贸易保护的理论

1、国际贸易理论国际贸易理论张文龙TRADE NALINTERNATIO国际贸易理论国际贸易理论第第1010章章 贸易保护的理论贸易保护的理论p1.1.发展中国家的贸易保护理论发展中国家的贸易保护理论p2.2.发达国家的贸易保护理论发达国家的贸易保护理论p3.3.贸易保护的新理论贸易保护的新理论p4.4.贸易政策制定中的政治经济学贸易政策制定中的政治经济学国际贸易理论国际贸易理论小讨论小讨论案例背景：案例背景： 国际饮料生产巨头国际饮料生产巨头可口可乐可口可乐公司拟以公司拟以179亿港元收购亿港元收购汇源果汁汇源果汁的消的消息一经披露，国内舆论一片哗然，各方观点沸沸扬扬。息一经披露，国内舆论一片哗

2、然，各方观点沸沸扬扬。 美国可口可乐公司是饮料行业的国际巨头，中国汇源等一些民族美国可口可乐公司是饮料行业的国际巨头，中国汇源等一些民族品牌则是品牌则是幼稚产业，需要国家保护幼稚产业，需要国家保护。改革开放以来，特别是上世纪。改革开放以来，特别是上世纪90年代以来，一些跨国大公司进入中国，对中国的民族企业产生了强烈年代以来，一些跨国大公司进入中国，对中国的民族企业产生了强烈的挤出效应，他们之间不是一个级别的竞争对手，因而他们之间的竞的挤出效应，他们之间不是一个级别的竞争对手，因而他们之间的竞争是不公平的。争是不公平的。 一连串的事实证明，外商购买某个民族品牌，并不是喜欢这个品一连串的事实证明，

3、外商购买某个民族品牌，并不是喜欢这个品牌，而是看中这个品牌的市场占有率。办法是通过购买知名品牌，达牌，而是看中这个品牌的市场占有率。办法是通过购买知名品牌，达到消灭这个品牌的目的。到消灭这个品牌的目的。 那么，要不要保护幼稚的民族企业那么，要不要保护幼稚的民族企业 ？国际贸易理论国际贸易理论 中新网中新网2009年年3月月18日电日电 (记者记者 翁阳翁阳) 中国商务部中国商务部18日正式宣布，日正式宣布，根据中国反垄断法禁止可口可乐收购汇源。据悉，这是反垄断法根据中国反垄断法禁止可口可乐收购汇源。据悉，这是反垄断法2008年年8月月1日实施以来首个未获通过的案例。日实施以来首个未获通过的案例

4、。 中国日报消息：商务部中国日报消息：商务部3月月18日表示，可口可乐并购汇源未通过日表示，可口可乐并购汇源未通过反垄断调查，因为收购会影响或限制竞争，不利于中国果汁行业的健反垄断调查，因为收购会影响或限制竞争，不利于中国果汁行业的健康发展。康发展。 商务部具体阐述了未通过审查的三个原因：商务部具体阐述了未通过审查的三个原因：第一第一，如果收购成功，如果收购成功，可口可乐有能力把其在碳酸饮料行业的支配地位传导到果汁行业。可口可乐有能力把其在碳酸饮料行业的支配地位传导到果汁行业。第第二二，如果收购成功，可口可乐对果汁市场的控制力会明显增强，使其，如果收购成功，可口可乐对果汁市场的控制力会明显增强

5、，使其它企业没有能力再进入这个市场。它企业没有能力再进入这个市场。第三第三，如果收购成功，会挤压国内，如果收购成功，会挤压国内中小企业的生存空间，抑制国内其它企业参与果汁市场的竞争。中小企业的生存空间，抑制国内其它企业参与果汁市场的竞争。（中国日报中国日报记者记者 刁莹刁莹 陆浩婷陆浩婷 编辑编辑 肖亭）肖亭）中国商务部宣布可口可乐收购汇源案未通过审查中国商务部宣布可口可乐收购汇源案未通过审查 国际贸易理论国际贸易理论第一节第一节 发展中国家的贸易保护理论发展中国家的贸易保护理论保护幼稚工业论保护幼稚工业论改善国际收支论改善国际收支论改善贸易条件论改善贸易条件论增加政府收入论增加政府收入论民族

6、自尊论民族自尊论国际贸易理论国际贸易理论保护幼稚工业论保护幼稚工业论主要观点：主要观点：u“新生工业新生工业”具有潜在的、成长之后会展现出来的优具有潜在的、成长之后会展现出来的优势，竞争将使潜在优势难以发挥且不公平。势，竞争将使潜在优势难以发挥且不公平。u保护时间是短期的、有限的，具有竞争能力后将取消保护时间是短期的、有限的，具有竞争能力后将取消保护。保护。u保护付出的成本和产业发展的收益相比较小。保护付出的成本和产业发展的收益相比较小。国际贸易理论国际贸易理论保护幼稚工业论保护幼稚工业论（1 1）发展的潜力）发展的潜力（2 2）保护的时限）保护的时限（3 3）保护的成本）保护的成本李斯特：保

7、护幼稚工业的三个条件：李斯特：保护幼稚工业的三个条件：国际贸易理论国际贸易理论保护幼稚工业论保护幼稚工业论面对的困难：面对的困难：保护产业如何选择？保护产业如何选择？保护手段是否有效，是否成本过高？保护手段是否有效，是否成本过高？何时才能结束保护？何时才能结束保护？国际贸易理论国际贸易理论改善国际收支论改善国际收支论主要观点：主要观点：u出口超过进口将导致贸易顺差，反之为逆差。出口超过进口将导致贸易顺差，反之为逆差。u出超可以带来外汇储备增加，改善国际收支。出超可以带来外汇储备增加，改善国际收支。现实情况：现实情况：发展中国家报告进口限制时，发展中国家报告进口限制时，8585都以平衡国际都以平

8、衡国际收支为理由。收支为理由。国际贸易理论国际贸易理论改善国际收支论改善国际收支论面对的困难：面对的困难：目标的合理性目标的合理性：外汇储备越多越好么？：外汇储备越多越好么？手段的合理性手段的合理性：如果本国国际收支失衡，除了：如果本国国际收支失衡，除了约束进出口规模之外，还有什么可行的举措？约束进出口规模之外，还有什么可行的举措？国际贸易理论国际贸易理论改善贸易条件论改善贸易条件论主要观点主要观点限制进口限制进口将减少国际市场需求，使进口产品价格下将减少国际市场需求，使进口产品价格下降，从而改善贸易条件。降，从而改善贸易条件。国际贸易理论国际贸易理论改善贸易条件论改善贸易条件论面临的困难面临

9、的困难 是否也同时应该限制出口呢？出口增加导致国际市是否也同时应该限制出口呢？出口增加导致国际市场供给增加，价格下降，从而贸易条件恶化？场供给增加，价格下降，从而贸易条件恶化？ 本国如果是小国，是否也能够改善国际收支？国际本国如果是小国，是否也能够改善国际收支？国际市场价格是某一国能完全影响的吗？市场价格是某一国能完全影响的吗？ 即便是大国，上述逻辑意味着同时限制进口和出口即便是大国，上述逻辑意味着同时限制进口和出口都有利于贸易条件的改善，是否应收缩贸易规模呢？都有利于贸易条件的改善，是否应收缩贸易规模呢？国际贸易理论国际贸易理论增加政府收入论增加政府收入论主要观点主要观点 征收关税可以获得关

10、税收入，配额的情况下政府征收关税可以获得关税收入，配额的情况下政府也可以获得租金收入；也可以获得租金收入； 征收关税可以将部分税赋转嫁到外国厂商或消费征收关税可以将部分税赋转嫁到外国厂商或消费者身上。者身上。国际贸易理论国际贸易理论增加政府收入论增加政府收入论面对的困难面对的困难如果政府旨在获得最大的财政收入，关税税率应如果政府旨在获得最大的财政收入，关税税率应该制订得高或者是低？该制订得高或者是低？为了获得收入，政府是否应该同时对进口和出口为了获得收入，政府是否应该同时对进口和出口产品征税。产品征税。关税一定可以转嫁给外国人，而不是由本国人承关税一定可以转嫁给外国人，而不是由本国人承担吗？担

11、吗？国际贸易理论国际贸易理论民族自尊论民族自尊论主要观点主要观点购买本国产品可以支持产业和经济的发展；购买本国产品可以支持产业和经济的发展；购买外国货将损害民族自尊心和自信心。购买外国货将损害民族自尊心和自信心。国际贸易理论国际贸易理论民族自尊论民族自尊论面临的困难面临的困难 形成民族自尊和自信心最重要的是什么？抵制外国形成民族自尊和自信心最重要的是什么？抵制外国产品是其中最重要的因素么？产品是其中最重要的因素么？ 如果让本国产业和经济发展起来，最为关键的是什如果让本国产业和经济发展起来，最为关键的是什么？购买本国产品一定有利于这一目标吗？么？购买本国产品一定有利于这一目标吗？国际贸易理论国际

12、贸易理论第二节第二节 发达国家的贸易保护理论发达国家的贸易保护理论保护就业论保护就业论保护公平竞争论保护公平竞争论社会公平论社会公平论国家安全论国家安全论国际贸易理论国际贸易理论保护就业论保护就业论主要观点主要观点净出口是净出口是GDPGDP的重要组成部分的重要组成部分出口对国内出口对国内GDPGDP及就业有乘数拉动作用及就业有乘数拉动作用本国可能面临需求不足本国可能面临需求不足面临的困难面临的困难其他国家的报复其他国家的报复国际贸易理论国际贸易理论保护就业论保护就业论（1 1）理论依据）理论依据 微观：贸易保护对本国产量的影响微观：贸易保护对本国产量的影响 宏观：有效需求论宏观：有效需求论（

13、2 2）缺陷）缺陷 没考虑对本国出口的影响没考虑对本国出口的影响（3 3）实证研究）实证研究 美国纺织、钢铁和汽车行业的贸易保护在提升就美国纺织、钢铁和汽车行业的贸易保护在提升就业上的作用和经济代价。业上的作用和经济代价。国际贸易理论国际贸易理论保护公平竞争论保护公平竞争论主要观点主要观点 倾销、补贴、社会标准、知识产权等情形倾销、补贴、社会标准、知识产权等情形下，两国企业在竞争时地位是不公平的。下，两国企业在竞争时地位是不公平的。 需要政府采取对应措施，限制或削弱不公需要政府采取对应措施，限制或削弱不公平现象的存在。平现象的存在。国际贸易理论国际贸易理论保护公平竞争论保护公平竞争论面对问题面

14、对问题公平竞争可能难以界定。公平竞争可能难以界定。不同国家经济发展阶段的差异，使其难以采不同国家经济发展阶段的差异，使其难以采用一致的生产标准。用一致的生产标准。国际贸易理论国际贸易理论社会公平论社会公平论主要观点主要观点社会各阶层的收入应该趋于收敛，而国社会各阶层的收入应该趋于收敛，而国际贸易的发展将使得部分阶层的利益受到际贸易的发展将使得部分阶层的利益受到损害。损害。为了维持其收入水平，应该对相关行业为了维持其收入水平，应该对相关行业的对外贸易进行限制。的对外贸易进行限制。国际贸易理论国际贸易理论社会公平论社会公平论面临问题面临问题 限制对外贸易是否能够从根本上解决部分行业限制对外贸易是否

15、能够从根本上解决部分行业衰落导致的收入不公？衰落导致的收入不公？ 有无更有效的手段来处理收入不公平的现象？有无更有效的手段来处理收入不公平的现象？国际贸易理论国际贸易理论国家安全论国家安全论主要观点主要观点自由贸易将导致经济对外国依赖增加，从而自由贸易将导致经济对外国依赖增加，从而在战争中可能导致经济紧缩。在战争中可能导致经济紧缩。战略物资的出口将会增强对手的军事实力，战略物资的出口将会增强对手的军事实力，威胁本国安全，故而限制出口。威胁本国安全，故而限制出口。国际贸易理论国际贸易理论国家安全论国家安全论面临困难面临困难国家安全为何会受到威胁？怎样才能使国国家安全为何会受到威胁？怎样才能使国家

16、更为安全？家更为安全？如果两国经济依赖程度非常深化，是更容如果两国经济依赖程度非常深化，是更容易受到威胁还是更容易实现妥协？易受到威胁还是更容易实现妥协？国际贸易理论国际贸易理论第三节第三节 贸易保护的新理论贸易保护的新理论分享外国企业的垄断利润分享外国企业的垄断利润战略性贸易保护政策战略性贸易保护政策国内市场失灵论国内市场失灵论国际贸易理论国际贸易理论分享外国企业的垄断利润分享外国企业的垄断利润主要观点主要观点外国垄断企业在本国能够获得垄断利润外国垄断企业在本国能够获得垄断利润征税可以将一部分垄断利润转移到政府手中征税可以将一部分垄断利润转移到政府手中国际贸易理论国际贸易理论MRDQM0M1

17、PbMC+tMCtP1P0P1-P0ta通过关税分享外国企业利润通过关税分享外国企业利润进口国政府所得的关税进口国政府所得的关税收益（收益（b）有可能大于其）有可能大于其消费者所受的损失（消费者所受的损失（a），），从而使整个国家受益。从而使整个国家受益。国际贸易理论国际贸易理论战略性贸易保护政策战略性贸易保护政策主要观点主要观点基于规模经济形成的分工是偶然的，故而基于规模经济形成的分工是偶然的，故而可以通过补贴形成有利的分工格局可以通过补贴形成有利的分工格局可以有效地避免竞争。可以有效地避免竞争。国际贸易理论国际贸易理论战略性贸易保护政策战略性贸易保护政策自然状态自然状态空客空客生产生产不生

18、产不生产波音波音生产生产-5-5，-5-5100100，0 0不生产不生产 0 0，100100 0 0，0 0空客生产空客生产补贴补贴10万万空客空客生产生产不生产不生产波音波音生产生产-5-5，5 5100100，0 0不生产不生产 0 0，110110 0 0，0 0如果意识到这一点，波音也进行补贴呢？如果意识到这一点，波音也进行补贴呢？国际贸易理论国际贸易理论战略性贸易保护政策战略性贸易保护政策双方都补贴双方都补贴空客空客生产生产不生产不生产波音波音生产生产5 5，5 5110110，0 0不生产不生产 0 0，110110 0 0，0 0信息不对称信息不对称空客空客生产生产不生产不生

19、产波音波音生产生产5 5，-5-5125125，0 0不生产不生产 0 0，110110 0 0，0 0国际贸易理论国际贸易理论国内市场失灵论国内市场失灵论主要观点主要观点生产具有正外部性，通常有效产量较少。生产具有正外部性，通常有效产量较少。国际贸易将使得产量更少，外部损失更大，国际贸易将使得产量更少，外部损失更大，而限制贸易则可能导致产量增加，增加正外而限制贸易则可能导致产量增加，增加正外部效应。部效应。国际贸易理论国际贸易理论国内市场失灵论国内市场失灵论面临问题面临问题应否限制需要综合比较贸易带来的净损失和因应否限制需要综合比较贸易带来的净损失和因之而增加的正外部性的大小，这将比较困难。之而增加的正外部性的大小，这将比较困难。为什么不用其他途径来遏制外