ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系内审计划+内审检查表+内审报告

1、2018年管理体系及产品认证内部审核计划1. 目 的：为确保本公司管理体系认证要求之有效性、一致性，并通过审核 确认是否有效持续的运行，确保管理体系认证要求的持续完善。2. 审核范围：涉及到管理体系认证耍求的所有部门。3. 审核依据：is09001:2015、is014001:2015、is045001:2018 体系标准、公司质量手册、程序文件等相关数据、相关法规以及客户要求。4时间：2018/12/18-2018/12/205. 审核人员：审核组长一成员：6. 审核排程：时间受审部门审核人员陪审人员质量、环境、安全管理体系标准认证要求条款2018/12/188:30-9:00审核首次会议（

2、小会议室）2018/12/1809:00-12:00管理层纽缪羽、現，狈守1乍用和率诺，以颗各79天汪焦用、，力午理多旳冈位駅 责和权限，应对风险和机遇的措施，目标及其实现的策划，变更的策 划，资源提供，沟通参与和协商；管理评审，持续改进；涉及标准要求：q: 4/s/6/7. 1/7. 4/9. 3/10. 1/10. 3e： 4/5/6/7. 1/7. 4/9. 3/10. 1/10. 3s： 4/s/6/7. 1/7. 4/9. 3/10. 1/10. 3ccc： 3. 1/3. 9技术部岗位、职责和权限，目标及英实现的策划，技术文件的控制，产品设计 与开发，运行策划与控制，改进；主要环境

3、因素及危险源、目前控制措 施及其有效性的分析与评价，沟通参与和协商；过程变更； 涉及标准要求：q:5. 3/6. 2/7. 4/7. 5/8. 1/8. 3/8. 5. 1/10. 1e:5. 3/6. 2/6. 1.2/7. 4/7. 5/8. 1/s： 5. 3/6. 2/6. 1.2/7. 4/7. 5/8. 1/ccc： 3. 1/3. 2/3.92018/12/1813:30-17:00财务部组织的岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，主要环境因素及危险 源、运行策划与控制；涉及标准要求：q:5. 3/6.2e:5. 3/6. 2/6. 1.2/& 1s: 5. 3/6. 2

4、/6. 1.2/& 1业务部岗位、职责和权限、目标及其实现的策划、产品和服务的要求、顾客或 外部供方的财产、交付后的活动、顾客满意、主要环境因素及危险源、 目前控制措施及其有效性的分析与评价、沟通参与和协商； 涉及标准要求：q:5. 3/6. 2/7. 4/8. 1/8. 2/8. 5. 3/8. 5. 5/9. 1. 2/9. 1. 3e:5. 3/6. 2/6. 1.2/& 1/7.4s: 5. 3/6. 2/6. 1.2/8. 1/7.4时间受审部门审核人员陪审人员质量、环境、安全管理体系标准认证要求条款2018/12/1909:00-17:00车间基础设施、岗位、职责和

5、权限，目标及其实现的策划，生产和服务提 供，更改的控制、改进；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效 性的分析与评价，沟通参与和协商；过程运行环境、环境因素及危险源辩 识；涉及标准要求：q:5. 3/6. 2/7. 1. 3/7. 1. 4/7. 3/8. 1/8. 5. 1/8. 5. 2/8. 5. 4/8. 5. 6/10. 1e: 5. 3/6. 1. 2/6. 2/7. 3/7. 4/& 1/10. 1s: 5. 3/6. 1.2/6. 2/7. 3/7. 4/& 1/10. 1tlc： 1.0/4. 0/5. 0/6.0行政办组织的岗位、职责和权限，目标及其实现

6、的策划，形成文件的信息的控 制，组织的知识，能力，意识，沟通；主要环境因素及危险源、目前控 制措施及其有效性的分析与评价，应急准备和响应，事件调查,沟通，监 视、测量、分析和评价，不符合和纠正措施；涉及标准要求：q:5. 3/6. 2/7. 1. 6/7. 1. 2/7. 2/7. 3/7. 4/7. 5/9. 1. 1/10. 2e:5. 3/6. 2/6. 1. 2/7. 5. 3/7. 2/7. 3/7. 4/8. 1/8. 2/7. 4/9. 1/10. 2 s:5. 3/6. 2/6. 1. 2/7. 5. 3/7. 2/7. 3/7. 4/8. 1/8. 2/7. 4/9. 1/1

7、0. 2ccc： 3.22018/12/1909:00-17:00品质部岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，监视和测量资源，意识，产 品和服务的放行，运行策划和控制，不合格输出的控制，分析与评价，纠正 措施，改进；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析 与评价，内部审核，合规性义务，合规性评价，沟通参与和协商，生产 过程控制，例行检验和/或确认检验，型式试验，运行检查，认证产品的一 致性。涉及标准要求：q:5.3/6. 2/7.1.5/8.1/8. 6/8. 7/9. 1. 1/9.1. 3/9. 2/10. 0e:5.3/6. 2/6.1.2/6.1.3/7.1/7. 3/7.

8、 4/8.1/9. 1/9. 2s:5.3/6. 2/6.1.2/6.1.3/7.1/7. 3/7. 4/8.1/9. 1/9. 2ccc：3. 1/3. 2/3.3/3.4.3/3.4. 5/3. 5/3. 6/3. 7/3. 8/3. 9/3. 112018/12/2009:00-12:00供应部/ 仓库岗位、职责和权限，目标及其实现的策划，外部提供过程、产品和服务的 控制，采购不合格输出的控制，产品防护，主要环境因素及危险源、目前 控制措施及其有效性的分析与评价，沟通参与和协商；采购与关键件控 制。涉及标准要求：q:5. 3/6. 2/7. 4/8.1/8. 4/8. 7/8. 5. 4

9、e:5. 3/6. 2/6. 1.2/& 1/7.4 s:5. 3/6. 2/6. 1. 2/8. 1/7. 4ccc： 3. 1/3. 316:00-17:00审核末次会议（小会议室）说明1上次外部质量审核舆内部质量审核缺失作为本次审核的重点，审核完毕应在当日内将质量审核缺失点报告交审核 小组评审。2.以上审核时间汁划人员可根据公司的实际状况进行调整。6.审核排程:批准:审核:制作：xxxx2018/ll/20内部审核检查表受审部门管理层审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否 符合qe014. 14. 14. 1q： 1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内 部情况，如：

10、背景、经营范围、财务表现、规模及设 施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素） 及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作 伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因 素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的 内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ e：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视 和评审？e/s：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法 规要求？e：组织的内部外部环境状况？有哪些需耍应对和管 理的风险和机遇？相关的会议纪要？1.公司具冇企业简 介，并能充分反应公 司背景.经营范围、 规模和设施等内部情 况。2 公司己识别影响公 司发展的内外部相关

11、方，并定期评价。3 公司建立了评审计 划并按计划实施内审 及评审，分析了内外 部的带来的各类风 险。符合24.24.24.2q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方 及客户）包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务e:与qeoh有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的 知识严格执行？有£

12、;对这歧相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？1收集了顾客、供 方、员工和政府机构 相关方的需。2 顾客的要求在合同 中有记录。3.有纸质版合同。4 相关方的要求满 足。5 符合国家相关标准 及英规定的义务和我 责任，相关人员已经 过培训。6通过培训等方 式，传达满足顾 客和法律法规要 求的重要性；通 过制定质量环境 方针和目标7.定期召开管理 评审；配备体系 运行所必须的资 源。符合内部审核检查表受审部门管理层审核员：时间：序依据条款检查内容检查记录是否号qe0符合34.34.34.3q： 1、公司是否有明确的质量管理体系的边 界和范围？并凡该范围和边界应是己考虑公司 内外部因素、相关方

13、要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件， 并得到保持？e/s:组织有无界定管理体系的范国的文件？ e/s:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述 是否准确？s:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续 改进职业健康安全管理系统的文件？1. 木公司质量管理体系 的范围是“电镀产 品”在管理体系中已识 别相关方因素。2. 建立了管理文件、程 序文件和支持性文件、 并形成了质量记录清单3. 在管理文件、程序文 件及公司目标屮对职业 健康安全管理中有明确 要求并形成了应急预 案。符合44.44.4. 14.44.4q：公司是否确定质量管理体系的整个过程， 包括：是否确定这些过程所需的输

14、入和期望的 输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？ 是否确定和应用所需的准则和方法（包括监 视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程 冇效的运行和控制？是否确定这些过程所需的 资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职 责和权限？是否按照6的要求所确定的风险 和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实 实施变更，以确保实现这此过程的预期结果？ 是否有改进过程？e:企业如何保证ems体系有效运行？ 是否考虑了 4和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？1.公司管理体系文件明 确管理过程的输入，并 通过制定冃标考核保证 输出的结果；明确了各 部门及岗位的职责，识 别了影响公司发展的相 关方因素的评价

15、。2 通过环境管理目标的 考核确保ems体系的运 行。3变更的策划体系文件 中已做明确。符合内部审核检查表受审部门管理层审核员：时间：序依据条款检查内容检查记录是否号qe0符合55. 15. 1. 15. 15. 1q：最高管理者是否能证实对质量管理体系 的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、冃标；并与组织环境和战 略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；确保体系所需资源的可用性；沟通管理体系的重要性和有效性；确保体系实现预期效果；促进、指导和支持人员为体系的有效性做出 贝献；推动改进；支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领 导作用。e/s:最高管理者

16、对管理体系的领导作用和承 诺提供哪些证据？e:内审的有效性、目标的实现程度、方针、 目标与战略的一致、文件适合于业务过程、 提供的资源、合规性评价结果、最高管理者 参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或 管理人员工作？交流中得知，最高管理 者对市场及管理体系的 敏感度较高，参与体系 策划的过程确保管理方针和h标的 制定，得到宣传和沟通 配置了管理体系运行所 需的资源体系管理基木耳公司的 各项管理相融合具备了妹本的风险管理 思维，过程方法得到初 步的运用和实践最高管理者亲口签发公 司三大体系文件，并通 过口标分解到各部门来 确保目标朝着方针前 进，为实现忖标配备有 效的知识、设备、环境 资源，并

17、通过公司内审 进项全方位的检查以利 于目标的实现。符合65. 1.2q：最高管理者是否能通过确保以下方面， 证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承 诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适 用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性 以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意1、对满足公司qes体 系运行进行合规性评 价。2、对公司涉及的产品 严格执行客户及国家标 准。3、对进出产品实行检 验制。通过以上确保实现以 顾客为焦点符合内部审核检查表受审部门管理层审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否符合qe075.25. 2. 15.25.2q： 1、

18、最高管理者是否制定、实施和保持质 量方针？2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： 基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值 观建立的战略方向组织成功所需的改进程度及类型期望或渴望达到的顾客满意度 相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源利益相关方的潜在贡献e/s:查看管理方针的内容是否规定保护坏 境、履行合规义务、持续改进？e/s:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环 境相适应，并支持战略方向？是否满足要求 和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效 性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是 否传达给员工并可为相关方获取？是否定期 评审？1、基于公司的

19、愿景利使命 及金业的核心价值观制定出“满足要求，以人为本，安 全生产，预防为主： 绿色坏保，节能减排，遵纪 守法，持续改进。”的企业 方针。2、为实现公司目标公司对 部门建制进行了重新规划， 设立办公室、市场部、采购 部、制造部、工程部、品质 部。并对部门负责人的能力 进行评审。3、公司制定的环境管理和 职业健康的方针及在方针指 引下的目标是可行的。4、己通过相关方告知形式 通知各相关方。通过会议形 式传达到员工。符合85. 2.2q： 1、质量方针是否形成文件？2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关 方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清 晰地理解并贯穿于整个组织。质量方针在公司质呈管理手

20、 册中形成了文件；并对各利 益和关方进行了告知。符合内部审核检查表受审部门管理层审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否 符合qe095.35.35. 3q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通 和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？e/s:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠 或真空？权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要 求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告 qeoh的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关 注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整 性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康 安全职责，按标准建立、实施和保持

21、职业健康安全 管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体 系业绩和任何改进的需求？被任命考是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控 制的领域内承担责任？公司已经形成了较为 完善的组织架构图 建立了部门岗位职 责、分工明确合理， 职贵无重叠,任命了 管理者代表并通过员 工会议让员工知晓。符合106.16.1.16. 16. 1. 16. 16. 1. 1q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机 遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外 部因素？2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方 需求？e:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1

22、和4.2中所 提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否 确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情 况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信 息？而对风险和机遇，公 司对各类风险因索进 行识别并进行有效的 控制改善。利用新技 术以及能够解决组织 或其顾客需求的其他 冇利可能性。符合内部审核检查表受审部门管理层审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否符合qe0116.26.2. 16.26. 2. 16. 2.26.26. 2. 16.2.2q： 1、公司质量目标是否与质 量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？3、质量目标是否适用于公司？4、质量目标是否与产品和服务 合格以及增强

23、顾客满意相关？5、是否对质量冃标进行监视？6、是否将质量冃标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量冃标是否形成文件并保 存？e/s:是否建立qeoh目标，目 标是否围绕职责、是否围绕部 门确定的重要环境因素、合规 义务并考虑风险和机遇？目标 值、目标项适当时是否提供？ 日标是否选择适当的参数來量 化评价？如何沟通？ e:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？1. 0质量目标：11顾客满意度：3 90分，重大投诉为0；1.2工稈打样合格率：$90%；1.3产品合格率：2 98%1.4产品交付及时率：298%；1. 5顾客抱怨处理及时率100%。2.0环境目标：2.1控

24、制办公用品消耗，每年降低办公用品 万元产值消耗率的2%。2.2控制水、电、蒸 汽消耗，每年降低水电蒸汽万元产值消耗率 1%。2.3控制固、危废弃物的污染，抽检按规定 处理的固.危废弃物符合率达100%。2.4办公和生产区域废水、废气、废渣及噪 声达标排放；2.5各区域的固体废弃物分类处理，危险废 弃物零排放，全部分类收集后转交有资质的 公司进行处理。3.0职业健康安全目标：3.1做好火灾预防，杜绝火灾发生；3.2劳动保护用品及时发放，发放率为100%3.3预防职业病，病发率为零；3.4安全事故零发生率符合126.2.2q：在策划如何实现质量目标 时，公司是否有考虑：1、完成的时限；2、由谁去完

25、成fi标；3、是否有充足的资源；4、如何评价结果。部门负责人为目标完成情况第一责任人"为 完成目标对人员、方法、设备进行评审符合136.3q：在质量管理体系变更前，公 司是否对其进行评估？变更目的及其潜在后果；体系的完整性；资源的可获得性；职责和权限的分配或再分配。策划及变更的影响识别满足体系的完整性及 目标、运行过程能力的耍求在管理程序中得到明确并按要求执行符合内部审核检查表受审部门管理层审核员：时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合qe0147. 17. 1. 17. 17. 1q： 1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人 力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？2、公

26、司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响 或达成目标需要什么，以及需要什么措施？e/s:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系 所需的资源有哪些？是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供 并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要 的范围内可得到？1、为了满足公司质量 管理体系要求公司对各 个岗位.内外部相关 方、所需设备进行了认 定或评佔。2、为保证e/s的实施公司建立了固废回收 箱；灭火器台账、应急 预案.进行了应急演 练；3、对作业人员佩戴防°手套、防毒口罩.护h 镜、雨靴、蓝裙等防护 用品，发放暑期高温补 助o4、对全体员工进行 ehs培训。符合15

27、7. 1.2q： 1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人 员进行了识别？2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的 能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与 否进行了评价和考核？经理、质量检査人员、特种 作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？为了满足公司质量管 理体系要求公司对各 个岗位进行了认定或 评估，现有员工基本 能满足公司工作需 要；符合167. 1.3q： 1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和 为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护 为实现产品符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过 程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护

28、？ 并能保持实现产品的符合性？3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？基础设施能够没满 足，设备有维修维护 计划和维修记录，运 输方式短途有公司车 辆、长途有快递公司 提供符合177. 1.4q： 1、公司是否提供适当的工作环境？2、公司是否为员工提供培训机会？3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？有固定的办公场所和电 脑、交通工具、不定期 开展业务培训符合内部审核检查表受审部门管理层审核员：时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合qe0189. 1. 19. 1. 19.2.2q： 1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规 定？2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在

29、产品实现过程的适当阶段进行哪旦监视和测量，并 形成文件（指导文件）？3）何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？ 是否保留成文的信息？e/s:第一阶段审核：是否策划监视测量分析评价过 程？e/s:第二阶段审核：目标的完成情况？资源的消 耗、废弃物的排放量？运行过程中的准则的实际数 据？确定为合规义务完成情况？环境绩效的内部信 息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器 具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测 结果？被审核方守法记录？1. 建立了监视和测量 控制程序，按国家规 定对产品进行质量/ 职业健康安全和环保 方面的检测。2. 办公室用统计技术 进行了统计分析。3. 对产品的监控和

30、过 程的监控均监控程序 实施能满足要求和实 现改进。4. 产品按客户要求进 行监测，体系按管 理手册进行监测。符合199.29. 2. 19.29. 2. 19.29. 2. 11）公司是否定期进行内部审核？ 2）内部审核的频 次和结果是否满足企业体系运行要求？e/s:公司是否定期进行内部审核？内部审核的频次 和结果是否满足企业体系运行要求？e/s:内部审核是否得到了有效的实施和保持？制定了内部审核程 序规定一年做一次内 审。内审员公司内审员 2名。内审提前做计 划。符合209. 2.29. 2.29.2.2q： 1）是否根据过程情况确定内审频次？2）是否选定适合的内审员进行内审？3）是否确定

31、每次内审的准则和范围？4）内审结果是否上报相关管理者？5）内部审核屮发生的问题是否采取纠正？6）内部审核相关文件是否有保留？e/s:有无内部审核方案及相关的文件化信息？内部 审核方案冇无考虑相关过程的环境重要性、影响组 织的变化以及以往审核的结果？是否规定每次审核 的准则和范围？如何选择审核员并实施审核，确保 审核过程的客观与公正？有无相相关管理者报告审 核结果？查内部审核管理规定， 要求批准“审核实施 计划” 0进行了内部审 核，确保质量管理体系 有效实施、保持并符合 标准要求。规定了审核的准则范 围、频次和方法。已制 定，审核结果己形成报 告向管理层。对不合格报告进行了原 因分析并采取了措

32、施改 进。对实施措施进行了跟 踪。进行了有效性的评价。符合内部审核检查表受审部门管理层审核员：时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合qe0219.39.39.3q：公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中 确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与 组织的战略方向一致？e/s:管理评审输入资料是否满足要求？是否包括以 为管理评审采取措施的情况？环境冃标的实现程 度？组织环境绩效方而的信息？资源的充分性？来 白相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的 措施是否有效？有无改进的机会？管理评审输出资 料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改 进有关的信息？环境目标为实现时需耍采取的措 施

33、？改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？任 何与组织战略方向相关的结论？管理评审将在适当的 时侯进行，我们将按 标准要求进行管理评 审，发现不足，有针 对性采取纠正和预防 措施，保证体系的适 宜性和有效性。符合2210. 110. 110. 1q：公司是否釆取正确的纠正预防及改进措施？ e:如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？公司制定了纠正和预 防措施程序，对不符 合制定了不合格产品 控制程序对出现的不 符合制定纠正措施，纠 正验证。并作出可持续 改进措施。符合内部审核检查表受审部门办公室审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否符合qe016. 1.26. 1.26. 1.2q：

34、1.公司是否有策划应对风险和机遇的措 施？这些措施可能是产品及服务的检杳、监 视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措 施、规定方法和工作指导书、培训及使用有 能力人员等方而。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评 价措施的有效性？e/s:有哪些环境因索及重要环境因索？如何 进行环境影响评价？环境因素信息是否及时 更新？e/s:是否存在能够施加影响的环境因素？ 环境因素的确定过程如何控制？ 第一阶段审核：关注主管部门，查相关记 录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽 一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学 性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有 遗漏，风险评价是否合理？ 第二阶段审核：风险评价

35、方法是否及时主 动？现场核实针対识别出的不允许、重大、 中度风险制定目标，管理方案及采取控制措 施是否落实？风险评价是否与运行经验和采 取的风险控制措施的能力相适应？为确定提 供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？ 提供必要的检测活动是否己落实？重点查看 企业各过程需要争取控制措施的风险是否有 遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？1.制定了各项管控程序监 视和测量设备不合 格品新产品纠正预 防等，对影响产品和服务 的监视测量器具制定了校准 计划，规定了生产作业指导 书和质量控制记录、对员工 进行了技能培训。2识别出 重人危险源淸单并对各部门 危险因素进行了识别、评 价。符合26. 1.36.

36、1.3e/s:与组织环境因素有关的合规义务有哪 些？有无形成文件的信息？其他要求的适用 性如何？版本是否及时更新？判断是否准确？现场验 证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员 工和其他相关方是否及时获取了法规及其他 相关方的信息？1、编制了公司适用的法律 法规清单，并定期更新与评 价。符合35.36.26.21. 部门的岗位职责权限情况2. qeo目标是否与qeo方针给定的框架一 致？3. qeo目标是否具有可测量性？测量方法是 否正确？4. 在制定、评审环境/职业健康安全目标时， 是否考虑了法律及其他要求？1. 与部门负责人交流， 对岗位要求明确关键岗位人员对职责权 限较为清楚，适宜2. 质

37、量/环境/安全目标内 容显示。3. 考核办法体现可测量 性。4. 提供了法律法规清 单。符合内部审核检查表受审部门办公室审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否 符合qe047. 1.2q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员 进行了识另ij?2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需 的能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜 任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人 员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证 上岗？为了满足公司质量管理体 系要求公司对各个岗位进 行了认定或评估，现有员 工基本能满足公司工作需 要；符合57.27.27.21. 是否对人员能力的胜任情况进行

38、了考核？人员 的安排是否满足要求？2. 是否对员工全部进行了适当的培训？3. 是否评价了培训的有效性？4. 员工的质量意识、安全意识和环境保护意识如 何？5. 是否保持了适当的培训记录？1. 制定了岗位说明书， 对能力要求进行了明 确，抽查主要管理岗位 和作业岗位人员，能力 满足要求，特种作业有 资质证。2. 提供年度培训计 划培训记录3. 显示环境管理已培训4. 提供年度培训计 划显示公司按需求安 排了培训。5. 培训记录显示： 满足培训需求符合67.3q:l、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方 针、质量目标2、公司员工及各相关方是否明确“可接受”产品和 “不合格”产品和服务的知识和理解。

39、以及当产品 和服务不满足规范时，该如何去做。3、公司是否质量体系有相关沟通过程。e/s:现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因 素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感 知，员工是否知晓管理休系方针和目标？ 员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关 环境影响？员工是否知晓其对管理体系的贡献？员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？1. 通过会议和张贴海 报形式让员工知晓公司 质量方针和目标2. 抽查主要管理岗位和 作业岗位人员，具备了 基木的质量意识，管理 意识较为强烈。3. 对公司的管理方针、 管理目标能够理解，知 道自己岗位在运行中所 起的作用，明白自己承 上启下的作业，对自己 岗位失职

40、或未达到要求 造成的不利也知道利害符合内部审核检查表受审部门办公室审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否 符合qe077.47.47.41）有无规定内外部沟通的内容？2）沟通的时机对象有无确定？3）沟通的方式接口是否明确？4）沟通是否顺畅有效？制定了沟通管理制度， 内容明确，沟通的方式 灵活，通过会议、讨 论、通知、面谈等方式 进行，沟通畅通有效， 信息能得到很好的传 递。符合87. 57. 5. 17.57. 5. 17.57. 5. 1q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管 理体系文件信息？并保持和保留这此文件信息？ e/s:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否 包括方

41、针和冃标？有无对管理体系覆盖范围的描 述？有无对体系的主要要索及其相互作用的描 述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和 记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进 行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？ 如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置 等？ 如何识别外部文件，文件是如何保管的？文件是 否有标识和说明？文件都有哪些形式？是否经过 评审和批准？ 记录控制程序是否完整，是否有可操作性？程序 文件是否为有效版本？记录控制程序是否对记录 的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查 阅、处置管理做出了规定？记录控制情况如何？ 记录的形成与质量活动是否同步进行？与本组织 的记录有哪些？与受审

42、核部门有关记录有哪些？ 是否有保存期的规定？记录是否按档案管理规范 的要求处理和管理？各部门针对质戢管理体系 的要求，慕本完善了本部 门的文件体系信息。文件 发放有编审批，发放有发 放记录；对外部文件独立 成册；控制程序完整，记 录主要分为人员及培训. 内审、管评、合同评审、 设备设施台账、环境和危 险源.应急演练、沟通、 忖标考核、合规性评价等 类别。符合99. 3.3q：管理评审输岀资料是否满足标准的要求？并保 留形成文件的信息？有哪些改进的机遇？符合标准要求，形成了文 件信息并存档符合内部审核检查表受审部门品质部审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否 符合qe015.35.35

43、.31.是否明确了相应的职能和岗位？2本部门和岗位的职责.权限是否清 楚？3各岗位员工是否明确自己的职责.权 限？1明确了相应的职能和岗位2.木部门和岗位的职资、权限清楚3各岗位员工明确自己的职责、权限符合26.26.2. 16.26. 2. 16.26. 2. 11. qeo目标的设定是否在本部门得 到分解？2. qeo目标是否与qeo方针给定的 框架一致？3. qeo目标是否具有可测量性？测 量方法是否正确？4. 在制定、评审环境/职业健康安全 目标时，是否考虑了法律及其他要 求？1口标的设定在本部门得到分解。2.目标与qeo方针给定的框架一 致。3目标可测量。4.在制定、评审环境/职业健

44、康安全目 标时考虑了法律及其他要求。符合37. 1.27. 1.27. 1.2q： 1、公司是否冇对为满足质量管 理体系要求的人力资源、材料、能 力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即 为减少不良影响或达成目标需要什 么，以及需要什么措施？ e/s:组织为建立、实施、保持和持续 改进管理体系所需的资源有哪些？ 是否配备所需的人员、基础设施？ 如何确定、提供并维护所需的环 境?是否有相应的文件确定组织所需的 知识，并在必要的范围内可得到？为了满足公司质量管理体系要求公司对 各个岗位进行了认定或评估，现有员工 基本能满足公司工作需要；符合47. 1.57. 1.51. 冇无监视

45、和测量的管理制度？2. 计量仪器设备的配置情况冇无形成清 单？是否适宜、满足需要？3. 计量仪器设备是否按要求进行周期检 定?有无检定记录证据？4. 抽查计量仪器设备有无标识？5使用或维护是否恰当？是否按设定的 要求进行保养维护？6计戢仪器设备冇无内校情况？如冇， 内校员是否具备能力？内校是否适宜？7.计屋仪器设备使用过稈中有无失效情 况？如果失效，是否冇能力控制？有无软件确认的情况？如果有，确认情 况是否适宜？建立了计量仪器管理制度确定了公司的产品和服务监视或测量活 动需要的济源抽查：公司监视测量设备形成了 “测量设 备一览表”,所需检测设备仪器均已登 录冇填表编制人，并己审批查“机器设备日

46、常保养记录”对h常使用到的主耍测量仪器设备进行 了保养。抽查仪器设备实施了维护保养，均正 常，保养人为设备使用人提供的监视测量设备适合公司h前现有 确定的监视和测屋活动，基木满足现 有。建立了监视和测量设备校准计划抽查一览表列出的监视和测量设备检定 或校准情况，送第三方检定或校准，结 果有效，在有效期内符合内部审核检查表受审部门品质部审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否 符合qe05& 61、有无明确的进货检验规程、过程检 验规程、成品检验规程？2、是否在产品实现的适当的过程对产 品的特性进行测量和监控，以验证其满 足规定耍求？（包括进货检验、过程检 验、最终的产品检验）？

47、3、各种过程的检验屮有无记录的要求？ 有无按要求进行记录并保存？4、有无明确生产过程关键工序检验控 制要求，包括首检及巡检的记录？关键 参数有无记录的要求？5、是否对关键工序进行了检验?对有记 录要求的情况有无进行记录？状态标识 如何？6、是否对成品检验并标识状态?有无最 终的记录报告？7、符合接受标准的证据是否形成了文 件信息？是否保持符合接受准则的证 据，记录有无标明有权放行产品的人 员？8待殊放行时，是否得到有关授权人 员的批准？9、放行中有无不合格的情况?是否有 控制要求？10、放行过程是否控制适宜？策划实施有：进货检验规程、过程检验规 程、成品检验规程等來监控产品耍求 作业耍求和准则

48、还包括：作业指导书、操 作规范等等抽查进货检验记录，近几个月的记录情况 按检验规范进行了检验，检验项冃、授权 的检验人员均符合对外部供方提供的产品实施了检验，控制 适宜。抽查新产品打样过程屮的检验记录，按要 求进行，主耍过程均实施了项冃测试，检 查过程如果出现不符合情况立即进行返 工，有标识的要求，较明确淸晰，过程由 工程部共同完成，适宜。查成品检验记录，检验项h符合规定要 求，确认合格审批后对产品实施交付，无 顾客批准的要求。现场观察检验员对车间的产品作业按作业 指导书及规范要求实施过程检验控制，使 用检验仪器能满足控制要求，适宜。人员 能力适宜，检验及验收过程控制基本得 当。放行过程控制适

49、宜。符合内部审核检查表受审部门品质部审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否符合qe06& 71、是否冇成文的不合格品管理规定？2. 是否对不合格品进行类别处理?有无 不合格处理记录？3、不合格品的处理是否根据悄况包括 了纠正；对提供产品和服务进行隔离. 限制、退货或暂停；告知顾客；获得让 步接收的授权等情况？4. 对不合格输出进行纠正之后应验证 其是否符合要求，有无进行？5、不合格品的处理过程有无保留成文 信息？成文信息中是否包括了有关不合 格的描述；所采取措施的描述；获得让 步的描述；处置不合格的授权标识等信 息？6、现场观察对不合品的标识是否适 宜？7. 询问主要负责人，

50、不合品的处置是 否符合授权的要求？8. 让步接收、紧急放行是否符合要 求？在不合格品管理规定中对不合格的类型进 行了明确，主要包括：进货不合格、过程 发现之不合格、成品检验不合格、状态未 明确标识z产品或可疑产品、客户退货 品.顾客投诉不良等。在文件屮确定了各 类不符合的控制耍求，不符合的处理方式 包括：a）隔离、停止、返工b）适当时，涉及放行后的产品通知顾客c）经授权进行返工.继续使用、放行、让 步接收。并规定了在不合格品得到纠正之后应对其 再次进行验证，以证实符合要求。查不合格品处理单，描述了不合格品类 型，不合格问题描述清晰，分析了问题， 釆取了措施，得到了批准抽查对不合格品按要求进行了

51、识別和控 制，设置有不合格品区、可控制防止非预 期的使用交付。不合格品的处置确认处置方式，并由品质 部跟踪处理结果。控制基本适宜。符合79. 1. 19. 1. 19. 1. 11. 有无确定需要监视测量的对彖？2. 是否策划并实施监视、测:ft、分 析和改进过程的方法？3. 监视测量的时机是否明确？4. 冇无确定分析评价的时机？能否 确保体系的符合性？5. 策划的监视测量是否适宜？在成文信息屮确定了监视测量的对彖，冇 策划并实施监视、测量、分析和改进过程 的方法，确定测最时机较为适宜,策划分 析评价的吋机也较为适宜，策划监视测量 的内容对持续改进体系的有效性适宜。符合内部审核检查表受审部门制

52、造部审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否符合qe015.35.35.31. 是否明确了相应的职能和岗位？2. 本部门和岗位的职责、权限是否清楚？3各岗位员工是否明确自己的职责、权限？1. 明确了相应的职能和岗 位2. 木部门和岗位的职资 权限清楚3各岗位员工明确自c的 职资、权限符合26. 1.26. 1.26. 1.2q： 1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这 些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、 校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和 工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措 施的有效性？e/s:有哪些环境因素及重要环

53、境因索？如何进行环 境影响评价？环境因素信息是否及时更新？e/s:是否存在能够施加影响的环境因素？按照要求识别了本部门 的环境因素及危险源符合36.26. 2. 16.26.2. 16.26. 2. 11. qeo冃标的设定是否在本部门得到分解？2. qeo冃标是否与qeo方针给定的框架一致？3. qeo 口标是否具有可测量性？测量方法是否正 确？4. 在制定、评审环境/职业健康安全目标时，是否 考虑了法律及其他要求？1目标的设定在本部门 得到分解。2.目标与qeo方针给 定的框架一致。3目标可测量。4.在制定、评审环境/职 业健康安全日标时考虑 了法律及其他要求。符合内部审核检查表受审部门制造部审核员：时间：序 号依据条款检查内容检查记录是否符合qe047. 1.31.组织有无确定、提供和维护过程运行所需的基础设 施？2 组织的圧础设施是否包括了建筑物和相关设施、设备（硕件和软件）.运输资源.信息和通迅技术等？3有无特种设备，检验是否符合要求？4有无按基础