国际技术贸易与技术转让

1、国际技术贸易与技术转让国际技术贸易与技术转让一、国际技术贸易的基本方式和途径一、国际技术贸易的基本方式和途径 1.1.技术的含义技术的含义 世界知识产权组织（世界知识产权组织（WIPO）出版的）出版的供发展中国家供发展中国家使用的许可证贸易手册使用的许可证贸易手册的定义：指制造一种产品的的定义：指制造一种产品的系统知识，所采用的一种工艺，或提供的一项服务，系统知识，所采用的一种工艺，或提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、一项实用型式或者一种植物新品种，或者反映在技术一项实用型式或者一种植物新品种，或者反映在技术情报或技能中

2、，或者反映在专家为设计、安装、开办情报或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办或维修一个工厂或为管理一个工商企业或其活动而提或维修一个工厂或为管理一个工商企业或其活动而提供的服务或协助等方面。供的服务或协助等方面。 归纳起来：技术是一种产品的系统知识；技术是一门归纳起来：技术是一种产品的系统知识；技术是一门服务的系统知识；技术是一项工艺的系统知识。服务的系统知识；技术是一项工艺的系统知识。 2. 2. 国际技术贸易的含义国际技术贸易的含义 国际技术贸易或国际技术转让是实现技术从一国向另一国际技术贸易或国际技术转让是实现技术从一国向另一国的转移和流动，但根据技术流动的不同特点，可以进国的转移和

3、流动，但根据技术流动的不同特点，可以进行不同的归类：行不同的归类： 1 1）技术转移：是指技术地理位置上的变化。技术这种技术转移：是指技术地理位置上的变化。技术这种地理位置变化的机制来源于资源有限和需求之间的矛盾，地理位置变化的机制来源于资源有限和需求之间的矛盾，从而形成技术的自然转移机制。技术转移通常并非认为从而形成技术的自然转移机制。技术转移通常并非认为的主动有意识的行为，如技术人员的流动本身成为技术的主动有意识的行为，如技术人员的流动本身成为技术转移的载体。转移的载体。 2 2）技术转让：技术转让是不同地区或国家的生产力水技术转让：技术转让是不同地区或国家的生产力水平、经济基础、劳动力素

4、质等因素，人为地有意识地将平、经济基础、劳动力素质等因素，人为地有意识地将技术在不同地区或国家间进行引进或让予的行为。可以技术在不同地区或国家间进行引进或让予的行为。可以分为有偿转让（也即技术贸易）和无偿转让。分为有偿转让（也即技术贸易）和无偿转让。 3 3）技术贸易：国际技术贸易是指一个国家的公司、企技术贸易：国际技术贸易是指一个国家的公司、企业、经济组织或个人，按一般商业条件，将技术向另一业、经济组织或个人，按一般商业条件，将技术向另一个国家的公司、企业、经济组织或个人转让或许可的行个国家的公司、企业、经济组织或个人转让或许可的行为。这里的为。这里的“国际性国际性”关键在于交易的标的是否跨

5、越国关键在于交易的标的是否跨越国境。境。3.3.国际技术贸易的基本方式和途径国际技术贸易的基本方式和途径 1 1）工业产权或非工业产权转让、许可贸易）工业产权或非工业产权转让、许可贸易知识产权知识产权工业产权工业产权著作权著作权商标商标专利专利服务标记服务标记厂商名称厂商名称原产地名称原产地名称制止不正当竞争制止不正当竞争著作权著作权邻接权邻接权计算机软件计算机软件发明发明实用新型实用新型外观设计外观设计 专利权的转让或许可专利权的转让或许可 商标权的转让或许可（不包括单纯的商标权的商标权的转让或许可（不包括单纯的商标权的转让）转让） 专有技术的转让或许可专有技术的转让或许可 商业秘密权的转让

6、或许可商业秘密权的转让或许可 计算机软件著作权的转让或许可计算机软件著作权的转让或许可2 )2 )技术服务与技术咨询技术服务与技术咨询3 )3 )合作生产与合作设计合作生产与合作设计4 )4 )工程承包工程承包5 )5 )直接投资直接投资6 )6 )与设备买卖相结合的与设备买卖相结合的 技术贸易技术贸易7 )7 )补偿贸易补偿贸易 二、国际技术市场的概念与特征二、国际技术市场的概念与特征 1. 1. 国际技术市场的概念国际技术市场的概念 这里所指的结构并非是指场所，而是一种组织形这里所指的结构并非是指场所，而是一种组织形式。这种组织形式中包含着若干功能，即以技术式。这种组织形式中包含着若干功能

7、，即以技术开发、交易、消费相互联系。整个组织以技术代开发、交易、消费相互联系。整个组织以技术代理和风险投资为中介，以信息交流为手段，将技理和风险投资为中介，以信息交流为手段，将技术开发、技术贸易和技术商品消费有机地联系起术开发、技术贸易和技术商品消费有机地联系起来。因此，国际技术市场是一种来。因此，国际技术市场是一种“虚拟的虚拟的”、但、但又是客观存在的市场。又是客观存在的市场。2. 2. 国际技术市场的特征国际技术市场的特征- 研究与开发的格局由聚集转为分散研究与开发的格局由聚集转为分散-技术在其生命周期的早期就向海外转移技术在其生命周期的早期就向海外转移( (见附表见附表) )-国际技术市

8、场转让机制不断拓宽国际技术市场转让机制不断拓宽-国际技术转让谈判和获取这些转让的努力越来越集中国际技术转让谈判和获取这些转让的努力越来越集中在计算机软件技术上在计算机软件技术上- - 亚洲和拉美一些新兴工业化国家在国际技术市场发挥亚洲和拉美一些新兴工业化国家在国际技术市场发挥日益重要的作用日益重要的作用-“技术国有化主义技术国有化主义”趋势有所加强趋势有所加强- - 在相当长的时间内，跨国公司担当着主要角色，跨国在相当长的时间内，跨国公司担当着主要角色，跨国公司仍是国际技术市场上的主导力量。公司仍是国际技术市场上的主导力量。 人类历史上部分技术转让情况统计人类历史上部分技术转让情况统计发明项目

9、发明项目地点及年代地点及年代转让地、年代转让地、年代 所用时间所用时间养蚕织丝养蚕织丝中国中国B.C.12世纪世纪欧洲欧洲6世纪世纪1800年年造纸造纸中国中国2世纪世纪欧洲欧洲12世纪世纪1000年年火药火药中国中国9世纪世纪欧洲欧洲14世纪世纪500年年印刷术印刷术中国中国11世纪世纪欧洲欧洲15世纪世纪400年年眼镜眼镜意大利意大利13世纪世纪日本日本16世纪世纪300年年机械表机械表德国德国16世纪初世纪初日本日本17世纪初世纪初100年年中国中国17世纪中世纪中150年年铅室法制硫酸铅室法制硫酸英国英国1746年年日日1872/中中1932126186年年氯法制漂白粉氯法制漂白粉法国

10、法国1785年年日日1872/中中190987124年年汽船汽船美国美国1801年年日日1855/中中18655464年年水泥水泥英国英国1821年年日日1903/中中19068285年年铁路运输铁路运输英国英国1825年年日日1872/中中18844759年年火柴火柴英国英国1827年年日日1876/中中18804953年年有线电报有线电报美国美国1844年年日日1869/中中18802536年年平炉炼钢平炉炼钢德国德国1865年年日、中日、中1890年年25年年电灯电灯美国美国1880年年日本日本1890年年10年年无线电广播无线电广播美国美国1910年年日日1925/中中19271517

11、年年电子显微镜电子显微镜美国美国1936年年日本日本1942年年6年年尼龙尼龙美国美国1938年年日本日本1954年年11年年半导体三极管半导体三极管美国美国1950年年日本日本1954年年4年年纯氧顶吹转炉纯氧顶吹转炉炼钢炼钢奥地利奥地利1953年年日本日本1957年年4年年三、国际技术贸易相关的国际公约、协定、惯例三、国际技术贸易相关的国际公约、协定、惯例保护工业产权的巴黎公约保护工业产权的巴黎公约（Paris Convention for the Paris Convention for the Protection of Industrial PropertyProtection of

12、 Industrial Property）世界知识产权组织世界知识产权组织（World Intellectual Property World Intellectual Property Organization, WIPOOrganization, WIPO）商标国际注册马德里协定商标国际注册马德里协定（Madrid Agreement Concerning Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marksthe International Registration of Marks）关于供商标注册用的商品

13、和服务国际分类尼斯协定关于供商标注册用的商品和服务国际分类尼斯协定（Nice Nice Agreement Concerning the International Classification of Goods Agreement Concerning the International Classification of Goods and Services for the Purposes of the Registration of Marksand Services for the Purposes of the Registration of Marks）专利合作条约专利合作条约（

14、Patent Cooperation TreatyPatent Cooperation Treaty）保护文学艺术作品伯尔尼公约保护文学艺术作品伯尔尼公约（Berne Convention for the Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic WorksProtection of Literary and Artistic Works）世界版权公约世界版权公约（Universal Copyright Convention and Universal Copyright Convention and Protoc

15、olsProtocols）保护录音制作者防止录音制品被擅自复制公约保护录音制作者防止录音制品被擅自复制公约（Convention Convention for the Protection of Producers of Phonograms against for the Protection of Producers of Phonograms against Unauthorized Duplication of Their PhonogramsUnauthorized Duplication of Their Phonograms）与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议（Ag

16、reement on Trade Related Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights - TRIPsAspects of Intellectual Property Rights - TRIPs）国际技术转让行动守则（草案）国际技术转让行动守则（草案）（Drafting Performance Drafting Performance Code onCode on International Transfer ofInternational Transfer of TechnologyTechno

17、logy）保护表演者、唱片制作者和广播组织公约保护表演者、唱片制作者和广播组织公约（罗马公约罗马公约）（Rome Convention on Protection of Phonograph Performance Rome Convention on Protection of Phonograph Performance and TV and Radio Programand TV and Radio Program） 世界知识产权组织世界知识产权组织供发展中国家使用的许可证贸易手册供发展中国家使用的许可证贸易手册（Licensing Guide, For Developing Count

18、ries World Licensing Guide, For Developing Countries World Intellectual Property Organization, WIPOIntellectual Property Organization, WIPO）三、我国的对外技术贸易的现状与特点三、我国的对外技术贸易的现状与特点 1. 1. 我国的技术引进我国的技术引进 第一阶段：第一阶段：2020世纪世纪5050年代年代 主要从苏联、东欧国家进口了包括冶主要从苏联、东欧国家进口了包括冶金、动力、机械、航空等方面的成套金、动力、机械、航空等方面的成套设备。这些项目围绕着发展国

19、民经济设备。这些项目围绕着发展国民经济的的156156项主体工程进行，共签订了约项主体工程进行，共签订了约450450项，合同金额项，合同金额3737亿美元。使我国亿美元。使我国技术水平由解放前落后发达国家半个技术水平由解放前落后发达国家半个世纪发展到相当于发达国家世纪发展到相当于发达国家2020世纪世纪4040年代的水平。年代的水平。第二阶段：第二阶段：2020世纪世纪6060、7070年代年代 由于和苏联关系的由于和苏联关系的破裂，我国的技术破裂，我国的技术引进转向西方发达引进转向西方发达国家，引进的重点国家，引进的重点技术集中于石油化技术集中于石油化工、冶金工业、能工、冶金工业、能源工业

20、、机械工业，源工业、机械工业，提高了这些行业的提高了这些行业的产出能力，基本缓产出能力，基本缓解了解了“吃、穿、用吃、穿、用”的问题。的问题。 第三阶段：改革开放以来第三阶段：改革开放以来 引进方式科学化引进方式科学化 引进国别多元化引进国别多元化 高技术密集行业成为我国技术引进的主要行业高技术密集行业成为我国技术引进的主要行业 外资企业成为我国技术引进得最主要力量外资企业成为我国技术引进得最主要力量 2. 我国的技术出口我国的技术出口第一阶段：改革开放以前第一阶段：改革开放以前第二阶段第二阶段：1978年年至至1998年年第三阶段：第三阶段：1999年开始实施科技年开始实施科技兴贸战略以来兴

21、贸战略以来 2006年高新技术产品出口值达年高新技术产品出口值达2800亿美元；据国家发展和改革亿美元；据国家发展和改革委员会介绍，委员会介绍，2007年中国高新技术产业实现增长值年中国高新技术产业实现增长值1.9万亿元，万亿元，占国内生产总值的占国内生产总值的7.8%，高新技术产品出口总额达到，高新技术产品出口总额达到3478亿美亿美元。中国高新技术制造业规模位居世界第二，国际市场份额居全元。中国高新技术制造业规模位居世界第二，国际市场份额居全球第一。球第一。2011年我国高新技术产品出口达年我国高新技术产品出口达5488亿美元，位居世界第一。随亿美元，位居世界第一。随着我国技术创新能力的不

22、断提高，我国出口贸易向资本、技术产着我国技术创新能力的不断提高，我国出口贸易向资本、技术产品全面转变。品全面转变。我国历年高新技术产品出口比重（我国历年高新技术产品出口比重（%）1998199920002001200220032006201111.012.714.917.520.825.229.028.9高技术产品贸易差额与贸易特化指数高技术产品贸易差额与贸易特化指数 (亿美元, %)20022003200420052006200720082009差额差额-1.5-53.426.087.386.71特化特化指数指数-0.1-0.040.010.050.070.100.100.

23、10中国高技术产品按技术领域分布（中国高技术产品按技术领域分布（2009年）年）单位：亿美元单位：亿美元技术领域技术领域出口出口占总额（占总额（%） 比上年增长（比上年增长（%）合计合计3769.31100.0-9.3计算机与通讯技术计算机与通讯技术2824.6574.9-8.4生命科学技术生命科学技术110.592.9-17.4电子技术电子技术510.7513.6-7.8计算机集成制造技术计算机集成制造技术50.971.4-19.7航空航天技术航空航天技术26.840.7-16.5光电技术光电技术209.275.6-14.9生物技术生物技术2.960.112.5材料技术材料技术29.630.

24、8-18.2其他技术其他技术3.650.1122002-2009年我国高技术产品出口按企业性质分类年我国高技术产品出口按企业性质分类单位单位:%企业性质企业性质2002200520072009外商独资外商独资55.467.468.267.5中外合资中外合资23.918.91715.7国有企业国有企业6.9其他其他9.92002-2009年我国高技术产品出口按贸易方式分类年我国高技术产品出口按贸易方式分类单位单位:%贸易方式贸易方式2002200520072009一般贸易一般贸易13.7来料加工装配来料加工装配9.

25、1进料加工贸易进料加工贸易74.275.172.572.4其他其他4.9世界制造业出口结构的变化（世界制造业出口结构的变化（%） 产业产业年份年份高技术高技术产业产业中高技术中高技术产业产业中低技中低技术产业术产业低技术低技术产业产业全部制全部制造业造业198513.028.728.030.0100199317.728.824.229.0100200224.510019851993年增长率年增长率9.49.919851993年年世界高技术世界高技术产业年增长产业年增长率为率为14.3%，高出中低技高出中低技术产业术产业5个个6个百分

26、点。个百分点。世界制造业世界制造业出口结构发出口结构发生重大变化，生重大变化，至至2002年占出年占出口总额的口总额的1/4。第二章第二章国际技术交易合同国际技术交易合同一、技术引进的基本程序一、技术引进的基本程序1. 技术引进企业（项目单位）的准备工作技术引进企业（项目单位）的准备工作编制项目建议书编制项目建议书项目名称项目名称项目的内容与申请理由项目的内容与申请理由进口国别与厂商进口国别与厂商承办企业的基本情况承办企业的基本情况产品名称产品名称主要原材料、电力、燃料、交通及协作配套近期和未来的具备的条主要原材料、电力、燃料、交通及协作配套近期和未来的具备的条件件项目资金的估计和来源项目资金

27、的估计和来源项目的进度与安排项目的进度与安排初步的技术、经济分析初步的技术、经济分析 可行性研究及可行性研究报告的编制可行性研究及可行性研究报告的编制 总说明总说明 承办企业的基本情况与条件承办企业的基本情况与条件 物料供应规划物料供应规划 厂址选择厂址选择 技术与设备技术与设备 生产组织、劳动定员和人员培训计划生产组织、劳动定员和人员培训计划 环境污染的防治环境污染的防治 项目实施的综合计划项目实施的综合计划 资金的概算和来源资金的概算和来源 经济分析经济分析2. 2. 对外经营公司的准备工作对外经营公司的准备工作 对拟引进的技术的了解与选择对拟引进的技术的了解与选择 需要调查的内容：需要调

28、查的内容： 弄清有关技术的发展情况弄清有关技术的发展情况 了解可供选择的同类技术的内容、特点，以及他们需要了解可供选择的同类技术的内容、特点，以及他们需要的外部条件的外部条件 了解国内已有的技术水平与世界先进水平的差距了解国内已有的技术水平与世界先进水平的差距 了解有关国家技术输出、转让的管制和相互竞争的状况了解有关国家技术输出、转让的管制和相互竞争的状况 了解有关技术项目产品的市场供应、价格的现状及其前了解有关技术项目产品的市场供应、价格的现状及其前景，发展技术项目应具备的环境条件景，发展技术项目应具备的环境条件调查的途径：调查的途径： 组织技术交流组织技术交流 出国考察出国考察 查阅有关学

29、术会议和国内外有关杂志发表的文查阅有关学术会议和国内外有关杂志发表的文献资料献资料 向国内科研单位、大专院校、外贸部门咨询向国内科研单位、大专院校、外贸部门咨询 向国外的专业咨询公司进行咨询向国外的专业咨询公司进行咨询 通过我国驻外机构进行调查研究通过我国驻外机构进行调查研究 通过外国驻华商务机构、金融机构了解通过外国驻华商务机构、金融机构了解 组织国内同行业的技术交流组织国内同行业的技术交流对可能的技术供方的调查与了解对可能的技术供方的调查与了解 调查了解的内容：调查了解的内容：许可方的经营范围许可方的经营范围所属技术领域、技术特长、从事技术转所属技术领域、技术特长、从事技术转让的经历以及习

30、惯采取的转让方式让的经历以及习惯采取的转让方式经营状况、信誉程度经营状况、信誉程度对向我国转让技术的态度对向我国转让技术的态度3. 3. 对商务工作的环节对商务工作的环节 对外询价对外询价 询价书一般包括三个内容：询价书一般包括三个内容：基本情况介绍基本情况介绍技术条件要求技术条件要求商务条件要求商务条件要求比价比价 直观比价法直观比价法 类比法类比法 经 济 效 益 评经 济 效 益 评价法价法直观比价法直观比价法 又称又称“简易简易比价法比价法”，即将各种被即将各种被询价方报价询价方报价折算为统一折算为统一的基础。的基础。类比法类比法 利用历史资料或其利用历史资料或其他类似技术协议条他类似

31、技术协议条件，与现有的报价件，与现有的报价比较。这种做法通比较。这种做法通常用于拟引进的技常用于拟引进的技术只有一家可能的术只有一家可能的许可方的条件下。许可方的条件下。经济效益评估法经济效益评估法 将报价中估计的将报价中估计的经济效益与引进经济效益与引进方自身的估计的方自身的估计的经济效益或本身经济效益或本身研究拟引进技术研究拟引进技术估计的投资进行估计的投资进行比较，以得出报比较，以得出报价是否合理价是否合理。商务谈判商务谈判 技术贸易涉及的技术贸易涉及的问题非常复杂，牵问题非常复杂，牵涉到技术、商务、涉到技术、商务、法律、财务等多方法律、财务等多方面的领域。面的领域。必须建立一个谈判必须

32、建立一个谈判班子、拟订谈判计班子、拟订谈判计划和方案，制定谈划和方案，制定谈判策略。判策略。4. 4. 技术贸易合同的一般结构技术贸易合同的一般结构 第一部分：合同部首第一部分：合同部首 第二部分：合同序文第二部分：合同序文 第三部分：合同主体第三部分：合同主体 第四部分：合同尾部第四部分：合同尾部 第五部分：合同附件第五部分：合同附件合同部首合同部首 合同部首一般应包括：合同部首一般应包括：合同名称合同名称合同号码合同号码签约日期签约日期签约地点签约地点双方当事人的法定名称和地址双方当事人的法定名称和地址序文（序文（preamble） 序文，又称鉴于条款（序文，又称鉴于条款（whereasc

33、lause），其），其内容是说明当事人双方的职业背景，解释双方内容是说明当事人双方的职业背景，解释双方签定合同的理由，陈述许可方拥有的工业产权签定合同的理由，陈述许可方拥有的工业产权的状况和合法性，以及被许可方希望获得相关的状况和合法性，以及被许可方希望获得相关技术的愿望，表达双方当事人为实现合同规定技术的愿望，表达双方当事人为实现合同规定的目标的意愿和所持态度。的目标的意愿和所持态度。例例1：说明当事人双方的职业背景：说明当事人双方的职业背景“鉴于许可方已在某国取得了鉴于许可方已在某国取得了工艺方法的工艺方法的专利专利”“鉴于被许可方根据许可方的上述发明，已对鉴于被许可方根据许可方的上述发明

34、，已对该专利技术在许可领域内技术上的可行性和商该专利技术在许可领域内技术上的可行性和商业上的适宜性作了调查，并拥有或有条件取得业上的适宜性作了调查，并拥有或有条件取得适合于使用上述工艺方法所需的条件和设适合于使用上述工艺方法所需的条件和设施施” 例例2：说明许可方拥有的权利：说明许可方拥有的权利“鉴于许可方是鉴于许可方是工艺方法专利的持有者，工艺方法专利的持有者，并有权进行许可，同时也愿意将并有权进行许可，同时也愿意将工艺方法工艺方法专利的使用权、制造权和产品销售权授予被专利的使用权、制造权和产品销售权授予被许可方许可方”。例例3：说明被许可方愿望：说明被许可方愿望“鉴于被许可方希望获得许可方

35、的工艺方法鉴于被许可方希望获得许可方的工艺方法专利制造和销售产品，并在许可的地域内获专利制造和销售产品，并在许可的地域内获得对该工艺方法专利的独占使用权得对该工艺方法专利的独占使用权”。 例例4：说明双方当事：说明双方当事人的态度。人的态度。“双方授权代表通双方授权代表通过友好协商，同意过友好协商，同意就以下条款签订本就以下条款签订本合同合同” 鉴于条款的作用在于：鉴于条款的作用在于：要求当事人双方明确作出某些法律上的保证，要求当事人双方明确作出某些法律上的保证，确认许可技术的有效性和合法性；确认许可技术的有效性和合法性；产生纠纷后，仲裁机构和法院可以依据鉴于条产生纠纷后，仲裁机构和法院可以依

36、据鉴于条款中所作的保证判断当事人责任，以及应承担款中所作的保证判断当事人责任，以及应承担的法律和经济后果的法律和经济后果需要指出的是：如果鉴于条款的叙述与合同正需要指出的是：如果鉴于条款的叙述与合同正文发生矛盾，应以合同为准文发生矛盾，应以合同为准合同主体合同主体 合同主体是技术贸易合同的核心条款，由于各合同主体是技术贸易合同的核心条款，由于各种合同交易的标的的不同，要求也不一样。但种合同交易的标的的不同，要求也不一样。但是有一个条款具有共性，即：定义条款是有一个条款具有共性，即：定义条款 定义条款，作用是对双方一致同意的有关内容定义条款，作用是对双方一致同意的有关内容用简明的特定文字表达出来

37、。用简明的特定文字表达出来。 常见的定义条款有：专利技术、合同工厂、合常见的定义条款有：专利技术、合同工厂、合同产品、净销售价、商业生产等同产品、净销售价、商业生产等关于定义条款的说明：技术贸易合同中的定关于定义条款的说明：技术贸易合同中的定义条款不同于词典中的通用解释，而是双方义条款不同于词典中的通用解释，而是双方一致同意的用简明的特定文字来表达某一意一致同意的用简明的特定文字来表达某一意思的定义。思的定义。如：如：“专利技术：指本合同附件一所指技专利技术：指本合同附件一所指技术术”。又如：又如：“合同工厂：指在中华人民共和国上合同工厂：指在中华人民共和国上海市海市xx路的（具体厂名）路的（

38、具体厂名）”例：专有技术转让（许可）合同的基本条款例：专有技术转让（许可）合同的基本条款合同的内容和范围（合同的内容和范围（scopeandcontentofthecontract）技术文件的交付（技术文件的交付（deliveryoftechnicaldocuments）技术改进和发展的交换（技术改进和发展的交换（exchangeoftechnicalimprovementsanddevelopments）保密条款（保密条款（secrecy）保证与索赔（保证与索赔（warrantiesandclaim）考核与验收（考核与验收（examinationandacceptance）试用协议试用协议

39、试用协议，也称选购协议（试用协议，也称选购协议（theoptionalagreement），），是专有技术的所有者选择理想的合作伙伴，以及拟引是专有技术的所有者选择理想的合作伙伴，以及拟引进技术的一方了解技术和评估的主要方式。它是一种进技术的一方了解技术和评估的主要方式。它是一种自成一体的独立文件。自成一体的独立文件。 试用协议一般包括如下内容：试用协议一般包括如下内容： 当事人双方当事人双方 技术的披露技术的披露 试用权试用权 试用期试用期 试用费试用费 保密义务和不使用义务保密义务和不使用义务合同尾部合同尾部 合同尾部通常包括以下内容：合同尾部通常包括以下内容：合同的生效（是否需经有关国家

40、主管部门的合同的生效（是否需经有关国家主管部门的审批）审批）合同的有效期合同的有效期合同的续展合同的续展合同的终止合同的终止合同的文字及签署合同的文字及签署二二. .技术贸易合同的审批技术贸易合同的审批 1. 1. 审批的法律依据审批的法律依据 中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法第第3 3章第章第4444条规定：条规定：“法法律、行政法规规定应当办理批准，登记手续生效的，律、行政法规规定应当办理批准，登记手续生效的，依照其规定。依照其规定。” 20022002年年1 1月月1 1日起生效的日起生效的技术进出口管理条例技术进出口管理条例： - - 第十一条第十一条 进口属于限制进口的技术，

41、应当向国务进口属于限制进口的技术，应当向国务院外经贸主管部门提出技术进口申请并附有关文件。院外经贸主管部门提出技术进口申请并附有关文件。技术进口项目需经有关部门批准的，还应提交有关部技术进口项目需经有关部门批准的，还应提交有关部门的批准文件。门的批准文件。 - - 第十二条第十二条 国务院外经贸主管部门收到技术进口申国务院外经贸主管部门收到技术进口申请后，应当会同国务院有关部门对申请进行审查，并请后，应当会同国务院有关部门对申请进行审查，并自收到申请之日起自收到申请之日起3030个工作日内作出批准或不批准的个工作日内作出批准或不批准的决定。决定。我国禁止、限制进出口技术我国禁止、限制进出口技术

42、 禁止进口技术：涉及钢铁冶金技术、有色金属冶金技禁止进口技术：涉及钢铁冶金技术、有色金属冶金技术、化工技术、石油冶炼技术、石油化工技术、消防术、化工技术、石油冶炼技术、石油化工技术、消防技术、电工技术、轻工技术、印刷技术、医药技术和技术、电工技术、轻工技术、印刷技术、医药技术和建筑材料生产技术等建筑材料生产技术等11个领域中的个领域中的26项技术。项技术。 限制进口技术：生物、化工、石油冶炼、石油化工、限制进口技术：生物、化工、石油冶炼、石油化工、造币技术在内的造币技术在内的6个领域中的个领域中的16项技术。项技术。 禁止出口技术：测绘、地质、药品生产、农业、核技禁止出口技术：测绘、地质、药品

43、生产、农业、核技术在内的术在内的25个领域中的个领域中的31项技术。项技术。 限制出口技术：限制出口技术：核出口管制清单核出口管制清单、生物两用品生物两用品及相关设备和技术管制清单及相关设备和技术管制清单、导弹及相关物项和导弹及相关物项和技术出口管制清单技术出口管制清单、中国禁止、限制出口技术目中国禁止、限制出口技术目录录中的技术中的技术审批的主要内容审批的主要内容是否符合国家有关法是否符合国家有关法律、法规和政策律、法规和政策是否符合经批准的可是否符合经批准的可行性研究报告或其他行性研究报告或其他项目批准文件项目批准文件合同内容有无明显的合同内容有无明显的不平等规定或不合理不平等规定或不合理

44、的限制性条款的限制性条款限制技术进口报批程序限制技术进口报批程序 提交文件，向国务院外经贸主管部门申请提交文件，向国务院外经贸主管部门申请主管部门审查，主管部门审查，30个工作日内作出批复个工作日内作出批复主管部门颁发主管部门颁发技术进口许可意向书技术进口许可意向书对外签订合同对外签订合同提交合同副本等资料，向主管部门申请许可证提交合同副本等资料，向主管部门申请许可证真实性审查，真实性审查，40个工作日内作出许可批复个工作日内作出许可批复颁发颁发技术进口许可证技术进口许可证，合同即日起生效，合同即日起生效限制技术出口合同的报批限制技术出口合同的报批 - 条例条例第三十四条：出口属于限制出口的第

45、三十四条：出口属于限制出口的技术，应当向国务院外经贸主管部门提出申请。技术，应当向国务院外经贸主管部门提出申请。-第三十五条：国务院外经贸主管部门收到技第三十五条：国务院外经贸主管部门收到技术出口申请后，应当会同国务院科技管理部门术出口申请后，应当会同国务院科技管理部门对申请出口的技术进行审查，并自收到申请对申请出口的技术进行审查，并自收到申请之日起之日起30个工作日内作出批准或不批准的决定。个工作日内作出批准或不批准的决定。限制出口的技术需经有关部门进行保密审查的，限制出口的技术需经有关部门进行保密审查的，按照国家有关规定执行。按照国家有关规定执行。限制出口技术的报批程序限制出口技术的报批程

46、序向国务院外经贸主管部门提出申请向国务院外经贸主管部门提出申请会同科技管理部门，会同科技管理部门，30个工作日内批复个工作日内批复颁发颁发技术出口意向书技术出口意向书对外实质性谈判，签订技术出口合同对外实质性谈判，签订技术出口合同提供合同副本向外经贸主管部门申请许可证提供合同副本向外经贸主管部门申请许可证真实性审查，真实性审查，15个工作日内批复个工作日内批复颁发颁发技术出口许可证技术出口许可证，出口合同即日起生效，出口合同即日起生效对自由进出口技术的登记管理对自由进出口技术的登记管理 进口属于自由进出口的技术进口属于自由进出口的技术,实行登记管理。合同自依实行登记管理。合同自依法成立时生效，

47、不以登记为合同的生效条件。合同生法成立时生效，不以登记为合同的生效条件。合同生效后，经营者应在中国国际电子商务网上进行登记效后，经营者应在中国国际电子商务网上进行登记（http:/）。并持合同副本、登记申请）。并持合同副本、登记申请书、签约双方法律地位证明文件向外经贸主管部门履书、签约双方法律地位证明文件向外经贸主管部门履行登记手续。行登记手续。 国务院外经贸主管部门在国务院外经贸主管部门在3个工作日内对合同的内容进个工作日内对合同的内容进行核对，并向经营者颁发技术进（出）口合同登记证。行核对，并向经营者颁发技术进（出）口合同登记证。 申请人凭登记证办理外汇、银行、税务、海关等相关申请人凭登记

48、证办理外汇、银行、税务、海关等相关手续。手续。 技术进出口合同的主要内容发生变更的，应当重新办技术进出口合同的主要内容发生变更的，应当重新办理许可或登记手续。理许可或登记手续。2. 2. 审批必须报送的材料审批必须报送的材料技术进口申请书技术进口申请书（技术进口合同登（技术进口合同登记申请书）记申请书）技术进口合同副本技术进口合同副本签约双方法律地位签约双方法律地位的证明文件的证明文件三三. .技术合同中的限制性款项应注意的问题技术合同中的限制性款项应注意的问题 1.限制性商业惯例（限制性商业惯例（restrictivebusinesspractice）的含义）的含义 “凡是通过滥用或谋取滥用

49、市场力量的支配地位，限凡是通过滥用或谋取滥用市场力量的支配地位，限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是对发展中国家的国际贸易及其经济发展贸易，特别是对发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响，或者是通过企业之间的正造成或可能造成不利影响，或者是通过企业之间的正式或非正式的，书面的或非书面的协议以及其他安排，式或非正式的，书面的或非书面的协议以及其他安排，造成了同样影响的一切行动或行为，都叫做限制性商造成了同样影响的一切行动或行为，都叫做限制性商业惯例。业惯例。” - - 第第3535届联大届联大关于控制限制性商业

50、惯例的多边关于控制限制性商业惯例的多边协议的规则和原则协议的规则和原则2. 2. 限制性商业惯例的特点限制性商业惯例的特点 限制性商业惯例实施的主体是企业限制性商业惯例实施的主体是企业 限制性商业惯例必须是为法律所禁止的限制性商业惯例必须是为法律所禁止的 可能会或将会对贸易和商业活动造成不可能会或将会对贸易和商业活动造成不利后果利后果3. 3. 联合国联合国国际技术转让行动守则（草国际技术转让行动守则（草案）案）关于限制性商业惯例的解释关于限制性商业惯例的解释 在守则关于限制性商业惯例的讨论中存在重大在守则关于限制性商业惯例的讨论中存在重大分歧：分歧： 限制性商业惯例的表现形式限制性商业惯例的

51、表现形式 单方面的回授条款单方面的回授条款对产权效力不表示异议条款对产权效力不表示异议条款独家经营的条款独家经营的条款限制研究条款限制研究条款限制使用人员条款限制使用人员条款限定价格条款限定价格条款限制修改使用技术的条款限制修改使用技术的条款包销协定或独家代理协定的条款包销协定或独家代理协定的条款附带条件安排的条款附带条件安排的条款 限制出口的条款限制出口的条款 共享专利或互授许可证协定以及其他安排条款共享专利或互授许可证协定以及其他安排条款 限制宣传的条款限制宣传的条款 工业产权期满后的付款或其他义务的条款工业产权期满后的付款或其他义务的条款 协议期满后，限制使用的条款协议期满后，限制使用的

52、条款 限制数量、范围等条款限制数量、范围等条款 控制质量使用的条款控制质量使用的条款 限定使用商标的条款限定使用商标的条款 要求提供合股资本或参与管理条款要求提供合股资本或参与管理条款 协议期限过长或无限制的条款协议期限过长或无限制的条款 限制使用范围的扩大条款限制使用范围的扩大条款 我国在技术引进中对限制性商业惯例的我国在技术引进中对限制性商业惯例的相关规定相关规定 1.1.19991999年年3 3月月1515日由第九届全国人大第二次会议通过日由第九届全国人大第二次会议通过的的中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法，在该法第，在该法第329329条规定：条规定：“非法垄断技术、妨碍技术进

53、步或者侵害他人技术成非法垄断技术、妨碍技术进步或者侵害他人技术成果的技术合同无效果的技术合同无效” 上述规定的具体要求包括三个方面：上述规定的具体要求包括三个方面：技术合同的基本原则是，技术合同的基本原则是，“定立技术合同，应当有利于科学技定立技术合同，应当有利于科学技术的进步，加速科学技术成果的转化，应用和推广术的进步，加速科学技术成果的转化，应用和推广”。所以，任。所以，任何滥用技术优势，垄断技术，妨碍技术进步的行为都违反了订立何滥用技术优势，垄断技术，妨碍技术进步的行为都违反了订立技术合同的基本原则技术合同的基本原则这些违法行为具体来讲是指：限制技术被许可方在合同标的基这些违法行为具体来

54、讲是指：限制技术被许可方在合同标的基础上进行新的开发活动，或规定要争得许可方的同意；限制技术础上进行新的开发活动，或规定要争得许可方的同意；限制技术被许可方从其他渠道获得新技术，如不得采用第三方的类似技术、被许可方从其他渠道获得新技术，如不得采用第三方的类似技术、竞争技术或从其他来源获得设备、原材料等竞争技术或从其他来源获得设备、原材料等限制技术被许可方的生产规模、产品价格、销售渠道限制技术被许可方的生产规模、产品价格、销售渠道 2. 20022. 2002年年1 1月月1 1日起施行的日起施行的技术进出口管理条例技术进出口管理条例中中第第2 29 9条明确规定技术进口合同中不得含有下列限制性

55、条明确规定技术进口合同中不得含有下列限制性条款：条款： 要求被许可方接受同技术引进无关的附带条件，包括要求被许可方接受同技术引进无关的附带条件，包括购买不需要的技术、技术服务、原材料、设备或产品购买不需要的技术、技术服务、原材料、设备或产品 1）要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件）要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件,包括购买非必要的技术、原材料、产品、设备或者服包括购买非必要的技术、原材料、产品、设备或者服务；务； 2）要求受让人为专利权有效期届满或者专利权被宣告）要求受让人为专利权有效期届满或者专利权被宣告无效的技术支付使用费或者承担相关义务；无效的技术支付使用费或者承担

56、相关义务； 3）限制受让人改进让与人提供的相关技术或者限制受）限制受让人改进让与人提供的相关技术或者限制受让人使用所改进的技术；让人使用所改进的技术； 4）限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术）限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术或者与其相竞争的技术；类似的技术或者与其相竞争的技术； 5）不合理地限制受让人购买原材料、零部件、产品）不合理地限制受让人购买原材料、零部件、产品或者设备的渠道后者来源；或者设备的渠道后者来源； 6）不合理地限制受让人产品的生产数量、品种或者）不合理地限制受让人产品的生产数量、品种或者销售价格；销售价格； 7）不合理地限制受让人利用进口的技术生产

57、产品的）不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。出口渠道。 同时，条例第同时，条例第27条规定：在技术进口合同有效期内，条规定：在技术进口合同有效期内，改进技术的成果属于改进方。第改进技术的成果属于改进方。第28条：技术进口合条：技术进口合同届满后，技术让与人和受让人可以依照公平合理同届满后，技术让与人和受让人可以依照公平合理的原则，就技术的继续使用进行协商。的原则，就技术的继续使用进行协商。第三章第三章国际技术贸易中的重要问题国际技术贸易中的重要问题 一、技术的作价和技术使用费的支付一、技术的作价和技术使用费的支付 1. 1. 估定技术使用费的一般原则估定技术使用费的一般原则 1

58、 1）技术许可方估定技术使用费的原则（）技术许可方估定技术使用费的原则（LSLPLSLP） 技术转让的直接费用或转让成本技术转让的直接费用或转让成本 沉入成本（或称开发费用）沉入成本（或称开发费用） 机会成本机会成本 对技术被许可方所获新增利润的估算对技术被许可方所获新增利润的估算 技术服务和技术协助的数量技术服务和技术协助的数量 竞争性因素竞争性因素 国际上的通行做法国际上的通行做法 许可方基本使用费总量的确定许可方基本使用费总量的确定2 2）技术被许可方估定技术使用费的原则）技术被许可方估定技术使用费的原则 自身开发拟引进技术的成本自身开发拟引进技术的成本 估算新增利润估算新增利润 对技术

59、本身的了解和估计对技术本身的了解和估计 技术的法律状态技术的法律状态 技术所处的生命周期阶段技术所处的生命周期阶段 有无可供选择的技术来源（竞争因素）有无可供选择的技术来源（竞争因素） 间接成本间接成本 消化、吸收技术、设备改造、职工培训等费用消化、吸收技术、设备改造、职工培训等费用 技术的社会效益：就业机会、资源配置、生态保护技术的社会效益：就业机会、资源配置、生态保护2. 2. 技术使用费的谈判技术使用费的谈判 1 1）谈判模式）谈判模式 2 2）谈判使用费应考虑的相关合同条件）谈判使用费应考虑的相关合同条件 独占与非独占许可差价独占与非独占许可差价 销售地域范围差价销售地域范围差价 支付

60、方式差价支付方式差价 支付货币差价支付货币差价 罚金条件差价罚金条件差价3. 3. 技术使用费的支付方式技术使用费的支付方式总付（总付（Lumpsum）提成（提成（Royalty） 以产品单位或数量为基础以产品单位或数量为基础 以产品销售价为基础以产品销售价为基础 以利润为基础以利润为基础 提成支付基础的调整提成支付基础的调整入门费与提成支付相结合（入门费与提成支付相结合（Initialpaymentplusroyalty）二、技术贸易中的税费二、技术贸易中的税费 1.1.技术贸易中使用费所得税的特点技术贸易中使用费所得税的特点 世界大多数国家对纳税人征收所得税是世界大多数国家对纳税人征收所得