证券基础知识第四套模拟卷.doc

1、证券基础知识模拟试卷四单选题（1-60）：1深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。A 监察独立 B 运行独立 C 代码独立 D 指数独立2在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。A 证券公司 B 财务公司 C 合格境外机构投资者 D 租赁公司3按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是(）。A 国家持股 B 国有法人持股 C 其他内资持股 D A股4公司债券比相同期限政府债券利率高，这是对（）的补偿。A利率风险 B 信用风险 C 购买力风险 D 财务风险5ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。A现金

2、B 一篮子股票 C 国债 D 定期存单6开放式基金的交易价格主要取决于()。A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值 C每一基金份额资产总值 D 未来收益的贴现值7证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。A 管理人 B 托管人 C 份额持有人 D 监管人8资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（).A 特定目的的受托人 B发起人 C 承销人 D 投资者9新的证券从业人员资格管理办法于（）由()发布，（）起施行。A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B2002年12月16日,中国证券业协会，2003年1月1日C2002年12月16日，中国证监

3、会，2003年1月1日D2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日10所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）.A 5 B10 C15 D2011南方积极配置证券投资基金是（）。A公司型基金 B指数基金 C ETF D LOF12对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（)。A信息公开披露制度 B信息报送制度 C 年报审计监管 D 季报审计监管13首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近（）年内公司无重大违法行为。A 1 B 3 C 2 D 514证券市场是指（）。A发行市场B 交易市场 C 股票、债券、投资基金等

4、有价证券发行和交易的场所 D流通市场15作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。A公开 B 公平 C公正 D统一16商业汇票和商业本票属于(）.A银行证券 B商业证券 C 资本证券 D商品证券17基金托管费通常按（）的一定比例提取.A基金资产总值 B基金资产净值 C基金负债 D基金总份额18我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的().A80 B90 C70 D6019股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（）.A资本公积 B盈余公积 C 未分配利润 D股本20基金管理费通常是(）。A从基金资产中提取 B按照每个估值月基金净资产的一定

5、比率逐月提取C其费率大小与基金规模呈正比 D管理费向投资者收取21（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A证监会 B证券交易所 C 证券业协会 D 国务院22一般将2550%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）.A成长型基金 B平衡型基金 C 收入型基金 D股票型基金23证券公司未经（）批准,不得为客户提供融资融券服务。A中国证监会 B证券业协会 C 证券交易所 D 中央结算公司24证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。A定向资产管理 B集合资产管理业务 C专项资产管理 D非定向资产管理业务25股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面

6、值总和的部分记入资本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。A资本 B盈余公积 C资本公积 D未分配利润26下列选项中,不属于证券交易所的监管职能是（）.A对会员进行管理 B对证券交易活动进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D对上市公司进行管理27按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（)。A无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证C公募存托凭证和私募存托凭证D一、二、三级存托凭证28金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）的特征。A跨

7、期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性或高风险性29投资者可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A封闭式基金 B开放式基金 C契约型基金 D公司型基金30能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。A股东 B实际控制人 C股东会 D独立董事31上市开放式基金的英文简称是（)。A ETF B LOF C TIPS D SKJ32股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让.A 12 B 24 C 36 D 633以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）.A

8、简单算术平均数 B几何算术平均数 C加权股价平均数 D修正股价平均数34以下不属于政府债券的特征的是（）。A免税待遇 B收益稳定 C安全性高 D流动性差35我国证券法规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A 5 B 10 C 30 D 5036根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（).A中国证券业协会 B证监会 C证券交易所 D证券公司37我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（）。A 12年 B 8年 C 10年 D 20年38反洗钱法于（）起施行。A2007年10月1日 B 2006年10月31日 C 2008年1月

9、1日 D 2007年1月1日39一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制。A变化 B固定 C定期变化 D与公司经营情况挂钩40由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）.A亚洲债券 B欧洲债券 C 龙债券 D外国债券41中国证券登记结算公司仅为(）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A客户 B 证券公司 C 证券交易所 D证券业协会42可转换公司债券的赎回条件一般是（）。A当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时B当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时C当公司

10、股票价格在一段时间内连续等于转换价格达一定幅度时D当公司股票价格持续低迷时43证券投资基金应履行信息披露义务,但公开披露的基金信息不包括（）。A基金招募书、基金合同、基金托管协议B基金募集情况、基金份额上市交易公告书C基金资产净值、基金份额净值D对证券投资业绩进行的预测44国际债券的主要计价货币不包括().A人民币 B美元 C欧元 D瑞士法郎45下列关于采取证券市场进入措施的表述中，正确的是（）.A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取13年的证券市场禁入措施B行为恶劣的、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取35年

11、的证券市场禁入措施C严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人采取5-10年的证券市场禁入措施D组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施46结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A场外市场 B银行柜台 C交易所 D OTC市场47我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A内幕交易 B欺诈客户 C内幕信息 D操纵市场48 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融

12、机构和市场。A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品C银行信用危机 D实体企业信贷49根据证券发行和承销管理办法,在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（)。A参与报价的询价对象不足50家 B参与报价的询价对象不足30家C发行4亿股以上的,参与报价的询价对象不足50家D 发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家50对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经（）批准,中国证监会可以予以冻结或者查封。A证券交易所 B国务院证券监督管理机构主要负责人 C执法机构 D司法部门51从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。A远期

13、B期货 C期权 D互换52以获取非法利益为目的，违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于(）行为。A操纵市场 B内幕交易 C制造传播虚假信息 D欺诈客户53证券市场的监管手段不包括（）。A监管调查 B法律手段 C经济手段 D行政手段54上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（)正式营业.A 1990年12月19日和1991年7月3日 B 1990年10月1日和1992年10月2日C 1989年12月19日和1990年7月3日 D 1991年7月3 日和1991年12月19日55债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（).A名义利率 B实际利率

14、 C理论利率 D内在利率56证券公司的实际控制人是指能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使（)的法人、其他组织或个人。A股东权利 B股东义务 C管理者权利 D股权激励57（)于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。A国务院 B证监会 C发改委 D商务部58我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）。A对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式 B询价方式C对机构投资者上网发行的方式 D对公众投资者配售相结合的方式59通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面

15、额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为(）。A股票组合期权 B货币期权 C利率期权 D互换期权60一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（).A公司债券、金融债券、政府债券 B金融债券、政府债券、公司债券C公司债券、政府债券、金融债券 D政府债券、金融债券、公司债券多选题（61100)：61若董事会、董事长不履行职责致使股东会议无法召开，证券公司在（)的情况下,可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会议.A监事会提议召开 B总经理 C持有公司10以上股份的股东请求 D持有公司5以上股份的股东请求62特殊类型基金包括()。AETF B LOF C 保本基金 D 分级基金63

16、下列关于证券交易所职责的表述中,正确的有(）。A教育和组织会员遵守证券法律、行政法规B为组织公平的集中交易提供保障C对证券交易实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表，予以公布64一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有(）。A股票 B 大额订单 C 1年以上（含1年)的央行票据 D1年以内（含1年)的银行定期存款65我国公司法规定，股票发行价格可以按()发行。A低于票面金额折价 B超过票面金额 C 不低于票面金额 D票面金额66以下关于中央银行票据说法正确的有()。A中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B中央

17、银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券C是一种重要的货币政策日常操作工具D期限通常在3个月3年67股份有限公司发行的股票在证券交易所主板上市交易,必须符合（）等条件。A股票已公开发行B公司股本总额不少于人民币5000万元C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D公司最近3年无重大违法行为68以下关于证券投资风险的正确说法是（）.A证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度B系统风险可以通过多样化投资而分散C证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险D利率风险属于非系统风险69金融期

18、权的主要特征有（)。A期权的卖方可以选择行使其拥有的权利 B买卖双方的权利义务不同C期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务 D交换的是买卖基础金融工具的权利70外国债券一般是由发行地所在国的（）承销.A证券公司 B证券交易所 C证券业协会 D金融机构71我国证券投资基金法规定，有()情形之一的，基金管理人职责终止。A依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 B被基金份额持有人大会解任C被基金托管人解任 D被依法取消基金管理资格72常见的行业分析因素包括（)。A行业或产业竞争结构 B行业可持续性 C抗外部冲击的能力 D劳资关系73我国证券法规定,因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可

19、以采取的措施是（）。A及时向市场公告 B技术性停牌 C临时停市 D暂缓进入交收74按照我国现行规定,以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是（）.A股票基金应有50%以上的资产投资于股票B债券基金应有80%以上的资产投资于债券C货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券D基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券75开放式基金的特点有（）.A没有发行规模限制 B常出现溢价或折价现象 C 没有存续期限 D每个交易日连续公布基金份额资产净值76场外交易市场具有(）等特征.A没有固定的、集中的交易场所 B采用做市商制 C 买卖双方协商议价 D管理比证券交易所更严格77金融期权交易的基础资产有（

20、）。A金融期货合约 B股票指数 C利率工具 D股票78凭证式国债和储蓄国债(电子式）的不同之处有（).A债权记录方式不同 B付息方式不同 C申请购买手续不同 D到期前变现收益预知程度不同79以下关于亚洲债券说法正确的是(）。A在亚洲地区发行和交易 B需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者C用国际通用货币计价 D供给方大都来自亚洲经济体80证券业从业人员应当遵守的规范包括（).A维护客户利益 B诚实守信 C勤勉尽责 D维护行业声誉81从制度安排看，中小企业板块以（)与主板市场相区别。A运行独立 B监管独立 C代码独立 D指数独立82在债券的美式招标发行方式中，所有的中标者(）。A以募满发行额

21、为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价C各中标者的认购价格是不相同的D全体中标者的中标价格是单一的83下列有关沪深300股指期货合约说法正确的是（）.A在中国金融期货交易所上市交易 B采用现金的交割方式C最后交易日为合约到期的第一个周五 D最小变动价位为0。2点84流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有(）等特点。A自由认购 B自由转让 C通常不记名 D通常记名85证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。A银行存款 B购买国债 C中央银行债券 D股票86我国证券市场监管的原则是（）。A依法监管原则 B保护投资者利益

22、原则 C“三公"原则 D监管与自律相结合原则87证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）.A采用一致的评级标准 B采用一致的工作程序C依据情况不同采用不同的评级标准 D依据情况不同采用不同的工作程序88每个经济周期一般都要经过（)等阶段。A高涨 B稳定 C停滞 D衰退89平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。A现金 B优先股 C普通股 D债券90在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为()。A浮动利率债券 B零息债券 C固定利率债券 D附黄金权证债券91我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有(）。A向原股东

23、配售股份 B向不特定对象公开募集股份 C发行可转换公司债券 D非公开发行股票92在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有().A负责ADR发行B负责ADR的注册和过户C向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股票权益D为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务93可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（)。A上市公司债券 B封闭式基金 C权证 D普通开放式基金94证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的(）投资工具。A分散风险 B稳定收益 C集合投资 D专业理财95深圳中小企业版块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）.A运行独

24、立 B监察独立 C代码独立 D指数独立 96（)都可能直接引发一国（地区)甚至多国（地区）发生金融危机。A汇率的波动 B国际短期资本的流动 C经济发展战略的失误 D对外开放的推进97可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A公司 B政府 C政府机构 D个人98中证规模指数包括（）。A中证100指数 B中证1000指数 C中证500指数 D中证200指数99下列关于期货交易的描述正确的有（)。A期货交易的对象是标准化合约 B期货合约并不进行实物交收C期货交易必须在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行D并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种100现代证券交易所的计算机交易系统通常包括（)。

25、A交易大厅 B交易主机 C参与者交易业务单位或交易席位 D报盘系统及相关的通信系统判断题（101160）：101由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。102美国一般将短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率。103我国证券法规定,股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不 少于人民币五千万元.104我国基金法规定，基金管理人不得以基金财产从事向他人贷款或者提供担保业务.105调查可疑交易活动时，调查人员最少三人。106系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。107对开放式基金来说，保留部分现金是必需的。108目前我国代办股

26、份转让市场上所有公司的股份转让在每个交易日均可进行。109龙债券一般是到期一次还本付息的债券。110股东获取股票股利要纳税.111有价证券本身是有价值的。112 1920年7月成立的上海证券物品交易所，是中国当时最大规模的证券交易所。113衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。114我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。115证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监督权力，是证券市场的一线监管者。116股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的.117武士债券、扬基债券、龙债券均属于外国债券。118证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披

27、露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息.119货币市场基金通常被称为低风险的投资工具。120证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。121期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离.122嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。123根据公平原则，无论其投资规模大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场等方面都享有完全平等的权利。124中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。125新股发行中的战略投资者是指

28、与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。126对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所无权直接限制交易,需报中国证监会批准127在美国证券市场上发行外国债券的发行人必须是美国居民。128为了维护国家股的权益,国家股权不可以转让。129我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行.130未担任证券公司董事职务的总经理不可以参加董事会会议。131商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债和股权资本之后。132世界上第一个股票交易所是1693年成立的美国纽约交易所.133深证综合指数的计算方法规定，当指数股的股本结构发生改变时，改用变动前一营业日为基准日，并用“连锁"方法对指数计算进行调整.134证券业协会的权力机构是理事会.135根据我国公司法的规定，以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的