商法总论第一章 商法导论 基本原则

1、商法总论教材：商法总论教材：商法总论 （第四版）（第四版） 赵赵 中中 孚孚 主编主编 中国人民大学出版社中国人民大学出版社2第一章商法导论3第二节 商法的基本原则o商法基本原则确立依据商法基本原则确立依据: :立法目的立法目的o一、历史考察一、历史考察o1 1、商事立法的最初的目的、商事立法的最初的目的o2 2、商事立法目的的变化、商事立法目的的变化o3 3、现行立法的目的、现行立法的目的o二、现实需要二、现实需要4个人独资企业法个人独资企业法o第一条 为了规范个人独资企业的行为，保护个人独资企业投资人和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，根据宪法，制定本法。5合

2、伙企业法合伙企业法o第一条为了规范合伙企业的行第一条为了规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。的发展，制定本法。6公司法公司法o第一条第一条 为了规范公司的组织和为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。制定本法。7证券法证券法o第一条第一条 为了规范证券发行和交为了规范证券

3、发行和交易行为，保护投资者的合法权益，易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。展，制定本法。8海商法海商法o第一条第一条 为了调整海上运输关系、为了调整海上运输关系、船舶关系，维护当事人各方的合船舶关系，维护当事人各方的合法权益，促进海上运输和经济贸法权益，促进海上运输和经济贸易的发展，制定本法。易的发展，制定本法。9票据法票据法o第一条第一条 为了规范票据行为，保为了规范票据行为，保障票据活动中当事人的合法权益，障票据活动中当事人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主维护社会

4、经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。义市场经济的发展，制定本法。10破产法破产法o第一条为规范企业破产程序，第一条为规范企业破产程序，公平清理债权债务，保护债权人公平清理债权债务，保护债权人和债务人的合法权益，维护社会和债务人的合法权益，维护社会主义市场经济秩序，制定本法。主义市场经济秩序，制定本法。11总结总结o从目前商事部门法的立法目的（和指导从目前商事部门法的立法目的（和指导思想）来看，其立法目的有一下几个方思想）来看，其立法目的有一下几个方面：第一，规范主体的行为；第二，保面：第一，规范主体的行为；第二，保护（保障）当事人的合法权益；第三，护（保障）当事人的合法权益；第三，

5、维护社会经济秩序；第四，促进社会主维护社会经济秩序；第四，促进社会主义市场经济的发展（促进海上运输和经义市场经济的发展（促进海上运输和经济贸易的发展）；济贸易的发展）；12o1.1. 发展社会生产力是商法的基本目的。发展社会生产力是商法的基本目的。商法产生初期，就以习惯、习惯法的形式商法产生初期，就以习惯、习惯法的形式推动着社会生产力的发展。其在海商、保推动着社会生产力的发展。其在海商、保险、票据、买卖、合伙、公司诸领域中所险、票据、买卖、合伙、公司诸领域中所提供的制度和规则，便极为有效地推动了提供的制度和规则，便极为有效地推动了社会的发展进步。马克思指出：过去办不社会的发展进步。马克思指出：

6、过去办不到的事，到的事，“通过股份公司转瞬之间就通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了把这件事完成了”（1 1）。在现代市场交）。在现代市场交易语境下，商法负有创新各个交易领域的易语境下，商法负有创新各个交易领域的制度，促进和推动交易发展并进一步推动制度，促进和推动交易发展并进一步推动生产力发展的使命。生产力发展的使命。徐学鹿13o 商法以发展社会生产力为目标这一立法目的商法以发展社会生产力为目标这一立法目的虽然没有以成文的方式加以表达，但这些自主发虽然没有以成文的方式加以表达，但这些自主发展的商法规则，在规范作为经济人的商人成为理展的商法规则，在规范作为经济人的商人成为理性的商人过程中，客观上

7、有效地推动了社会生产性的商人过程中，客观上有效地推动了社会生产力的发展。我们可以从力的发展。我们可以从国际货物销售合同公国际货物销售合同公约约、美国统一法典美国统一法典、世界贸易组织协议中、世界贸易组织协议中发现商法促进生产力发展的目的。例如，世界贸发现商法促进生产力发展的目的。例如，世界贸易组织协议中发现商法促进生产力发展的目的。易组织协议中发现商法促进生产力发展的目的。例如，世界贸易组织协议明确提出：例如，世界贸易组织协议明确提出：“扩大货物扩大货物与服务的生产和贸易。为持续发展之目的扩大对与服务的生产和贸易。为持续发展之目的扩大对世界资源的充分利用，保护和维护环境。世界资源的充分利用，保

8、护和维护环境。”徐学鹿14第二节 商法的基本原则o一、保障交易便捷原则o二、维护交易安全原则o三、鼓励交易原则o四、商法基本原则诸学说15一、保障交易便捷原则（一）格式化文本（一）格式化文本如公司章程、招股说明书、股票、债券、如公司章程、招股说明书、股票、债券、票据、保单、仓单、提单、信用证等。票据、保单、仓单、提单、信用证等。韩长印韩长印1216一、保障交易便捷原则（二）定型化的商事程序（二）定型化的商事程序 公司设立、变更、合并、分立程序，证券交公司设立、变更、合并、分立程序，证券交易程序，票据承兑、付款程序，票据挂失和易程序，票据承兑、付款程序，票据挂失和公示催告程序，破产案件的受理、破

9、产债权公示催告程序，破产案件的受理、破产债权申报、破产财产的分配程序，保险索赔理赔申报、破产财产的分配程序，保险索赔理赔程序，交互结算程序，诉讼和仲裁程序等。程序，交互结算程序，诉讼和仲裁程序等。韩长印韩长印1217一、保障交易便捷原则（三）定型化交易（三）定型化交易o1 1、交易形态定型化、交易形态定型化o2 2、交易客体定型化、交易客体定型化o3 3、权利证券化、权利证券化赵中孚赵中孚4118一、保障交易便捷原则（四）短期时效主义（四）短期时效主义p是指商法对各类商事请求权规定的时效是指商法对各类商事请求权规定的时效期间较一般民事请求权为短，以期从速期间较一般民事请求权为短，以期从速确定其

10、行为效力的立法规定方法。确定其行为效力的立法规定方法。赵中孚赵中孚4119二、维护交易安全原则（一）强制主义（一）强制主义p是指国家通过公法手段对商事关系予以强制性规定。是指国家通过公法手段对商事关系予以强制性规定。o1 1、通过公法性手段直接调控商事管理关系。、通过公法性手段直接调控商事管理关系。o2 2、日益偏重于使用强制性规范对商事活动加以控、日益偏重于使用强制性规范对商事活动加以控制。制。o3 3、在传统私法责任之外，形成了多种法律责任并、在传统私法责任之外，形成了多种法律责任并存的法律调整机制。存的法律调整机制。赵中孚赵中孚4220二、维护交易安全原则（二）公示主义（二）公示主义o是

11、指商法要求交易当事人对于涉及到是指商法要求交易当事人对于涉及到利害关系人利益的客观事实必须向公众利害关系人利益的客观事实必须向公众显示，以便利害关系人可以了解。显示，以便利害关系人可以了解。赵中孚赵中孚4321二、维护交易安全原则（三）外观主义（三）外观主义p外观主义是指以交易当事人行为的外观主义是指以交易当事人行为的外观为准来认定商事交易行为的效外观为准来认定商事交易行为的效果。果。赵中孚赵中孚4322二、维护交易安全原则（四）严格责任主义（四）严格责任主义1 1、无过错责任、连带责任、无过错责任、连带责任2 2、民事责任、行政责任、刑事责任、民事责任、行政责任、刑事责任赵中孚赵中孚4423

12、二、维护交易安全原则（五）商主体严格法定（五）商主体严格法定 现代各国一般都制定有大量的强行现代各国一般都制定有大量的强行性法规对商主体的资格予以严格控性法规对商主体的资格予以严格控制，形成了商主体严格法定原则。制，形成了商主体严格法定原则。范建范建1024二、维护交易安全原则（五）商主体严格法定（五）商主体严格法定1 1、商主体类型法定、商主体类型法定2 2、商主体内容法定、商主体内容法定3 3、商主体公示法定、商主体公示法定4 4、商主体程序法定、商主体程序法定- -赵旭东赵旭东1717范建范建1025二、维护交易安全原则1 1、商主体类型法定、商主体类型法定 商主体类型法定是指可以进行经

13、营活商主体类型法定是指可以进行经营活动的商主体在组织形式上由法律予以动的商主体在组织形式上由法律予以明确设定，非经法律设定者不得享有明确设定，非经法律设定者不得享有商主体资格；当事人不得创设法定类商主体资格；当事人不得创设法定类型之外的商事组织形式。型之外的商事组织形式。范建范建1026二、维护交易安全原则2 2、商主体内容法定、商主体内容法定 商主体内容法定是指可以进行经营活动的商主体商主体内容法定是指可以进行经营活动的商主体的财产关系和组织关系由法律予以明确规定，当的财产关系和组织关系由法律予以明确规定，当事人不得创设非规范性的财产关系和组织关系。事人不得创设非规范性的财产关系和组织关系。

14、 不同的商主体，其投资者与被创设企业之间的财不同的商主体，其投资者与被创设企业之间的财产关系、企业自身的组织机构等。产关系、企业自身的组织机构等。范建范建1027二、维护交易安全原则3 3、商主体公示法定、商主体公示法定 商主体公示法定是指商主体的成立必须按照法定商主体公示法定是指商主体的成立必须按照法定程序予以公示，以便交易第三人及时知晓；未经程序予以公示，以便交易第三人及时知晓；未经法定公示者，不得用以对抗善意第三人。正是商法定公示者，不得用以对抗善意第三人。正是商主体公示法定原则构成了商事登记制度，构成了主体公示法定原则构成了商事登记制度，构成了商事交易合法性中的主体要件制度。商事交易合

15、法性中的主体要件制度。范建范建1028二、维护交易安全原则4 4、商主体程序法定、商主体程序法定 商主体程序法定是指设立、变更商主体程序法定是指设立、变更和终止商事主体，必须遵守商事和终止商事主体，必须遵守商事法律规定的程序。法律规定的程序。赵旭东赵旭东1729三、鼓励交易原则o1 1、商事自由、商事自由o商事自由原则是指商法尊重和保障商主体自由决定商业商事自由原则是指商法尊重和保障商主体自由决定商业营业的意志和权利，商事营业不受国家公权力和其他人营业的意志和权利，商事营业不受国家公权力和其他人的非法干预。的非法干预。o商事自由原则主要体现在以下方面：商事自由原则主要体现在以下方面：o（1 1

16、）从商自由。（）从商自由。（2 2）营业自由。（）营业自由。（3 3）交易自由。）交易自由。赵中孚赵中孚39韩长印韩长印1130三、鼓励交易原则o2 2、最大可能维护交易的有效性、最大可能维护交易的有效性o如合同法中的可撤销制度、效力待定如合同法中的可撤销制度、效力待定的合同制度等。的合同制度等。赵中孚赵中孚39范健范健1131三、鼓励交易原则o3 3、法的确实主义、法的确实主义o法的确实主义。又称既成事实尊重主义，或称法的确实主义。又称既成事实尊重主义，或称既存状态尊重主义。既存状态尊重主义。o公司法各种诉讼提诉期间的法定，公司股东会、公司法各种诉讼提诉期间的法定，公司股东会、股东大会或董事

17、会决议撤销判决的效果不溯及股东大会或董事会决议撤销判决的效果不溯及等等，等等，赵中孚赵中孚39王保树王保树7632三、鼓励交易原则o4 4、对于有过错或失误的交易行为，最大、对于有过错或失误的交易行为，最大可能地为交易行为人提供补救机会可能地为交易行为人提供补救机会o破产重整制度等。破产重整制度等。赵中孚赵中孚39范健范健1133四、商法基本原则诸学说o（一）王保树（一）王保树o（二）覃有土（二）覃有土o（三）韩长印（三）韩长印o（四）范建（四）范建o（五）赵中孚（五）赵中孚o（六）柳经纬（六）柳经纬o（七）徐学鹿（七）徐学鹿o（八）赵万一（八）赵万一o（九）赵旭东（九）赵旭东34（一）王保树

18、o王保树，清华大学法学院院长，教授。兼任中国法学会理事、中国法学会民法学经济法学研究会常务副会长、全国工商联执行委员，南京大学、厦门大学、兰州大学、复旦大学、西安交通大学、西北政法学院、中南政法学院等大学兼职教授等，北京仲裁委员会副主任，北京市公平竞争专家咨询委员会委员等。1977年1月，被国家人事部授予国家级有突出贡献的中青年专家称号。曾先后撰写和参加撰写22部著作；发表学术论文102篇。教材中没介绍其观点35（二）覃有土简介o现任中南财经政法大学副校长，校学术委员会副主任，博士生导师。兼任中国法学会理事，国家司法考试协调委员会委员，中国法学会商法研究会副会长，湖北省人民政府法律专家咨询委员

19、会委员，湖北省政协委员，湖北省法学会副会长，武汉市法学会副会长等职。从1992年10月起，享受国务院政府特殊津贴。 在民商法尤其是保险法的研究领域中，覃有土教授被国内同行公认为该领域最具权威的学者之一。 36（二）覃有土观点（二）覃有土观点o1、促进交易迅捷的原则o2、强化商事组织的原则o3、维护交易安全的原则o4、维护交易公平的原则 P3237（三）韩长印简介o上海交大法学院，主要从事商法学研究，任民商法研究所副所长，民商法专业硕士学位点牵头人。兼任中国商法学研究会理事，中国诉讼法学研究会理事。 38（三）韩长印观点o1、商事自由原则o2、商事效率原则o3、商事安全原则o4、商事信用原则P1

20、139（四）范建简介o范健，男，1957年11月17日生，现任南京大学法学院院长,1983年获南京大学哲学学士学位，1988年获南京大学法学硕士学位，1989年至1991年德国哥庭根大学法律系进修商法、经济法、国际商法，现为南京大学法学院教授、院长、中德经济法研究所中方所长、南京大学校务委员会委员、联合国计划署特邀越南项目评审专家、中国教育部法律教学指导委员会委员、中华全国青联委员、中国法学会理事、中国经济法学会理事、中国国际经济法学会理事、江苏省人大常委会立法顾问、江苏省人民检察院专家咨询委员、南京市人大常委会立法顾问、南京市中级人民法院专家咨询员、南京中山律师事务所律师、仲裁员、1995年

21、当选为中国十大杰出青年法学家。 40（四）范建观点o1、商主体严格法定原则o2、公平交易原则o3、交易简便、迅捷原则o4、鼓励交易原则o5、交易明确、安全原则P1041（五）赵中孚简介o教授，中国人民大学法学院民商法专业博士学位点主持人和博士生导师。主要学术成果：民法概论、民法原理、现代企业法律制度、民商法理论研究等。主要社会兼职：中国法学会民法学经济法学研究会副总干事，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。 研究方向民法总则、商法理论 42（五）赵中孚观点o1、依法自由行使权利的原则o2、商事主体意思自治原则o3、诚实信用原则o4、合法原则o5、尊重公共利益、公序良俗原则o6、鼓励交易原则o7、

22、保障交易便捷原则o8、维护交易安全原则43（六）柳经纬简介o柳经纬，男，福建寿宁人，1955年生。1982年厦门大学历史系历史学专业本科毕业，1985年厦门大学法律系民法专业硕士研究生毕业。毕业后留校任教，1996年晋升教授，1992年起担任硕士研究生导师，2003年起担任博士研究生导师，曾任厦门大学法学院副院长兼法律系主任，福建省重点学科民商法学学术带头人，创办厦门大学法律评论并任主编。2005年3月调进中国政法大学比较法研究所。研究领域包括民法（总论、物权、债权）、商法总论、公司法、消费者权益保护法。主要学术职务有中国法学会民法学会理事、中国法学会商法学会常务理事、台湾东海大学兼职教授。

23、o联系方式：；。44（六）柳经纬观点o1、商主体法定原则o2、促进交易便捷原则o3、保障交易安全原则P1445（七）徐学鹿简介o徐学鹿 ，1933年7月生。陕西省汉中市人，汉族。现任北京工商大学商法研究所所长，教授职称。 o1981年到北京商学院(现北京工商大学)任教后，由1人1门课始，直到创办学校专业、设法律系、设硕士点。首创国内（大陆）第一个商法教研室、商法本科专业、商法方向硕士点，设国内首家商法研究所，于1986年首先出版国内第一部联系国情的著作商法概论，主编第一部普通高等教育“九五”国家级重点教材商法学，商法是国内首本获部级优秀教材一等奖的著作。在商法教研中坚持创新商法理论，以学者的品

24、格，以顽强的毅力和楔而不舍的治学精神，对商法的基本理论作了全方位的研究，在此领域成绩卓著。多项商法方面的作品获奖，并获内贸部优秀专家称号，享受国务院特殊津贴专家称号，获英国剑桥国际名人传记中心“二十世纪国际杰出人物”称号，并获“二十世纪杰出成就奖”，出任该中心顾问。 46（七）徐学鹿观点o1、交易自由原则o2、交易诚信原则o3、交易公平原则P3547（八）赵万一简介o赵万一，男，年生，法学硕士（西南政法大学，导师金平教授）。原为西南政法大学教授、民商法专业博士生导师、西南政法大学研究生部副主任。现为上海大学法学院院长。o代表作为：证券法的理论与实务、房产法的理论与实务、商法原理、民法教程（副主

25、编，司法部统编教材）、商法学（副主编，司法部统编法学主干课程教材）、商法学（主编，全国重点政法院校系列教材）等。48（八）赵万一观点o1、促进交易迅捷原则o2、强化商事组织原则o3、维护交易安全原则o4、维护交易公平原则P649赵旭东简介o赵旭东，男，1959年生，山东省栖霞市人。现任中国政法大学教授、博士生导师、博士后导师、中国政法大学民商经济法学院副院长兼商法研究所所长、中国法学会商法学研究会副会长、北京市法学会民法经济法研究会副会长。自1985年以来，一直致力于民商法、尤其是法人制度、公司法、证券法、合同法方面的教学和研究。著企业法律形态论、法人制度论、公司法学等学术箸作。在中国社会科学

26、、法学研究、中国法学政法论坛等刊物上发表有多篇学术论文。1999年被评为北京市优秀中青年法学家，2002年，被评为全国十大杰出中青年法学家，2005年，入选教育部新世纪优秀人才支持计划。2004年，担任国务院法制办公司法起草专家小组成员。（九）50（九）赵旭东观点o1、商事主体法定原则o2、确认和保护营利原则o3、促进交易简便快捷原则o4、维护交易公平原则o5、保护交易安全原则P 16P 1651525354王保树学术论文011、关于经济联合法律制度的探讨，法学研究年第期； 2、企业联合与制止垄断，法学研究年第期； 3、我国企业联合中的康采恩现象及其法律对策，法学研究年第期； 4、国有企业厂长

27、法律地位的探讨（合著），法学研究1985年第4期； 5、国有企业厂长法律地位的再探讨，法学评论年第期； 6、股份公司机关构造中的董事与董事会，外国法译评年第期； 7、现代股份公司法发展中的几个趋势性问题，中国法学年第期； 8、中国公司法的制定与公司运营上的留意点，日本判例年月857号； 9、国有企业走向公司的难点及其法理思考，法学研究年第期； 10、股东大会的地位及其运营的法理，中国社会科学院研究生院学报第期； 11、经济体制转变中的经济法与转变中的经济法学，法律科学1997年第12期。 12、股份有限公司组织机构的法的实态考察与立法课题，法学研究1998年第2期。 13、论反垄断法对行政垄断的规制，中国社会科学院研究生院学报1998年第5期。55王保树著作o1、经济法（独著），年，四川人民出版社； 2、基本建设法简论（合著），年，中国财经出版社； 3、工业企业法论纲（合著），年，时事出版社； 4、合同法（合著），年，中国社会科学出版社； 5、企业法论（合著），年，中国工人出版社； 6、经营法学（合著），年，法律出版社； 7、中国企业法论（合著），年，日本晃洋书房； 8、市场经济法律导论（主编），年 ，民主法制出版社； 9、中国商事法（主编），6年，人民法院出版社； 10、中国公司法原理（合著），1998年，社会科学文献出版