、：技术创新类成果（包括新技术、新产品、新工艺、新方法、新材料、生 物新品种）；科学研究类成果（包括新发现、新理论等）；管理科 学类成果（包括综合论证、情报研究、标准计量等）；以上成果符合这 些范围的，但仅限于军事目的的成果，军民通用和民用成果不受理。（三）社会力量设立科学技术奖（社会力量设奖）社会力量设奖是指国（境）内外企业事业组织.社会团体及其他社会组织和个人利用非国家财政性经费或者自筹资金，面向社会设立的经常性的科学技术奖。即以在科学研究、技术创新与开发、科技成果 推广应用和实现高新技术产业化等方面取得成果或者做出贡献的个 人、组织为奖励对象而设立和开展的奖励活动。社会力量设奖是我国 科技

54、奖励工作的组成部分，由国家科技部归口统一管理，并建立登记 审批制度。社会力量设奖要求建立科学、民主的评审程序，实行公开 授奖制度，在奖励活动中不得收取任何费用。需特别注意的是，凡涉 及国防.国家安全领域的保密项目及其完成人，不得申报.参加社会 力量设奖的评审。已解密或者不保密的国防、国家安全领域的项目及其完成人申报、推荐参加社会力量设奖的评审，应按照国家有关保密 法律、法规规定进行审查，并经省、军级以上主管部门批准同意。首 批经国家科技部登记审批的面向全国的社会力量设奖有192种，其中 与医学有关的包括：何梁何利基金科学与技术奖、中华医学科技奖、 中国药学发展奖.杜邦科技创新奖.我校设立的黎鳌

55、烧伤医学奖等。第五部分学术交流管理一、学术交流1、学术交流的作用有三方面:通过各种形式的学术交流和科技合作，提高研究单位的知名度， 提升研究单位的学术地位。积极组织各种灵活多样的学术交流活动，及时向科技人员传递学 科前沿的研究动态和信息，拓宽广大科研人员的科研视野，营造一个 良好、活跃的学术氛围和学术环境。促进学科人才建设。我校建设一流的创新型医科大学，需要有具 有国际领先水平的学术带头人和一流的学科，培养人才的捷径是将我 国的中青年科技工作人员派送到国外一流的大学或医院科研机构去学 习，或者是与国外进行科技合作联合培养，从而使他们在国际学术前沿领域逐渐成长起来。（举我校派35岁以下优秀中青年

56、人才出国进修“苗圃工程"和海外学者交流计划等例子）2、学术交流的类型：按学术交流范围来讲，包括本单位、本地区、国内与国际间学术交流；就其交流内容来讲，分为本学科内交流、跨 学科学术交流；按学术交流的方式，分为学术会议、专题讲座、学术 座谈讨论、期刊文献、学术专著、进修深造、参观考察、咨询服务、 科技合作研究以及计算机文献检索、网络学术信息交流等。(1) 学术会议学术会议是指某组织机构在某一范围内以会议交流形式定期或不 定期组织进行学术信息交流的重要形式。学术会议交流的基本程序是 主办单位事先拟定交流内容提纲，发征文启示，然后组织有关专家对 文稿进行审查，选出大会交流、小会交流和书面交

57、流的论文，组织编 辑学术会议论文集，举办学术交流会议，组织论文交流，并评选优秀 论文。学术会议交流随着信息载体现代化的发展，其交流方式由单纯 宣读文稿发展到幻灯和多媒体等语言、文字、图表并茂的多种形式。 会议期间，有的还组织实物展销、手术演示、专题讲座及答疑讨论等 形式。(2) 专题研讨与学术讲座专题研讨与讲座是系统、深入了解某一专题或领域医学科学发展 新动态的一种有效形式。它的特点是内容重点突出、系统综合、双向 启迪。由于专题研讨与讲座需要有指定人员对某一专题进行系统的准 备和发言，使受益者能得到某一专业中某一方面较系统、全面的新动 态、新信息和新的发展趋势。(3) 专业学习进修选派优秀人才和专业技术骨干到上级医院或国外学习进修深造是学术交流的一种重要形式。专业进修学习应注意以下几点：选准人 员：选送外出专业进修深造，应选拔德才兼备、具有较高潜能、专科 发展需要的技术骨干；签定专业进修合同：医院与科室要在进修人 员外出进修学习前，与其共同签定专业进修合同，明确进修期间的学 习目的、任务和目标，提出进修学习结束回单位后在专科技术发展上 的学习效益目标要求。我国改革开放以来，积极与世界科学发展接轨, 给予政策倾斜，不惜大量投资，选送专业骨干到医学科学发展较快的 国家和地区进行专业对口深造