虚假申报操纵股票第一案

1、虚假申报操纵股票第一案“周建明案”是中国证监会20_7年9月出台证券市场操纵行为认定办法后第一个被查处的虚假申报操纵股票案。证监会目前已经查收周建明非法所得共计176万元，并罚款176万元。谁是周建明？宁波市柳汀新村36幢86号，是周建明昔日的住所。周建明出生于1965年3月4日，其妻朱向英，出生于1972年。周建明最新的居住地址为宁波中央花园小区。该小区于1999年建成，是名副其实的富人小区。现在该小区居住的为周建明的父母，而周建明夫妇从20_5年之后基本就在上海工作和生活，仅在周末或许会开着他那辆价值百万元的宝马从上海回宁波。在20_2年之前，周建明曾经在宁波海曙区工商局注册了一家公司，名

2、为海曙铭盛商贸有限公司，注册资金50万元，公司主要经营家用电器、服装、鞋帽、百货批发等。如今，位于中山北路181号22楼的该公司总部已人去楼空。据相邻一家公司的工作人员介绍，周建明的公司早因经营不善倒闭。据了解，周建明的妻子曾在宁波某物流公司做部门主管，在20_5年辞职随周建明一起去了上海。此后，周建明夫妇的名字开始在多家上市公司出现。在宁波上市公司维科精华(600152)截至20_6年12月31日的前十大流通股股东中，朱向英这个名字赫然在列，持股118.83万股，位列第二；周建明持股75.09万股，位列第六。20_7年3月31日，两人从十大流通股股东中退出。周建明这个名字还在S天一科(000

3、908)、宁波华翔(002048)、S宣工(000923)等股票的十大流通股股东中出现过，其中，持有股数最多的股票为宁波华翔，达到210余万股，持股时间也最长，接近一年；朱向英这个名字则在鹏博士(600804)、大亚科技(000910)、亨通光电(600487)等股票的十大流通股股东中出现过，持有股数最多的为S_ST美雅(000529)，达到近678万股。根据以上信息，周建明在20_5年所能动用的资金就达几千万元。两年牛市下来，现在的资金和当初相比更不能同日而语。由此可见，周建明曾经是一个真实存在的超级散户。成名于“宁波敢死队”20_2年，兴办贸易公司失败之后的周建明开始把所有资金投入到炒股中

4、。从那时起他就经常出入位于宁波解放南路的银河证券交易所，自此结交了众多高手。所谓的“宁波涨停板敢死队”就发于银河证券宁波解放南路营业部，起初仅是一两个操盘高手，后来形成所谓的团队，在20_1年以后的熊市中迅速崛起。他们以少量的资金，在局部市场中营造井喷行情，属于民间游资，起初金额不是很大，没有任何背景。据记者了解，出道之初的周建明就以出手“狠、准”出名，尽管那时他还未成为“敢死队”的主力队员，但锋芒已露，后来进了“敢死队”的核心成员圈。由于周建明敢于暗算庄家，在弱市中拉涨停，他所在的“敢死队”一时成为众多股民的偶像。知情者说，周建明在宁波的时候，喜欢用“助涨”的手段拉涨停，即当一些股票走势尚好

5、但主力还没有发力的情况下，周便用手中很少的资金拉高股价封住涨停板，由此起到四两拨千斤的作用。更多的时候，他则采用释放烟幕弹等虚假申报操纵行为，当股民看到盘面上的大量卖单，引发心理恐慌，抛出手中的股票后，那些卖单又消失得不见踪影，此时股民们方知上当。此外，周建明也会操纵手中所持的股票，利用所谓内幕消息，进行连续买卖，造成股票交易活跃的假象，引诱股民们上当，而他自己在价格最高点时早已全身而退，获得巨额利润，把股民们甩在跌势中。后来导致周建明离开宁波，出走上海，一方面是因为随着“敢死队”在媒体的频频曝光，他们的活动日益受到限制，一些主管部门也介入调查。另一方面，随着“敢死队”的声名鹊起，遭到一些庄家

6、的联合围剿，双方一度上演过你死我活的大战。去向之谜20_5年岁末，周建明来到上海。对于进入上海的缘由，他缄口不提。“在上海的两年间，我们都不知道他在做什幺。直到我们看到证监会的处罚通知才知道他出了事。”一位与周建明相识的朋友如是说。在上海的两年间，周建明一直恪守猎手本色蛰伏着，只是在合适的机会出手去截获猎物。证监会的处罚书显示，20_6年1月至11月期间，周建明利用在短时间内频繁申报和撤销申报的手段操纵大同煤业(601001)等15只股票价格。其中，20_6年6月26日，周建明在上午的21分钟内连续挂出61笔大同煤业股票买单，共计40090000股，申报价格从第一笔的10.22元提高到第61笔的10.59元，并随后在26分钟内全部撤单，在撤单后，以10.36元卖出大同煤业股票433万股。周建明还以同样手段，在20_6年7月10日到20_6年11月13日，操纵其他十多只股票价格。而上述手段正是当年周在“敢死队”时的惯用手法之一。据了解，按照证监会行政处罚的相关程序，证监会必须把处罚意见送达本人手里，才能正式公布，否则就不能执行。据知情者透露，这份处罚书的确早已送到神秘人物周建明手中。熟识周建明的人说，周建明比较迷信