2019年GBT19002016质量管理体系内部审核检查记录表

1、2019年GBT19001 -2016质量管理体系内部审核检查记录表编号：AAA/RC-RS03被审核部门：审核日期：2019.7.5审核员：被审核部门签名：NO.标准条款审核内容审核记录检查方法判定结果文件 查阅现场 检杳严重一般轻微符合14.1理解组织及其环 境是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。公司明确按照 GB/T19001:2016标准建立、实施、保持和 持续发展改进质量管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测量/分析和改进四大过程组成，这四大过程通过策划、实施、检查、处置活动，形 成了一个动态循环的过程网络。VV24.2理解相关方的需 求和期望是否确定了相关方？是否确定

2、了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？VV34.3确定质量管理体 系的范围是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要 求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？VV44.4质量管理体系及其过程是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输岀、顺序、相互作用、相关 的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？ 如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？质量管理体系共三层文件，文件编号07,文件有

3、受控、有效印章，审批齐全。VV55.1领导作用和承诺是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能够在公司的质量方针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。VV65.1.2 以顾客为关注焦点最高管理者是否对以顾客为关注焦点做岀了承诺？VV75.2.1制定质量方针是否由最高管理者制定了质量方针并发布？VV85.2.2沟通质量方针质量方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？VV95.3组织的岗位、职 责和权限是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？管理部通过会议、培

4、训等方式，将职责和权限的规定在 相关层次和范围内传达，使各部门和岗位之间相互了解 各自的职责和权限。公司组织不定期对全体员工进行体 系文件的培训，将体系文件落到实处。VV106.1应对风险和机遇 的措施是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？ 是否评价了这此措施的有效性公司制定了风险和机遇控制程序，编号： *-QP610-2016，文件要求风险和机遇评审在每年管理 评审时进行一次评审。VV116.2质量目标及其实 现的策划是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要

5、求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相 沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？是否确定了实现质量目标 要采取的措施？公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的资源相符，并得到有效测量。VV需要的资源？由哪个部门负责？ 何时完成？如何评价结果？126.3变更的策划是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？是否预计了变更的后果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了需要的资源？ 是否要对责任和权限进行分配或再分配？查质量管理体系文件更改有申请单，其中质量手册编号为：*-QM-2016-A,更改页数为73页，文件审批齐 全；查质量控制程序

6、文件编号为：*-QP-2016-A,更改页数为131页，文件审批齐全；查质量管理制度文件编号为：*-QS-2016-A,更改页数为179页，文件审批齐全。VVV137.1.1 总则是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内 外部相关方、所需设备进行了认定或评估。2、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱；灭火器台 账、应急预案、进行了应急演练；3、对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）安 全绳、雾霾天气外岀发放防护口罩，发放暑期高温补助。4、对 全体员工进行E/S培训。VV7.1.2 人员对于人力资源方面是

7、如何进行监视和测量的？查有在职员工档案记录清单，编号为RSDA-2019文件记录齐全；抽查在职员工档案郭新娟，编号为：RSDA-SC-1805G档案齐全；VV查有离职员工档案记录清单，编号为：RSDA-2019(L)。147.1.3基础设施是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？ 以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是否得 到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？通过积极、及时改善基础设施、工作环境及增加设备以确保满足顾客对产品的要求。查2019年在用设备台账，有台账记录，编号为：GL-TZ-2

8、019 ;查采购申请有记录清单，编号为：CGSQ-2019抽查智能广播控制器，编号为： GL-SB040,设备编号已更 新，与记录相符；抽查柜式空调 2，编号为：GL-SB053, 设备编号已更新，与记录相符。VVV157.1.4过程运行环境是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系 统的环境要求？对以上要求是否检查并确定合格？ 是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？是否有发生故障并维修及验证合格？查该部门有环境卫生检查表，编号为：GL-WSJC-2019抽查06月份卫生检查表，编号为GL-WSJS-2019006,文件 记录齐全；查有生产任务书发放记录清单，编号为：GL-SCRWF-2

9、019文件记录齐全；查该部门有 2019度生产 计划，有记录清单，编号为：SCJH-2019，抽查03月份生产计划，编号为：SCJH-2019-03，任务书编号： 20190202-008要求完成为03月31日，反查原生产任务 书要求完成日期为：04月10日，文件齐全；查该部门有 2019年采购合同记录清单，编号为：GL-CGHT-2019-01,抽查 西安*设备制造有限公司采购合同，编号为： *-P.0-20190116-026 ，文件编号与记录相符；抽查 * 电器有限公司采购合同，编号为：*-P.0-20190130-053 ，文件编号与记录相符； 查该部门有2019年销售合同记录清单，编

10、号为： GL-XSHT-2096;抽查*电气有限公司，编号为： QFCG181246文件编号与记录相符。VVV7.1.5.1 总贝U是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单？查质检部有监视和测量设备台账，表码为 *-QF910-01-A ，编号为ZJ-JT-2019，记录齐全；查测 量设备运行检查记录表，表码为*-QF910-02-A,文件编号为ZJ-JL-2019-1第4项：兆欧表，产品编号： ZJ-SB011，证书号：JL15-电安规-636，使用周期在范围 内，运行状态正常，证书齐全；查文件编号为ZJ-JL-2019-2第19项：覆层测厚仪，产品编号：ZJ-SB038, 证书号：JD1

11、80503159,使用周期在范围内，运行状态正 常，证书齐全；查 2019年新增检测设备，洛氏硬度计， 型号HR-150A有校准证书，采购申请编号为ZJ-CG-2019023，文件审批齐全；查质检部有生产过程 巡检记录，编号为：ZJ-XJ-2019-1，第19项：2019年05 月 08 日，*,型号 *-1.5/4000-U，巡检内容：开关分闸时主触头开距，检测标准值：220+10mm检测结果：226mm成产工号：工23,巡检人员：*，随同卡 编号：1905025,文件齐全。VV177.1.6组织的知识是否确定了现有的需要掌握的知识清单？ 以何种方式保证员工能学习到这些知识？以何种方式检查员

12、工学会了这些知识？是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习 计划？公司会不定期购买相关书籍、国家标准或者外派培训、 内部培训、张贴海报等形式向员工传达相关知识，为提 高顾客满意度以及质量管理体系有效运行；2019年上半年共计派出1人参加了 CQC公司的内审员培训，并已取 得内审员资格证书。VV187.2能力是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？ 如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他 措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等？查管理部有2019年培训计划，编号为：GLB-PXJH-2019, 文件齐全。抽查培训申请表编号：GLB-PXSQ-201901有培训

13、记录表，编号为:GLB-PX-201901，有培训成绩统计 表，编号为：GLB-PXCJ-201901,文件审批齐全。VV187.3意识抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对 达成目标作岀贡献？本岗位发生问题对质量和要求查管理部有2019年会议记录记录清单，编号为：GL-HYJL-2019,文件齐全，抽查会议记录编号为：VV的影响？GL-HYJL-2019-001，会议无决议事项，文件齐全。197.4沟通是否制定了内部外部沟通的内容清单？ 周期？沟通对象？沟通方法？责任人？公司经常通过不同形式如会议、培训、人力资源等方式 来确保产品质量和顾客的要求。公公司采用公告、质量管理体系文件、培

14、训、各种会议、 报表等形式来进行沟通，公司在质量管理制度中列 出了内部沟通管理规定，文件编号：*-QS740-2015， 为了加强信息交流、增进理解、协调行动、促进全员参 与，确保下情上转、上令下达，以提高公司质量管理体 系运行的有效性和效率。VV207.5.1 总则査质量管理体系文件清单查该部门有2019年文件更改清单，编号为： GL-WJGG-2019文件记录齐全；查质量管理体系文件更改 有申请单，其中质量手册文件编号为：*-QM-2015-A, 更改页数为73页，文件审批齐全；查质量控制程序 文件编号为：*-QP-2015-A,更改页数为131页，文件 审批齐全；查质量管理制度文件编号为

15、： *-QS-2015-A,更改页数为179页，文件审批齐全；查 该部门有部门受控文件清单，共计5页，文件齐全；查该部门有作废文件记录清单，编号为：GL-ZFWJ-2019,文件记录齐全。VV217.5.2创建和更新文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评 审人是否签字？ 批准人是否签字？包括电子版文件查该部门有2019年文件存档申记录清单，编号为：GL-GD-2019,文件记录齐全；查质量管理手册文件编 号为：*-QP-2016-A，质量管理制度文件编号为： *-QS-2015-A，有文件归档申请表，编号为：GL-GD-2019-01,文件记录审批齐全；VVV7.5.3形成文件的信息的

16、控制文件是否在使用现场可查阅？文件是否清晰完整？是否有保密文件并如何管理？查文件发放表或电子版文件查阅权限？文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等 措施？是否可以打开可读？作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识 别？是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？查该部门有授权书记录清单，编号为：GL-SQ-2016;抽查国内采购授权书，采供部经理为合法代理人，授权 编号为：GL-SQ-2019-07授权书自2019年01月01日至 2019年12月31日止，文件授权签署齐全。VVV238.1运行策划和控制是否有新产品开发？是否确定了新产品流

17、程？是否确定了新产品检验规范？是否确定了需要新产品新增的资源，如设备、模具、 工装等？是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产 品检验记录是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采取措施 消除不利影响？是否有外包过程？是否按 8.4采购条款控制？查质检部有质量控制程序，文件编号：*-QP-2016， 修订状态：A/3，文件包含了 10个控制程序，即：文件 控制程序、记录控制程序、采供控制程序、生产控制程 序、监视和测量设备控制程序、顾客满意度调查控制程 序、内部审核控制程序、不合格品控制程序、纠正和预 防措施控制程序及风险和机遇控制程序。VVV248.2.1顾客沟通是否记录了顾客有关产品的要求

18、，如质量、交期、包 装等？是否记录了顾客的反馈和抱怨？是否有顾客提供的财产？是否有必要制定关系重大情况时的应急措施本部门通过电话、售后服务及顾客满意度调查与顾客进 行沟通，全面识别顾客的期望和要求，以确保公司各部 门明确顾客要求；查顾客满意度调查表记录清单编号为： XS-MYDB-2019 文件齐全。VV25322产品和服务的要求技术部编制的工艺文件是否有适宜性？是否包括了 法规、客户及本公司附加要求？抽查产品包装管理规定，编号为 *-JS-BZGD-2016，文 件签署审批齐全；抽查*N-G-1.5/4000*柜检验标准，编号为：*-JS-JYBZ-2019 ，文件签署审批齐全；抽查*-27

19、.5/3150 户内*检验标准，编号为：*-JS-JYBZ-201903 ，文件齐全；查工艺文件*型户内*，文件编号为*-JS-GY-*（DD -1250- II文件审批齐全;查本部门有材料计划受控文件清单，共计6页；抽查材料计划编号为 20190312-018，文件审批齐全； 抽查现场工艺纪律检查评分表，编号为*-JSJC-201905 ，*型直流*，总分100分，文件签 署齐全。VVV263.2.3与产品和服务 有关的要求的评审是否对顾客要求（合同、订单合作意向、技术协议、 质量协议、开发协议）等进行了评审？包括本公司附 加的要求、顾客没有明示的要求、法规要求、变更等， 査评审的结果记录，

20、并且是否有新的要求岀现，并再 次评审？公司在质量管理制度中制定了销售合同评审规范， 编号为：*-QS820-2019 （9.1）,文件明确要求和规定了销售合同的评审事宜；查销售部有销售合同登记表，编 号为：XS-HTDJ-2019001，查合同编码：2019007，*1 号线二期，合同号：ZZDTSDJC2019-WZ-JCW04有招标合同评审表（I）,编号为：XS-HTPS2018013-I ,评审结论：可以投标，文件齐全，有招标合同评审表（II）， 编号为：XS-HTPS2018013-I ,文件齐全，有销售合同评 审记录，编号为：XS-HTPS-2096007,文件齐全，有销售 合同确认

21、单，编号为：XS-QR-2019007,文件齐全；查合同编码：2019028，*电气化工程有限公司，合同 号：ZX-BD-002，该项目为非招标项目有销售合同确认 单，编号为：XS-QR-2019028,文件齐全。在对顾客做岀承诺前，对每一个客户的诉求进行评审， 评审充分考虑是否在法律允许范围内、是否满足国家或VV273.2.4产品和服务要 求的更改是否以上要求有发生更改？在哪些文件中体现？是 否传达到了应了解更改的人员？VV行业相关产品标准；对顾客合同订单的变更做补充评审 并保持文件化信息记录。对发生的更改以文件化形式让 相关人员知晓。283.3.1 总则是否识别了产品设计过程？本公司产品的

22、设计开发主要是对客户窗帘尺寸的及窗帘 盒、电动拉盒组合的设计开发，尺寸款式、结构均满足 客户要求，并又客户签字后，进行委托加工制作。VV293.3.2设计和开发策 划是否为产品设计过程进行了分阶段控制？如开发阶段计划？是否各阶段确定了应有评审、验证和确认活动？是否规定了开发小组成员？是否规定了成员的职责和权限？是否有新的资源要求？如设备、 检具、工装、模具等？ 开发小组成员是以何种形式互相沟通、协商，保证设 计过程按时完成？是否需要顾客或产品使用者参与设计，如何参与？是否有后续产品需要同时设计？如维修件？维修工 具等？顾客和其他相关方是否对产品设计过程提岀的控制 水平的要求？如同行业对比？国内市场对比？国际 市场对比？是否对设计规定了要进行的最终的实验？试用？试运？VV303.3.3设计和开发输入全面确定了功能和性能的要求？是否有可参考的类似设计？是否有相关的法规要求？是否确定了本公司的标准、如企业标准？或执行行业 标准？是否分析了产品失效后的潜在后果？是否有相互矛盾或冲突的设计输入？ 以上是否全部形成文件？VV31334设计和开发控 制是否制定了设