XXXX年3月证券基础知识

1、部分单选1、证券市场 分为 股票 债券 基金等 是按照 (品种结构)区分2、第一家证券交易所 阿姆斯特丹 见到n次了3、标志中国证券市场区域性推向全国： 国务院证券委和证监会成立4、过于推进资本市场改革若干意见把资本市场提高到(国家战略任务)的高度5、关于股票的论述错误的是 设权证券6、优先股的限制主要是限制什么 表决权?7、向发起人、法人发行的应该是 记名股票8、股票分割合并 若干股合成1股9、严重通胀对股价的影响 成本支出增加 股价下降10、(股息率固定优先股)题干好像是定义11、(红筹股)题干是定义12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外资股13、电子式储蓄国债定义填空 (非流通

2、)14、shibor (16) 家15、(欧洲债券) 几家大银行 几家几十家国际性银行承销的是16、1998年亚洲金融危机 过于依赖银行间间接融资17、ft-100 迅速反应英国市场行情的指数18、美国 现代金融服务法案1999年 分业经营多选题 重点- - 每题1分 其他题型的有空慢慢补充. 题号不对应1、哪些基金可以投资证券 社保 企业年金 社会公益 证券投资基金2、现货交易、远期交易、期货交易的比较：选项有不易区分 监管困难之类的3、影响债券利率的因素 市场利率 筹资者资信 期限长短3、政府债券的特征4、地方债券：一般债券以本地财政担保，专项债券建成后收入作保证5、外国债券：必须经当地官

3、方主管批准，受当地法规约束6、基金投资当事人 持有人 托管人 管理人7、基金费用除管理费外 托管费 交易费 运作费 销售服务费8、金融期货种类 没有远期期货的吧 其他都选9、国际金融市场主要参考利率期货 伦敦银行同业拆放利率期货 联邦基金利率期货 3月港元利率期货10、奇异型期权 在 (基础资产 选择权性质 有效期) 与其他标准化交易所期权存在区别11、有担保存托凭证分类 一级二级三级144a12、资产证券化包括： 不动产 应收账款 信贷资产 未来收益13、中国证券化试点银行： 建行 国家开发银行14、政府债券 (发行规模 期限结构 未清偿余额) 关系到一国政治经济发展全局15、金融机构积极介

4、入积极参与金融衍生工具发展的原因 好像有个陷阱16、为转移或防范风险采用的信用工具 信用联结票据 利率互换 股权类资产互换? 保证金互换(这个错的吧)17、债券与股票的相同 都是直接融资 都是筹资手段18、短期国债相关概念 一年以下 货币市场重要部分等19、证券投资基金的主要风险20、场外交易市场有哪些21、otc交易的特征 通讯方式 分散一对一部分判断19、保险公司次级债 债权人可要求申请破产清算 错20、上证180指数基准指数100点 错21、恒生指数 2007年 38只 对2. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为，股票，债券，其他证券3.股票没有期限4.证券市场是价值直接交换的场

5、所5.第8至13页的证券投资人一大块 尤其是数字问题 10% 20%6.证券市场的中介机构 自律性组织7.1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所8、是 国务院 发布的 国九条9. 股票是 综合权利证券10.。记名股票和无记名股票的区别11.。无面额无票淡化了票面价值的概念，但仍然有 内在价值12. 股票合并又称并股，是将 若干股股票合并 1股( 题中是10股并1股)13.通货膨胀问题 61页14.普通股票与优先股票， 大的决议，需要 经出席会议股东所持表决权的2/3 通过15.。外资股 72页 境外上市外资股问题 红筹股不属于 外资股16.。2005年4月29日，证监会 发布

6、，股权分置改革。自改革方案实施起。12个月内不得上市交易，*17.。债券利率受很多因素影响 (79页)18.。政府债券的特征 86页19.。90页的 储蓄国债(电子式)。20.。 96页 政策性金融债券( 国家开发银行，进出口银行，农业发展银行，发行)21.。 112页的 底下的 1997年东南亚金融危机的原因。企业过于依赖银行体系的间接融资。22.。证券投资基金在香港 称为 单位信托基金 116页23. etf lof 申购 赎回问题 127 页24、基金份额持有人享有的权利 129 页上面25.。设立基金管理公司的条件 1亿 实缴货币 从事的 3年无违法，3亿 130页26.。131页 受

7、托资产管理业务，那几个 数字 5000，2亿，200亿27.。金融衍生工具的分类 147页28.。155页 债券远期交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元29.。156页，金融期货的定义和特征30.。有 保证金 的 一定要看31.。167页中间 因为 期货价格与现货价格的走势基本一致并趋于相同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格32、178 页 可转换债券 重点看33.。200页 向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应由承销团承销。34.。204页 首次公开发行股票的条件，35.。269页 风险与收益的关系36.。282页 证券经纪业务，投资者与证券公司签署风险揭示书，客户须知，证券交易委托代理协议，开立第三方存管。37。282页。从事经纪业务时，须遵守的规定