腐败与反腐败的成本收益分析

1、腐败与反腐败的成本收益分析thecost-benefitanalysesofcorruptionandanti-corruptionabstract:forapersonwithpossibilityofcorruption, whet herhechoosestocorruptornotdependsonhiscorruptioncos tandcorruptionincome, andthecorrup tioncostan dincomeare dependento ntheinstit utionalinp utofantic orruption. fotthegoveouldlead

2、th ediminishi ngbenefitkeywords:rent, corr uptioncostncetheanti nthecompar nstitution festablish on,theinst rthanthein uptioninst ingtheinpu -corrupt io isonofthec developmen ingtheanti itutionalb stitutiona itutionisn tofanti-cornment, whe ninstituti ostandbene t.intheini -corruptio enefitisus lcos

3、t asth earlyperfe rruptionin thertoenha ondependso fitofsuchi tialstageo ninstituti uallylarge eanticoir ct, increas stitutionw,corruptionincome, in stitutiona lcost, inst itutionalb enefits.一、基本假设及分析思路正像其它经济分析一样，本文首先进行理性人假设， 这个假设认为决策者以自己的利益最大化为目标，并且可 以清楚地计算其行为的成本和收益。本文所言的决策者主 要是指作为腐败者的个人和作为反腐败者的政府。

4、在本文中，腐败被定义为国家公职人员利用所掌握的 公共权力为自己谋求不正当的私人利益行为（胡鞍钢，xx）, 本文主要指的是政府公务员的腐败。本文中的制度是指一 系列被制定出来的规则、应遵循的要求与合乎伦理道德的 行为规范，用以约束追求福利或效用最大化利益的个人行 为（道格拉斯诺斯，1994）。本文提到的制度成本是指涉 及到反腐败的制度建设的成本，如建立健全法律法规，完 善经济管理机制，强化监督，加强反腐败机构的建设等等。本文主要分析了作为腐败者的成本和收益，以及作为 政府的反腐败的成本和收益。本文的分析思路是：有腐败 可能性的人是否选择腐败取决于其腐败的成本和收益的对 比，如果收益大于成本，则他

5、们会采取腐败的行为，否则 宁愿廉洁；而腐败的成本很大程度上取决于反腐败的力度, 反腐败者通过反腐败制度建设来影响腐败者的成本和收益, 但建设一个完善的反腐败制度是要花费成本的，准确地说 是要花费制度建设成本，这又牵涉到另一个成本与收益的 对比关系，即政府是否加强反腐败制度建设取决于反腐败 的成本和收益的对比关系。如果反腐败收益大于反腐败成 本，则政府会采取积极的反腐败措施、增加制度建设成本。 腐败的成本收益和反腐败的成本收益两者尽管有区别同时 也是相互依存的。腐败者的收益往往包含于反腐败所能得 到的收益中，而反腐败成本的提高往往为了提高腐败者的 成本。本文分开来论述也是必要的，因为这样便于从不

6、同 的角度来分析腐败问题，进而讨论应采取的措施。二、腐败的成本收益关系（一）、腐败的收益分析根据委托一代理理论，公务员扮演的是代理人的角色。 作为代理人其腐败的收益直接来源于贿赂收入（郑利平， 2000 ）,而贿赂金的多少取决于社会上所存在的租金。租金 可以定义为由于不同的体制、权利和组织设置而获得的额 外收益（经济社会体制比较编辑部，199 9）。从长期均 衡的角度而言，贿赂者愿意支付的贿赂金刚好等于他所能 寻找得到的租金。换言之，各个腐败者所能获得的收益即 贿赂金的总和等于社会上所存在的租金，如用i表示腐败收 益，r表示租金，则i=r。社会上所存在的租金的多少取决于这个社会制度建设 的有效

7、程度，一个经济的制度建设越完善，则社会上所存 在的租金越少，而制度建设的完善程度可以用所花费的制 度成本来衡量。在制度成本很低的情况下，社会上存在大 量的租金，从而腐败收益很大，腐败活动猖獗，此时租金存 在的方式或者制度上的漏洞也是非常明显的，即使增加数 量不大的制度成本，也可以大大降低租金；而在制度成本 投入已很高的经济中，其法律制度、金融制度等已很健全, 此时租金数量已不大且存在的方式不明显，对于政府来说 要除去这不明显的租金显然需要很大的成本。所以我们认 为，单位制度成本所带来的租金减少的决对量，是随制度 成本增加而递减的，即租金与制度成本呈现倒数的指数变 动关系，可用数学公式表示为：r

8、=i=a(l/sc) a (1)其中sc代表制度成本，a为一个大于0的常数，a大 于e(二)、腐败的成本分析如果公务员选择腐败，那他就必须为此付出成本，其 中主要包括两部分，一是腐败的直接投入，二是腐败一旦 被发现后所承担的损失。前者往往是很小的，因为掌权者 一旦拥有了支配租金的权力，要实现通过这一权力并从中 谋取私人利益并不难，因此腐败成本大多数来自后者即被 发现后所承担的损失。这类损失主要包括受法律惩罚的损 失，经济损失，精神损失，未来收益损失等，因此腐败成 本可由两个因素决定一一被发现后所承担的损失和被发现 的概率(胡鞍钢、过勇，xx )；而这两个因素又取决于制度 建设水平即所投入的制度

9、成本(sc ),例如提高惩罚力度， 会提高腐败成本，而加强监督制度的建设则会提高腐败行 为被发现的概率，所以腐败成本将随制度成本的提高而提 高。更进一步,在制度成本很低的情况下，制度所存在的漏 洞很容易被发现，弥补这些漏洞的成本不高，此时只要少 量的制度成本的增加，便可大幅度提高腐败成本；而在制 度水平很高的情况上，制度存在的漏洞已不明显，要弥补 这类漏洞需要花费较大的制度成本，此时制度成本很大的 提高只会引起腐败成本很小的提高，所以我们认为，单位 制度成本所带来的腐败成本提高，是随制度成本增加而递 减的。这一关系可表示为：c=bscb (b>0, 01) (3)由公式(3)可以看出，(

10、1) i和c成反比例变动，由 于i和c同是由制度成本决定的，制度成本的提高，同时 降低了腐败收益和提高了腐败成本；(2)因为a/b>l,腐 败的收益成本曲线凹向原点，这表示单位腐败成本所带来 的腐败收益减少的决对量，是随制度成本增加而递减的。进一步，令i=c,即令(1)、(2)两式相等，不难得出: sc*1 二(a/b) 1/ ( a + b ) (4)sc *1表示使i=c即腐败收益和腐败成本相等的均衡制 度成本水平，当实际的scnsc *1时，ic,即腐败收益大于 腐败成本，此时公务员将选择腐败，从而腐败活动猖狂， 在这种情况下增加制度成本的投入，可以有效地减少腐败。三、反腐败的成本

11、收益关系从第二部分的分析可以看出，要减少甚至杜绝腐败的 行为，就应该增加制度成本即反腐败的制度建设投入，但政 府是否增加制度成本则要考查其反腐败的成本和收益，只 有当反腐败的收益大于反腐败的成本时，政府才值得采取 反腐败的行动。反腐败的收益可分为反腐败的显性收益和隐性收益，显性收益是指减少了因为腐败而导致的国家财税等方面的 直接损失，基本上反腐败的显性收益等于腐败者所能获得 的收益；隐性收益的存在是因为反腐败收益是一种社会收 益，由于腐败的负外部性，所以反腐败存在很大的隐性收 益，这一隐性收益包括以下几方面：(1)因为大大降低了 公共服务的费用从而刺激了外国直接投资活动；(2)把大 量资源从“

12、非生产性寻租”活动转移到生产部门方面去；(3) 提高了政府及社会制度的“公信力”和公民感受到的 “公义性”从而刺激了私人长期投资和积累资产的积极性；(4) 提高了 “腐败致富”的成本，从而将大量企业家能力 从腐败和黑帮活动引导向经济创新活动方面(汪丁丁，x x)o 无论是显性收益还是隐性收益，它们将随着制度成本的提 高而提高，如用sb表示反腐败收益或者说制度收益，则sb 是制度成本sc的函数，即sb=f (sc) o更进一步，在制度成 本很低的情况下，因缺少制度约束和监管，腐败现象会很 严重，由此产生的经济损失也很大，此时稍微提高制度成 本则可大幅度提高反腐败的显性和隐性收益即制度收益； 而当

13、制度成本有较高的量时，腐败现象已不明显，提高制 度成本只会换来很小一部分的制度收益，即制度成本的边 际收益是递减的，这种关系可以用下列公式表示： sb=kscy (5)其中，k为一个大于0的常数，os c,此时政府提高制 度成本是有利的，sc可以一直提高到sc*2 ；反之，当实际 的sc >sc*2时，sb四、腐败的成本收益与反腐败的成本收 益的联合分析腐败的成本收益和反腐败的成本收益的联合分析，可 通过比较其相应的均衡制度成本水平即公式(4)和(6) 中的sc*1和sc*2来进行，具体可有三种情况：(1) sc*1二sc*2,即(a/b) 1/ (a+b) -kl/(l-y), 此时腐败的收益等于腐败的成本，同时反腐败的收益也等 于反腐败的成本，在这一制度成本水平上，有腐败可能性 的人应刚好选择停止腐败，而政府也