论文——基于三螺旋理论的高校学生创新成果转化机制研究——以宁波市为例

1、项目名称 _基于三螺旋理论的高校学生创新成果转化机制研究以宁波市为例_项目负责人（签名）_所在学校（盖章）_4.“研究类别”含义： 基础研究：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。 应用研究：指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。 试验发展：指利用从科学研究和实际经验中所获得的现有知识、生产新材料、新产品、新装置、新流程和新方法，或对现有的材料、产品、装置、流程、方法进行本质性的改进而进行的系统性工作。 推广应用、科技服务：指与研究与发展活动相关并有助于科学技术知识的产生、传播和应用

2、的活动。研究项目项目名称基于三螺旋理论的高校学生创新成果转化机制研究以宁波市为例研究类别21.基础研究 2.应用研究 3.试验发展 4.推广应用 5.科技服务依托的一级学科管理学成果形式论文起止时间2014 年 4 月到 2015 年 4 月经费申请总额 1 万元其他经费及其来源项目负责人姓 名职 称工作单位电子邮箱项除目负组责主人要外成五员名姓名职称学位专业工作单位承担任务本人签名项目负责人近三年来承担的研究项目项目名称项目来源起止年月排名进展基于第二课堂的高校创新人才培养途径研究教育部人文社会科学研究一般项目2013.52014.124/10在研基于创新活动的大学生理想信念教育途径研究省教

3、育厅科研项目2012.72013.63/5完成以学生为主体的应用型本科人才培养模式改革研究省教育厅教育教学改革研究项目2013.92015.93/6在研2012年度宁波市高等学校思想政治教育研究课题宁波市教育局相关课题2012.102014.123/6在研项目负责人为第一署名人的代表性成果成果名称成果来源获得时间排名等级加强创新教育，提升大学生就业力2011.121/2一般高校思想政治课教育教学改革与创新2009.81/1一般试用唯物辩证法的观点浅谈高校思想政治工作2009.11/1一般大学生沟通与礼仪2008.91本项目研究意义及国内外同类研究工作现状（附主要参考文献及出处）：1）研究意义：

4、高校学生创新成果转化的研究对提高学生参与创新活动的积极性、学生创新活动的层次以及高校创新型人才的培养、校企合作和地方经济发展都具有意义。在我国由于各地的经济基础、经济发展类型、经济发展模式等差异，高校在区域创新体系中的作用和地位未得到充分的重视、高校的创新成果转化率低，对生产力的促进作用非常有限。高校学生的创新成果是高校创新成果的组成部分。受到学生理论基础、专业素养、学术水平、实践经验等条件的限制，从成果的技术含量、成果转化所必须的物质条件以及成果转化以后的经济效益和社会效益来看，高校学生创新成果明显异于高校教师和科学技术研究人员的科技成果。但是高校学生的创新成果体现了高校的办学水平、人才培养

5、质量。学生创新成果的转化能有力促进学生参与创新活动的积极性，提高学校开展各类学生创新活动的积极性，从而有利于提高学生创新活动的层次和技术含量，有利于创新人才的培养。同时，学生创新成果的转化对校企合作、对企业经济经济效益提升、经济成本降低和人才的培养以及引进都具有积极作用。学生创新成果转化还使得知识转化为现实生产力，有力促进地方经济的发展。可见在知本经济时代，开展对学生创新成果转化的研究，对高校、企业和政府都具有积极意义。在知识经济时代，有学者认为，政府、企业与大学是知识经济社会内部创新制度环境的三大要素, 它们根据市场要求而联结起来, 形成了三种力量交叉影响的三螺旋关系。该理论不刻意强调谁是主

6、体，而是强调政府、产业和大学的合作关系，强调这些群体的共同利益是给他们所处在其中的社会创造价值，政府、产业和大学三方都可以成为动态体系中的领导者、组织者和参与者，每个机构范围在运行过程中除保持自身的特有作用外，可以部分起到其他机构范围的作用，三者相互作用、互惠互利，彼此重叠。三螺旋理论的核心在于，随着知识经济的出现，在区域内的科研院所与大学成为主要知识资产，具有了更高的价值。在成熟的创新区域内，科研院所与大学通过其组织结构最下层的研究中心、科研小组以及个人等建立起与市场经济活动良好的接口，在区域内发挥了强大的技术创新辐射作用。三螺旋理论被认为是一种创新结构理论。目前这个理论已经在世界很多国家得

7、到了应用，官产学一体建设创新型国家发展的举措取得了切实的成果。我国目前开展的“2011”计划，就是三螺旋理论在实践中的重要运用。很多学者运用三螺旋理论对创新体系建设、创业型大学建设、高校科技成果转化等问题进行了研究，但是目前尚无运用三螺旋理论对高校学生创新成果转化机制开展的研究。宁波作为一个经济发达的改革开放前沿城市，积极建设创新型城市、智慧城市。 构建创新体系是一个相当长而又不断升级的过程，需要院所、大学、企业和政府等多主体的广泛参与。然而从目前的情况来看，各高校、政府、企业对高校在创新体系建设中的作用认识不足，如在加快宁波区域创新体系建设调研报告中，只字未提高校在创新体系建设中的

8、地位、作用。在这样的背景下，高校学生创新成果的转化研究更是被忽视的。运用三螺旋理论对高校学生创新成果转化机制开展研究可以丰富和完善高校创新成果转化方面的理论研究。从现实角度看，党的十六大之后，全面建设小康社会成为中国各地区共同发展的新方向，率先实现现代化又成为一些较发达地区的中心议题。各地方无一例外地把新的希望和措施诉诸于科技创新这一不竭的动力之源。十六大报告提出了“推进国家创新体系建设”的战略任务。区域创新体系既是国家创新体系不可或缺的组成部分，也是其必要的实践支撑体系。因此，区域创新体系建设正成为各地方加速整合创新资源、抢占未来制高点的重要举措。然而现实中，存在系统脱节现象，即企业与高校之

9、间的合作、联系和知识流动不足，致使高校的大量的研究成果包括教师和学生的研究成果无法有效地向产业界转移。高校学生的创新成果是高校创新成果的重要组成部分，他们创新成果科技含量相对较低，转化为成果的成本相对较低、特别适合中小企业引进。在建设创新型大学和创新型城市的过程中，如何发挥高校学生的积极性，积极转化高校学生的创新成果对高校创新人才的培养、高校学生创新成果的孵化、宁波地方中小企业发展、地方区域创新体系的建设都具有重要理论和实践意义。2）研究现状：国内外很多专家都对高校创新成果转化的意义、现状和体系等进行了研究。从检索情况来看，目前尚无专题研究高校学生创新成果转化情况的相关文章公开发表，截止至20

10、13年11月，中国学术文献网络出版总库CNKI上的文献资料中，硕士论文没有同题文章。从数据检索情况看，目前国内对创新体系的研究以及高校创新成果转化模式研究相对较多。如：谷德斌、尹航、杨贵彬的高校科技成果转化驱动模式研究、张福增、高美蓉的试论高校科技成果转化的模式、孙晓静的坚持体制创新，加速形成高校科技成果转化的培育机制等。这些文章结合当地实际情况，对高校科创的现状和转化以及存在的问题做了一定分析。在这些文章里，有的对高校科技成果转化的概念进行了界定，如王先庆、王斌伟认为，高校科技成果转化是以可供转化的开发研究成果为起点，经过产品化阶段，实现商业化、产业化直至获得预期收益为止的一个内在过程。郭强

11、、夏向阳和赵莉认为高校科技成果转化是指高等院校(大学)充分发挥自身科学研究的人才、资源、信息和知识优势，为服务社会、参与创新型国家建设，将科学研究与技术开发中形成的具有实用价值的科技成果，以自主、委托、合作、销售，或以其它形式进行后续试验、开发、应用、推广，直至形成新产品、新工艺、新材料，并产生实际经济效益和社会效益，由此而经过产品化、商品化和产业化的一系列活动和过程的总称。从文章来看，这些研究所提及的高校创新成果主要包括了理论成果、运用技术成果和软科学成果高校科技创新成果。高校学生创新成果作为高校科技成果的一部分，它的概念目前暂无明确定义。同时，也有很多专家对高校科技成果转化的机制和模式进行

12、了研究。张福增、高美蓉认为高校科技成果转化的模式有技术入股、合作开发、转让技术、及自己实施等模式，形式可以多样，但是要尽可能与企业建立紧密的合作关系，走产学研结合、合作转化科技成果的道路。谢文峰、程金树、赵跃民认为国家的竞争归根结底是科技的竞争，而科技的竞争不仅表现为科技创新的竞争还表现为科技成果转化的竞争。高校的科研力量的作用和地位近几年上升明显，但是前真正实现成果转化与产业化的成果不到1/10，主要是高校内部存在着文化和体制惯性等方面的原因。要提高高校科技成果转化必须要优化高校科技产业化的内部环境。国内的研究或者从高校体制本身存在的问题着手，或者从我国现行的制度着手，对高校科技成果转化率低

13、，转化难的问题进行了研究，从高校价值取向、教师科技成果转化意识、资金、职称评审机制、我国现有的法律法规等角度进行了分析。 还有很多专家结合三螺旋理论对高校的创新活动和创新成果转化开展了研究。赵蕾、王书磊认为运用三螺旋模型研究科技成果转化机制是可行的，政府、企业和科研机构之间产生螺旋式互动，他们之间的互动关系决定了科技成果转化的效果。三个主体相互作用并发挥各自的作用推动科技成果从科研领域像向市场领域转化，实现整个科技成果转化系统良性循环、稳定发展。在科技成果转化过程中，“科研机构是新知识、新技术的来源，是科技成果的供给方，为其他主题的行为选择提供理论指导和依据；企业是对科技成果进行生产的场所，是

14、科技成果的需求方，是其他主体行动的动力源泉；政府是契约关系的来源，引导其他主体的行为方向，在宏观政策、外部环境等方面为科技成果转变化提供支撑条件和保障措施。”从这些文章的研究内容来看，或关注于创业型大学的建设或着力解决大学生创业中的问题，对高校创新成果的转化情况和模式进行分析研究，对学生创新成果转化的途径往往着重创业这点展开研究。如果能更进一步针对学生创新成果转化的其他途径开展研究，必然能为实际工作提供更多的借鉴。随着高校创新型人才的培养，高校开展了诸多学生创新活动，也涌现出较多的学生创新成果。这些创新成果作为高校创新成果的一部分，既有着高校创新成果转化的共性问题，又有其个性问题。将高校学生创

15、新成果转化问题作为一个单独的内容开展研究，找出高校学生创新成果转化过程中的主要问题、障碍并积极拟定对策将有利于促进高校学生创新成果转化，提高学生参与创新活动的积极性，培养创新型人才，进一步加深官产学之间的合作和交流，促进地方经济发展。从国外研究来看，三螺旋理论的相关研究比较丰富。三螺旋理论产生以后在国际学术界引起了很大的反响，迄今为止，已经召开了十一次国际学术会议。会议的主题有“官产学关系”、“创业型大学和大学的未来”、“全球模式或独特的异常”、“新兴的三重螺旋模型的发展中国际：从概念到实施”、“三螺旋在全球变化的背景下：持续，变异，或解开？”等。例如Davies(1996)在Industry

16、-university collaborations a necessity for the future中分析了开展校企合作的潜在好处，学校和企业的生存取决于他们对环境变化的适应情况，有很多的原因可以解释校企合作开展研究有利于降低研发成本，而学校也会得到资金的支持，学校的价值在于开展科学研究，企业自身无法提供能带来成功的科学技术，科技进步是企业生存的关键所在，资助项目是具有潜在价值的，学校和企业都可以从中收益。Hameri(1996)在Technology transfer between basic research and industry中认为基础研究和应用研究之间的界限已经变得模糊，

17、企业和学校之间的合作得到了发展。问题在于采取什么样的措施可以使得科研机构和应用实体各得所需，这种方式可以使企业加强对高校基础研究的比较紧密的技术与服务联系。没有一种组织化的互动，是不能从基础研究中得到好处的。在西方，大学科学研究活动十分注重与企业的合作，合作的方式大体有两种：一是合作研究，二是委托研究。大学设立专门科技成果转化机构，另外还鼓励师生个人创办公司称为“高校派生企业公间”。从研究成果来看，国外对高校科技成果转化的研究主要集中在校企合作问题上。综合国内外的研究可以发现，专家们普遍认为要发挥高校在创新体系中的作用，实现知识创新成果产业化，促进地方经济发展，必须要充分发挥高校、企业和政府三

18、者的作用，建立健全必要的教育、管理和社会运作机制，将高校、企业和政府在发展区域经济上统一起来，形成知识领域、生产领域和行政领域的三力合一。高校学生的创新成果体现了高校创新型人才培养的质量，体现了高校创新教育的效成效。受其学历、能力、知识结构、研究水平等各方面的限制，高校学生的创新成果主要是运用技术成果，具有异于高校创新成果的特性。然而针对高校学生创新成果转化机制及其存在的问题进行研究的文章就本人的检索范围而言目前为止都没有找到。3）主要参考文献：（1）林学军：基于三重螺旋创新理论模型的创新体系研究，暨南大学2010年博士学位论文。（2）柳岸：我国科技成果转化的三螺旋模式研究：以中国科学院为例，

19、科学学研究2011年第8期。（3）周训胜：我国高校科技成果转化模式研究，福州大学学报(哲学社会科学版) 2011年第1期。（4）王宏程、王新槐，基于三螺旋理论的创业教育体系美国创业教育的启示，管理学家，2013年第4期。（5）谷德斌、尹航、杨贵彬：高校科技成果转化驱动模式研究，科技进步与对策2012年第13期。（6）郭强 夏向阳 赵莉：高校科技成果转化影响因素及对策研究 ， 科技进步与对策 2012年第6期。（7）张海滨、陈笃彬：基于三螺旋理论的高校支撑区域创新体系评价研究，东南学术20012年第1期。（8）刘美玉、刘力荣、李哲：基于三螺旋理论的大学生机会型创业研究，沈阳工业大学学报（社会科学

20、版）2012年第3期。（9）江蕾：基于自主创新的区域创新体系建设研究以浙江省为例，同济大学2008年博士学位论文。（10）Etzkowitz, Henry：The Triple Helix:University-industry-government Innovation in Action，Routledge;Ebsco Publishing Distributor，2008年版2主要研究内容、目标、方案和进度及拟解决的关键问题：1）主要研究内容：（1）宁波市高校学生创新成果转化机制的实证调查。收集、统计对在宁波的各个高校学生参加科创情况，了解近五年各高校学生科创成果的转化情况，对相关数据进

21、行统计和分析。结合高校学生创新成果转化机制的实证调查，了解我市现行的创新成果转化机制及其运行现状。（2）运用三螺旋理论，对对大学生创新成果转化机制及其存在的问题进行分析。高校学生的创新成果是高校创新成果的重要组成部分。根据三螺旋理论（如图示），在建设创新型大学和创新型城市的过程中，如何发挥高校学生的积极性，积极转化高校学生的创新成果对高校创新人才的培养、高校学生创新成果的孵化、地方区域创新体系的建设都具有重要意义。然而从目前的研究来看，高校学生创新成果转化率较低，创新成果转化机制存在一定问题。运用三螺旋理论对大学生创新成果转化的主客观环境、存在的动力和阻碍因素进行分析，为下阶段提出对策奠定基础

22、。（3）在对大学生创新成果转化机制及其存在的问题进行分析的基础上，提出完善高校学生创新成果转化机制的对策。利益驱动是当前学生创新成果转化赖以形成并发展的基本动力。只有在政府、企业、高校各方坚持“共同投资、风险分担，收益共享”的原则下开展合作，才能更有效地降低成果转化带来的风险。2）目标：（1）通过实证分析，把握大学生创新成果转化的主客观环境以及转化过程中的动力和阻碍因素。（2）运用三螺旋理论分析现行的高校创新成果转化机制存在的问题、不足。（3）拟定完善高校学生创新成果转化机制的对策，降低学生成果转化的风险，促进高校学生创新成果转化，从而提高学生参与创新活动积极性，切实实现高校培养创新型人才的人

23、才培养目标，实现高校在协同创新的作用。3）方案：第一步是运用综合调查法和文献分析法等手段界定高校学生创新成果转化的概念。第二步是通过发放问卷、访谈等形式收集近五年宁波市高校学生创新成果获得以及转化的相关数据，了解宁波市高校学生创新成果的主要类别、研究领域、成果方式、成果的科技含量和水平、成果转化的主要方式以及成果转化中存在的主要障碍和困难等，全面把握目前宁波市高校学生创新成果的转化情况，通过对高校、企业、政府有关部门的调查、文献资料查找等方式了解宁波市各个高校在学生创新成果转化中的机构、政策和措施、宁波现行的关于学生创新成果转化的法律法规，宁波市政府部门对学生创新成果转化的相关政策和制度以及周

24、边企业对学生创新成果的需求等等，全面了解现行的高校学生创新成果转化机制的运行情况。第三步是运用三螺旋理论，分别从高校、企业和政府三个要素切入，寻找出现行的创新成果转化机制存在的问题，分析在高校学生创新成果转化过程中，高校、政府和企业三者的共同利益、三者在高校学生成果转化中的作用，找出高校学生创新成果转化的有效途径，有针对性的提出对策，完善宁波市的高校学生创新成果转化机制、促进区域创新体系建设、为高校加强对学生创新能力的培养提供理论依据。研究方法主要如下：1.比较分析方法通过比较国外创新型国家的发展道路和创新体系的建设情况，得出我国建设创新型国家过程中，我市要建设创新型城市的必然性以及重视高校创

25、新成果转化的必要性论断。2.文献研究方法。通过CNKI、万方、维普、方正Apabi数字图书等中文学术文献数据库，借助JSTOR西文过刊数据库、PQDD博硕论文库等西方数据库，全面查阅国内外关于创新和创新成果转化的有关文献，了解三螺旋理论在各国的运用情况和在我国的研究现状，为运用三螺旋理论对宁波市高校创新成果转化情况进行分析提高理论储备。3.综合调查法。在研究开始前实施前期调查，在研究过程中实施过程调查，采用谈话、问卷等形式，了解高校创新成果转化的现状和存在的问题，以便运用三螺旋理论对其进行分析。拟编写大学生创新成果转化现状调查问卷等，从而保证对现阶段大学生创新成果转化的影响因素、现状等进行定量

26、的分析和评价。4.实证研究法。 在研究开始前，对宁波市高校学生创新成果转化情况进行实证研究，通过对在宁波的十几所高校几十万学生的创新活动参与情况、创新成果以及成果转化情况进行调查，获取客观的信息和统计数据，再通过对数据的分析，归纳出高校学生创新成果转化机制的现状、存在的问题和不足。4）进度：（1）构建课题研究框架，明确课题组成员责任。（2）进行理论研究，广泛收集文献，广泛收集数据。（3）对宁波市高校学生创新成果转化情况进行信息的收集和统计。（4）运用三螺旋理论对宁波市高校学生创新成果转化机制中的三个要素即高校、政府和企业存在的问题进行分析，找出关键所在。（5）有针对性的提出对策，完善宁波市的高

27、校学生创新成果转化机制、促进区域创新体系建设、为高校加强对学生创新能力的培养提供理论依据。（6）全面总结，发表研究论文。具体时间安排为：（1）2014年6月8月，对宁波市高校学生创新成果转化情况进行信息的收集和统计。（2）2014年9月11月，运用三螺旋理论对宁波市高校学生创新成果转化机制中的三个要素即高校、政府和企业存在的问题进行分析，找出关键所在。（3）2014年12月2015年3月，有针对性地提出对策，完善宁波市的高校学生创新成果转化机制、促进区域创新体系建设、为高校加强对学生创新能力的培养提供理论依据。（4）2015年4月5月，征求意见，完善和修改课题报告，发表论文。（5）2015年6月，整理相关材料，准备结题。5）拟解决的关键问题：（1）界定高校学生创新成果这一概念。（2）高校学生创新成果转化机制存在的问题。通过实证调查，从高校、企业、政府等渠道充分了解和把握在高校学生创新成果转化的主要障碍和存在的问题，分析这些问题存在的原因才能进一步解决问题，提出对策。（3）提出相策，完善高校学生创新成果转化机制。3与本